制度轉(zhuǎn)型中的路徑依賴性

蘇悅

摘 要：制度轉(zhuǎn)型是對(duì)制度進(jìn)行變革，以提高其績效；路徑依賴則是指制度的改變受歷史慣性的影響。在兩者之間尋求一個(gè)良性的互動(dòng)和循環(huán)幾乎是每一個(gè)改革者的愿望。而意大利的制度實(shí)驗(yàn)恰好為此方面的研究提供了有利的研究范本。借助《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來》對(duì)意大利制度改革的相關(guān)績效分析來觀察政治轉(zhuǎn)型中的歷史邏輯，同時(shí)通過分析后社會(huì)主義國家政治轉(zhuǎn)型前的政治生態(tài)與轉(zhuǎn)型后的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，以及意大利和西班牙在民主化前后的公民社會(huì)，達(dá)到有效感知制度變革對(duì)政治轉(zhuǎn)型的影響的目的，使得制度變革不再流于形式，可以有效推動(dòng)政治轉(zhuǎn)型及民主化建設(shè)，最終能夠?yàn)榘l(fā)展中國家的政治轉(zhuǎn)型提供參考及借鑒。

關(guān)鍵詞：制度；路徑依賴；政治轉(zhuǎn)型；民主

一、路徑依賴性對(duì)制度轉(zhuǎn)型過程的影響

在政治轉(zhuǎn)型過程中歷史的重要性不言而喻，因?yàn)樗`并激勵(lì)了轉(zhuǎn)型過程中的個(gè)體行為。這也就路徑依賴?yán)碚撍鶑?qiáng)調(diào)的基本觀點(diǎn)，即歷史會(huì)對(duì)今后的社會(huì)產(chǎn)生影響。例如，后社會(huì)主義國家在進(jìn)行制度轉(zhuǎn)型后經(jīng)歷了不同程度的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，二者間的關(guān)系如圖所示：

圖片來源：BWCHINESE

該圖顯示了轉(zhuǎn)型后的社會(huì)主義國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)。其中，蘇聯(lián)解體后經(jīng)歷了最為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退。次之的則是其它面臨著共產(chǎn)黨執(zhí)政能力減弱并伴隨著民主化的社會(huì)主義國家。最后則是經(jīng)歷了共產(chǎn)黨執(zhí)政能力較強(qiáng)，但是經(jīng)濟(jì)制度卻發(fā)生了巨大轉(zhuǎn)變的國家，即中國、越南、老撾。那么，為了更好的解釋這些經(jīng)濟(jì)衰退現(xiàn)象的原因，有必要應(yīng)用路徑依賴的思想去考慮這些制度轉(zhuǎn)型國家轉(zhuǎn)型前的政治生態(tài)。

“社會(huì)主義國家的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，是建立在國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的指揮能力和以行政手段維持產(chǎn)權(quán)界定基礎(chǔ)上的。一旦共產(chǎn)黨政權(quán)能力下降，經(jīng)濟(jì)體便會(huì)滑向失控狀態(tài)，使轉(zhuǎn)型后新政府重建經(jīng)濟(jì)秩序的過程更加艱難”。20世紀(jì)80年代的蘇聯(lián)便是最好的例證，這戈?duì)柊蛦谭虻囊幌盗胁磺‘?dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)改革導(dǎo)致共產(chǎn)黨的執(zhí)政能力下降，最終將蘇聯(lián)推向解體的道路，政體的癱瘓最終又導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)的癱瘓。也就是說對(duì)與轉(zhuǎn)型國家而言，轉(zhuǎn)型前共產(chǎn)黨的執(zhí)政能力的強(qiáng)弱直接影響了轉(zhuǎn)型后這些國家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況——后社會(huì)主義時(shí)期的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況。

二、以意大利民主化前后的公民社會(huì)為例

“民主制度的有效運(yùn)行，很大程度上取決于是否有一個(gè)公民共同體，有著公民精神，共同體內(nèi)的人們可以通過自我組織的方式相互扶持、爭(zhēng)取利益”。但是，公民共同體的形成不是一蹴而就的，這就意味著剛剛進(jìn)入民主化的國家不會(huì)形成公民共同體。反之，民主轉(zhuǎn)型后的社會(huì)發(fā)展則受轉(zhuǎn)型前的社會(huì)影響。通過20世紀(jì)的意大利在經(jīng)歷制度變革，進(jìn)行民主轉(zhuǎn)型后所形成的公民共同體的情況可以看出，“極權(quán)政體下的公民共同體組織強(qiáng)度高而政治獨(dú)立性弱”，對(duì)這樣的特性的路徑依賴則導(dǎo)致了現(xiàn)在意大利的公民共同體的特性——“組織強(qiáng)度高、政治獨(dú)立性弱”。原因在于政黨對(duì)意大利的公民共同體有著高度的統(tǒng)治權(quán)，如對(duì)社會(huì)組織的資金支持等，當(dāng)然，政黨也會(huì)直接建設(shè)社會(huì)組織。意大利在墨索里尼的法西斯政權(quán)統(tǒng)治下形成了典型的極權(quán)政體，法西斯黨則是這一政治體系的最高領(lǐng)導(dǎo)者。當(dāng)時(shí)的政治動(dòng)員手段便是建設(shè)各種社會(huì)組織，并鼓勵(lì)公民加入這些組織。在這一過程中，社會(huì)組織成為了連結(jié)社會(huì)各個(gè)部分的紐帶，使整個(gè)社會(huì)形成了一個(gè)有機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)的整體。但對(duì)執(zhí)政黨的高度依賴使得極權(quán)時(shí)期的意大利形成了組織強(qiáng)度高、政治獨(dú)立性弱的公民社會(huì)。

