工業(yè)、市場與現(xiàn)代國家

任劍濤

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工業(yè)、市場與現(xiàn)代國家

任劍濤①

摘要：現(xiàn)代國家建構(gòu)的動(dòng)力主要來自于工業(yè)與市場合力構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)力量。西方在解釋現(xiàn)代國家興起的動(dòng)力機(jī)制時(shí)，形成了經(jīng)濟(jì)決定論、倫理動(dòng)力論和綜合動(dòng)力論三種流派。相對而言，從綜觀的角度解釋工業(yè)、市場與國家興起的復(fù)雜關(guān)聯(lián)，要?jiǎng)儆谄渌麅煞N進(jìn)路的解釋可靠性。就此切入，才能理解古代農(nóng)牧帝國何以會(huì)普遍轉(zhuǎn)向現(xiàn)代工商國家。只有在工業(yè)革命、市場經(jīng)濟(jì)與憲政國家的關(guān)聯(lián)機(jī)制中，人們才能充分了解現(xiàn)代國家據(jù)以成型的復(fù)合動(dòng)力機(jī)制。凡是那些處在現(xiàn)代建國情景中的國度，試圖只是在其中一個(gè)方面下足功夫，尤其只是在市場貿(mào)易上下功夫，或只在國家權(quán)力使用上下功夫，便指望建成現(xiàn)代國家的，就只能落于畸形國家的結(jié)局。

關(guān)鍵詞：工業(yè)；市場；現(xiàn)代國家；動(dòng)力機(jī)制

如果說古代三種國家形態(tài)，要么基于古希臘那樣的族群國家化，要么基于古羅馬那樣的族群廣泛擴(kuò)張或中世紀(jì)那種宗教力量整合的話，現(xiàn)代國家建構(gòu)最大的動(dòng)力，不再來自于軍事—政治征服，以及宗教對世界社會(huì)的整合，而來自于日顯重要的經(jīng)濟(jì)力量。正是由于人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式的結(jié)構(gòu)性變化，從根本上改變了政治社會(huì)的建構(gòu)方式。工業(yè)革命與市場機(jī)制的扣合，發(fā)揮了驅(qū)動(dòng)現(xiàn)代建國的強(qiáng)大動(dòng)力。這樣的變化，促成了國家結(jié)構(gòu)上的兩種重大變化：一是促使古代的農(nóng)牧國家演進(jìn)到現(xiàn)代工商國家，二是促使農(nóng)牧帝國的專制政體演進(jìn)到現(xiàn)代國家的立憲民主政體。在國家間的競爭中，一國是否能夠脫穎而出，立于不敗之地，關(guān)鍵就在于它是否能夠?qū)⒐I(yè)革命、市場經(jīng)濟(jì)與立憲國家貫通起來。凡是有效連接三者的國家，就成為規(guī)范意義上的現(xiàn)代國家；凡是無力將三者對接起來的國家，便成為畸形的現(xiàn)代國家。

一、工業(yè)與市場攜手重塑國家

在現(xiàn)代國家建構(gòu)中，經(jīng)濟(jì)是最重要的驅(qū)動(dòng)力。對國家建構(gòu)而言，政治、軍事或宗教驅(qū)動(dòng)力，不再發(fā)揮它們在古代時(shí)段曾經(jīng)發(fā)揮過的那種強(qiáng)大能量。在現(xiàn)代建國的過程中，經(jīng)濟(jì)因素究竟是如何發(fā)揮其建國動(dòng)力作用的呢？對此，理論上的論證固然重要，但切近現(xiàn)代國家建構(gòu)的歷史來歸納相應(yīng)的理論結(jié)論，似乎更為可取。

不妨以三個(gè)國家的現(xiàn)代建國為例，審視經(jīng)濟(jì)因素對現(xiàn)代建國所發(fā)揮的重要作用。人們一般同意，對現(xiàn)代建國發(fā)揮出明顯的經(jīng)濟(jì)促動(dòng)效用的是市場，尤其是現(xiàn)代貿(mào)易至關(guān)重要。站在現(xiàn)代國家發(fā)生、發(fā)展的起點(diǎn)上看，這是可以得到支持的看法。首先從荷蘭的事例上可以得到印證?，F(xiàn)代國家的崛起，初期與掠奪土地、擴(kuò)張版圖相聯(lián)系。因此，致力打通全球地理關(guān)隘、掠奪廣袤土地的葡萄牙與西班牙兩國，奪人先聲，開啟了全球化的現(xiàn)代世界歷史進(jìn)程。但從總體上講，兩國的制度創(chuàng)新乏善可陳。因此，后于兩國崛起的荷蘭，開始以制度創(chuàng)新領(lǐng)先歐洲大陸的發(fā)展步伐。荷蘭人以現(xiàn)代自由貿(mào)易政策打開了廣泛的市場空間，在國家邁開的現(xiàn)代步伐上，明顯領(lǐng)先于當(dāng)時(shí)歐洲的其他國家。這一方面當(dāng)然與荷蘭缺乏自然資源有著密切的關(guān)系。另一方面，正是由于自然資源的高度匱乏，會(huì)促使一個(gè)進(jìn)取的民族在經(jīng)濟(jì)上想方設(shè)法地創(chuàng)新，從而催生一套更具效率的經(jīng)濟(jì)組織。“貿(mào)易和商業(yè)的增長，是整個(gè)近代早期荷蘭經(jīng)濟(jì)主要的原動(dòng)力。歐洲人口的增長，尤其是在16世紀(jì)的增長，對地處中央的尼德蘭產(chǎn)生了有利的影響。市場，或交換部門，把農(nóng)業(yè)和工業(yè)連結(jié)起來，并最終同消費(fèi)者連接起來。在這一時(shí)期，交換部門對生產(chǎn)力的發(fā)展所做的貢獻(xiàn)是最大的。在荷蘭的歷史上，交換部門曾經(jīng)是最為重要的部門，并且是政府能夠從中直接獲取大筆稅金的部門。除了危機(jī)時(shí)期，政府采取各種鼓勵(lì)措施，通過降低交易費(fèi)用，刺激商業(yè)的發(fā)展。于是，在地處中央的低地國家，便發(fā)生了這樣的一個(gè)過程：歐洲人口的增長刺激了創(chuàng)新，而創(chuàng)新則降低了交易費(fèi)用從而提高了經(jīng)濟(jì)組織的效率。但在這一時(shí)期所采用的商業(yè)創(chuàng)新卻也非屬新鮮，其中絕大多數(shù)早已由意大利人發(fā)展了。但只是在這些創(chuàng)新被較大規(guī)模地運(yùn)用時(shí)方可產(chǎn)生效率。日益擴(kuò)大的市場，以及相對說來在很大程度上是有利的政治氣候，才能為利用這些創(chuàng)新來盈利創(chuàng)造條件。創(chuàng)新直接降低了使用市場的費(fèi)用，新的商業(yè)組織為小商人利用盈利的機(jī)會(huì)提供了便利，尤其是建立了資本的市場，這些便是這個(gè)時(shí)期荷蘭經(jīng)濟(jì)史的特征?！?〔美〕道格拉斯·諾思等：《西方世界的興起》，張炳久譯，北京：學(xué)苑出版社，1988年，第185頁。此書英文版完整書名是The Rise of the Western World: A New Economic History，這提示人們，此書對經(jīng)濟(jì)因素之外的政治因素，可能重視不夠。這是大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家解釋現(xiàn)代國家興起中的經(jīng)濟(jì)因素作用時(shí)，略微讓人感到遺憾的地方。不過這倒是與斯考切波那樣的政治學(xué)家，從國家自主性的角度解釋現(xiàn)代國家興起，相映成趣。也許將兩種解釋加以綜合，就更能準(zhǔn)確理解現(xiàn)代國家興起的動(dòng)力機(jī)制。荷蘭人對現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的興起做出了貢獻(xiàn)，讓市場貿(mào)易、交易費(fèi)用、貿(mào)易政策、資本市場、組織效率等有利于刺激市場活躍、發(fā)展的因素貫通起來，從而以經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新帶動(dòng)了市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。一個(gè)知道從市場中獲取更高稅入的政府，與一個(gè)積極從自由貿(mào)易中獲取豐厚利潤的經(jīng)濟(jì)組織，將荷蘭推向了當(dāng)時(shí)歐洲最富庶國家的位置。但荷蘭的發(fā)展仍然是局部意義上的現(xiàn)代進(jìn)展。因?yàn)樽杂少Q(mào)易的興起與興盛，僅僅讓政府調(diào)整了有助于從市場獲利的貿(mào)易政策，調(diào)整的目的僅只是獲取更多的稅收回報(bào)。而政府自身的結(jié)構(gòu)性優(yōu)化，并沒有提上日程。荷蘭之被英國取而代之，就是意料之中的事情。

與荷蘭借助貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)力量驅(qū)動(dòng)國家現(xiàn)代轉(zhuǎn)變不同，另一些國家試圖依靠打碎舊的國家機(jī)器、創(chuàng)建嶄新的國家體制，將國家推向現(xiàn)代境地。在這類國家中，由國家權(quán)力疾速推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程，迅速完成工業(yè)化的國家權(quán)力目標(biāo)。但與荷蘭極端重視自由貿(mào)易、金融改革這類市場經(jīng)濟(jì)舉措不同，前者更重視的是國家權(quán)力與工業(yè)經(jīng)濟(jì)的直接貫通，明確拒絕市場經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。因?yàn)檫@類國家認(rèn)定市場經(jīng)濟(jì)與私有產(chǎn)權(quán)緊密聯(lián)系在一起，而公有制國家絕對不能采用這種與私有制內(nèi)在聯(lián)系在一起的經(jīng)濟(jì)形式。因此，極權(quán)政治與工業(yè)化進(jìn)程直接勾連起來，成為經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的一種獨(dú)特模式。這些國家的典型，當(dāng)屬蘇聯(lián)。

蘇聯(lián)建國前的俄羅斯，是一個(gè)典型的農(nóng)業(yè)國家。蘇聯(lián)是俄國十月革命的產(chǎn)物。其誕生，是首先建立無產(chǎn)階級國家政權(quán)，然后再發(fā)展社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的革命理念之付諸政治行動(dòng)的結(jié)果。因此，蘇聯(lián)一旦建立，就面臨雙重任務(wù)：一是將農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)迅速轉(zhuǎn)型為工業(yè)經(jīng)濟(jì)，以便為新生的國家奠定扎實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。二是將專制主義的沙皇政治轉(zhuǎn)型為無產(chǎn)階級專政，確立全新的國家權(quán)力機(jī)制。這兩個(gè)轉(zhuǎn)型混生為一個(gè)問題：為缺乏經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)支持的無產(chǎn)階級國家政權(quán)提供雄厚的經(jīng)濟(jì)土壤。因此這注定了蘇聯(lián)工業(yè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的政治急促性。在蘇聯(lián)建立的初期，列寧在實(shí)行“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的情況下，認(rèn)為需要“國家資本主義”來為新政權(quán)聚集物質(zhì)資源。但黨內(nèi)左派認(rèn)定，必須以大規(guī)模的國有化措施保證迅速過渡到社會(huì)主義。事實(shí)證明，兩者皆不可行。列寧不得不以“新經(jīng)濟(jì)政策”緩沖蘇聯(lián)面對的巨大經(jīng)濟(jì)壓力。于是，新生的蘇聯(lián)便在所謂社會(huì)主義與資本主義既競爭又合作的拉鋸戰(zhàn)中，開始了它的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)建構(gòu)進(jìn)程。當(dāng)蘇聯(lián)一開始執(zhí)行它特有的五年計(jì)劃之時(shí)，列寧確立的市場與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)結(jié)合的混合經(jīng)濟(jì)，徹底被計(jì)劃經(jīng)濟(jì)所取代。以國家權(quán)力推行的強(qiáng)硬計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的政策即“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”，重新浮出臺(tái)面。逐漸取得國家支配性權(quán)力的斯大林，開始借助國家暴力，狂熱地推動(dòng)工業(yè)化進(jìn)程。學(xué)者們“明確贊成讓政治領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)擁有按照自己的意志采取行動(dòng)的完全自由，而無須有任何引導(dǎo)或約束。事實(shí)正是這樣的。經(jīng)濟(jì)學(xué)受到窒息，計(jì)劃人員也如此。政治領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)完全控制了經(jīng)濟(jì)過程，而且把嚴(yán)厲的批評、‘調(diào)節(jié)手段’，‘平衡國民經(jīng)濟(jì)’這一復(fù)雜工作、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的數(shù)學(xué)模式，關(guān)于投資分配和效率的研究、積累和消費(fèi)的模式、對經(jīng)營管理的研討、對科學(xué)地組織勞動(dòng)力的研究以及其他許多努力都撇在一邊”。*〔英〕莫舍·盧因：《蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)論戰(zhàn)中的政治潛流——從布哈林到現(xiàn)代改革派》，倪孝銓等譯，北京：中國對外翻譯出版公司，1983年，第90頁。以國家權(quán)力強(qiáng)行推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程，將工業(yè)化視為軍事化工程，是蘇聯(lián)在20年左右的時(shí)間內(nèi)基本完成工業(yè)化轉(zhuǎn)型的突出特征。這樣的做法，令一些落后國家艷羨不已。但卻使蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)發(fā)展弊端叢生、積重難返。從某種意義上講，蘇聯(lián)后來的崩潰，與忽略工業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，強(qiáng)行以國家權(quán)力推進(jìn)工業(yè)化的做派所引起的種種難以克服的矛盾，緊密聯(lián)系在一起。直至今天，俄羅斯還在極權(quán)主義體制與社會(huì)新需求之間艱難拉鋸，前途未可預(yù)期。*See David Mandel (ed.)，The Former“State Socialist”World: Views From the Left, London：Black Rose Books Ltd. pp.138～139.由此可以看出，當(dāng)年蘇聯(lián)以國家權(quán)力不計(jì)一切代價(jià)推進(jìn)工業(yè)化轉(zhuǎn)變的嚴(yán)重后果。

與荷蘭僅僅限定在市場需要調(diào)整國家政策的進(jìn)路相比較，蘇聯(lián)走到了另一個(gè)極端，將國家權(quán)力作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要?jiǎng)恿?。國家?quán)力在經(jīng)濟(jì)體系中的地位與作用，重要到無以復(fù)加的地步。尤其是當(dāng)國家權(quán)力意志直接體現(xiàn)為國家領(lǐng)袖的個(gè)人意志時(shí)，政治領(lǐng)袖的個(gè)人愿望，就注定了蘇聯(lián)以國家權(quán)力且不計(jì)代價(jià)強(qiáng)推工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期命運(yùn)：國家權(quán)力負(fù)載不了現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展所需要的諸種條件，也承擔(dān)不起工業(yè)化所帶來的種種社會(huì)矛盾。尤其是當(dāng)國家權(quán)力亟欲在工業(yè)化中榨取最大利益，以便在世界面前呈現(xiàn)強(qiáng)大國家的支配能力時(shí)，一切矛盾便會(huì)聚集性地爆發(fā)出來。內(nèi)外交困，勢所必然。結(jié)果，超越國家權(quán)力承載能力的超前工業(yè)化，終于壓垮了整個(gè)國家。這絕對是強(qiáng)制推行工業(yè)化的斯大林始料不及的災(zāi)難。由此可見，工業(yè)經(jīng)濟(jì)絕對不是權(quán)力經(jīng)濟(jì)。

英國的現(xiàn)代發(fā)展，不同于荷蘭，也不同于蘇聯(lián)。英國是世界上第一個(gè)規(guī)范意義上的現(xiàn)代國家。與荷蘭的不同在于，英國并不試圖借助政策調(diào)整，讓國人趨之若鶩地謀求賺快錢，而是在國家權(quán)力、市場機(jī)制、工業(yè)化進(jìn)程與社會(huì)變遷之間巧妙平衡，讓國家盡可能邁進(jìn)在穩(wěn)健的現(xiàn)代軌道上。與蘇聯(lián)的不同在于，英國從來沒有單純依靠國家暴力，強(qiáng)制推行工業(yè)化轉(zhuǎn)變，而是依靠社會(huì)力量、技術(shù)創(chuàng)新、市場需求進(jìn)行國家諸要素的總體調(diào)適，從而將整個(gè)國家推向結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化狀態(tài)。尤其是英國在謀求現(xiàn)代工業(yè)與傳統(tǒng)商業(yè)機(jī)制的有效對接上，施展了技巧高超的對接手段，讓農(nóng)業(yè)貿(mào)易時(shí)代的商業(yè)機(jī)制，成功與工業(yè)化時(shí)代的商貿(mào)需求吻合起來，極大地推動(dòng)了英國現(xiàn)代工商業(yè)的迅速崛起。在整個(gè)古代社會(huì)，商業(yè)是人們謀求自己產(chǎn)出不了的生活必需品的手段，市場因之而興。但在現(xiàn)代早期，出現(xiàn)了商業(yè)革命，古今商業(yè)的結(jié)構(gòu)性特點(diǎn)，得以鮮明地呈現(xiàn)在人們面前?！霸谀切r(shí)日，普通人的需要不是由他自己便是由他的鄰人來供應(yīng)，而在今日，這些需要?jiǎng)t由一個(gè)世界范圍的生產(chǎn)和交換的經(jīng)濟(jì)來供應(yīng)。”*〔英〕哈孟德夫婦：《近代工業(yè)的興起》，韋國棟譯，北京：商務(wù)印書館，1959年，第8頁。這是由葡、西、荷等國在現(xiàn)代早期做出的巨大貢獻(xiàn)，一個(gè)由其開拓出來的世界范圍的市場空間，極大地刺激了生產(chǎn)和貿(mào)易。英國是世界市場的后來者，但它卻實(shí)現(xiàn)了后發(fā)先至的發(fā)展目標(biāo)。由于英國的工業(yè)革命迅速席卷整個(gè)生產(chǎn)領(lǐng)域，促使現(xiàn)代商業(yè)與工業(yè)體系廣泛結(jié)合起來，讓英國足以領(lǐng)先全球，成為一個(gè)現(xiàn)代工商國家。

