從路徑角度看中國OEM企業(yè)升級的技術策略
——基于演化博弈分析

劉志迎，鄭曉峰，胡彥杰

(1.中國科學技術大學 管理學院，安徽 合肥　230026；2.桂林理工大學 管理學院，廣西 桂林　541004)

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從路徑角度看中國OEM企業(yè)升級的技術策略
——基于演化博弈分析

劉志迎1，鄭曉峰1，胡彥杰2

(1.中國科學技術大學 管理學院，安徽 合肥230026；2.桂林理工大學 管理學院，廣西 桂林541004)

摘要：OEM企業(yè)轉型升級是中國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構調整、提高經(jīng)濟質量的內在要求。OEM企業(yè)應當合理制定技術升級策略，為技術能力的提高打下基礎。技術變遷具有路徑演化特征，原有技術為企業(yè)帶來穩(wěn)定收益但面臨路徑“鎖定”風險；具有更高增值的新技術長期來看會奠定企業(yè)的競爭優(yōu)勢，但其研發(fā)商業(yè)化的時機及其與原技術的初始關系決定著兩類技術的路徑演化形態(tài)。文章以路徑依賴、路徑創(chuàng)造理論為基礎，運用演化博弈方法，觀察原技術面臨潛在或現(xiàn)實路徑鎖定威脅、原技術與新技術互補或相斥等情境下，兩類技術的路徑演化形態(tài)，進一步豐富路徑理論的實踐應用，為OEM企業(yè)升級過程中的技術策略制定提供理論參考。

關鍵詞：OEM升級；路徑依賴；路徑創(chuàng)造；演化博弈

黨的十八大和近兩年的中央經(jīng)濟工作會議提出了深化產(chǎn)業(yè)結構調整、提高中國經(jīng)濟發(fā)展質量和效益的改革思路。在過去的30多年里，中國依靠OEM(Original Equipment Manufacturing，原始設備制造，即貼牌或代工生產(chǎn))取得了“世界工廠”的地位。隨著勞動力成本的提高及新興經(jīng)濟體的競爭加劇，依賴跨國公司委托制造得以成長的OEM企業(yè)長期受價值鏈領導企業(yè)的束縛，面對全球經(jīng)濟動蕩更顯脆弱，持續(xù)發(fā)展動力不足。轉型與升級是中國改革與企業(yè)發(fā)展的必然選擇[1]。

有學者認為從OEM到ODM(Original Design Manufacturing，原始設計制造)再到OBM(Own Branding & Manufacturing，自有品牌生產(chǎn))是OEM企業(yè)升級的有效路徑[2-3]。ODM企業(yè)具備一定的研發(fā)設計能力和技術水平，因此新技術的獲取與利用是OEM升級的基礎。然而，OEM企業(yè)在發(fā)展的不同階段及不同機會窗口下的技術升級策略存在差異[4]，如果忽視這種影響，就有可能陷入“成功陷阱”或“失敗陷阱”[5]?，F(xiàn)有文獻雖早已對OEM企業(yè)升級的必要性、路徑及影響因素做了深入探討[6-9]，但很少從技術的微觀層面討論升級的可行性和策略，尤其是以升級過程中技術演進特點為基礎開展的研究較為鮮見。本文考慮存在于OEM升級情境中的兩類技術：原有技術和待開發(fā)或商業(yè)化的新技術。原技術為OEM企業(yè)帶來穩(wěn)定收益，然而企業(yè)升級需要不斷進行技術革新；新技術適應更高層次的發(fā)展要求，但其進入的時機影響企業(yè)升級的穩(wěn)定性。文章以路徑依賴和路徑創(chuàng)造觀點為理論基礎，運用演化博弈方法觀察不同情境下這兩類技術的演化趨向。具體而言，考慮技術所處的生命周期和兩類技術的關系性質，以此作為初始條件，討論兩類技術互斥關系或互補關系、面臨潛在威脅或現(xiàn)實威脅等不同情境下的路徑形態(tài)，為OEM企業(yè)在不同技術情境下制定升級策略提供參考。

本文運用路徑依賴和路徑創(chuàng)造觀點研究OEM企業(yè)升級中的技術策略問題，進一步深化了OEM升級的理論內涵，延伸了路徑理論的具體應用。同時，關于原路徑和新路徑關系形態(tài)的探討，為路徑依賴和路徑創(chuàng)造的互動關系提供了新思路。實踐應用方面，為企業(yè)根據(jù)不同技術情境判斷技術發(fā)展趨勢、探尋技術升級的最佳時機和方式提供了參考借鑒。

