科研院所科研項目全過程績效評價指標體系研究

武倩文

摘 要：文章針對現(xiàn)階段科研院所科研項目管理和項目績效評價存在的問題，將科研項目研究的全過程分為立項階段、實施階段和驗收階段，基于綜合平衡記分卡的管理思路，提出了科研項目全過程績效評價指標體系建立的方法和流程，并以某科研院所為例對績效評價指標體系進行了探索。

關(guān)鍵詞：科研項目 全過程管理 績效評價 指標體系

中圖分類號：F233 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）03-071-02

一、研究背景

我國科研院所主要從事高精尖科學(xué)技術(shù)研究工作，承擔著來自于政府、各部委、軍方等多個渠道的各類科研項目，少則年均幾十項，多則年均幾百項。隨著國家對科技工作的日益重視和科技投入的明顯增大，科研院所承擔科研項目的數(shù)量呈逐年遞增的趨勢，而且項目難度也不斷提高?？蒲许椖咳蝿?wù)量的迅速增長和項目難度的增強既給廣大科研院所科技發(fā)展帶來了巨大的機遇，又對科研院所傳統(tǒng)科研項目管理工作提出了新的挑戰(zhàn)。這就要求各院所必須加強項目統(tǒng)籌管理，轉(zhuǎn)變項目管控模式，確保各項科研任務(wù)的順利完成。那么針對科研項目開展積極有效的績效評價，成為促進科研項目組織管理水平和實施成效提升的重要方式。

大部分科研院所目前的科研項目管理模式，主要以項目驗收，滿足項目任務(wù)書要求為終極目標，在科研項目實施階段主要是按任務(wù)節(jié)點進行非量化考核，以保證科研項目的按期完成率，但對其完成質(zhì)量、對院所可持續(xù)發(fā)展的影響力缺乏有效的評估。因此如何對科研項目開展合理有效的績效評估，如何構(gòu)建具有普適性的科研項目績效評價體系，不僅是一項迫在眉睫的任務(wù)，而且對科研院所科研能力的提升和長期發(fā)展十分有益。

二、科研院所科研項目績效評價現(xiàn)狀及問題分析

（一）科研項目績效評價現(xiàn)狀分析

1.未按重大節(jié)點進行有效考核，科研項目進度控制不力。大部分科研院所在科研項目管理過程中，雖在年度計劃中明確了重大節(jié)點和一般節(jié)點，但對于節(jié)點的具體完成形式和考核方式并未具體確定，導(dǎo)致對節(jié)點的考核和把控不到位，流于形式。

2.缺乏有效激勵考核政策，導(dǎo)致項目團隊效率無法有效發(fā)揮。目前科研院所一部分新立項的科研項目是在全新的領(lǐng)域開展，缺乏積累，難度較大。然而從事這類創(chuàng)新性大、技術(shù)攻關(guān)難度大的科研項目研究的人員獎金，與從事已有一定技術(shù)積累的科研項目研究的人員獎金基本沒有差異，這樣極大地打擊了部分研究人員的科研攻關(guān)積極性。

3.缺乏有效激勵考核政策，導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化率低。目前大部分科研院所的科研項目后續(xù)產(chǎn)生的經(jīng)濟效益較差，科研成果轉(zhuǎn)化率較低。主要原因是有產(chǎn)品轉(zhuǎn)化前景的科研項目缺乏后續(xù)投入和管理，同時缺乏有效的考核政策，轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品進入市場能持續(xù)創(chuàng)收的比較少。

（二）科研項目績效評價存在的問題

綜合以上分析，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)階段科研項目考核管理效果不佳，大多流于形式， 造成“考核處處在，結(jié)果不實在”的局面。具體問題在于：

1.沒有以戰(zhàn)略為導(dǎo)向的績效評價體系。對績效評價的認識和重視程度不夠，績效評價指標體系不合理，績效評價方法選擇不當，績效評價的操作過程走樣，考核結(jié)果應(yīng)用單一。

2.項目評價周期不合理。大部分科研院所對于科研項目評價都是按照季度或年度進行，所有項目都按照這種方法單一考核，但科研項目本身重大節(jié)點周期各有差別。

3.評價指標設(shè)置不夠合理。指標設(shè)置主要是按照任務(wù)目標分解指標，缺乏差異性，沒有重點和針對性。

4.指標權(quán)重的確定是根據(jù)經(jīng)驗判斷的，缺乏科學(xué)性。

三、科研項目全過程績效評價的目的和意義

基于綜合平衡計分卡的管理思路，構(gòu)建科研項目績效評價體系，達到有效考核和激勵。并通過有效的績效評價，以最小的參與度達到最大的管理效果。

希望通過有效評價，可以做到：科研項目按進度節(jié)點完成，科研項目完成質(zhì)量有效控制，科研項目經(jīng)費嚴格預(yù)算，充分調(diào)動科研人員積極性，通過有針對性的激勵政策引導(dǎo)科研院所科研項目專業(yè)發(fā)展方向，鼓勵成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)創(chuàng)新。