英國得以掀起工業(yè)革命的浪潮，與其長期發(fā)達(dá)的手工業(yè)有關(guān)。手工業(yè)奠立的分工傳統(tǒng)，讓生產(chǎn)工具高度專門化，這一方面讓基于手工工具的生產(chǎn)能夠快速過渡到機(jī)器生產(chǎn)，另一方面也讓基于分工合作關(guān)系的手工工場工人迅速適應(yīng)大機(jī)器生產(chǎn)。加之英國發(fā)達(dá)的海外貿(mào)易，對殖民地的掠奪，既保證了英國大工廠的原料來源，又保證了產(chǎn)出的巨量商品銷售所需要的廣大市場。復(fù)加英國的農(nóng)業(yè)革命與資產(chǎn)階級革命對工業(yè)化與國際貿(mào)易的極大推動(dòng)，英國上演了一出讓全世界目瞪口呆的大國崛起的精彩戲劇。*參見〔英〕哈孟德夫婦《近代工業(yè)的興起》，韋國棟譯，北京：商務(wù)印書館，譯者序言，第3～4頁?？梢?，不是單純的商業(yè)貿(mào)易，或者說市場機(jī)制，抑或是孤立的工業(yè)革命，就足以掀動(dòng)現(xiàn)代國家興起的經(jīng)濟(jì)大幕。同樣，也不是單純的市場獲利、甚至是市場投機(jī)，抑或仰仗國家權(quán)力的主觀意志，就可以實(shí)現(xiàn)國家工業(yè)化的現(xiàn)代轉(zhuǎn)變。

做出這樣的判斷，不僅與現(xiàn)代興起階段借重的工業(yè)、市場和國家自身的諸因素交疊作用機(jī)制相關(guān)，而且與一個(gè)斷定時(shí)代轉(zhuǎn)變的重要?dú)v史時(shí)期的整體狀態(tài)有關(guān)。人們習(xí)慣于使用“現(xiàn)代早期”(the early modern)這個(gè)概念來界定作別傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)、甫入現(xiàn)代狀態(tài)的特定時(shí)段。這個(gè)階段，從世界史整體進(jìn)程的視角看，時(shí)限上大致在16世紀(jì)到19世紀(jì)中后期。因?yàn)檎窃谶@個(gè)時(shí)期，先進(jìn)國家像英國那樣，大致完成了現(xiàn)代轉(zhuǎn)變，成為較為規(guī)范意義上的現(xiàn)代國家。但從國別史的角度看，“現(xiàn)代早期”這個(gè)概念可能就具有很不相同的時(shí)空指認(rèn)意義。首先，從時(shí)間序位上看，由于后發(fā)國家多半是在發(fā)達(dá)國家呈現(xiàn)規(guī)范現(xiàn)代國家樣態(tài)之后，進(jìn)一步顯現(xiàn)出國家強(qiáng)盛實(shí)力的情況下，才被迫啟動(dòng)其現(xiàn)代轉(zhuǎn)變進(jìn)程的。因此，后發(fā)國家的“現(xiàn)代早期”在時(shí)間上會(huì)晚出不少。據(jù)此而言，為數(shù)不少的后發(fā)國家，一直到20世紀(jì)，都還處在“現(xiàn)代早期”境況之中。而從現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的角度看，假如以工業(yè)化作為指標(biāo)來衡量一個(gè)國家脫離固有歷史進(jìn)程，轉(zhuǎn)進(jìn)到現(xiàn)代萌生與壯大的狀態(tài)，世界上的多數(shù)國家，與先行的現(xiàn)代國家之出現(xiàn)早期現(xiàn)代征兆，就差之尤遠(yuǎn)了。直到今天，接受現(xiàn)代轉(zhuǎn)變的不少國家，都仍然處在“現(xiàn)代早期”那種掙脫傳統(tǒng)束縛而不得、進(jìn)入現(xiàn)代而不能的艱難狀態(tài)。對一個(gè)試圖躋身現(xiàn)代國家行列的國度來講，成功渡過“現(xiàn)代早期”那種傳統(tǒng)與現(xiàn)代膠著的困境，完成這一特定階段必須完成的轉(zhuǎn)型任務(wù)，是其現(xiàn)代轉(zhuǎn)變最后竟功的前提條件。

“現(xiàn)代早期”需要完成一些什么任務(wù)，才足以從早期現(xiàn)代順利過渡到深度現(xiàn)代(the deep modern)或成熟現(xiàn)代(the mature modern)呢？所謂深度現(xiàn)代，就是現(xiàn)代諸要素合宜作用，將現(xiàn)代推進(jìn)到觀念、制度與生活方式各方面完全呈顯而出的深層次現(xiàn)代。所謂成熟現(xiàn)代，就是現(xiàn)代發(fā)展到充分展示其內(nèi)涵，并且為人們所完全接受、視之當(dāng)然的階段。這兩種表達(dá)具有同一個(gè)含義：現(xiàn)代已經(jīng)免于回流到傳統(tǒng)，或呈現(xiàn)為一種進(jìn)退不得的焦躁態(tài)勢的困擾，充分展現(xiàn)一個(gè)國家渡過了早期那種與傳統(tǒng)交織在一起的、現(xiàn)代的邊際模糊狀態(tài)，從而成為規(guī)范意義上的現(xiàn)代國家?！艾F(xiàn)代早期”需要坐實(shí)的基本轉(zhuǎn)型目標(biāo)包括：

其一，從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)體制向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體制的轉(zhuǎn)型。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的分散生產(chǎn)與零星交易，無法對農(nóng)民發(fā)出強(qiáng)烈的價(jià)格信號，促使他們進(jìn)行勞動(dòng)方式的改進(jìn)，推動(dòng)他們提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，明顯提高其勞動(dòng)所得。農(nóng)民幾乎被約束在土地上，生產(chǎn)效率很低，勞動(dòng)休閑時(shí)間很少，難以有時(shí)間專門思考生產(chǎn)、交易與收益的創(chuàng)新性關(guān)聯(lián)?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)將集約化作為主要生產(chǎn)方式，以市場需求為生產(chǎn)的惟一指南，增長的產(chǎn)品價(jià)格向生產(chǎn)者發(fā)出明確的信號，使之服從市場指令。至于手工工場低下的勞動(dòng)效率，無法滿足市場對農(nóng)產(chǎn)品的需要，因此需要相應(yīng)的機(jī)器生產(chǎn)，以提供更多的產(chǎn)品。農(nóng)業(yè)擠出的人口，成為自由勞動(dòng)力，這些勞動(dòng)力正好填補(bǔ)擴(kuò)大的城市市場的需求，從而讓城市增長的人口與擴(kuò)大的生產(chǎn)、驟增的市場相互促進(jìn)，構(gòu)成現(xiàn)代發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力。*論者指出，在現(xiàn)代早期，英國“農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制的現(xiàn)代化是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展的首要驅(qū)動(dòng)力，具體包括強(qiáng)行圈占公用土地，以資本主義大農(nóng)場管理下的領(lǐng)取工資的農(nóng)業(yè)工人取代傳統(tǒng)的農(nóng)民進(jìn)行耕作等。大型農(nóng)場雇用農(nóng)業(yè)工人從事生產(chǎn)，單位面積土地對應(yīng)的雇工量要比此前由傳統(tǒng)農(nóng)民耕作時(shí)投入的勞動(dòng)力數(shù)量更少，而生產(chǎn)出的糧食反而更多。隨著糧食產(chǎn)量的增加以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門雇工量的減少，城市人口必然不斷增長。最終的結(jié)果就是制造業(yè)的產(chǎn)量進(jìn)一步增加，整體經(jīng)濟(jì)也保持同步增長”?！灿ⅰ沉_伯特·艾倫：《近代英國工業(yè)革命揭秘：放眼全球的深度透視》，毛立坤譯，杭州：浙江大學(xué)出版社，2012年，第85頁。一個(gè)在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中獲得極大財(cái)富數(shù)量的國家，很難啟動(dòng)相應(yīng)的改革，農(nóng)業(yè)也就因此成為這一國度現(xiàn)代轉(zhuǎn)變的最大障礙。

其二，確定國家推動(dòng)創(chuàng)新的現(xiàn)代機(jī)制，促成整個(gè)國家將其生產(chǎn)確定在一個(gè)創(chuàng)新機(jī)制上，尤以科學(xué)發(fā)現(xiàn)與技術(shù)發(fā)明，帶給整個(gè)生產(chǎn)體系以巨大的新技術(shù)動(dòng)力。農(nóng)業(yè)時(shí)代，不是完全沒有技術(shù)創(chuàng)新，也不是完全缺乏科學(xué)研究。但是，技術(shù)創(chuàng)新不成體系，科學(xué)研究僅只限于個(gè)人興趣。尤其關(guān)鍵的是，二者沒有與生產(chǎn)體系貫通起來。現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的勃興，不僅因?yàn)榭茖W(xué)革命掀起了一場認(rèn)知革命，改變了人類認(rèn)識事物的基本方式，更為重要的是，科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在勾連起來，并且與整個(gè)生產(chǎn)體系直接掛鉤，直接成為提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的強(qiáng)大動(dòng)力。對此，僅舉蒸汽機(jī)所帶來的革命性變化，就足以說明問題了。這在古代農(nóng)業(yè)社會(huì)里，完全是匪夷所思的事情。恰如論者指出的那樣，“在西方，科學(xué)和工業(yè)技術(shù)一向是兩條互相分離的溪流，它們很容易區(qū)分，但又在一些地方互相聯(lián)結(jié)，并發(fā)祥于共同的源頭，這種既互相分離又互相聯(lián)結(jié)的狀況是技術(shù)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)的關(guān)鍵?！谖鞣浇?jīng)濟(jì)增長中技術(shù)的作用的解釋分為兩個(gè)部分：第一，西方基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)立了對自然的解釋，它在實(shí)際應(yīng)用方面具有空前的潛力。這是一個(gè)成就，人們可以把它部分地歸功于西方科學(xué)家的天才；部分地歸功于實(shí)驗(yàn)方面的局限性，這種局限性使他們的解釋與其他社會(huì)更加不著邊際的解釋相比更接近于現(xiàn)實(shí)。第二，西方消除了科學(xué)與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的傳統(tǒng)脫節(jié)，并把科學(xué)理論轉(zhuǎn)化成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！?〔美〕羅森堡·小伯澤爾：《西方致富之路：工業(yè)化國家的經(jīng)濟(jì)演變》，周興寶等譯校，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1989年，第278～279頁?？茖W(xué)與技術(shù)是否主導(dǎo)人的認(rèn)知與引領(lǐng)生產(chǎn)體系，是“現(xiàn)代早期”西方國家與非西方國家明顯分流發(fā)展的一個(gè)重要指標(biāo)。

其三，整個(gè)國家致力于發(fā)展的政治意志與社會(huì)共識，主導(dǎo)國家權(quán)力與社會(huì)公眾的認(rèn)識與實(shí)踐。一種盡力拓展活動(dòng)空間的意識，是一個(gè)具有生機(jī)與活力的、興起中的現(xiàn)代國家的突出標(biāo)志。盡管從道德視角看，這樣的國家意志主導(dǎo)下勃興的殖民運(yùn)動(dòng)，帶給落后的非西方世界以巨大的痛苦，以至于必須承認(rèn)，殖民的歷史就是一部西方殘酷對待落后民族的野蠻史。但是，猶如恩格斯經(jīng)由分析得出的結(jié)論，“在黑格爾那里，惡是歷史發(fā)展的動(dòng)力的表現(xiàn)形式。這里有雙重意思，一方面，每一種新的進(jìn)步都必然表現(xiàn)為對某一神圣事物的褻瀆，表現(xiàn)為對陳舊的、日漸衰亡的、但為習(xí)慣所崇奉的秩序的叛逆；另一方面，自從階級對立產(chǎn)生以來，正是人的惡劣的情欲——貪欲和權(quán)勢欲成了歷史發(fā)展的杠桿，關(guān)于這方面，例如封建制度的和資產(chǎn)階級的歷史就是一個(gè)獨(dú)一無二的持續(xù)不斷的證明。”*《馬克思恩格斯文集》第4卷，中共中央編譯局編譯，北京：人民出版社，2009年，第291頁。就此而言，殖民史是惡劣的，但對現(xiàn)代國家、尤其是英國的崛起，發(fā)揮了重要的推動(dòng)作用。全球市場興起與殖民歷史緊密聯(lián)系在一起，它雖然屬于惡的事件，卻對人類歷史的現(xiàn)代發(fā)展進(jìn)程發(fā)揮了極為重要的推進(jìn)作用。*論者指出：“從很早時(shí)期起，英國人在海洋上勇敢進(jìn)取的歷史就蒙上一層可怕的陰影。當(dāng)世界上的主要貿(mào)易從地中海移到大西洋時(shí)，一種罪惡的制度也隨之而來，這種制度發(fā)展迅速，并且造成了新的既得權(quán)益，它在十八和十九世紀(jì)中變成歐洲和歐洲的殖民地生活上的最大的丑事。關(guān)于此層，英國人應(yīng)當(dāng)在十八世紀(jì)內(nèi)承擔(dān)罪魁之名，因?yàn)檫@種奴隸貿(mào)易所招來的恥辱和橫財(cái)當(dāng)然屬于在海上競爭中位居前列的那個(gè)強(qiáng)國?！薄灿ⅰ彻系路驄D：《近代工業(yè)的興起》，第12章“奴隸貿(mào)易的陰影”，韋國棟譯，北京：商務(wù)印書館，第177頁。

此外，一個(gè)國家的社會(huì)治理狀態(tài)，以及政治行政體制的變革，也構(gòu)成它進(jìn)入早期現(xiàn)代，并挺進(jìn)到深度與成熟現(xiàn)代的強(qiáng)大動(dòng)力的組成部分。這一問題稍后將做具體分析，此處暫且存而不論。

二、現(xiàn)代國家興起的解釋類型

工業(yè)與市場，而不是農(nóng)業(yè)與市場，發(fā)揮著塑造現(xiàn)代國家的強(qiáng)大動(dòng)力作用。但正如前述，僅僅是兩者攜手，并不構(gòu)成現(xiàn)代國家興起的動(dòng)力機(jī)制的全部。正是因?yàn)槿绱?，不同的論述者，對現(xiàn)代國家究竟何以興起，大都會(huì)承認(rèn)經(jīng)濟(jì)力量發(fā)揮的強(qiáng)大而又直接的作用，并且愿意將經(jīng)濟(jì)增長視為現(xiàn)代國家興起的標(biāo)志。但除此之外，對一個(gè)國家究竟主要依靠什么樣的動(dòng)力機(jī)制成為現(xiàn)代國家，側(cè)重點(diǎn)則存在很大的不同。其中，兩個(gè)流派長期主導(dǎo)著相關(guān)的理論解釋，一是馬克思主義的解釋，二是馬克斯·韋伯的解釋。但近期的制度主義學(xué)派、修正主義史學(xué)試圖走出另一解釋路徑。這三者，都對人們理解經(jīng)濟(jì)因素與現(xiàn)代國家興起的相關(guān)性問題極有幫助。因此，在對三者進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上，尋求一個(gè)較為恰切的解釋進(jìn)路，就有其必要。

馬克思主義對現(xiàn)代國家興起的解釋，可以在兩個(gè)框架中得到描述與理解：一是在人類發(fā)展總體進(jìn)程中對現(xiàn)代國家的定位，二是就現(xiàn)代國家自身特點(diǎn)進(jìn)行的分析。就前者來看，馬克思主義經(jīng)典作家圍繞生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾統(tǒng)一關(guān)系，將現(xiàn)代國家定位為與資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)相伴隨的、剝削階級的國家形態(tài)。馬克思主義認(rèn)為，人類在原始社會(huì)階段，生產(chǎn)力極其低下，與之相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系是原始共產(chǎn)主義所有制。在原始社會(huì)后期，隨著生產(chǎn)力發(fā)展到一定程度，出現(xiàn)了私有制。隨之奴隸社會(huì)興起，占有生產(chǎn)資料的奴隸主階級殘酷剝削奴隸階級，促使奴隸階級起來反抗奴隸主階級的剝削。正是由于激烈的階級斗爭，促進(jìn)了奴隸社會(huì)的解體，宣告了封建社會(huì)的興起。封建國家由兩個(gè)主要階級之間的斗爭構(gòu)成，地主階級與農(nóng)民階級的出現(xiàn)，不僅宣告了進(jìn)步階級的出現(xiàn)，而且體現(xiàn)了取代奴隸社會(huì)而起的新生封建社會(huì)的進(jìn)步性。但總的說來，封建地主階級仍然以殘酷的剝削對待農(nóng)民階級。因此，封建社會(huì)逐漸陷入停滯狀態(tài)，解放生產(chǎn)力的要求，催生了資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級。在資本主義生產(chǎn)方式的早期階段，資產(chǎn)階級以其解放生產(chǎn)力的作用，發(fā)揮了它的歷史進(jìn)步作用。但畢竟資本主義所有制，同此前的私有制一樣，都是基于剝削的制度安排，因此都會(huì)喪失其歷史合理性。工人階級作為歷史上最大公無私、品質(zhì)卓越的新型階級登上歷史舞臺(tái)，以其跟資產(chǎn)階級不妥協(xié)的斗爭，為徹底解放生產(chǎn)力，砸碎剝削階級的國家機(jī)器，建立無產(chǎn)階級的政權(quán)，推進(jìn)生產(chǎn)力的持續(xù)發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義，提供了最深厚的歷史發(fā)展動(dòng)力。由此可見，資本主義國家不過是馬克思主義論述國家歷史演進(jìn)總體進(jìn)程的一個(gè)過渡階段而已。