一、文獻回顧

(一)路徑依賴和路徑創(chuàng)造理論

1972年，美國古生物學家Eldredge和Gould發(fā)現(xiàn)物種進化往往以跳躍方式而非漸變方式進行，偶然的隨機突變因素會影響物種進化路徑，基于此提出了“路徑依賴”概念。David[10]描繪了技術變遷的路徑依賴過程，認為最終結果會被久前的偶然因素影響，這也是首次將路徑依賴理論引入社會科學中。技術經(jīng)濟系統(tǒng)具有動態(tài)性和非規(guī)則性[11]，技術變遷具有自強化和路徑依賴特點[12]，系統(tǒng)受初始條件影響并沿一定路徑演化，經(jīng)過自強化過程，形態(tài)很難自動改變。而在遞增報酬、自增強機制和群體博弈的綜合影響下，演化會進入一種次優(yōu)狀態(tài)即路徑“鎖定”[13]。技術鎖定形成后，一種解決方案就難以退出，其有硬件鎖定、軟件鎖定、信息格式鎖定、供應鏈鎖定等形式[14]。

路徑依賴理論認為，只有外部震動的強行干預才能改變路徑的鎖定狀態(tài)，卻忽視了改變路徑的主觀因素。Garud和Karn?e[15]通過對3M公司發(fā)明易事貼(Post-it Notes)的敘事分析提出了路徑創(chuàng)造的概念。該理論認為，企業(yè)家本身就是路徑演化的一部分，他們通過有意識的偏離策略，采取主動措施推動新興社會實踐和人工物的塑造，來創(chuàng)造新的路徑，促成新技術領域的形成。Pham[16]提出了路徑創(chuàng)造的五原則，其中技術決定原則、有意識的偏離原則是最重要的兩大原則。Sydow等[17]認為路徑演化可分為生成、延續(xù)和終結三個階段，他們將這個過程分作兩個不同的類型，即自然形成的路徑和有意塑造的路徑，更加強調路徑成長過程中的人為力量。Garud等[18]進一步闡釋路徑創(chuàng)造，說明其“初始條件”是未被給定的，“自強化機制”是戰(zhàn)略調整，“鎖定”則如同暫時性的穩(wěn)定狀態(tài)，是新路徑的有意識形成。國內也有學者從制度、技術和組織結構等方面探討了發(fā)揮主體能動作用以擺脫路徑依賴實現(xiàn)路徑創(chuàng)造的可能性[19-21]。不少學者也意識到，新技術創(chuàng)新路徑優(yōu)于原路徑[22]，需要通過“實時影響”和“留心偏差”破除路徑依賴中的歷史影響[23]。

要探究技術路徑的變遷和創(chuàng)新，就要從微觀角度理解路徑依賴和路徑創(chuàng)造規(guī)律。Redding[24]認為技術發(fā)展中的歷史事件對未來的技術變遷起決定性作用，且技術進步是基礎性創(chuàng)新和二次創(chuàng)新的協(xié)同結果，源于某基礎性技術的二次積累常常限制新一代基礎技術的形成。因此，基礎性技術和新技術的互動關系就有理由成為研究的出發(fā)點。而突破既有知識和技術的限制，解除路徑鎖定，實現(xiàn)新技術的更替，就要遵循“有意識偏離”的原則開展路徑創(chuàng)造活動[16]，開創(chuàng)新的技術路徑。

綜上所述，路徑依賴強調偶然因素在自強化機制下被“鎖定”的過程，而路徑創(chuàng)造則更相信人的主觀能動性在新路徑演化中發(fā)揮的內生作用。路徑依賴長期被國內外學者討論，并應用于技術、制度、組織等具體實踐問題的分析。然而目前對于路徑創(chuàng)造理論與應用方面的研究還不成熟，且更多地局限于定性方法，路徑依賴和路徑創(chuàng)造規(guī)律驅動下不同路徑的互動關系也需要深入探討。