民主化之后的公民社會(huì)如何對(duì)制度變革前的極權(quán)政體產(chǎn)生路徑依賴讓需要探討。首先，路徑依賴機(jī)制使得制度變革后的社會(huì)組織受限于變革前的社會(huì)組織，缺少發(fā)展社會(huì)組織的工具，也限制了社會(huì)組織領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)新的政治環(huán)境的思考，無法及時(shí)調(diào)整發(fā)展策略。另一方面，在路徑依賴機(jī)制的作用下，進(jìn)行制度變革的改革者們被變革前的舊制度影響著。因?yàn)樗麄儗?duì)政治民主化的認(rèn)知來源于轉(zhuǎn)型前的政體。也就是說在意大利，政治民主化等價(jià)于“反法西斯主義”：“當(dāng)法西斯政權(quán)通過控制社會(huì)組織完成高效政治動(dòng)員時(shí)，民主派人士自然而然地走上了一條通過建立更強(qiáng)大的政黨、用社會(huì)組織反擊納粹政治動(dòng)員的方式推翻法西斯。如此一來，組織結(jié)構(gòu)發(fā)達(dá)但高度依賴政黨的公民社會(huì)就被逐漸固化為民主政治的一部分”。

意大利進(jìn)行政治轉(zhuǎn)型走向政治民主話的道路深刻的印證了制度的路徑依賴性。新的制度通過變革推翻舊的制度，但卻將之前的政治特性帶入了新的政治環(huán)境。政治制度變革所帶來的政治轉(zhuǎn)型“破舊立新”的過程，而人們對(duì)新制度所形成的認(rèn)知?jiǎng)t被舊制度影響著。因此，在制度變革的過程無意識(shí)的沿襲了舊制度的特性，甚至使其更加根深蒂固。所以，路徑依賴性對(duì)制度變革、政治轉(zhuǎn)型的過程具有深刻的影響性，那么對(duì)轉(zhuǎn)型前的政治制度進(jìn)行研究也就十分重要和必要，同時(shí)，政治制度的變革也就需要考慮到路徑依賴性的影響，進(jìn)而設(shè)計(jì)更加符合社會(huì)發(fā)展、公民需求的政治制度。

三、結(jié)論

“政治轉(zhuǎn)型過程中，舊制度、舊環(huán)境不僅影響轉(zhuǎn)型的后果，也影響轉(zhuǎn)型本身的具體過程”，這凸顯了路徑依賴性對(duì)研究制度轉(zhuǎn)型的重要價(jià)值。因此，在加速民主化進(jìn)程的中國，需要一定的制度變革去提高制度績效，形成公民共同體，培育有公民精神的市民，以形成平等的政治關(guān)系以及信任與合作的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。意大利的制度轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)為當(dāng)代中國提供了相應(yīng)的學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)。首先，政治生態(tài)及對(duì)原有政治制度的路徑依賴影響著制度變革的效率。其次，政治制度的變化影響著政治實(shí)踐。“地區(qū)改革讓社會(huì)得到了學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，正式改革引發(fā)了非正式的變遷，并具有了自我維持功能”。最后，制度轉(zhuǎn)型是一個(gè)緩慢的過程，而其路徑依賴性則對(duì)制度變革、社會(huì)轉(zhuǎn)型有著深遠(yuǎn)的影響。（作者單位：海南大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

[1] Riley，D，& Fernández，J.J.（2014）.Beyond strong and weak：Rethinking postdictatorship civil societies.American Journal of Sociology，120（2），432-503.

[2] Walder，A.G，Isaacson，A，& Lu，Q.（2015）.After state socialism the political origins of transitional recessions.American Sociological Review，80（2），444-468.

[3] 陳曄.公民文化傳統(tǒng)與社會(huì)資本——讀《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來》[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2009，（2）：183-185.DOI：10.3969/j.issn.1673-291X.2009.02.074.

[4] 毛佩瑾，董春曉.羅伯特·帕特南.使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來[J].公共管理評(píng)論，2013，（2）.

[5] 羅伯特·D·帕特南.使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來.中國人民大學(xué)出版社，2015年版.