在馬克思主義的論述中，盡管資本主義國家只是通向共產(chǎn)主義的一個(gè)階段而已，但這個(gè)階段的重要性是不言而喻的。因?yàn)檎窃谶@個(gè)階段中，由于生產(chǎn)力的巨大發(fā)展，為人類進(jìn)入共產(chǎn)主義社會(huì)奠定了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。而且也正是在這一個(gè)階段，社會(huì)化大生產(chǎn)與生產(chǎn)資料的私有制之間的尖銳矛盾，凸顯了資本主義國家不過是資產(chǎn)階級維護(hù)自己階級利益的工具的本質(zhì)。因此，階級矛盾已經(jīng)到了一個(gè)非以社會(huì)主義—共產(chǎn)主義的生產(chǎn)方式來加以解決不可的地步?？梢?，資本主義國家是人類歷史上國家形態(tài)演進(jìn)的關(guān)鍵階段，這對消滅國家的共產(chǎn)主義之實(shí)現(xiàn)，具有終結(jié)國家歷史、開啟無國家歷史的轉(zhuǎn)折意義。“國家并不是從來就有的。曾經(jīng)有過不需要國家、而且根本不知國家和國家權(quán)力為何物的社會(huì)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段而必然使社會(huì)分裂為階級時(shí)，國家就由于這種分裂而成為必要了?，F(xiàn)在我們正在以迅速的步伐走向這樣的生產(chǎn)發(fā)展階段，在這個(gè)階段上，這些階級的存在不僅不再必要，而且成了生產(chǎn)的直接障礙。階級不可避免地要消失，正如它們從前不可避免地產(chǎn)生一樣。隨著階級的消失，國家也不可避免地要消失。以生產(chǎn)者自由平等的聯(lián)合體為基礎(chǔ)的、按新方式來組織生產(chǎn)的社會(huì)，將把全部國家機(jī)器放到它應(yīng)該去的地方，即放到古物陳列館去，同紡車和青銅斧陳列在一起?！?〔德〕恩格斯：《家庭，私有制和國家的起源》，引自黎澍《馬克思恩格斯列寧斯大林論歷史科學(xué)》，北京：人民出版社，1980年，第91～92頁。

馬克思主義對現(xiàn)代國家興起的解釋，在階級斗爭理論的范疇內(nèi)看，是相當(dāng)自洽的。后起的馬克思主義者大都將馬克思的這一解釋轉(zhuǎn)化為一種“經(jīng)濟(jì)決定論”的解釋。*論者指出：“20世紀(jì)初，許多馬克思主義者都宣揚(yáng)一定的經(jīng)濟(jì)制度( economic arrangements)，尤其是生產(chǎn)方式私有制不可避免地導(dǎo)致了特定的政治形式以及其他社會(huì)結(jié)構(gòu)的發(fā)展?！薄裁馈硢碳{森·特納等：《社會(huì)學(xué)理論的興起》，侯鈞生等譯，天津：天津人民出版，2006年，第161頁。盡管這一理解有失偏頗，但也反映了馬克思主義理論中經(jīng)濟(jì)因素的決定性地位。深受馬克思主義影響的馬克斯·韋伯，不再像馬克思主義那樣，從經(jīng)濟(jì)因素切入解釋資本主義的興起與發(fā)展。轉(zhuǎn)而從新教改革的文化價(jià)值觀視角，解釋西方資本主義的興起。他認(rèn)為，西方資本主義興起的最大障礙是傳統(tǒng)價(jià)值的惰性力量。例如，西方社會(huì)發(fā)達(dá)的宗教觀念主導(dǎo)著人們的認(rèn)識與實(shí)踐，科學(xué)并不被認(rèn)為是檢驗(yàn)知識的主要途徑，商業(yè)與日常行為主要受一個(gè)人的地位而非社會(huì)角色所引導(dǎo)，人的經(jīng)濟(jì)行為更是受其在宗教群體的成員關(guān)系而非市場因素所決定，法律裁決也不是基于人人平等的觀念來做出。正是由于新教、尤其是加爾文教的改革，促成了一種有利于資本主義精神勃興的社會(huì)氛圍。資本主義精神，大概包含四個(gè)方面的內(nèi)容：

第一，工作本身作為目的而被賦予價(jià)值。令韋伯著迷的事實(shí)是，一個(gè)人“在天職( calling )(或職業(yè))中的責(zé)任就是資本主義文化的社會(huì)精神的最特別之處，并在一定意義上是它的根本基礎(chǔ)”。第二，貿(mào)易和利潤不僅被作為職業(yè)成功的根據(jù)，而且也被作為個(gè)人美德的指標(biāo)。用韋伯的話說，“在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)秩序下掙錢，只要合法，就(被看作)是天職中美德和熟練技能水平的結(jié)果和表達(dá)”。第三，一個(gè)通過理性管理有序組織起來的生活，不僅作為一個(gè)長期目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)成功的手段，而且作為一個(gè)固有的合適，甚至正當(dāng)?shù)拇嬖跔顟B(tài)而被看重。第四，根植于正當(dāng)獲取經(jīng)濟(jì)成功之中的一個(gè)信仰是，為了未來的需要與滿足，當(dāng)前的幸福快樂是應(yīng)該放棄的。如韋伯指出的，“這一精神的極致，即盡可能多地掙錢并與嚴(yán)格回避一切自發(fā)性的生活享樂結(jié)合，這首先完全不是快樂主義的，更不用是說享樂主義的混合物”。總的來說，這些價(jià)值——工作的美德，作為個(gè)人正直的成功，使用理性指導(dǎo)個(gè)人生活，以及延遲滿足——反映了西方一些最重要的文化價(jià)值，因?yàn)樗鼈儤?gòu)成了所有人共享的對適當(dāng)行為的觀點(diǎn)。*〔美〕喬納森·特納等：《社會(huì)學(xué)理論的興起》，侯鈞生等譯，天津：天津人民出版社，2006年，第200頁。

論者的概括與引述，將西方經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的倫理動(dòng)力歸諸馬克斯·韋伯所說的天職感召、謀利美德、理性行為與世俗禁欲，其確實(shí)反映了足以促成資本主義發(fā)展的精神理念的基本要素。這樣的解釋，首先跟馬克思主義高度重視的經(jīng)濟(jì)因素的決定性作用，迥異其趣。這是一種從經(jīng)濟(jì)因素背后且支配經(jīng)濟(jì)因素作用的精神因素上，看待資本主義興起的主張。其次，這些精神因素的歸納總結(jié)，確實(shí)反映了西方現(xiàn)代社會(huì)的構(gòu)成特質(zhì)，足以向人們展現(xiàn)出不同于馬克思主義從經(jīng)濟(jì)因素呈現(xiàn)出的西方現(xiàn)代發(fā)展的另一面相。

馬克斯·韋伯對現(xiàn)代國家、尤其是支撐現(xiàn)代國家的資本主義精神的解釋，有助于人們準(zhǔn)確理解資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展與文化價(jià)值觀念之間的內(nèi)在聯(lián)系。但他的解釋，存在廣泛爭論，姑不論他對新教倫理的理想類型的提純，已經(jīng)很難與西方資本主義發(fā)展的歷史相符，而且在西方國家以外的很多國家，未必完全不存在一種類似于世俗禁欲主義這樣的、有助于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)倫理。即使是從經(jīng)濟(jì)倫理的視角看待西方現(xiàn)代國家興起的經(jīng)濟(jì)崛起動(dòng)力時(shí)，人們也可以扭轉(zhuǎn)韋伯的視角，從理性禁欲主義的另一面，也就是縱欲主義的視角，解釋資本主義的興起。同樣是德國著名社會(huì)學(xué)家的桑巴特，就認(rèn)為資本主義興起的倫理基礎(chǔ)，根本不是什么世俗、理性的禁欲主義，恰恰是耽于享樂的縱欲主義。正是奢靡之風(fēng)，催生了資本主義生產(chǎn)方式。原因在于，奢侈之基于特殊的工序，即需要特殊的原材料、特殊的工藝流程、更多的知識見識與管理才能，它才足以催生資本主義的企業(yè)組織。同時(shí)，由于奢侈品的銷售容易虧損，因此必須改進(jìn)銷售方式，由此誕生的資本主義企業(yè)，在不利的情況下具有謀生之道，在有利的情況下大發(fā)橫財(cái)。再者，奢侈品企業(yè)多是外國人建立的組織，它們必須以其新興的、更高層次的建制才能夠立足所進(jìn)入的國家。最后，低檔和復(fù)合商品的批量市場很晚才出現(xiàn)，因此奢侈品市場長期是重要的投資市場?！吧莩?，它本身是非法情愛的一個(gè)嫡出的孩子，是它生出了資本主義?！?〔德〕維爾納·桑巴特：《奢侈與資本主義》，王燕平等譯，上海：上海人民出版社，2000年，第215頁。這樣的斷言，并不構(gòu)成對馬克斯·韋伯論斷的顛覆，相反構(gòu)成了韋伯的新教倫理與資本主義精神之外的，關(guān)于資本主義興起的世俗根源的有效補(bǔ)充。很明顯的是，關(guān)于市場、工業(yè)與現(xiàn)代資本主義及其國家興起關(guān)系的解釋，乃是一種多元的解釋。

如果說卡爾·馬克思與馬克斯·韋伯的相關(guān)解釋構(gòu)成了對論題的經(jīng)典解釋類型的話，現(xiàn)代制度主義的解釋，則試圖開辟一個(gè)相關(guān)論題的新解釋路徑?，F(xiàn)代制度主義反對從數(shù)量關(guān)系上解釋現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)制度的興起，也不同意從單純的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上去看待同一問題，其致力從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等綜合因素造成的制度變遷視角去理解相關(guān)過程。僅以道格拉斯·諾斯的闡釋為例，可以理解這種制度主義的解釋何以構(gòu)成與前述兩種解釋的不同進(jìn)路。諾斯為其制度主義的解釋確定了三個(gè)理論支點(diǎn)：

1.描述一個(gè)體制中激勵(lì)個(gè)人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論。2.界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國家理論。3.影響人們對“客觀”存在變化的不同反應(yīng)的意識形態(tài)，這種理論解釋為何人們對現(xiàn)實(shí)有不同理解。*〔美〕道格拉斯·諾斯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁等譯，上海：上海三聯(lián)書店，1994年，第7頁。

其中，由于政治與經(jīng)濟(jì)組織的結(jié)構(gòu)決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)的實(shí)績及知識與技術(shù)存量的增長效率，故而人類發(fā)展中的合作與競爭形式以及組織人類活動(dòng)的規(guī)則的執(zhí)行體制，便構(gòu)成理解經(jīng)濟(jì)史的核心。這些規(guī)則決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的激勵(lì)與非激勵(lì)系統(tǒng)，進(jìn)而決定了社會(huì)福利與收入分配的基礎(chǔ)。因此，試圖理解一個(gè)制度，就必須重視國家權(quán)力與產(chǎn)權(quán)理論。由于國家行使著界定產(chǎn)權(quán)的權(quán)力，國家理論的根本性毋庸置疑。國家最終對經(jīng)濟(jì)增長、停滯與衰退的產(chǎn)權(quán)效率負(fù)責(zé)。

至于國家，在契約理論或掠奪—?jiǎng)兿骼碚搩煞N傳統(tǒng)的解釋中，前者具有悠久的歷史。契約限定了每個(gè)人相對于他人的活動(dòng)，因此對經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮了極為重要的作用。國家掠奪或剝削論將國家視為某一個(gè)集團(tuán)或階級的代理人，其作用是代表該集團(tuán)或階級的成員榨取利益，權(quán)力集團(tuán)的收益最大化遮蔽了社會(huì)整體福利。比較而言，契約理論也好、掠奪或剝削論也好，都沒有給國家提供最好的解釋。因?yàn)榍罢呱钊虢忉屃艘蚱跫s而來的得利，但沒有說明不同利益成員其后的最大化行為；后者忽略了最初簽約的得利而著眼于掌握國家權(quán)力的人從其選民中榨取租金。惟有從“暴力潛能”視角看待相關(guān)問題，才能將兩者統(tǒng)一起來，避免其各自的不完善之處。為此，需要設(shè)定一個(gè)福利或效用最大化的統(tǒng)治者的國家模型：

第一，國家為獲取收入，以 一 組 服 務(wù)——我們稱之為保護(hù)——與公正作交換。由于提供這些服務(wù)存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因而作為一個(gè)專門從事這些服務(wù)的組織，它的社會(huì)總收入高于每一個(gè)社會(huì)個(gè)體自己保護(hù)自己擁有的產(chǎn)權(quán)的收入。第二，國家試圖像一個(gè)帶有歧視性的壟斷者那樣活動(dòng)，為使國家收入最大化，它將選民分為各個(gè)集團(tuán)，并為每一個(gè)集團(tuán)設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)。第三，由于總是存在著能提供同樣服務(wù)的潛在競爭對手，國家受制于其選民的機(jī)會(huì)成本。它的對手是其他國家，以及在現(xiàn)存政治—經(jīng)濟(jì)單位中可能成為潛在統(tǒng)治者的個(gè)人。因而，統(tǒng)治者壟斷權(quán)力的程度是各個(gè)不同選民集團(tuán)替代度的函數(shù)。*〔美〕道格拉斯·諾斯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁等譯，上海：上海三聯(lián)書店，1994年，第23～24頁。

這就預(yù)設(shè)了國家的必要性。國家之所以是必要的，就是因?yàn)槿魏我惶滓?guī)則都要?jiǎng)儆跓o規(guī)則。即使一個(gè)國家是剝削性的，也好于無政府。由于任何統(tǒng)治者都存在對手或替代者，但雙方勢均力敵的時(shí)候，統(tǒng)治者擁有的自由度就越低，選民所保留的收入增長的份額就越大；反之統(tǒng)治者就好似一個(gè)暴君、一個(gè)獨(dú)裁者或一個(gè)專制君主。相應(yīng)地，統(tǒng)治者給那些勢均力敵的對手比那些無威脅的人們以更多的服務(wù)。進(jìn)而，從前述的靜態(tài)分析轉(zhuǎn)換到一個(gè)動(dòng)態(tài)的觀察，“當(dāng)一個(gè)政治—經(jīng)濟(jì)單位生存在一個(gè)由競爭的政治經(jīng)濟(jì)單位所組成的世界里的時(shí)候，如果增長是不穩(wěn)定的，那么不增長也是如此，在與更有效率的鄰邦相處的情形下，相對無效率的產(chǎn)權(quán)將威脅到一個(gè)國家的生存，統(tǒng)治者面臨著或者滅亡或者修改基本的所有權(quán)結(jié)構(gòu)以使社會(huì)降低交易費(fèi)用或提高增長率的選擇”。*〔美〕道格拉斯·諾斯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁等譯，上海：上海三聯(lián)書店，1994年，第29頁?？梢?，統(tǒng)治者必須推進(jìn)制度創(chuàng)新，以此解決選民習(xí)慣的搭便車行為。這樣對國家興衰的制度主義解釋，已經(jīng)不必詳盡引述和評論，已經(jīng)可以發(fā)現(xiàn)它的基本精神。盡管其解釋的著眼點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)增長，但對社會(huì)的現(xiàn)代變遷和現(xiàn)代國家的興起，確實(shí)具有相當(dāng)說服力，而且確實(shí)與馬克思主義與歷史社會(huì)學(xué)的韋伯式解釋，大異其趣。

不過無論怎么講，上述三種解釋都是基于西方經(jīng)驗(yàn)的解釋。到20世紀(jì)晚近階段，又一些同情東方發(fā)展的西方學(xué)者，致力顛覆相關(guān)論說，提出了一種現(xiàn)代國家興起的修正主義解釋。這一解釋理念，強(qiáng)調(diào)的核心是平等看待東西方社會(huì)與國家在轉(zhuǎn)向現(xiàn)代史所取得的成就。他們認(rèn)定，東方從來就不是真正的落后，西方也并不像人們認(rèn)為的那么領(lǐng)先，更不存在所謂現(xiàn)代發(fā)展的“歐洲奇跡”。事實(shí)上，一切促進(jìn)西方現(xiàn)代化的要素盡管在東方社會(huì)不曾普遍存在，但這并不妨礙東方社會(huì)現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)變。不論是儒教社會(huì)，還是伊斯蘭地區(qū)，都不是因?yàn)槲幕系拿?dǎo)致他們現(xiàn)代化的遲滯，而是因?yàn)樗麄兊陌l(fā)展所走的不是一條西方社會(huì)的道路而已。一種拒絕從結(jié)構(gòu)性差異上看待東西方社會(huì)，僅僅從表現(xiàn)形式上處理東西方社會(huì)發(fā)展差異的主張，開始流行開來。這是一種以道德主義眼光衡量東西方社會(huì)發(fā)展的結(jié)論。而且也是一種命定論的看法：與命定西方社會(huì)領(lǐng)先人類其他地區(qū)進(jìn)入現(xiàn)代狀態(tài)的論斷如出一轍，這樣的見解命定了東西方社會(huì)結(jié)構(gòu)上的高度一致。并且這樣的看法完全忽視了文化交融過程中某一具體文明形態(tài)率先突破的史實(shí)。“事實(shí)上，導(dǎo)致現(xiàn)代世界誕生的所有因素幾乎悉數(shù)來源于歐洲以外； 1 400年以前的偉大技術(shù)發(fā)明差不多全都是中國人貢獻(xiàn)的；許多最偉大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)是在希臘首創(chuàng)，然后在伊斯蘭諸文明之內(nèi)發(fā)揚(yáng)光大的。經(jīng)由幾條貫穿歐亞大陸的貿(mào)易通衢，1 300年的歐洲已經(jīng)吸收了世界各地的許多知識?！?〔英〕艾倫·麥克法蘭主講：《現(xiàn)代世界的誕生》，管可秾譯，上海：上海人民出版社，2013年，第18頁。而且在此后歐洲、尤其是英格蘭的社會(huì)變遷長過程中，不斷得到重塑，最后才凝煉出因人口變化、政治變遷、社會(huì)轉(zhuǎn)型、生產(chǎn)方式變革與認(rèn)知方式革命所共同促成的現(xiàn)代模式。而且即使如此，也從來沒有人武斷認(rèn)定西方國家的新生模式，就是全人類所應(yīng)遵循的共同模式。就此而言，修正主義史學(xué)派為東方社會(huì)所做的辯誣，其實(shí)完全沒有必要，甚至有刻意扭曲歷史的嫌疑。