(二)OEM企業(yè)升級的技術路徑演變

Amsden[2]研究指出，新興市場企業(yè)實現(xiàn)升級和創(chuàng)新的最佳路徑是由簡單的委托代工制造(OEM)到自主研發(fā)設計(ODM)，并最終建立自主品牌(OBM)。不管企業(yè)通過何種路徑實現(xiàn)升級，組織技術能力是推動代工企業(yè)升級的主要動力[25-26]。中國OEM企業(yè)通過國外技術引進和學習取得了收益的較快增長。但長期以來，中國企業(yè)主觀上重技術引進、輕消化吸收，造成了重復引進和對國外技術的持續(xù)依賴[27]。代工依賴和同質競爭現(xiàn)象日趨加劇[28]，同時非原始設備制造商(UOEM)的進入使OEM企業(yè)面臨更大的競爭壓力[29]；客觀上，涉足設計和營銷環(huán)節(jié)的功能升級容易侵犯跨國采購商的核心能力，購買商會進行抑制和阻礙，使OEM企業(yè)在發(fā)展功能升級方面有很大顧慮，往往導致嵌入全球價值鏈的中國OEM企業(yè)被鎖定(Locked-in)在低附加值的制造環(huán)節(jié)上[30]。多方面原因造成的OEM低端鎖定使代工企業(yè)的自主創(chuàng)新十分缺乏[31]，代工企業(yè)之間普遍呈現(xiàn)“技術模仿—套利—低成本競爭”的不良行為特征[32]，升級動力不足，阻力較大。

中國企業(yè)如果滿足于從事簡單的勞動密集型產(chǎn)品生產(chǎn)，不主動獲取或掌握核心技術，易形成技術上的路徑依賴，勢必限制將來的升級能力[33]。對于OEM而言，最大的挑戰(zhàn)是避免陷入核心剛性或能力陷阱，通過升級獲得可持續(xù)的競爭優(yōu)勢[34]。而這就要避免路徑的鎖定，實現(xiàn)路徑創(chuàng)造。技術變遷是企業(yè)有意識投資的產(chǎn)物，發(fā)展中國家代工企業(yè)通過技術能力提升獲得產(chǎn)業(yè)升級這一過程不會自動完成，應通過企業(yè)家精神的驅動[35]，付出特別的“技術努力”[36]，創(chuàng)造新路徑。采取“搜尋”或“創(chuàng)新”手段將更先進的技術引入到企業(yè)生產(chǎn)活動中，以實現(xiàn)運營范式的轉變，完成OEM的升級。

既有文獻已對OEM企業(yè)升級的必要性和路徑做了深入探討，也有學者將路徑依賴的觀點引入這一研究主題。OEM企業(yè)升級的核心是技術創(chuàng)新，創(chuàng)造或引進新技術的時機與方式非常重要。然而以技術特點及其演進規(guī)律為基礎，尤其從路徑依賴和路徑創(chuàng)造互動視角審視OEM升級、制定微觀技術策略的研究目前還較少。新技術與原技術所處生命周期及兩者間的關系、新技術的引入時機都將作為本文研究的假設前提，運用演化博弈方法描繪兩類技術演化形態(tài)，探討OEM企業(yè)升級的技術可行性策略。

二、OEM升級的技術演變機理

企業(yè)內部的技術演化具有反饋效應。演化經(jīng)濟學認為，當短視的經(jīng)濟主體所作出的不可逆轉決策與未預料到的突發(fā)事件不匹配時，創(chuàng)新便會出現(xiàn)。而技術升級的壓力便是這種不匹配的具體表現(xiàn)。一方面，從演化視角看，此時企業(yè)會經(jīng)歷技術的變異和重新選擇，這將導致原有慣例的改變和新慣例的出現(xiàn)。在不斷的學習、選擇過程中，企業(yè)的技術能力得到提升，結果便是創(chuàng)新績效的產(chǎn)生。然而，若實際創(chuàng)新績效小于預期，兩者的績效差異又會加大技術升級壓力。另一方面，若技術效率提升帶來了實際收益，由技術規(guī)模報酬遞增帶來的正反饋效應會使企業(yè)對該技術產(chǎn)生路徑依賴，短期來說這種依賴會帶來良好的企業(yè)績效并提高技術運營效率，減小技術升級壓力。有學者構建了的組織結構變革系統(tǒng)動力學模型[37]，基于路徑依賴和路徑創(chuàng)造，OEM升級中的技術演變也存在相應的機理過程(圖1)。