四、科研項目全過程績效評價指標體系的建立

（一）科研項目全過程階段劃分

根據(jù)科研人員開展科研項目研究的實際情況，將科研項目研究的全過程分為立項階段、實施階段和驗收階段。立項階段主要考查項目的必要性、經(jīng)濟性、可行性及風險性等；實施階段主要考查項目的計劃執(zhí)行情況、成本控制情況等；驗收階段主要考查項目成果與立項要求符合性、經(jīng)費使用情況、項目成果先進性、成果轉(zhuǎn)化情況及產(chǎn)生的經(jīng)濟效益等。

（二）科研項目評價指標體系建立的方法和流程

可以分四個步驟來設(shè)計科研項目績效評價的指標體系，詳見圖1。

1.指標庫建立。通過收集大量相關(guān)指標來建立指標庫，主要采用分析法、問卷調(diào)查法以及管理專家頭腦風暴的方式，建立科研項目全過程績效評價指標備選庫，以供將來各類科研項目績效評價時選擇使用。指標庫的建立為今后各類項目評價方案的設(shè)計提供了科學(xué)可靠的依據(jù)。指標的建立要遵循有效性、獨立性、可行性的原則。

2.指標的選擇。對初步建立的績效評價指標庫中的指標進行篩選是一項重要的工作。擬首先通過專家咨詢，以管理專家評分等方式，了解各項指標的重要性和相對獨立性，進而通過關(guān)鍵績效指標法選擇指標。選擇時要注意考慮綜合平衡計分卡的四個維度，財務(wù)性和非財務(wù)性指標的平衡和重點突出，并根據(jù)各單位自身的科研項目激勵政策導(dǎo)向，選擇適合的績效評價指標設(shè)計評價方案。

3.指標權(quán)重的確定。在選擇出相應(yīng)的評價指標后，下一個需要著重考慮的因素就是這些指標權(quán)重的設(shè)定，將已選擇的績效評價指標按照科研項目評價各階段進行劃分，采用層次分析法結(jié)合德爾菲法分別確定其權(quán)重。不同的權(quán)重設(shè)計可能會使評價結(jié)果出現(xiàn)完全不同甚至截然相反的結(jié)論，可以選用主客觀賦權(quán)方法即在層次分析法中引入德爾菲法，這樣既簡化了計算、提高了一致性，同時還保留了層次分析法較好的數(shù)理邏輯性，從而使得分析結(jié)果具有較好的客觀性。

4.評分辦法設(shè)計。根據(jù)已知的指標權(quán)重設(shè)計評分標準，對每項指標的扣分和加分辦法和極限值做出明確規(guī)定。設(shè)計過程中注意評分的公平、公正和可操作性，避免評分辦法過于復(fù)雜，增大評價工作量和工作難度。

（三）科研項目績效評價指標體系實例

根據(jù)上述指標體系設(shè)計的方法和流程，探索性地設(shè)計了以某科研院所為例的科研項目績效評價指標體系供參考。詳見表1。

具體評分時既可以根據(jù)各科研院所的實際情況設(shè)計具體的評分標準，也可以簡化處理，例如根據(jù)各個指標的實際完成情況，將得分劃分為三個檔次，較好的得分范圍為權(quán)重的70%（不含）～100%，一般的得分范圍為權(quán)重的40%（不含）～70%，較差的得分范圍為1%～40%。

五、結(jié)束語

傳統(tǒng)科研項目的管理和績效評價，首先在周期上一般是按自然年度考評，并未針對項目本身研究周期評價；其次在指標體系的設(shè)計上主要關(guān)注技術(shù)性指標，往往技術(shù)指標達到要求了即可，忽視了效益、效率和后續(xù)成果轉(zhuǎn)化等要素。因此根據(jù)項目實施的不同階段分別開展績效評價，符合項目本身研究周期的管理需求，更有適用性。同時引入平衡計分卡的管理思想，正是將財務(wù)要素和非財務(wù)要素緊密結(jié)合，也關(guān)注流程標準性要素和后期成長性要素，按照此思路構(gòu)建的科研項目績效評價指標體系，可以較好地考評科研活動的各個方面，更為細致全面。

參考文獻：

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[4] 胡駿紅.科技計劃項目全過程管理研究[D].北京交通大學(xué)碩士學(xué)位論文，2007

（作者單位：中國航空工業(yè)集團公司北京長城計量測試技術(shù)研究所 北京 100095）

（責編：若佳）