由上可見，有關(guān)現(xiàn)代國家興起的解釋，是一項(xiàng)復(fù)雜的知識工程。各家各派所確定的解釋視角不同，解釋結(jié)論也就大為不同。但有一點(diǎn)是可以肯定的，那就是為了較為準(zhǔn)確地解釋現(xiàn)代國家的興起，必須借助一種綜合性的接受方式。任何一種基于單一視角的解釋，其準(zhǔn)確性和可靠性程度都沒有保證。但無論是哪個(gè)解釋流派，在自己的解釋中，都確立了經(jīng)濟(jì)因素對解釋現(xiàn)代國家興起的優(yōu)先價(jià)值。工業(yè)與市場的攜手，作為現(xiàn)代國家興起最強(qiáng)勁有力的推手，也為人們公認(rèn)。只不過圍繞這樣的核心性變化，其他各種因素如何發(fā)揮邊際效用，促成了現(xiàn)代國家的最終成型，則就見仁見智了。尋求解釋的某種最大公約數(shù)，也許是避免無謂爭論，勾畫現(xiàn)代國家興起的一個(gè)必要舉措?；诖?，描述國家形態(tài)的基本演替，可能構(gòu)成整合相關(guān)解釋的一個(gè)必要舉措。因?yàn)?，國家形態(tài)的演替，包含了政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、科學(xué)與技術(shù)諸要素在內(nèi)，是整合式解釋現(xiàn)代國家興起的有效進(jìn)路。

三、從農(nóng)牧帝國到工商國家

現(xiàn)代國家形態(tài)，可以從不同角度，給出不同歸類。從政體論的角度看，現(xiàn)代國家可以是民主國家或?qū)Ｖ茋摇膰抑黧w結(jié)構(gòu)上看，可以是民族國家或超民族的帝國。從國家行政體制上看，可以是單一制國家或聯(lián)邦制國家。從經(jīng)濟(jì)體制的角度看，可以是市場經(jīng)濟(jì)國家或計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家。但從關(guān)乎經(jīng)濟(jì)類型的傳統(tǒng)國家形態(tài)與現(xiàn)代國家形態(tài)演替的特定視角看，國家形態(tài)則可以區(qū)分為農(nóng)牧帝國或工商國家。這一國家類型劃分，恰好切中論題，因此構(gòu)成進(jìn)一步描述和分析的話題。

引人矚目的傳統(tǒng)國家形態(tài)，基本上都是農(nóng)牧帝國。這是一個(gè)需要解釋的斷言。傳統(tǒng)國家形態(tài)自然是多種多樣的。諸如城邦國家、共和國、王國、公國、部落制國家等等，但這些國家要不規(guī)模過小，要不政治統(tǒng)治方式落后，都不太引人關(guān)注。惟有達(dá)到帝國層次的古代國家，才能進(jìn)入國家的世界史范疇，值得深入考察。哪怕是古希臘羅馬，也是因?yàn)橄ＥD帝國主義和羅馬的帝國建制，才如此引人矚目。進(jìn)一步講，如果承認(rèn)古代國家以帝國建制吸引注意力的話，人們可能會(huì)質(zhì)疑，那大多數(shù)帝國應(yīng)該是農(nóng)業(yè)帝國，怎么會(huì)是農(nóng)牧帝國呢？其實(shí)，整個(gè)一部古代歷史，真正具有政治征服能力，建立地域廣袤、讓多個(gè)被征服民族共處的龐大帝國，主要不是依賴維持性的農(nóng)業(yè)力量，而是依靠游牧民族的軍事征服能力建立起來的：正是依靠游牧民族那種風(fēng)卷殘?jiān)瓢愕能娛抡鞣俳Y(jié)合農(nóng)業(yè)民族尋求穩(wěn)定的統(tǒng)治秩序建構(gòu)，才足以形成影響世界古代歷史面目的龐大帝國。羅馬帝國是如此，古代中國、尤其是元帝國與清帝國就更是如此。在這個(gè)意義上，稱古代帝國為農(nóng)牧帝國，顯然更為準(zhǔn)確。正如論者指出的：

世界歷史，通俗地說就是一部王朝的歷史、帝國的歷史。從許多歷史文獻(xiàn)中我們很容易認(rèn)為帝國是反常的：在一個(gè)非帝國的世界里是不歡迎入侵者的。帝國的崛起歸于具有獨(dú)特個(gè)性、狂躁精神的民族在特殊的環(huán)境下所為，它們的衰落是可預(yù)見的，因?yàn)槭顾鼈冡绕鸬奶厥猸h(huán)境的生命是有限的。這個(gè)觀點(diǎn)雖然吸引人，但不應(yīng)贊同。掃描世界歷史進(jìn)程的反面，在大多數(shù)時(shí)間里，帝國的勢力只要經(jīng)過政治運(yùn)作就會(huì)得到認(rèn)可。帝國是一個(gè)影響或統(tǒng)治的系統(tǒng)，在這個(gè)系統(tǒng)里，種族的、文化的或生態(tài)范圍是重疊的或被忽略的：它們的普遍存在可以從事實(shí)中看到，在一個(gè)地域范圍內(nèi)，或是全球范圍內(nèi)，建立強(qiáng)大的民族國家天賦資源不是平均分配的。這不是一個(gè)僅僅涉及可以耕種的草原或者可以航行的河流問題，而是社會(huì)和文化的綜合利用，以及國家從容調(diào)配人力和資源的問題。在公元前200年，中華帝國產(chǎn)生于這種“現(xiàn)代性”。對抗一個(gè)帝國的文化吸引力或物質(zhì)力量，是很困難的，除非被地理距離的遙遠(yuǎn)或不尋常的內(nèi)聚力所強(qiáng)化，才能產(chǎn)生抗力。那些逃避被征服的國家不得不結(jié)合多國的力量以避免被踐踏在帝國如大象般巨大的象腳之下。*〔英〕約翰·達(dá)爾文：《全球帝國史——帖木兒之后帝國的興與衰(1400-2000)》，陸偉芳等譯，鄭州：大象出版社，2015年，第410頁。

論者認(rèn)定，一部世界史就是一部帝國史。這是由于他將現(xiàn)代無形帝國的具體形態(tài)包含在其中，因此將人類政治史視為一部帝國史。但他所列舉的三類帝國形態(tài)，兩種有形帝國均屬于古代，只有無形帝國才是帝國的現(xiàn)代形態(tài)。如果將現(xiàn)代銀行家、外交官、商人和傳教士創(chuàng)建的無形國家稱之為無形帝國的話，那么很顯然這一名稱僅具象征意義。它確實(shí)是一種“非正式帝國”。正式帝國，都是古代時(shí)期存在的如中國和羅馬那樣的農(nóng)業(yè)官僚帝國和歐亞中部那樣的軍事帝國。前者的“本質(zhì)特征是控制土地和賣掉土地所產(chǎn)的剩余產(chǎn)品。依靠中央集權(quán)的官僚機(jī)構(gòu)，組建強(qiáng)大的軍隊(duì)以加強(qiáng)皇帝對地方利益集團(tuán)或土地豪強(qiáng)的控制，征收賦稅，公平地分配。皇帝的威望是重要的資源，他們往往小心翼翼地閉關(guān)自守，恪守著自己的宗教禮儀”。*〔英〕約翰·達(dá)爾文：《全球帝國史——帖木兒之后帝國的興與衰(1400-2000)》，陸偉芳等譯，鄭州：大象出版社，2015年，第411頁。而后者的“統(tǒng)治者轉(zhuǎn)向更換軍事奴隸的設(shè)備，馬穆魯克從帝國的邊緣地區(qū)招募新兵。像外國人依賴的埃米爾恩惠(穆斯林國家元首)或直接皈依伊斯蘭教，他們沒有地方聯(lián)系，沒有宗族或親戚來動(dòng)搖他們的忠誠。他們在當(dāng)?shù)氐某擎?zhèn)、部落和鄉(xiāng)村紳士的團(tuán)結(jié)中形成平衡”。*〔英〕約翰·達(dá)爾文：《全球帝國史——帖木兒之后帝國的興與衰(1400-2000)》，陸偉芳等譯，鄭州：大象出版社，2015年，第411頁。這兩類有形帝國，都呈現(xiàn)出興起、強(qiáng)盛、衰落、危機(jī)到衰亡的過程性。

有形帝國的衰亡命運(yùn)幾乎是注定了的?！皝喼藓头侵薇就恋牡蹏?，無論大小，都不能長期維持。它們與歐洲帝國共存的艱難時(shí)期已經(jīng)結(jié)束了。經(jīng)濟(jì)停滯、文化衰退和體系腐敗已經(jīng)毀滅了亞非帝國的政治前景。亞非帝國的統(tǒng)治者缺少保衛(wèi)國土的辦法，還面對部分少數(shù)民族的反抗。帝國經(jīng)濟(jì)的失敗加劇了社會(huì)沖突，帝國文化的停滯激發(fā)了其對外國文化的渴求，但隨之卻帶來了強(qiáng)烈的反作用——恐懼憎恨外國人或盲目迷信外國人。在混亂和等待中毀滅：這些是‘垂死的民族’，已倒閉的帝國?！?〔英〕約翰·達(dá)爾文：《全球帝國史——帖木兒之后帝國的興與衰(1400-2000)》，陸偉芳等譯，鄭州：大象出版社，2015年，第413頁。隨之論者將新生的西方國家稱之為“歐美帝國”，并由此展開現(xiàn)代帝國史的分析。顯然，這有些混淆視聽。因?yàn)槿〈糯蹏绕鸬模皇切碌牡蹏?，恰恰是現(xiàn)代的民族國家。民族國家是以民族作為行動(dòng)主體建構(gòu)起來的國家權(quán)力機(jī)制。這是典型的現(xiàn)代性事件。民族國家依賴于一個(gè)暴力拓展開來的世界，在早期開疆拓土的時(shí)期，有著類似于古代帝國的殖民政治行徑，但它在成熟時(shí)期確實(shí)不再尋求跨民族、跨地域的軍事征服和政治統(tǒng)治。至于民族國家中的一些行動(dòng)者如前述銀行家、外交官、商人和傳教士所創(chuàng)制的無形帝國，那是無法放在有形帝國的同樣框架中加以比較的事物。一些強(qiáng)大的民族國家，初期曾經(jīng)以軍事暴力征服相異民族、不同國家。但成熟的民族國家體系，出現(xiàn)在殖民地體系崩潰之后，帝國體系不再可能為后殖民國家所接受。就此而言，如果試圖對古代國家與現(xiàn)代國家加以區(qū)別的話，古代的帝國體系與現(xiàn)代的民族國家，恰好構(gòu)成兩種國家結(jié)構(gòu)。而且從國家演進(jìn)的世界史來看，正好刻畫出一條民族國家取代傳統(tǒng)帝國的演進(jìn)軌跡。假如從經(jīng)濟(jì)體系的角度描述這樣的演進(jìn)，便可以說國家演進(jìn)呈現(xiàn)出從農(nóng)牧帝國向工商國家的嬗變線索。自然，這是一種總體性的斷言，無須與任何一個(gè)國家的具體現(xiàn)代轉(zhuǎn)進(jìn)歷程一一對應(yīng)。

打開現(xiàn)代發(fā)展大門的早期國家，其國家行為帶有古代帝國的軍事與政治征服的色彩。這是帝國與民族國家在交替之際的特有現(xiàn)象。因此，葡萄牙、西班牙在現(xiàn)代國家建構(gòu)中雖然占得先機(jī)，但兩國完全缺乏把經(jīng)濟(jì)動(dòng)能轉(zhuǎn)化為社會(huì)和國家發(fā)展動(dòng)力的相應(yīng)準(zhǔn)備。軍事征服，是兩國獲取其意欲的別國財(cái)富最基本的手段；榨取財(cái)源，是兩國攻城略地的基本目的；窮奢極欲，是兩國消耗掠奪來的財(cái)富的基本方式。因此，除開打開世界大門的巨大貢獻(xiàn)之外，葡、西兩國對現(xiàn)代國家的制度建構(gòu)是明顯缺乏貢獻(xiàn)的。因此，兩國在國內(nèi)外政策上的失誤，讓其迅速喪失大國地位。這是一種國家戰(zhàn)略失誤的必然結(jié)果?！?6世紀(jì)時(shí)伊比利亞國家在歐洲的海外事業(yè)中遙遙領(lǐng)先，并從東方的香料貿(mào)易和美洲的銀礦、大莊園和種植園中獲得了巨大財(cái)富。但是到了16世紀(jì)末，它們卻從其各自的領(lǐng)先地位急速倒退——法國、荷蘭和英國愈益成功地侵犯葡屬東方帝國和西屬美洲殖民地的權(quán)益。伊比利亞國家衰落的根源之一是它們卷入了16、17世紀(jì)歐洲的宗教戰(zhàn)爭和王朝戰(zhàn)爭。在查理五世和菲利浦二世反對新教徒的戰(zhàn)爭中，在反對強(qiáng)悍的土耳其人的多次戰(zhàn)役中，在皇室家族的對抗競爭，特別是法國人的王朝斗爭中，西班牙耗盡了人力和財(cái)富。西班牙統(tǒng)治者的過分?jǐn)U張顯然是致命的。他們試圖不僅在海上，也在陸上扮演主要角色。這與后來英國的成功戰(zhàn)略形成鮮明對照。英國的戰(zhàn)略是：置身于大陸事務(wù)的外圍，只在勢力均衡受到嚴(yán)重威脅時(shí)才進(jìn)行干涉。這一戰(zhàn)略使得英國人能夠全力以赴地保護(hù)和發(fā)展自己的殖民地。而西班牙則和法國一樣，將其注意力集中于歐洲大陸，并不斷地卷入歐洲戰(zhàn)爭。最終結(jié)果則是，英國人建立起了一個(gè)世界范圍的龐大帝國，而西班牙人卻先后失去了其對自己帝國的經(jīng)濟(jì)控制和政治控制?！?〔美〕斯塔夫里阿諾斯：《全球通史：從史前史到21世紀(jì)》(第7版)，董書慧等譯，北京：北京大學(xué)出版社，2005年，第421頁。與此相關(guān)的是，葡、西兩國經(jīng)濟(jì)的依附性、海上貿(mào)易的滯后、控制通貨膨脹的無能、財(cái)富的高度集中、上層階級的虛榮心、對工商業(yè)所持的否定態(tài)度、對基本制度改革的拒斥，交錯(cuò)作用，成為兩國喪失國家競爭優(yōu)勢的綜合導(dǎo)因。

如果延續(xù)此前確立的荷蘭、蘇聯(lián)與英國的比較分析進(jìn)路，相關(guān)問題可能會(huì)得到更好的說明。在葡、西兩國制度創(chuàng)新乏力導(dǎo)致衰頹之際，荷蘭以其貿(mào)易制度的創(chuàng)制開始領(lǐng)先世界。荷蘭人既善于建造海上貿(mào)易所需要的船只，又依靠現(xiàn)代商業(yè)機(jī)制的創(chuàng)建，通過商業(yè)貿(mào)易所獲得的財(cái)富雄視歐洲。其中，荷蘭人窺探葡萄牙人的航海秘密，打破了后者對海上貿(mào)易的壟斷，最后竟然組建起世界上最大的商船船隊(duì)。其所進(jìn)行的“現(xiàn)代早期”的公司革命——?jiǎng)?chuàng)建了國有的荷蘭東印度公司，以及運(yùn)用這樣的公司制度，集中跟整個(gè)歐洲展開咖啡貿(mào)易。因此獲得了大量的財(cái)富。與此同時(shí)，荷蘭人在思想領(lǐng)域里也發(fā)生了相關(guān)的革命——其中一個(gè)堪稱標(biāo)志性的任務(wù)，就是開啟了現(xiàn)代私法和國際法理念的格勞秀斯，為崛起的荷蘭提供了自由貿(mào)易的精神支持：他對私有財(cái)產(chǎn)權(quán)利的辯護(hù)，對財(cái)產(chǎn)安全、誠信與公平交易的吁求，伸張了一種頗具現(xiàn)代意義的自然法理念。正是基于這樣的法則，國內(nèi)法與國際法建構(gòu)的依托就堅(jiān)實(shí)有力。在荷蘭亟欲打破葡、西海上霸權(quán)的情況下，格勞秀斯的海上自由論，也發(fā)揮了促進(jìn)國際自由貿(mào)易的聲辯作用。在領(lǐng)土的主權(quán)歸屬與海洋的國際屬性之間，格勞秀斯確立了國家行為的自利與國際行為兼容的不同原則。一個(gè)國家，無論是以發(fā)現(xiàn)權(quán)、武力、教皇敕令、強(qiáng)行規(guī)定或習(xí)俗慣例占有海洋或航海權(quán)，以同樣的借口禁止貿(mào)易，都屬于不公正，有悖于自然法或與自然法精神相通的國際法。他在致信歐洲君主時(shí)相信，他們“誰都會(huì)公開宣稱每個(gè)人都應(yīng)該對他自己的事務(wù)做出明辨和決斷；誰都會(huì)要求所有公民平等且無差別地使用河流和公共場所；誰都會(huì)運(yùn)用他所有的權(quán)力，去捍衛(wèi)自由流動(dòng)和自由貿(mào)易”。*〔荷〕格勞秀斯：《海上自由論》，宇川等譯，上海：上海三聯(lián)書店，2005年，第3頁。這樣的理念，真是領(lǐng)先于當(dāng)時(shí)整個(gè)世界。但格勞秀斯卷入荷蘭政治、宗教爭端出逃法國，并終生不得回到祖國的遭遇，從一個(gè)側(cè)面說明了荷蘭現(xiàn)代思想的不利處境，荷蘭終于還是跌倒在現(xiàn)代門檻上。