圖1　OEM升級中的技術演變機理

上述兩方面博弈決定著企業(yè)新技術和原技術的微觀演變。在不同技術創(chuàng)新軌道的交替階段，將出現(xiàn)技術斷裂帶，這是技術路徑更替的關鍵，此時企業(yè)可以選擇創(chuàng)造新路徑以適應新形勢，或是繼續(xù)維持原有的路徑以降低創(chuàng)新成本，獲得創(chuàng)新收益[38]。若要使技術發(fā)揮最大運營效率和收益，并保證新、原技術能有序平衡以保持公司持續(xù)盈利，就須在長期保持這兩個循環(huán)的有效進行。

新古典經(jīng)濟學的完全理性假設忽視了新知識創(chuàng)造、技術變遷等重要因素[39]。不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟學的單一均衡分析，演化經(jīng)濟學認為，系統(tǒng)會被某一偶然事件影響，并沿此事件決定的固定路徑演化，形成不可逆的自我強化傾向[40]，導致路徑依賴和技術鎖定的出現(xiàn)。因此，OEM企業(yè)在選擇技術策略、試圖創(chuàng)造新路徑的時候，應當考慮技術變遷過程中的路徑依賴性。技術的轉變形式可以分為躍遷方式(即新技術的產(chǎn)生依托于現(xiàn)有技術)和飛躍方式(即新技術的產(chǎn)生不依托于現(xiàn)有技術)[22]。也就是說，新路徑可能以替代原路徑或以與原路徑共生的形式存在。原技術和新技術最終是達到路徑共生狀態(tài)還是單一路徑狀態(tài)，不能忽視兩者之間的初始關系特性。本文考慮兩類技術具有互補性或相斥性兩種關系狀態(tài)。新、原技術互補指新技術的研發(fā)商業(yè)化會帶動原技術的增值，相斥指新技術的研發(fā)商業(yè)化會對原技術產(chǎn)生有力競爭，加速原技術退出。同時，技術迭代的緊迫性也將決定路徑形態(tài)，從路徑角度，本文將這種緊迫性定義為潛在路徑鎖定威脅和現(xiàn)實路徑鎖定威脅。本文將在下一節(jié)中用演化博弈方法討論新技術和原技術在市場中的演化形態(tài)。

三、不同情境下新原技術演化分析

演化博弈論最早源于遺傳生態(tài)學家對動植物的沖突和合作方式的博弈分析。Smith和Price[41]首次提出演化穩(wěn)定策略(ESS)，標志著演化博弈論的誕生。演化博弈與經(jīng)典博弈的區(qū)別是，經(jīng)典博弈論強調經(jīng)濟主體的完全理性，而由于信息成本和人的有限認知，絕對理性在現(xiàn)實中并不存在。演化博弈注重給定經(jīng)濟和信息總量下的激進博弈過程，博弈主體通過觀察、學習等方式不斷調整修正自己的策略選擇，以達到穩(wěn)定。Smith和Price認為，ESS表現(xiàn)為對演化壓力的較強穩(wěn)健性：如果占群體絕大多數(shù)的個體選擇演化穩(wěn)定策略，那么小的突變者就不可能侵入到這個群體。系統(tǒng)處于ESS狀態(tài)時，系統(tǒng)不會輕易偏離此狀態(tài)，即系統(tǒng)“鎖定”于此狀態(tài)[42]。演化博弈較好地反映了路徑依賴理論強調的自強化特點和“鎖定”效應。

本文有如下基本假定。

(1)在同一領域存在兩類相關技術T1和T2，按照技術生命周期理論，設T2是處于成熟期或衰退期的原技術，而T1是處于技術開發(fā)、技術驗證或技術應用啟動階段的新技術。

(2)新技術的開發(fā)和應用企業(yè)的主觀行為是路徑創(chuàng)造的，而其進一步演化則不可避免進入路徑依賴，最終達到穩(wěn)態(tài)和“鎖定”狀態(tài)。新技術具備更好的性能，存在較高的經(jīng)濟收益，但新技術的開發(fā)和商業(yè)化需要相應成本。

(3)T1和T2分別有兩類決策狀態(tài)：T1可以選擇進入(Enter)或不進入(Not-enter)該領域，其概率分別為x和(1-x)，T2可以選擇在該領域中繼續(xù)維持(Persistent)或放棄(Give-up)，其概率分別為y和(1-y)。

經(jīng)濟學家構建了不同的模型來描述動態(tài)系統(tǒng)演化過程。我們在此運用Taylor和Jonker[43]的動態(tài)復制模型。其意義為，選擇某一策略的概率變化，與當期采取此策略的概率及采用此策略的收益與兩策略平均收益之差成正比。其數(shù)學表達為：

有學者將路徑依賴分為早期路徑依賴和近期路徑依賴[44]，對應本文考慮潛在路徑鎖定預期(即路徑鎖定狀態(tài)會在較長的時期內出現(xiàn))和現(xiàn)實路徑鎖定預期(即路徑鎖定狀態(tài)在較短時間內即將出現(xiàn))兩種情境。

(一)不考慮新技術和原技術關系，潛在路徑鎖定和現(xiàn)實路徑鎖定威脅下的技術演化

1.潛在路徑鎖定威脅下的技術演化(基本模型)

當OEM企業(yè)所處環(huán)境競爭性較小時，現(xiàn)有主導技術T2處于成熟期，仍有較好盈利，當前并無新技術路徑創(chuàng)造的壓力，只會具有長期的“潛在路徑鎖定威脅”。

構建兩技術的支付矩陣，設市場上只有新技術T1時收益為a，只有原技術T2時收益為b，而若同時有T1、T2時，收益分別為c、d。新技術進入需要有研發(fā)或開拓成本設為Ce，而領域內有T1時，維持技術T2的成本為Cp。支付矩陣如表1。

表1　潛在路徑鎖定威脅下兩類技術的支付矩陣

市場能同時容納兩種技術的存在，并更認同于新技術。由基本假設得新技術的純收益高于原技術純收益，且兩技術在只有各自存在時的收益要高于同時存在的收益，即

c-Ce>d-Cp，c-Ce>a-Ce，d-Cpb

新技術若選擇進入，則期望收益為：

Ee=y(c-Ce)+(1-y)(a-Ce)

(1)

新技術若不進入，則其期望收益為：

En=0

(2)

則新技術的總期望收益為

ET1=xEe+(1-x)En=x[y(c-Ce)+(1-y)(a-Ce)]

(3)

將其用于復制動態(tài)方程中，有

(4)

同理，對于T2，選擇維持或放棄分別有收益

Ep=x(d-Cp)+(1-x)b

(5)

Eg=0

(6)

原技術的總期望收益

ET2=yEp+(1-y)Eg=yx(d-Cp)+(1-x)b

(7)

構造演化博弈圖如2(c)，可見(1,1)是本博弈的唯一均衡解。

圖2　潛在路徑鎖定威脅下兩類技術的演化趨勢

命題1：在市場競爭性不強，即新技術需求壓力較小，僅有潛在路徑鎖定威脅的情況下，新技術和原技術路徑將趨向共生狀態(tài)。

2.現(xiàn)實路徑鎖定威脅下的技術演化

當新技術因其對市場不可或缺的獨特作用而必須進入當前領域時，OEM企業(yè)面臨現(xiàn)實路徑鎖定威脅，設新技術不能被研發(fā)和商業(yè)化造成的潛在損失為K。對基本模型做相應變動，有支付矩陣如表2。

表2　現(xiàn)實路徑鎖定威脅下兩類技術的支付矩陣

對于T1，有

Ee=y(c-Ce)+(1-y)(a-Ce)

(8)

En=-K

(9)

(10)

對于T2，與基本模型的分析相同，如圖3(b)。演化博弈圖如圖3(c)，可見(1,1)是本博弈的唯一均衡解。

命題2：在現(xiàn)實性路徑鎖定威脅情況下，對不采用新技術進行懲罰，不論這種懲罰的數(shù)量是多少，企業(yè)必然要采用新技術，同時會保留原技術，新技術和原技術路徑將趨向共生狀態(tài)。

(二)新技術和原技術互補與相斥情況下的技術演進

1.新技術和原技術互補情況下的技術演進

若T2處于衰退期，繼續(xù)單獨維持T2便會造成預期損失Q。然而新技術的進入會帶動T2的盈利，即T1是基于T2開發(fā)的互補型技術。這樣的形態(tài)在市場中廣泛存在，如安卓開放源技術使網(wǎng)絡收音機重煥新生，3D打印技術重新引燃了CAD技術的運用。這種情況下，潛在路徑鎖定和現(xiàn)實路定鎖定情境下結論相同，因此不做特別區(qū)分。相應支付矩陣如表3。