相對于葡、西兩國而言，荷蘭以現(xiàn)代自由貿(mào)易獲取了大量財(cái)富，超越了葡、西那樣的早期現(xiàn)代國家依靠掠奪積累財(cái)富的狀態(tài)。但是，純粹靠市場拓展是無法建成現(xiàn)代國家的。商業(yè)貿(mào)易可以將荷蘭轉(zhuǎn)變成為一個(gè)作別了傳統(tǒng)國家的國度，但卻無法將之引向與工業(yè)機(jī)制相互伴隨的現(xiàn)代國家。在這樣的轉(zhuǎn)變過程中，市場重要，工業(yè)更重要。而運(yùn)用新型的國家力量來實(shí)現(xiàn)國家的工業(yè)化轉(zhuǎn)軌，就更為重要。顯然，荷蘭在這方面沒有取得重大的突破。

誠如前述，蘇聯(lián)所走的工業(yè)化國家道路與荷蘭大為不同。蘇聯(lián)十月革命前，是一個(gè)較為典型的農(nóng)業(yè)國家。一個(gè)極端落后的農(nóng)業(yè)國家，卻試圖借助革命一下子躍進(jìn)到社會(huì)主義社會(huì)。這顯然是富有想象力的。在蘇聯(lián)建國初期的極左、極右政策搖擺之后，斯大林掌握了國家最高權(quán)力，他將國家權(quán)力作為工業(yè)化的惟一動(dòng)力，拒絕為工業(yè)化進(jìn)程引入市場力量。其基本特征被論者歸納為三點(diǎn)?！暗谝?，部、管理總局作為國家行政組織直接管理和指揮企業(yè)的一切活動(dòng)：國家計(jì)劃機(jī)關(guān)自上而下直接規(guī)定企業(yè)活動(dòng)的重要指標(biāo)，而且這些指標(biāo)是指令性的；企業(yè)的大部分資金由國家財(cái)政無償撥給，企業(yè)的收入幾乎全部上繳；企業(yè)所需的重要物資由國家物資管理部門統(tǒng)一分配；企業(yè)的產(chǎn)品由國家商業(yè)部門統(tǒng)購統(tǒng)銷；企業(yè)所需的勞動(dòng)力由國家勞動(dòng)部門統(tǒng)一分配；大部分產(chǎn)品的價(jià)格由國家物價(jià)管理部門統(tǒng)一規(guī)定。第二，以行政管理方法為主。國家行政組織同企業(yè)的關(guān)系是行政上的隸屬關(guān)系，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)主要依靠國家行政組織的決議、命令、指示來指揮。企業(yè)辦事也要按行政系統(tǒng)和層次逐級上報(bào)審批后再逐級下達(dá)。商品貨幣關(guān)系被限制在狹小的范圍內(nèi)，排斥價(jià)值規(guī)律的調(diào)節(jié)作用，把計(jì)劃與市場機(jī)制對立起來。第三，經(jīng)濟(jì)權(quán)利與經(jīng)濟(jì)責(zé)任分離。直接從事生產(chǎn)活動(dòng)的企業(yè)，在人、財(cái)、物方面的決定權(quán)很小，雖然表面上也實(shí)行經(jīng)濟(jì)核算制，但企業(yè)無法承擔(dān)虧損的責(zé)任，經(jīng)濟(jì)核算制流于形式，并不起真正的核算監(jiān)督作用。而有權(quán)決定和指揮企業(yè)活動(dòng)的國家行政組織，卻不實(shí)行經(jīng)濟(jì)核算制，對企業(yè)經(jīng)營好壞和盈虧不負(fù)直接經(jīng)濟(jì)責(zé)任?！?金揮等：《論蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)》，沈陽：遼寧人民出版社，1982年，第64～65頁。這是一種極為典型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，國家權(quán)力是經(jīng)濟(jì)發(fā)展或工業(yè)化的惟一動(dòng)力，市場手段幾乎可以忽略不計(jì)。如此這般以國家強(qiáng)大的政治意志推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程，速度之快，出人意料。蘇聯(lián)在短短的20年左右就完成了國家的工業(yè)化進(jìn)程，實(shí)在堪稱奇跡。類似蘇聯(lián)這樣集中國家一切力量辦大事的工業(yè)化模式，在此后的世界歷史進(jìn)程中還不斷涌現(xiàn)。確實(shí)得承認(rèn)，僅從工業(yè)化這個(gè)單一指標(biāo)的進(jìn)度來看，國家權(quán)力的全力推進(jìn)，不失為一種高效率的方式。不過，這種幾乎排除市場手段的權(quán)力工業(yè)化模式，后果是極為嚴(yán)重的：蘇聯(lián)的崩潰命運(yùn)，可能就此注定。因?yàn)檫@樣的工業(yè)化體制引發(fā)的諸種弊端，完全是同樣的國家機(jī)器所無法克制的，它們在國家的持續(xù)運(yùn)行過程中，不僅會(huì)不斷累積，而且爆發(fā)之日，將一發(fā)而不可收拾。

論者已經(jīng)詳盡臚列了蘇聯(lián)工業(yè)化體制的種種弊端，不妨具引于后。“斯大林時(shí)期形成的工業(yè)管理體制也存在許多問題和弊病，其中主要有：第一，管理機(jī)構(gòu)臃腫、龐大，官僚主義盛行。由于國家行政組織直接管理工業(yè)，隨著工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)數(shù)目的增加，新生產(chǎn)部門的出現(xiàn)，行政管理機(jī)構(gòu)必然越設(shè)越多，組織機(jī)構(gòu)越來越大，管理事務(wù)也越來越復(fù)雜。這不可避免地會(huì)產(chǎn)生官僚主義、命令主義和瞎指揮，官僚主義成了這種管理體制的必然產(chǎn)物?！诙?，忽視市場機(jī)制的作用，微觀經(jīng)濟(jì)效率低，浪費(fèi)大，技術(shù)進(jìn)步慢。在集中統(tǒng)一的計(jì)劃管理體制下，企業(yè)不是獨(dú)立的商品生產(chǎn)單位，企業(yè)能生產(chǎn)什么產(chǎn)品和生產(chǎn)多少都是由中央計(jì)劃機(jī)關(guān)層層下達(dá)，國家根據(jù)企業(yè)完成計(jì)劃指標(biāo)的情況評價(jià)企業(yè)的工作。在這種情況下，生產(chǎn)單位和消費(fèi)單位不發(fā)生直接聯(lián)系，造成產(chǎn)銷脫節(jié)；企業(yè)為完成計(jì)劃指標(biāo)任務(wù)，千方百計(jì)追求數(shù)量，不顧質(zhì)量，為了追求‘總產(chǎn)值’、‘銷售產(chǎn)值’，造成物資消耗的極大浪費(fèi)；企業(yè)為了能較為輕松地完成計(jì)劃，經(jīng)常和上級計(jì)劃機(jī)關(guān)處于矛盾狀態(tài)，一方面不愿接受緊張計(jì)劃，隱瞞自己的生產(chǎn)能力，另一方面盡力向上級爭資金，爭設(shè)備，爭勞力；企業(yè)經(jīng)常處在計(jì)劃任務(wù)的壓力下，完不成計(jì)劃指標(biāo)就會(huì)失去獎(jiǎng)金，領(lǐng)導(dǎo)人還要受批評，處分。而企業(yè)采用新技術(shù)，試制和生產(chǎn)新產(chǎn)品是和完成計(jì)劃任務(wù)相矛盾的，因此對新技術(shù)的采用和新產(chǎn)品的生產(chǎn)形成一種很大的阻力，造成技術(shù)進(jìn)步緩慢。第三，忽視企業(yè)集體和職工個(gè)人的物質(zhì)利益。因以行政管理方法為主，不重視企業(yè)集體物質(zhì)利益，企業(yè)收入多少與職工的勞動(dòng)報(bào)酬增減關(guān)系不大，造成生產(chǎn)集體和個(gè)人不關(guān)心企業(yè)的經(jīng)營成果?！谒?，割斷部門之間的有機(jī)聯(lián)系，不利于綜合發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)。工業(yè)按部門進(jìn)行垂直的條條管理，生產(chǎn)計(jì)劃和基本建設(shè)計(jì)劃主要由各部制定，各部門的企業(yè)之間壁壘森嚴(yán)，專業(yè)化協(xié)作難以推行。而各部門只考慮本部門的利益，不可能綜合考慮一個(gè)地區(qū)或一個(gè)城市的全面發(fā)展，也不能考慮一個(gè)地區(qū)內(nèi)屬于各個(gè)不同部門的企業(yè)之間正常的生產(chǎn)聯(lián)系，往往發(fā)生重復(fù)生產(chǎn)和重復(fù)建設(shè)，大量設(shè)備不能合理利用，經(jīng)常發(fā)生大量相向運(yùn)輸和遠(yuǎn)程運(yùn)輸，在國民經(jīng)濟(jì)中造成很大的浪費(fèi)。”*金揮等：《論蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)》，沈陽：遼寧人民出版社，1982年，第68～70頁。這種將國家權(quán)力機(jī)器與工業(yè)化安排直接勾連起來的機(jī)制，完全是一種為國家強(qiáng)大而激發(fā)權(quán)力無窮榨取的機(jī)制，它必然導(dǎo)致國家權(quán)力與工業(yè)化進(jìn)程或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的惡性循環(huán)。這樣惡性循環(huán)，不僅體現(xiàn)在國家權(quán)力管控經(jīng)濟(jì)的機(jī)構(gòu)與管控效果上，也表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)績效衰變與新技術(shù)采用上，還呈現(xiàn)在勞動(dòng)積極性與激勵(lì)措施缺失上，更直接展露于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分工與合作關(guān)系上。這是一種由相關(guān)運(yùn)行體制無法自我解決的惡性循環(huán)，它只有等待崩潰的一條出路。這正應(yīng)驗(yàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政治學(xué)家們的基本斷定，“國家在經(jīng)濟(jì)上失敗是因?yàn)閷?shí)行了榨取式制度。榨取式制度使國家深陷貧窮，同時(shí)也杜絕了通往經(jīng)濟(jì)成長的道路。這種情形所在多有?！?〔美〕戴倫·艾塞默魯?shù)龋骸秶覟槭裁磿?huì)失敗：權(quán)力、富裕與貧困的根源》，吳國卿等譯，新北：衛(wèi)城出版社，2013，第428頁。經(jīng)濟(jì)上的失敗，最后一定會(huì)導(dǎo)致政治上的失敗。這就是蘇聯(lián)完全拒斥市場手段，將工業(yè)經(jīng)濟(jì)變成權(quán)力經(jīng)濟(jì)的必然后果。

蘇聯(lián)完全把荷蘭進(jìn)路反轉(zhuǎn)過來了：荷蘭沒有重視現(xiàn)代國家建構(gòu)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)主要來源于商貿(mào)活動(dòng)；而蘇聯(lián)高度重視國家權(quán)力作用，由國家疾速推動(dòng)工業(yè)化。但國家權(quán)力因此變得自我封閉、自我膨脹、自我停滯，最后走向自我崩潰。國家未能行走在現(xiàn)代的正?；壍郎稀Ｖ钡浇裉?，俄羅斯還走不出權(quán)力經(jīng)濟(jì)的泥淖，國家仍然還是一個(gè)畸形狀態(tài)?？梢姡仨毰まD(zhuǎn)兩個(gè)國家的現(xiàn)代建構(gòu)畸形狀態(tài)，才能指望真正建成現(xiàn)代國家。但這樣的國家建構(gòu)，豈是輕而易舉可以竟功的。一個(gè)國家試圖從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)國家轉(zhuǎn)變成現(xiàn)代工業(yè)國家，意欲依托在某個(gè)單一社會(huì)要素上就實(shí)現(xiàn)相關(guān)目標(biāo)，完全是異想天開。但一個(gè)國家試圖將事后歸納出的諸有利于現(xiàn)代國家建構(gòu)的因素聚齊并互動(dòng)，且產(chǎn)生預(yù)期的良好結(jié)果，那是多么難得且幸運(yùn)的事情。從世界范圍內(nèi)來看，惟有英國，將工業(yè)革命、市場經(jīng)濟(jì)與憲政國家3大要素聚合起來，并且實(shí)現(xiàn)了積極互動(dòng)，從而走出一條作別農(nóng)業(yè)國家，進(jìn)入現(xiàn)代國家的獨(dú)特道路。除此之外，即使像美國，創(chuàng)造性仿效英國做法，并成功將之作為創(chuàng)制現(xiàn)代國家的方案，也無法像英國那樣在國家創(chuàng)生之際，就幸運(yùn)實(shí)現(xiàn)三大要素的相互促進(jìn)目標(biāo)。美國工業(yè)革命的晚起，就是一個(gè)明證。不過，先撇開這些差異不論，國家之從農(nóng)牧帝國躍遷到現(xiàn)代工商國家的總體特征，可以說是較為充分地從這些國家的變遷軌跡中辨認(rèn)出來。

四、工業(yè)革命、市場經(jīng)濟(jì)與憲政國家

英國是世界上第一個(gè)呈現(xiàn)出具有規(guī)范含義的現(xiàn)代國家。這是因?yàn)?，英國首先是世界上第一個(gè)完成現(xiàn)代建構(gòu)的國家。這個(gè)第一，既是指現(xiàn)代建國在時(shí)間上的先在性，也是指現(xiàn)代國家結(jié)構(gòu)上的首次完型。但如果僅僅是時(shí)間上早起的現(xiàn)代國家，它并不一定具有規(guī)范含義，那可能只是一個(gè)時(shí)間先起的事實(shí)指認(rèn)而已。甚至先發(fā)的現(xiàn)代國家所具有的探索性質(zhì)，其完型也很可能是現(xiàn)代國家諸要素的無機(jī)聚攏而已。就此而言，英國作為第一個(gè)現(xiàn)代國家所具有的規(guī)范性，不僅是指它在時(shí)間上的先發(fā)，結(jié)構(gòu)上的優(yōu)先完型，更是指它對一切試圖理解和建構(gòu)現(xiàn)代國家的人而言，構(gòu)成一種標(biāo)準(zhǔn)。這種標(biāo)準(zhǔn)，既是現(xiàn)代國家實(shí)際指標(biāo)意義上的，也是現(xiàn)代國家價(jià)值關(guān)涉意義上的。惟有后者，才使英國的現(xiàn)代國家建構(gòu)具有規(guī)范含義。正是在后者的基礎(chǔ)上，現(xiàn)代國家所立足的自由價(jià)值、立憲民主、市場經(jīng)濟(jì)、工業(yè)體系這些基本理念與制度，才成為世界范圍內(nèi)一切試圖成為現(xiàn)代國家的國度努力的基本目標(biāo)。滿足這些規(guī)范要求的國家，即被承認(rèn)為現(xiàn)代國家；不滿足這些要件的國家，就不能被稱為現(xiàn)代國家。在此特定意義上，現(xiàn)代國家就不能被視為處在現(xiàn)代時(shí)段的國家，而是指那些滿足了英國規(guī)劃的現(xiàn)代規(guī)范要件的國家。如果將自由價(jià)值歸入精神領(lǐng)域，需要另作討論外，就本論題而言，市場經(jīng)濟(jì)、工業(yè)體系與立憲國家的關(guān)聯(lián)作用，就成為需要進(jìn)一步討論的話題。

英國、尤其是英格蘭，之所以能夠成為具有規(guī)范意涵的現(xiàn)代國家，當(dāng)然與其長期累積現(xiàn)代要素，并且在現(xiàn)代臨界點(diǎn)上獲得突破，具有密切關(guān)系。英國長期累積的現(xiàn)代要素，就論題相關(guān)的方面而言，首先呈現(xiàn)在政治制度改良上。這倒并不是說英國的現(xiàn)代起點(diǎn)固化在政治機(jī)制上。更不是說英國率先呈現(xiàn)如一些后起現(xiàn)代國家那種先行創(chuàng)制現(xiàn)代國家建制，后續(xù)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的建國模式。從英國建構(gòu)現(xiàn)代國家的進(jìn)程來看，這是一個(gè)不太嚴(yán)格的斷言。嚴(yán)格一點(diǎn)講，與其說英國現(xiàn)代建國起于政治變革，不如說英國國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)利益之爭，催生了政治權(quán)力的改變。這是一個(gè)與事實(shí)更為接近的狀況。但相比于英國現(xiàn)代建國起始階段的經(jīng)濟(jì)利益之爭，當(dāng)時(shí)的限權(quán)變革，具有更為鮮明的現(xiàn)代性意義。僅僅是在這個(gè)意義上，才有理由斷言英國現(xiàn)代建國是從政治領(lǐng)域起始的。