表3　兩類技術互補情況下的支付矩陣

此時，對T1的分析與基本模型相同，ESS為x=1,如圖4(a)。

對于T2，有

Ep=x(d-Cp)-(1-x)Q

(11)

Eg=0

(12)

(13)

由圖4(d)可見，若初始狀態(tài)落在xx*區(qū)演進，最終使得兩類技術穩(wěn)定在(1,1)點。若對繼續(xù)單獨采用原技術的懲罰Q加大，則x*值趨向于1，x

圖4　兩類技術互補情況下的演化趨勢

命題3：當新技術和原技術互補且原技術處于衰退期時，原技術衰退越嚴重，初期越傾向于不采用原技術。隨著時間演進，原技術在新技術的帶動作用下傾向于共同采用新原技術。反映在技術路徑上，便有原技術路徑先漸漸溶解，隨著新技術的路徑創(chuàng)造重新達到與之共生的狀態(tài)。

2.新技術和原技術相斥情況下的技術演進——潛在路徑鎖定威脅情況

新技術采用很有可能帶來對原技術的威脅，新技術的進入對原技術是排斥的，新、原技術共存時會引起原技術的收益受損(設受損數(shù)量為W)，同時原技術處于成熟期或尚未進入嚴重的衰退期(潛在情況)，支付矩陣如表4。

表4　兩類技術相斥情況下的支付矩陣——潛在路徑鎖定威脅

T1分析與基本模型一致，ESS為x=1，如圖5(a)。

對于T2，有

Ep=-xW+(1-x)b

(14)

Eg=0

(15)

(16)

演化博弈圖如5(d)，可見，若b越大，初期傾向于只采用原技術的可能性越大。隨著時間演化，進入x>x*區(qū)域，最終達到(1,0)點。

圖5　兩類技術相斥情況下的演化趨勢——潛在路徑鎖定威脅

命題4：在新技術對原技術產(chǎn)生潛在排斥時，原技術單獨收益越大，初期越傾向于只采用原技術。隨著時間演進，新技術對原技術的排斥效應漸顯，最終傾向于放棄原技術，只保留新技術。即初期路徑表現(xiàn)為對路徑創(chuàng)造的抗拒，原技術路徑加強，隨著時間推移新路徑實現(xiàn)創(chuàng)造并持續(xù)，實現(xiàn)對原路徑的擠出。

3.新技術和原技術相斥情況下的技術演進——現(xiàn)實路徑鎖定威脅情況

若原技術已進入衰退期，同時市場上對新技術有必然需求，即繼續(xù)采用原技術會產(chǎn)生副作用(設損失數(shù)量為Q)，同時新技術的采用會加強原技術的衰退(設損失數(shù)量為W)，且若不采用新技術會有懲罰(數(shù)量為K)，則支付矩陣如表5。

對于新技術T1，分析如本節(jié)第1部分中的第2種情況(現(xiàn)實路徑鎖定威脅下的技術演化)。此時，ESS為x=1，如圖6(a)。

對于新技術T2，

Ep=-xW+(1-x)Q

(17)

Eg=0

(18)

(19)

構造演化博弈圖如6(c)，可見(1,0)是本博弈的唯一均衡解。

圖6　兩類技術相斥情況下的演化趨勢——現(xiàn)實路徑鎖定威脅

命題5：在新技術對原技術產(chǎn)生現(xiàn)實排斥時，傾向于放棄原技術，只采用新技術。新技術路徑創(chuàng)造使原技術路徑溶解。

五、結論和展望

OEM企業(yè)要實現(xiàn)升級，就需研發(fā)有價值的新技術以獲得相對價值鏈領導企業(yè)的競爭優(yōu)勢。合理判斷新技術進入后與原技術的互動形態(tài)，對OEM企業(yè)選擇新技術研發(fā)及商業(yè)化時機和策略具有重要意義。技術變遷具有路徑依賴特征，一方面原有技術會增加企業(yè)的運營效率，保持穩(wěn)定收益，產(chǎn)生的路徑依賴具有積極效應，然而長期來看具有被輕易模仿、同質競爭加劇、系統(tǒng)性衰退、收益逐漸降低等路徑“鎖定”風險；另一方面，新技術的研發(fā)與商業(yè)化是路徑創(chuàng)造過程，新路徑與原路徑的內在關系會對兩條路徑的演化產(chǎn)生不同影響，進而對OEM企業(yè)升級成敗產(chǎn)生決定作用。

OEM企業(yè)在升級中，既要考慮研發(fā)新技術以擺脫對價值鏈領導企業(yè)的技術依賴，又要考慮繼續(xù)保持原技術的收益以降低新技術開發(fā)帶來的財務風險。短期內對于兩類技術的關系處理就成為擺在OEM企業(yè)面前的關鍵問題。本文以OEM企業(yè)原技術和待進入的新技術為研究對象，運用演化博弈方法，首先就原技術潛在路徑鎖定威脅、現(xiàn)實路徑鎖定威脅情況下分析了路徑的演化過程，繼而考慮兩類技術的互補或互斥關系討論其路徑演化形態(tài)。

由命題1、2得知，在不考慮新技術和原技術內在關系，即兩技術相互獨立的情況下，潛在路徑鎖定或現(xiàn)實路徑鎖定情境中，企業(yè)都將會研發(fā)、商業(yè)化新技術，并保證原技術正常運營，形成兩技術路徑共生的狀態(tài)。成熟期的技術經(jīng)過了市場的充分認可，是企業(yè)收入的主要來源，所以OEM企業(yè)在升級的技術選擇中，為降低新技術風險，應考慮保留原技術。新技術具有更大的應用前景和增值空間，新技術的掌握是OEM企業(yè)升級的必要條件。不論競爭威脅是緊迫的或潛在的，OEM企業(yè)都不應放棄創(chuàng)新技術和核心技術的引進、研發(fā)，創(chuàng)造新技術路徑并使其良好發(fā)展。在理論上，兩技術共生與學者們提出的OEM/ODM并存升級路徑[45]是吻合的。

若進一步考慮兩類技術的內在關系，由命題3得知，當新技術和衰退期的原技術互補時，原技術路徑初期表現(xiàn)為溶解趨勢，然而由于互補型新技術的帶動，最終表現(xiàn)為新技術路徑和原技術路徑的協(xié)同共生。這種新技術往往是基于原技術衍生出的關聯(lián)性新技術。OEM企業(yè)基于原技術得以生存，然而當原技術進入衰退逐漸被市場淘汰時，OEM企業(yè)將面臨較大的死亡威脅。OEM可另辟蹊徑，以長期積累的原技術經(jīng)驗，開發(fā)關聯(lián)性新技術，以互補效應帶動原技術繼續(xù)增值，達到互補共融的技術成長局面，以這種技術組合建立自身的核心技術優(yōu)勢，達到升級目的。

當新技術和原技術相斥時，由命題4得知，長期看，若新技術是該領域內的重要方向，而當前對原技術沒有直接威脅時，初期OEM企業(yè)會抗拒新技術路徑的創(chuàng)造而去加強原技術路徑，以保證能最大化獲取原技術的增值。原技術路徑依賴的特征往往會使OEM企業(yè)保持核心剛性，進入“成功陷阱”，忽視對創(chuàng)新技術的研發(fā)。尤其在OEM企業(yè)具有較大的市場控制力、競爭威脅較小時，猶如“溫水煮青蛙”，潛在威脅不容忽視。而顛覆往往源于市場邊緣，命題4認為，隨著時間推移，新技術路徑將成功實現(xiàn)對原路徑的替代，這是企業(yè)生死輪回最常見的情形。因此，OEM企業(yè)在短期內可適當繼續(xù)利用原技術獲取價值，但長期應前瞻技術發(fā)展趨勢，著力研發(fā)創(chuàng)新型技術，要有“壯士斷腕”的決心，適當時機下放棄原技術，以減少資源消耗，集中力量打造新路徑，完成升級。

由命題5得知，若新技術的商業(yè)化是當前市場的必然要求，對原技術具有現(xiàn)實排斥作用，則新技術的路徑創(chuàng)造將使原技術路徑溶解。新技術的研發(fā)應當是擺在OEM企業(yè)面前的首要任務，否則將被競爭對手淘汰。此時的OEM企業(yè)要實現(xiàn)升級，必然面臨“背水一戰(zhàn)”。企業(yè)應及時淘汰落后的原技術和產(chǎn)能，將資源集中在新技術的研發(fā)和商業(yè)化中，以提高升級概率。