1215年是英國現(xiàn)代建國的一個(gè)原初創(chuàng)生點(diǎn)。這一年是公認(rèn)的現(xiàn)代立憲政治興起的一年?！洞髴椪隆返暮炇?，成為英國現(xiàn)代政治興起的重要標(biāo)志?！洞髴椪隆飞傻臋C(jī)制是復(fù)雜的。*關(guān)于《大憲章》的論述甚多，此處主要參考〔英〕詹姆斯·C.霍爾特《大憲章》相關(guān)各章，畢競悅等譯，北京：北京大學(xué)出版社，2010年，以及〔英〕屈勒味林《英國史》(上冊)，錢端升譯，北京：人民出版社，2008年。具引處將出注頁碼。從歷史背景的角度看，當(dāng)時(shí)的英國是沒有憲法的，也沒有一般的政府體制。對維持社會(huì)政治秩序發(fā)揮效用的，是一些習(xí)慣性的做法。王室支持個(gè)人特權(quán)，而特權(quán)成為自然秩序的一部分，并附屬于各種特殊地位。于是，國家的運(yùn)作奇怪地依托于一種特權(quán)者效忠王室、王室生存于特權(quán)之中的機(jī)制?！洞髴椪隆返暮炇?，完全是由于當(dāng)時(shí)英格蘭社會(huì)政治遭遇的一些事件催生的結(jié)果。盡管這部憲章的理念，已經(jīng)有其前史。但直接的動(dòng)力，來自于貴族試圖限制國王橫征暴斂、發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭。當(dāng)時(shí)英格蘭王發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭，多支靡費(fèi)，收益甚少。圍繞戰(zhàn)爭需要，聯(lián)盟體制、戰(zhàn)爭經(jīng)濟(jì)、征稅體制、財(cái)政開支等國家行為，呈現(xiàn)出國家法度混亂之象。其時(shí)的西歐，不少國家都呈現(xiàn)出同樣的亂象。因此，國王與貴族之間出現(xiàn)了授予自由和限制權(quán)力的斗爭。貴族面對國王無度的索取，促使封建政治走向立憲政治。在封建制度的運(yùn)行中，獨(dú)裁主義與封建主義常常上演對手戲。這讓國王不能隨意向封建主索要服務(wù)、捐助等靡費(fèi)，否則他們會(huì)依法拒絕國王。加之這些貴族參加過十字軍征伐，盡管解甲歸田、專務(wù)農(nóng)事，但手中仍持有武器，可以武力反抗無度索要的國王。當(dāng)時(shí)的英王約翰，志大才疏，性格古怪，無視封建，濫用權(quán)力，隨意征收，以便跟法國和教皇一爭高下。隨著約翰王與法國之戰(zhàn)的失敗，激發(fā)貴族為捍衛(wèi)私利的限權(quán)沖動(dòng)。于是，約翰王被迫與反對者進(jìn)行協(xié)商。這些反對者結(jié)成聯(lián)盟，并且形成了一份盟約。在你來我往的拉鋸過程中，約翰王向武力投降，被迫簽署了《大憲章》。

對《大憲章》的價(jià)值，一直存有爭議。這不僅是因?yàn)榇饲坝⒏裉m已經(jīng)有了類似的文件，而當(dāng)時(shí)西歐國家出現(xiàn)類似文件的也不止英格蘭一家。更重要的是，《大憲章》并沒有及時(shí)發(fā)揮它促進(jìn)自由、限制權(quán)力、落實(shí)權(quán)利、立定憲政的作用。且在簽署之后的內(nèi)戰(zhàn)中即宣告失效。而《大憲章》本身的結(jié)構(gòu)性缺陷，注定了它不是一份足以在憲政史上值得大書特書的文件。但它何以成為英格蘭現(xiàn)代政治起源的標(biāo)志性事件呢？恰如論者所言：

《大憲章》之所以稱重于時(shí)，乃因它能對于當(dāng)時(shí)的弊政有具體的，且可實(shí)行的救濟(jì)；它實(shí)沒有包含什么抽象的通則?？墒翘m尼米德事變之所以能在歷史上產(chǎn)生重大的影響，仍因那事件的抽象性及共通性。約翰的降服不因于反動(dòng)的封建巨閥所召集的武力，而因于諸男所領(lǐng)導(dǎo)的全國各階級；有全權(quán)可以左右法律之暴君忽而自身亦受法律的拘束：此二者是何等亙古未見的事！故蘭尼米德實(shí)為移君權(quán)于人民手中之初步，因上之故，《大憲章》雖瑣屑萬分，雖充滿術(shù)語，雖不像《獨(dú)立宣言》之富于通則，雖昧于人權(quán)的要旨，而對于后人仍可以發(fā)生絕大的想象力，絕大的影響。終13世紀(jì)之世，憲章之爭持，以及屢次的重頒，修正，廢棄，恢復(fù)等等，各派相爭的焦慮，雖則國王及諸男兩方面都在慢慢地離開第12及14兩條所說的封建的“諮議院”，而趨向國會(huì)的觀念。在愛德華的國會(huì)成立以前，《大憲章》總不失為最惹人注意的事物。*〔英〕屈勒味林：《英國史》(上冊)，錢端升譯，北京：人民出版社，2008年，第199～200頁。

試想，在中世紀(jì)的氛圍中，一份陳述國王權(quán)力受人民限制，人民有權(quán)廢黜國王，國王被限制在法律之下的文件，具有多么震撼人心的力量，這份文件確實(shí)對后世足以發(fā)揮持續(xù)的影響。

《大憲章》的簽署，固然是國王與貴族之爭的結(jié)果，而且是貴族致力于維護(hù)自己的私利所催生的對抗行動(dòng)的產(chǎn)物。這一點(diǎn)似乎頗為論者所詬病。實(shí)際上，政治史上之足以顯示行動(dòng)者氣概的重大舉措，何曾不是基于具體的行為動(dòng)機(jī)而出臺(tái)的呢？私利并不是羞恥的同義語，而為了維護(hù)私利致力于限制國家權(quán)力，也不是什么卑鄙的伎倆。即使是英王約翰一時(shí)臣服于貴族的武力，簽署了《大憲章》，其后又翻然悔悟，撕毀協(xié)議，也不是什么令人驚怪的事情。如果執(zhí)意從道德視角觀察政治史演進(jìn)，那實(shí)在是傳統(tǒng)道德家的非政治理念所注定的簡單思維?，F(xiàn)代政治在起始點(diǎn)上呈現(xiàn)出來的“政治的歸政治”的特點(diǎn)，即政治就是為了解決私利紛爭而建立的權(quán)力機(jī)制，恰恰體現(xiàn)出了現(xiàn)代政治的特質(zhì)。從這個(gè)特定的角度看《大憲章》，也體現(xiàn)出它對后世足以發(fā)揮深刻影響的緣由。

或許正是由于英國由此掀開了現(xiàn)代政治之圍繞經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行政治博弈的序幕，它才逐漸行走在現(xiàn)代建國的漸進(jìn)軌道上。13世紀(jì)以后的數(shù)個(gè)世紀(jì)，英國并沒有明顯掙脫傳統(tǒng)社會(huì)的運(yùn)行軌道，但卻在不經(jīng)意之中逐漸積累了現(xiàn)代建國所需要的諸種元素。所謂“絲絲入扣”的漸進(jìn)現(xiàn)代進(jìn)程，為英國在1688年的光榮革命中一舉落定于現(xiàn)代國家平臺(tái)之上，奠基了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)：*論者指出：“頭等重要的是，開啟現(xiàn)代性大門的鑰匙必須絲絲入扣。這不僅是要把每一個(gè)零件都弄正確，而且是要把每一個(gè)零件和其余零件的關(guān)系擺正確。所以，宗教與政治的關(guān)系、家庭與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系、游戲與公民社會(huì)(civil society)的關(guān)系，等等，都必須恰到好處。這種契合得以首次出現(xiàn)的概率是幾千分之一，甚至是幾百萬分之一。但是它終究出現(xiàn)了，而且，成功之后它又充當(dāng)了第一個(gè)逃離農(nóng)耕文明的樣板，供其他社會(huì)效仿?！?〔英〕艾倫·麥克法蘭：《現(xiàn)代世界的誕生》，管可秾譯，上海：上海人民出版社，2013年，第7頁。此處對英國聚集邁進(jìn)現(xiàn)代國家諸要素的概括，主要參考該書，但將其論述的問題做了歸并，省略掉了筆者確定的論題不需要具體關(guān)注的歷史事實(shí)。

一是英國沿偱現(xiàn)代早期國家那種依靠戰(zhàn)爭和帝國機(jī)制對貿(mào)易的推動(dòng)，反過來貿(mào)易又發(fā)揮出支持戰(zhàn)爭征服和政治變革的作用。不過，對英國而言，它的戰(zhàn)爭決斷是夠明智的，因?yàn)閼?zhàn)爭基本上都發(fā)生在英國以外。國內(nèi)的戰(zhàn)爭很少不說，即使有，也很溫和。在國外打仗，即使戰(zhàn)敗，也不至于對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序發(fā)生太過負(fù)面的影響；一旦戰(zhàn)勝，戰(zhàn)利品便成為推動(dòng)國內(nèi)發(fā)展的動(dòng)力。這是當(dāng)時(shí)的歐洲大陸國家，以及其他地區(qū)的強(qiáng)大國家沒有遇到過的幸運(yùn)事兒。正是由于英國國內(nèi)政治的相對安定，以及舉國濃厚的重商氣氛，以及英國廣泛的開疆拓土，強(qiáng)行殖民，讓英國成為一個(gè)現(xiàn)代的新型帝國——那就是由貿(mào)易與戰(zhàn)爭相互推動(dòng)的帝國。

二是英國對現(xiàn)代技術(shù)的不懈創(chuàng)新，尤其是對生產(chǎn)動(dòng)力系統(tǒng)的持續(xù)改進(jìn)，獲得了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大能量。從11世紀(jì)以降，英國人就普遍利用水能和風(fēng)能，借助于動(dòng)物作為勞動(dòng)工具推動(dòng)了英國的農(nóng)業(yè)“機(jī)械化”。農(nóng)業(yè)收成的明顯提高，不僅讓英國人渡過了饑饉和流行病造成的人口減少危機(jī)，而且因?yàn)橹贫鹊膭?chuàng)新，人力依賴下降，因此反而促成了早期的農(nóng)業(yè)革命。在工業(yè)方面，煤炭工業(yè)的發(fā)展，不僅為英國經(jīng)濟(jì)體提供了更強(qiáng)大的能源，而且因此走出能源陷阱，促進(jìn)了早期手工工業(yè)的大發(fā)展。隨著后來蒸汽機(jī)的發(fā)明，以及在工業(yè)中的廣泛使用，英國成為一個(gè)完全脫離了農(nóng)業(yè)發(fā)展千年軌道的工業(yè)民族。這是當(dāng)時(shí)世界上其他所有地區(qū)都還是想象不到的事情。工業(yè)革命與農(nóng)業(yè)革命相伴隨，已經(jīng)為英國的悄然崛起奠定了雄厚的基礎(chǔ)。

與此同時(shí)，第三，英國創(chuàng)制了市場資本主義的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)模式，讓經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域從社會(huì)體系中獨(dú)立出來，發(fā)揮引領(lǐng)社會(huì)進(jìn)步的引擎作用。這一經(jīng)濟(jì)形式最重要的突破是確立了私人財(cái)產(chǎn)權(quán)，并將之作為個(gè)人自由的根基。在此基礎(chǔ)上，人們在經(jīng)濟(jì)行為中追求利潤最大化、積攢財(cái)富和消耗財(cái)富，都獲得了正當(dāng)化的理由。這既不像傳統(tǒng)社會(huì)那樣以財(cái)富作為生活、權(quán)力和暴力的消耗方式，也不像韋伯所認(rèn)定的那樣受到宗教倫理的規(guī)訓(xùn)。在相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，貨幣等金融手段被廣泛引入。租賃關(guān)系確立在固定租金數(shù)額上，以保證雙贏。城鄉(xiāng)之間沒有絕對差別，這使得城鄉(xiāng)間的流動(dòng)性得到保持，而且對財(cái)富的城鄉(xiāng)間均衡分布發(fā)揮了積極作用。英國的人均財(cái)富在工業(yè)革命前就達(dá)到了現(xiàn)代水準(zhǔn)，由此基本杜絕了饑饉的發(fā)生。由于財(cái)富的積累，促進(jìn)了消費(fèi)，消費(fèi)又反過來促進(jìn)生產(chǎn)，生產(chǎn)與消費(fèi)之間的良性循環(huán)機(jī)制由此成型。在這樣的社會(huì)狀態(tài)中，紳士階層浮現(xiàn)，成為現(xiàn)代的標(biāo)志性社會(huì)集團(tuán)。以此劃線，英格蘭社會(huì)既無多少赤貧人群，也無太多豪族，身份地位不成其為社會(huì)分層的標(biāo)尺。因此社會(huì)的團(tuán)結(jié)問題得到較好解決。社會(huì)的良性競爭機(jī)制也逐漸形成。哪怕是人類最堅(jiān)固的原始組織即家庭，也發(fā)生了疏離傳統(tǒng)的現(xiàn)代重構(gòu)，曾經(jīng)主導(dǎo)社會(huì)的縱向即父子關(guān)系，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代的橫向即夫妻關(guān)系主軸。個(gè)人的獨(dú)立自主與自謀發(fā)展，成為社會(huì)的獨(dú)特景象，與當(dāng)時(shí)歐洲和世界其他地區(qū)相比，迥然不同。

上述三點(diǎn)主要涉及社會(huì)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的變化，與這些變化相應(yīng)，英國的社會(huì)政治機(jī)制也發(fā)生著明顯的轉(zhuǎn)變。

四是在公民社會(huì)建設(shè)上，英格蘭消除了傳統(tǒng)的強(qiáng)制合作手段，將親屬關(guān)系、絕對主義國家和絕對主義教會(huì)的社會(huì)整合作用，降低到不足以影響社會(huì)變遷的程度。而個(gè)人之間的合作關(guān)系，升級為社會(huì)組織活動(dòng)的主要形式。普遍結(jié)社的情況出現(xiàn)了，結(jié)社中的成員團(tuán)結(jié)與非成員排斥相映成趣。人們對財(cái)產(chǎn)權(quán)的理解與稅務(wù)征收的規(guī)避，催生了信托制度的發(fā)展。這樣的制度安排，不僅促進(jìn)了政治自由，而且促進(jìn)了政治結(jié)社，更讓中央權(quán)力受制于一個(gè)高度自治的社會(huì)，以至于重塑了君王與人民之間的關(guān)系。后來的君主立憲制建構(gòu)，在這里獲得了它豐厚的社會(huì)土壤。

五是權(quán)力與官僚制度的現(xiàn)代建構(gòu)超前于世。英格蘭生成的中央化與去中央化混成的機(jī)制，既保證了國家中央權(quán)力統(tǒng)籌國家事務(wù)的能力，又發(fā)揮出地方與公民自治的巨大活力。自由與財(cái)富之間的緊密關(guān)聯(lián)，由此呈現(xiàn)出來。而王權(quán)在國家權(quán)力體系中發(fā)揮的獨(dú)特作用，讓英國具備了既拒斥獨(dú)裁又不至喪失認(rèn)同符號的政治條件。杜絕王權(quán)專斷，是1215年以來英國的政治共識。但王權(quán)之于國家的必要性，也是英國的另一個(gè)共識。關(guān)鍵在于，人民與統(tǒng)治者之間以契約關(guān)系維系，人民的自愿默許與有限君主政體恰相匹配。這促成一種掌權(quán)者與公民間相互尊重的政治氛圍。即使是在征服者與被征服者之間，也不能處以嚴(yán)苛的關(guān)系。正是由于這樣的權(quán)力建制，讓一個(gè)國家最難處置的稅收問題，在英國也變得不是那么難于處理了。現(xiàn)代稅收的定則、方便、平等、高效等原則均出自英國。這樣的社會(huì)，大革命的因素幾乎被消解了，即使萬不得已訴諸革命手段，革命也會(huì)相對溫和，不至于血流成河。

六是在國家的治理機(jī)制上，成功地實(shí)現(xiàn)了法律主治，并有效地抑制了國家的暴力事件。這樣的國家治理機(jī)制之成型，源于現(xiàn)代法治的平等精神在英國的扎根。這是13世紀(jì)英國特有的社會(huì)狀態(tài)。英格蘭從此成為一個(gè)因平等而顯得扁平的社會(huì)?！芭c生俱來的身份差別在英格蘭的一切關(guān)系中均告闕如。叔叔和侄子，父親和兒子，男人和女人，國王和臣民，前者皆不可能指望獲得高于后者的待遇。法律一視同仁地把他們看作有權(quán)利接受裁斷的個(gè)人。”*〔英〕艾倫·麥克法蘭：《現(xiàn)代世界的誕生》，管可秾譯，上海：上海人民出版社，2013年，第208頁。一個(gè)發(fā)達(dá)的普通法體系，不依靠成文法典治國，而依靠口頭傳統(tǒng)、記憶先例。這就使法治既有規(guī)則可循，又不至于陷入僵化的狀態(tài)。極為重要的是，英格蘭法律體系對個(gè)人所有權(quán)的絕對支持，為資本主義的發(fā)展提供了強(qiáng)有力的支撐。法治之下的自由，是英格蘭法律主治的最重要社會(huì)標(biāo)志。這樣的創(chuàng)制，不僅生成了自由的人民，更促成了人民自由運(yùn)用自己的知識、智慧和財(cái)富的創(chuàng)新能力，這為英國的持續(xù)發(fā)展提供了最深厚的社會(huì)土壤。而其中尤為引人矚目的，就是英國現(xiàn)代科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新長期領(lǐng)先全世界。這既為工業(yè)革命提供了智力支持，反過來又獲得科學(xué)技術(shù)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力，也為英國人超越單純的金錢興趣或金錢崇拜提供了出路。

種種機(jī)緣巧合，讓英格蘭、進(jìn)而讓整個(gè)英國，成為世界上第一個(gè)完型的現(xiàn)代化國家。這讓人們從中得到了理解英國何以出現(xiàn)光榮革命、工業(yè)革命，并何以登頂世界的豐富信息。光榮革命之作為英國政治妥協(xié)傳統(tǒng)的產(chǎn)物，自不必多言。而為現(xiàn)代國家富國強(qiáng)兵追求所艷羨的工業(yè)革命何以會(huì)仍舊出現(xiàn)在英國呢？除開地理位置、氣候和歷史的關(guān)系，與一個(gè)競爭的其余諸國采取的不當(dāng)策略的關(guān)系外，“歐洲發(fā)生的許多事件也有利于英國工業(yè)的較迅速的擴(kuò)張，因?yàn)槭吆褪耸兰o(jì)歐洲歷次戰(zhàn)爭對于大陸上的工業(yè)損害，比對于英國工業(yè)的損害為重；并且十七世紀(jì)內(nèi)宗教和政治上的紛爭使英國具有了比法國更加有利于商業(yè)發(fā)展的一個(gè)憲法和政府。把英國的情況拿來和法國的情況比較一下，我們發(fā)現(xiàn)其他有利因素為：習(xí)慣法的盛行，國內(nèi)貿(mào)易的自由，一個(gè)關(guān)心商業(yè)的貴族社會(huì)，由于斯圖亞特王朝的臭名而引起的對于國家管理的不信任，以及宗教自由。十八世紀(jì)政治，宗教和地方生活的呆滯狀態(tài)助長了對于工業(yè)的專心致志，這樣就把一切為數(shù)學(xué)復(fù)興和物理科學(xué)的新發(fā)現(xiàn)所激發(fā)出來的熱情和幻想都吸引到機(jī)械發(fā)明方面?；谶@些理由，英國就成為工業(yè)革命的最適當(dāng)?shù)膱鏊恕薄?〔英〕哈孟德夫婦：《近代工業(yè)的興起》，韋國棟譯，北京：商務(wù)印書館，1959年，第9～10頁。這似乎是對麥克法蘭分析的一個(gè)扼要?dú)w納，它將工業(yè)革命、市場經(jīng)濟(jì)與憲政國家的三大現(xiàn)代國家要素以自由為動(dòng)力有效整合起來。這就完全克服了荷蘭與蘇聯(lián)的建國弊端，走出了一條現(xiàn)代國家發(fā)展的成功道路。當(dāng)其時(shí)，東方國家也發(fā)生過一場“勤業(yè)革命”(Industrious Revolution)，*參見〔英〕艾倫·麥克法蘭：《現(xiàn)代世界的誕生》，管可秾譯，上海：上海人民出版社，2013年，第38～39頁。這是一場勞動(dòng)密集型的革命，也在一定程度上提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率。但與工業(yè)革命(industrial revolution)相比，這是兩場完全不同性質(zhì)的革命。工業(yè)革命以資本—技術(shù)密集型革命為特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的革命性突破。尤其關(guān)鍵的是，當(dāng)工業(yè)革命與市場經(jīng)濟(jì)、憲政國家相攜出場，更是徹底突破了人類既有的社會(huì)活動(dòng)模式，進(jìn)入一個(gè)幾乎是全新的現(xiàn)代世界。*這里所謂“全新的”現(xiàn)代世界，不是針對傳統(tǒng)而言的全新，也即是說不是因?yàn)閽昝摿藗鹘y(tǒng)而顯得全新，傳統(tǒng)因素深深楔入了現(xiàn)代之中，從來沒有全無傳統(tǒng)因素的現(xiàn)代。所謂全新，是指新生的現(xiàn)代之存在狀態(tài)，完全不同于傳統(tǒng)與過渡時(shí)期展現(xiàn)的面目。這樣的全新，僅僅具有描述現(xiàn)代狀態(tài)的有限意義。

規(guī)范意義的現(xiàn)代英國，可以說是一個(gè)約翰·洛克與亞當(dāng)·斯密雙劍合璧的國度。約翰·洛克對現(xiàn)代規(guī)范政府的設(shè)計(jì)，不僅體現(xiàn)于他的應(yīng)約授權(quán)論上，也體現(xiàn)在他的權(quán)力分立制衡機(jī)制上，當(dāng)然更體現(xiàn)在他設(shè)定的人民與政府之間的關(guān)系論斷上。簡單講，洛克將英國立憲政體傳統(tǒng)改造成了現(xiàn)代建國方案。由于洛克的這些成就早已獲得公認(rèn)，因此毋庸多言。亞當(dāng)·斯密一般被看作經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其實(shí)這就看低了他的經(jīng)濟(jì)理論中蘊(yùn)含的政治學(xué)價(jià)值。分析起來，亞當(dāng)·斯密為現(xiàn)代建國解決了兩個(gè)棘手的問題：一是政府與市場的關(guān)系問題，這就是“看不見的手”的作用。大多數(shù)解讀者認(rèn)定這是斯密單方面強(qiáng)調(diào)市場效用的觀點(diǎn)。其實(shí)這是一種誤讀。亞當(dāng)·斯密的這一主張，明面上僅只強(qiáng)調(diào)市場之具有獨(dú)立價(jià)值，政府不能隨意干預(yù)；背后預(yù)設(shè)的邏輯，則只能在政府與市場關(guān)聯(lián)的視角才可以得到準(zhǔn)確理解。換言之，他的意思首先是，凡是市場能夠發(fā)揮作用的領(lǐng)域，以及它能正常調(diào)節(jié)資源配置與市場秩序的時(shí)候，就應(yīng)當(dāng)杜絕政府權(quán)力的介入；只有在市場失敗之際，政府權(quán)力的介入才具有某種支持理由。亞當(dāng)·斯密對現(xiàn)代國家建構(gòu)的理論貢獻(xiàn)，是劃分清楚了國家權(quán)力與市場機(jī)制對現(xiàn)代國家建構(gòu)所發(fā)揮功能的界限。這是純粹從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角所看不到的貢獻(xiàn)：他將一個(gè)足以跟國家權(quán)力體制分庭抗禮的市場機(jī)制鮮明呈現(xiàn)出來，從而在約翰·洛克以權(quán)力制約權(quán)力的國家分權(quán)制衡設(shè)計(jì)之后，凸顯了以權(quán)利制約權(quán)力即以市場抗衡國家的機(jī)制。斯密的第二個(gè)突出貢獻(xiàn)是，解決了財(cái)富與德性的關(guān)系問題。這樣的解決方案，倒并不是人們一般認(rèn)為的那樣旨在約束人們謀求財(cái)富的愿望與規(guī)范其追逐財(cái)富的動(dòng)機(jī)，而是提供了維護(hù)社會(huì)的一種機(jī)制。因此，他對德性的重視，旨趣并非以義制利。斯密兩部重要著作的指向，有著某種內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性?！啊兜赖虑椴僬摗泛汀秶徽摗范纪ㄟ^看不見的手的原理或者自然和諧、個(gè)人天生自由的原理或者公正的權(quán)利來協(xié)調(diào)個(gè)人和社會(huì)利益。在《道德情操論》中，同情和仁慈限制自私自利；在《國富論》中，競爭限制個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益以利于社會(huì)福利。”*〔美〕斯坦利·L.布魯：《經(jīng)濟(jì)思想史》，焦國華等譯，北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2006年，第53頁。限制人們自私自利，旨在“把人們組合成一個(gè)可以運(yùn)轉(zhuǎn)的社會(huì)；《國富論》假設(shè)一個(gè)公平社會(huì)的存在并說明個(gè)人是如何受經(jīng)濟(jì)力量的引導(dǎo)和制約的”。*〔美〕斯坦利·L.布魯：《經(jīng)濟(jì)思想史》，焦國華等譯，北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2006年，第51頁。這顯示出兩者的互補(bǔ)關(guān)系。這樣的闡釋，與英國社會(huì)的狀態(tài)才是吻合的。

由上可見，英國之成為規(guī)范意義上的現(xiàn)代國家，是因?yàn)闃?gòu)成現(xiàn)代國家的基本要素在英國的適配性最強(qiáng)。英國說不上是單純依賴哪一個(gè)極端重要、因此壓制了其他現(xiàn)代要素作用的力量而成就其現(xiàn)代建國的。相反，恰恰是現(xiàn)代國家的主要因素合宜互動(dòng)，將國家引向了現(xiàn)代境地?！?8世紀(jì)后期以前，在歐洲的政壇上，只有英國在政治經(jīng)濟(jì)效率方面全面超越了其競爭對手的主要原因，不是因?yàn)檫@個(gè)國家擁有無與倫比的個(gè)人自由，而是因?yàn)樗缡斓闹贫壬系慕y(tǒng)一性?！?〔美〕S.R.愛潑斯坦：《自由與增長：1300～1750年歐洲國家與市場的興起》，宋丙濤譯，北京：商務(wù)印書館，2011年，第56頁。這一結(jié)論是完全恰當(dāng)?shù)摹?/p>

五、殘缺經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與國家建構(gòu)困境

比較荷蘭、蘇聯(lián)與英國在現(xiàn)代建國上取得成就的巨大差異，可以知曉其根源在于現(xiàn)代建國是否走上了一條現(xiàn)代諸要素適配性或統(tǒng)一性的道路。這種適配性或統(tǒng)一性，端賴一個(gè)國家的政治家與所有其他類型的行動(dòng)者在特定的環(huán)境中選擇合宜的行為，從而促使那些分散甚至是隔離的現(xiàn)代因素有效地互動(dòng)起來，最后才有希望形成一個(gè)完整意義上的現(xiàn)代國家結(jié)構(gòu)。否則，即使一個(gè)國家花費(fèi)無比精力與資源去壯大某種現(xiàn)代國家要素，那也無法將國家推向規(guī)范的現(xiàn)代狀態(tài)。從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域看，一個(gè)國家如何促成健全的市場經(jīng)濟(jì)，運(yùn)用工業(yè)化的撬動(dòng)杠桿，以立憲民主政體與之匹配，讓三者處于一種良性互動(dòng)的情景之中，是其經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長、健康發(fā)展的前提條件。倘若做到了這一點(diǎn)，國家就會(huì)進(jìn)入規(guī)范現(xiàn)代狀態(tài)；假如僅只著眼于某一要素的決定性作用，并且在國家運(yùn)行中不計(jì)工本地榨取它的潛能，這個(gè)國家終究會(huì)陷入殘缺的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)陷阱，一者可能將國家引向歧途，無法真正成長為規(guī)范意義上的現(xiàn)代國家；二者可能將國家引向危機(jī)狀態(tài)，甚至引發(fā)國家危機(jī)，導(dǎo)致國家傾覆。

殘缺的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與國家建構(gòu)的困境是相攜出場的。何謂殘缺的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)？對此問題的回答，需要先期確認(rèn)何謂健全的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。從較為理想的狀態(tài)上講，健全經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)大致有：一者這樣的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)要素的組合上是健全的。支撐一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的健全結(jié)構(gòu)，首先需要這個(gè)國家確立起合理的經(jīng)濟(jì)預(yù)期。所謂合理的經(jīng)濟(jì)預(yù)期，乃是一種適于該國經(jīng)濟(jì)長期、全局發(fā)展的理性預(yù)期，而不是榨取資源的耗竭式發(fā)展。其次需要該國對經(jīng)濟(jì)諸要素，諸如資源、環(huán)境、生產(chǎn)、市場、消費(fèi)等因素合理組合，不能畸輕畸重。再次需要對宏觀經(jīng)濟(jì)與微觀經(jīng)濟(jì)要素有一個(gè)總體的把握。就前者，理性掌握國民收入、消費(fèi)、投資、貨幣、就業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)周期、經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)開放及其相互關(guān)系。就后者，確切了解消費(fèi)者行為、廠商供給和收入分配等問題。二者需要對經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行理性籌劃，對經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)政策工具、經(jīng)濟(jì)政策機(jī)制、經(jīng)濟(jì)政策效應(yīng)與運(yùn)用了然于心，對這些經(jīng)濟(jì)發(fā)展重大問題的把握以及及時(shí)地進(jìn)行調(diào)整。換言之，一個(gè)國家的政府機(jī)構(gòu)理性處置權(quán)力與市場的關(guān)系，成為一個(gè)健全經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的另一個(gè)基本標(biāo)志。相應(yīng)地，凡是在相關(guān)方面存在缺失的，就屬于殘缺不全的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。不過，即使是殘缺的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，只要不是在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵因素存在嚴(yán)重缺失，便不至于影響經(jīng)濟(jì)體系的正常運(yùn)行。只是因此不能期待這樣的經(jīng)濟(jì)體系有一個(gè)高過預(yù)期的良好運(yùn)行狀態(tài)，并以強(qiáng)勁而持續(xù)的增長，領(lǐng)先于其他經(jīng)濟(jì)體。假如在前述經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)要素中存在重要環(huán)節(jié)的缺損，那么，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體就很難取得有效的經(jīng)濟(jì)增長，試圖獲得強(qiáng)勁而持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長，就更是異想天開了。依照上述羅列，將經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的諸要素歸之于市場因素和政策要素兩大類的話，殘缺的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，在市場一端，一定是難于讓市場發(fā)揮其自身效用的畸形市場或權(quán)力市場。市場的失敗，不是經(jīng)濟(jì)自身因素組合不當(dāng)?shù)拈g歇性表現(xiàn)，抑或是經(jīng)濟(jì)周期的繁榮與蕭條間的表現(xiàn)；而是因?yàn)槭袌龈揪褪侵T要素之間互不匹配的結(jié)構(gòu)所必然導(dǎo)致的結(jié)果。而在政府一端，一定是以國家權(quán)力支配經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的畸形機(jī)制。這樣的機(jī)制，要么是自命先進(jìn)的國家機(jī)器掌控者隨自己的政治意志任意進(jìn)行資源配置的畸形狀態(tài)，要么是自負(fù)掌握了經(jīng)濟(jì)規(guī)律的國家權(quán)力當(dāng)局對經(jīng)濟(jì)資源的隨意調(diào)用和惡劣榨取?？偠灾矫鏌o意尊重市場機(jī)制，執(zhí)意以政治意志和行政命令支配經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域相對政治領(lǐng)域的獨(dú)立性完全無以呈現(xiàn)。

無疑，按照理想的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體制衡量，沒有一個(gè)經(jīng)濟(jì)體足以稱得上是健全的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。在現(xiàn)實(shí)中，所謂健全的經(jīng)濟(jì)體，從負(fù)面視角看，也就只能是成功避免市場失靈與政府失敗的那些經(jīng)濟(jì)體；從正面來講，也就是那些讓市場和政府雙方各自起碼發(fā)揮其效能的經(jīng)濟(jì)體。雙方的適配性越強(qiáng)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的健康運(yùn)行可能性就越高；相反，雙方的適配性程度越低，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體健康運(yùn)行的可能性就越低。*對政府與市場關(guān)系的偏向性看法一致流行于經(jīng)濟(jì)學(xué)界，市場原教旨主義認(rèn)定惟有市場才能實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置，堅(jiān)決拒斥政府以任何理由進(jìn)行任何干預(yù)；而政府萬能論者則認(rèn)定惟有國家權(quán)力才能矯正市場偏失，尤其是矯正自私自利的個(gè)人行為，讓人表現(xiàn)出利他的高尚性，因此對市場深懷疑懼，甚至加以痛詆。其實(shí)，折衷的理解也許是最適宜的。讓“看不見的手”即市場價(jià)格之手與“看得見的手”即政府調(diào)節(jié)合宜發(fā)揮作用，相互校正，可能是避免市場失靈與政府失敗的最佳方案。參見〔美〕斯蒂夫·G.梅德瑪：《困住市場的手：如何馴服利己主義》，啟蒙編譯所譯，第3～5章，北京：中央編譯出版社，2014年，第71～135頁。這個(gè)經(jīng)濟(jì)體就必然會(huì)呈現(xiàn)疲弱之態(tài)，在競爭性國際經(jīng)濟(jì)體系中長期處于不利地位。即便因訛詐性榨取某種經(jīng)濟(jì)因素或政策因素的效能，一時(shí)表現(xiàn)得異常繁榮，它也會(huì)迅速歸于暗淡，甚至引發(fā)國家經(jīng)濟(jì)危機(jī)和政治危機(jī)，最終可能導(dǎo)致國家崩潰。