本文雖然面向OEM升級這一具體實踐問題開展研究，也一定程度上為路徑依賴和路徑創(chuàng)造互動關系的探討提供了不同視角。路徑依賴并非只起到完全消極的作用，反而在企業(yè)發(fā)展的特定階段會帶來積極收益，盡管面臨著長期或短期的路徑鎖定風險。路徑創(chuàng)造的時機和策略不同，也將對新路徑的演化結果產(chǎn)生重要影響。因此，路徑依賴和路徑創(chuàng)造之間存在著復雜的辯證關系，如何達到有效平衡應視具體問題而定。

盡管本文用模型演繹了OEM企業(yè)升級中新技術和原技術的路徑存在形態(tài)，然而還具有局限性：第一，本文的分析僅考慮兩類技術生命周期、內在關系、威脅狀態(tài)等情況下的路徑演化過程，而OEM企業(yè)升級中影響技術選擇的因素復雜得多，有企業(yè)家、組織設計、企業(yè)文化等內部因素，也有宏觀經(jīng)濟、競爭環(huán)境等外部因素，本文未予考慮。第二，考慮到OEM是中國當前眾多低技術水平“后進企業(yè)”的典型代表，將其定為本文的研究對象，相關結論可進一步拓展。第三，基于數(shù)理模型推演得出的相關命題，需要進一步實證檢驗。

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(責任編輯傅旭東)

Technologicalstrategy in path evolution of Chinese OEM upgrading: Based on evolutionary game method

LIU Zhiying1, ZHENG Xiaofeng1, HU Yanjie2

(1.SchoolofManagement,UniversityofScienceandTechnologyofChina,Hefei230026,P.R.China;2.SchoolofManagement,GuilinUniversityofTechnology,Guilin541004,P.R.China)

Abstract：OEM (Original Equipment Manufacturing) upgrading is the inherent requirement for realizing China’s industrial restructuring and economic quality enhancement.OEMs should make reasonable technological upgrading strategies to improve technology capacity.Technological change has the properties of path evolution.The existing technology in OEMs provides steady revenue while it has the risk of path “l(fā)ock-in”.The new technology will bring higher incremental value and establish a beachhead for future competition.However, the time for developing new technology and the relationship between new technology and the existing one determine the development of path evolution.Based on path dependence and path creation theory, this paper uses the method of evolutionary game to construct models, contributing to the practical application of path evolution and providing suggestions for OEM enterprises’ upgrading.Specifically, this paper observes the development of path evolution under the potential or realistic risk of path “l(fā)ock-in” of existing technology, as well as the complementary and contradictive relationship between new technology and existing technology.

Key words：OEM upgrading; path dependence; path creation; evolutionary game

doi:10.11835/j.issn.1008-5831.2016.02.010

基金項目：國家自然科學基金面上項目“領導行為作用下技術二元創(chuàng)新與商業(yè)模式匹配機理研究”(71472172)；教育部人文社會科學基金項目“開放式創(chuàng)新環(huán)境下多主體協(xié)同創(chuàng)新管理機制研究”(14YJA630035)

作者簡介：劉志迎(1964-)，男，安徽霍山人，中國科學技術大學管理學院教授，博士研究生導師，主要從事創(chuàng)新管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究；鄭曉峰(1988-)，男，山東五蓮人，中國科學技術大學管理學院博士研究生，主要從事創(chuàng)新管理研究；胡彥杰(1956-)，男，湖北襄陽人，桂林理工大學管理學院副教授，主要從事市場營銷研究。

中圖分類號：F272.1

文獻標志碼：A

文章編號：1008-5831(2016)02-0090-11

歡迎按以下格式引用：劉志迎，鄭曉峰，胡彥杰.從路徑角度看中國OEM企業(yè)升級的技術策略——基于演化博弈分析[J].重慶大學學報(社會科學版),2016(2):90-100.

Citation Format: LIU Zhiying,ZHENG Xiaofeng,HU Yanjie.Technological strategy in path evolution of Chinese OEM upgrading: Based on evolutionary game method [J].Journal of Chongqing University(Social Science Edition),2016(2):90-100.

修回日期：2016-01-07