但這并不是說設(shè)定健全經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的理想化狀態(tài)就完全沒有意義了。這樣的設(shè)定具有規(guī)范價(jià)值，可以用來評價(jià)任何現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。更為重要的是，它是顯現(xiàn)一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)體究竟在哪些方面、存在什么殘缺的理想?yún)⒄阵w系。缺少這樣的參照體系，人們就無法對一個(gè)經(jīng)濟(jì)體究竟是健全還是殘缺做出評價(jià)，相應(yīng)也就無法展開建構(gòu)健全經(jīng)濟(jì)體的嘗試。基于此，將前述荷蘭、蘇聯(lián)與英國納入相應(yīng)框架中進(jìn)行比較，就可以發(fā)現(xiàn)，前兩個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)體確實(shí)存在明顯的殘缺，而英國的經(jīng)濟(jì)體則相對健全很多。這正是三大經(jīng)濟(jì)體在歷時(shí)展現(xiàn)與共時(shí)比較中呈現(xiàn)巨大差異的根本原因。

17世紀(jì)的荷蘭，應(yīng)該說是當(dāng)時(shí)世界上實(shí)際運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)體中最為健全的一個(gè)系統(tǒng)。在當(dāng)時(shí)條件允許的情況下，荷蘭人進(jìn)行了富有成效的經(jīng)濟(jì)體制創(chuàng)新，以至于可以領(lǐng)先于其他所有經(jīng)濟(jì)體，成為歐洲創(chuàng)造財(cái)富極為有效的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。荷蘭人的經(jīng)濟(jì)—社會(huì)體制創(chuàng)新，表現(xiàn)在：其一，將荷蘭經(jīng)濟(jì)體打造成為有利于展開國際貿(mào)易的開放式結(jié)構(gòu)。阿姆斯特丹是當(dāng)時(shí)世界上最繁忙的港口。荷蘭商船規(guī)模也是當(dāng)時(shí)世界最大的。由于金融體制的改革，利率很低，流動(dòng)資本非常充足。這是當(dāng)時(shí)世界上最能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制。其二，在致力拓展全球貿(mào)易空間的時(shí)候，荷蘭全力探索新貿(mào)易航道，以求打破葡、西兩國的全球貿(mào)易優(yōu)勢。其中，荷屬東—西印度公司的成立與成功運(yùn)作，使其成為世界上最大的商業(yè)企業(yè)。其掠奪來的財(cái)富，是荷蘭成為世界上最富裕國家的重要來源。其三，荷蘭以高稅率和關(guān)稅保證了政府的強(qiáng)大行為能力，并且讓國家具有極強(qiáng)的軍事行動(dòng)能力，足以跟當(dāng)時(shí)的海上強(qiáng)國西班牙展開攻擊性競爭。由于經(jīng)濟(jì)上的繁榮，當(dāng)時(shí)的荷蘭在精神領(lǐng)域的創(chuàng)造力極為旺盛，成為那個(gè)時(shí)代世界藝術(shù)和科學(xué)的中心。航海家的探險(xiǎn)，讓荷蘭人的地理發(fā)現(xiàn)領(lǐng)先世界。對國際關(guān)系的率先探究，讓荷蘭人成為展開國際法研究的領(lǐng)航者。偉大的藝術(shù)家群體登上現(xiàn)代藝術(shù)史舞臺(tái)，展現(xiàn)出荷蘭文化的輝煌。繁榮還催生了荷蘭的寬容，讓當(dāng)時(shí)不見容于本國的歐洲人奔赴荷蘭，讓整個(gè)荷蘭的吸引力大大加強(qiáng)，并有效聚集了發(fā)展所需的精英人群。出版業(yè)的自由化，使荷蘭成為現(xiàn)代新思想傳播的匯總地。凡此種種，無不發(fā)揮出推動(dòng)荷蘭現(xiàn)代進(jìn)步的動(dòng)力作用。*參見〔美〕馬克·T.胡克《荷蘭史》，黃毅翔譯，第7章“聯(lián)合行省與黃金時(shí)代”，上海：東方出版中心，2009年，第94～102頁。“荷蘭奇跡”就此出現(xiàn)。因之得到史家的贊頌?！昂商m雖蕞爾小國，然它因有東方諸殖民地和遍及世界的貿(mào)易，故富裕無比。它又能大開門戶必容納各式樣的種族及信仰。它為格老秀斯，笛卡爾及斯賓諾柴( Grotius，Descartes，Spinoza)，為林布蘭及味迷爾(Rembrandt，Vermeer)的梓邦。舉凡哲學(xué)，學(xué)術(shù)，財(cái)政，油畫，園藝，科學(xué)耕種，以及許多足以增進(jìn)人生生活樂趣的它種工藝及美術(shù)，幾無一不讓荷蘭居首位。”*〔英〕屈勒味林：《英國史》(下冊)，錢端升譯，北京：人民出版社，2008年，第513頁。

但以現(xiàn)代健全的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作為標(biāo)準(zhǔn)來衡量，荷蘭當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，就存在明顯的缺失：首先，荷蘭的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)諸內(nèi)在要素沒有呈現(xiàn)相互支撐的合理狀態(tài)。經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主要是由國際貿(mào)易主導(dǎo)的，荷蘭國內(nèi)經(jīng)濟(jì)缺乏長期的增長點(diǎn)與增長結(jié)構(gòu)，金融體系只是為國際貿(mào)易的便利做出的權(quán)宜性調(diào)整，缺乏現(xiàn)代金融體系建構(gòu)的眼光。其次，整個(gè)經(jīng)濟(jì)體圍繞國際貿(mào)易運(yùn)轉(zhuǎn)，可以獲得財(cái)富的迅速積累效果。但卻可能毒化了荷蘭人的健全經(jīng)濟(jì)思維與合理經(jīng)濟(jì)行為。賺取快錢成為荷蘭人發(fā)財(cái)致富的首要門道。因此，荷蘭人的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)缺乏現(xiàn)代合理的經(jīng)濟(jì)倫理支持。這讓人們很容易為了發(fā)財(cái)而陷入“龐氏騙局”之中。最典型的事件，就是郁金香熱的襲來與退去，成為荷蘭經(jīng)濟(jì)繁榮和衰頹的標(biāo)志性事件。*參見〔荷蘭〕馬爾滕·波拉《黃金時(shí)代的荷蘭共和國》，金海譯，第6章“市場經(jīng)濟(jì)”，北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2013年，第87～90頁。再次，荷蘭并沒有在經(jīng)濟(jì)繁榮之際，展開相應(yīng)的政治體制改革與行政管理革命。相反，荷蘭一直受困于混亂的政治體系。由于聯(lián)合行省是一種地方權(quán)力強(qiáng)于中央權(quán)力的特殊體制，而各行省情況的差異，使得各省的權(quán)力設(shè)置相當(dāng)不同，大多數(shù)時(shí)候需要的中央政府協(xié)調(diào)，就此變得非常困難。“共和國沒有全國性的法律和全國性的司法體系。違法者只能由各省甚至各城市宣判處罰，這樣就把問題推到別人那里去了。征稅是各省的責(zé)任，而大多數(shù)其他的行政問題也完全是地方性事務(wù)。三級會(huì)議、國務(wù)委員會(huì)以及其他政府機(jī)構(gòu)就別無選擇，只能主要把它們的行動(dòng)限制在外交政策領(lǐng)域。國內(nèi)政策則是各省的特權(quán)?！?〔荷蘭〕馬爾滕·波拉：《黃金時(shí)代的荷蘭共和國》，金海譯，北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2013年，第171頁。因此，在激烈的內(nèi)外競爭中，荷蘭殊難維持長久繁榮。隨著荷蘭國勢的衰頹，它也就喪失了示范全球的領(lǐng)袖國家能力。

轉(zhuǎn)換視角來看蘇聯(lián)。蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)體曾經(jīng)創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)增長的世界奇跡，在工業(yè)化的世界史進(jìn)程中，蘇聯(lián)就更是取得了令人瞠目的跨越式發(fā)展成就。對于所有落后國家而言，蘇聯(lián)至今還是他們津津樂道的仿效對象。畢竟在一個(gè)激烈競爭的現(xiàn)代世界中，一個(gè)國家僅僅在20年左右的時(shí)間內(nèi)，就從一個(gè)孱弱的農(nóng)業(yè)國搖身一變成為一個(gè)工業(yè)強(qiáng)國，落后國家焉能不心生羨慕之情。誠如前述，蘇聯(lián)的工業(yè)化是依靠強(qiáng)大的國家機(jī)器，不計(jì)代價(jià)地加以推動(dòng)的結(jié)果。僅從結(jié)果上看，蘇聯(lián)的工業(yè)化確實(shí)令人震撼?！霸诙潭痰膸资陜?nèi)，蘇聯(lián)鋼鐵工業(yè)和加工工業(yè)等幾個(gè)工業(yè)部門的生產(chǎn)成績已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過歐洲其他工業(yè)國家。1961年蘇聯(lián)成功地發(fā)射了第一艘載人衛(wèi)星式宇宙飛船，這個(gè)驚人的成就轟動(dòng)了整個(gè)世界，它說明除了以資本主義經(jīng)濟(jì)制度為基礎(chǔ)的西方國家的工業(yè)化外，還有另外一種形式也可以取得工業(yè)建設(shè)的巨大成績。蘇聯(lián)工業(yè)化的前提及發(fā)展現(xiàn)在應(yīng)引起我們的注意。”*〔聯(lián)邦德國〕魯?shù)婪颉呜悹枺骸豆I(yè)化史》，龔鳴鐘等譯，上海：上海譯文出版社，1983年，第228頁。一個(gè)在東西方社會(huì)對壘情況下的西方國家學(xué)者所得出的這一結(jié)論，已經(jīng)足以說明蘇聯(lián)工業(yè)化對自信心滿滿的西方國家產(chǎn)生的巨大沖擊。

蘇聯(lián)的工業(yè)化進(jìn)程，嚴(yán)格按照中央權(quán)力的國家意志展開。蘇聯(lián)工業(yè)化與其極富特色的五年國家計(jì)劃緊密聯(lián)系在一起。當(dāng)蘇聯(lián)確立其工業(yè)化的戰(zhàn)略目標(biāo)后，首先將農(nóng)業(yè)資源加以重新組合，強(qiáng)制發(fā)動(dòng)了農(nóng)業(yè)革命：一方面沒收小農(nóng)土地，進(jìn)行集約化的耕種；另一方面，將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織行政性地改變?yōu)樯a(chǎn)合作社與國營農(nóng)場。富農(nóng)被迅速驅(qū)逐出農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。在此基礎(chǔ)上，強(qiáng)行推進(jìn)國家的工業(yè)化進(jìn)程。在蘇聯(lián)工業(yè)完全不成體系的情況下，蘇聯(lián)不求建構(gòu)工業(yè)生產(chǎn)體系各個(gè)部門均衡發(fā)展的完備體系，而以重工業(yè)和軍事工業(yè)作為國家工業(yè)化的突破口，并嚴(yán)格限制消費(fèi)品工業(yè)和住宅的建設(shè)，以保證軍企集團(tuán)的資源供給。至于國家工業(yè)化的勞動(dòng)方式，則依靠權(quán)力的最大化動(dòng)員，最大限度地激發(fā)出整個(gè)國家工業(yè)化的勞動(dòng)效能?！皬哪菚r(shí)起，就不顧人的身體狀況，用強(qiáng)制的方法逼出最好的成績。這些方法是：經(jīng)常性的號召、大幅標(biāo)語和其他宣傳方法；‘突擊隊(duì)’的形式；協(xié)作、獎(jiǎng)金；節(jié)日‘自愿’義務(wù)勞動(dòng)；對遲到和怠工的嚴(yán)厲懲罰；‘社會(huì)主義勞動(dòng)競賽’；不斷提高生產(chǎn)指標(biāo)；學(xué)校參與工廠企業(yè)的監(jiān)督；動(dòng)員一切力量投入重點(diǎn)項(xiàng)目。”*〔聯(lián)邦德國〕魯?shù)婪颉呜悹枺骸豆I(yè)化史》，龔鳴鐘等譯，上海：上海譯文出版社，1983年，第242頁。以國家力量持續(xù)不斷勉力維持的榨取性發(fā)展方式，確實(shí)將蘇聯(lián)迅速提升到工業(yè)化國家的水平。但很明顯，這種以國家政治權(quán)力意志強(qiáng)行維持的發(fā)展模式，完全無視了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本規(guī)則，尤其是忽略了工業(yè)化進(jìn)程所需要的政治與社會(huì)匹配條件。因此，其發(fā)展模式是嚴(yán)重畸形的。

斯大林去世以后，蘇聯(lián)實(shí)行的那種單純依靠國家權(quán)力強(qiáng)行推進(jìn)的工業(yè)化模式告一段落，并不斷推出經(jīng)濟(jì)體制的改革舉措。這是由于斯大林式的經(jīng)濟(jì)—政治體制已經(jīng)成為嚴(yán)重的發(fā)展障礙。更成問題的是，它也成為蘇聯(lián)政治體制順暢運(yùn)行的一大阻力。這不僅使蘇聯(lián)國內(nèi)體制嚴(yán)重偏離所謂社會(huì)主義的正軌，也使蘇聯(lián)的衛(wèi)星國遭受蘇式體制之害，經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐停滯不前。蘇聯(lián)的當(dāng)政者不得不啟動(dòng)艱難的改革。這一改革進(jìn)程，可以區(qū)分為赫魯曉夫、勃涅日涅夫與戈?duì)柊蛦谭?個(gè)階段。*對蘇聯(lián)改革進(jìn)程的描述，主要參考陸南泉《蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)改革史論(從列寧到普京)》，第5～22章，北京：人民出版社，2007年。赫魯曉夫的改革，首先著力清算斯大林時(shí)期形成的恐怖統(tǒng)治、個(gè)人崇拜。在此基礎(chǔ)上，對農(nóng)業(yè)體制進(jìn)行了改變，放松了對農(nóng)業(yè)的國家控制，對個(gè)人副業(yè)的控制也降低了，改變了集體農(nóng)莊的報(bào)酬制度。同時(shí)對工業(yè)體制也進(jìn)行了大幅度調(diào)整。以應(yīng)急性的措施，重新分配了中央與地方的經(jīng)濟(jì)權(quán)力，適當(dāng)簡化管理機(jī)構(gòu)和層次，積極提高生產(chǎn)能力。并為此展開了經(jīng)濟(jì)理論的討論。但由于赫魯曉夫的改革并未觸動(dòng)斯大林體制的根本，沒有啟動(dòng)市場經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向改革的意圖，加之他個(gè)人對改革把握的失準(zhǔn)，其改革最終歸于失敗，乃是意料之中的事情。

勃涅日涅夫的改革較赫魯曉夫的改革要深入系統(tǒng)得多。他執(zhí)政18年之久，一方面在初期致力糾正赫魯曉夫改革的偏失，對蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)體制進(jìn)行了再調(diào)整。另一方面在經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制上進(jìn)行了關(guān)聯(lián)調(diào)整：在農(nóng)業(yè)體制改革上，著力提高農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格，改變農(nóng)產(chǎn)品的采購制度，提高農(nóng)業(yè)的技術(shù)裝備，在國營農(nóng)場推行經(jīng)濟(jì)核算制，擴(kuò)大農(nóng)場的自主經(jīng)營權(quán)，試行小組包工獎(jiǎng)勵(lì)制，發(fā)展跨單位的合作組織。在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制上，大幅度調(diào)整部門管理體制，改革計(jì)劃體制，擴(kuò)大工廠企業(yè)的自主經(jīng)營權(quán)，確立新的考核指標(biāo)，對企業(yè)的利潤分配制度進(jìn)行改革，志在提高企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。初步啟動(dòng)了管理民主化進(jìn)程。但總的說來，勃涅日涅夫的改革基本上是在指令性指標(biāo)上的小修小改，沒有觸動(dòng)蘇聯(lián)剛性的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的核心問題：企業(yè)自主權(quán)沒有落實(shí)，經(jīng)濟(jì)類領(lǐng)導(dǎo)缺乏經(jīng)濟(jì)意識，國家、企業(yè)與個(gè)人的利益關(guān)系高度緊張。因此，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)—政治體制的弊端未能得到有效治理。而勃涅日涅夫制造的“發(fā)達(dá)社會(huì)主義”幻象，更是將蘇聯(lián)的體制缺陷掩蓋起來，讓蘇聯(lián)徹底喪失了及時(shí)改變體制缺陷的寶貴機(jī)會(huì)。尤其是政治體制的大踏步后退，集權(quán)體制的強(qiáng)化，黨政關(guān)系的不清，干部制度的終身制，個(gè)人崇拜的盛行，特權(quán)意識的泛濫，將蘇聯(lián)引向了一個(gè)絕境。

到了戈?duì)柊蛦谭螂A段，由于蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀況處于“瀕死階段”，因此改革的任務(wù)之繁重，遠(yuǎn)超人們的想象。面對一個(gè)長期沒有結(jié)構(gòu)性松動(dòng)、高度缺乏靈活性的指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，以及這一體制日益衰變的經(jīng)濟(jì)績效，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力的持續(xù)下降，與世界技術(shù)革命拉開的巨大差距，社會(huì)難以克服的重重矛盾，在國際競爭中明顯處于下風(fēng)，改革很容易陷入一個(gè)顧此失彼、魚與熊掌不可兼得的窘境。戈?duì)柊蛦谭蛟趫?jiān)持蘇共領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的前提條件下，致力提高集中領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的效力，擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)，強(qiáng)調(diào)國民經(jīng)濟(jì)部門用經(jīng)濟(jì)方法領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)，努力建構(gòu)現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)組織形式，實(shí)行管理的全面民主化。一種向市場化過渡的改革意圖明顯呈現(xiàn)出來。但問題在于，當(dāng)戈?duì)柊蛦谭騿?dòng)改革的時(shí)候，蘇聯(lián)僵化的體制已經(jīng)走到了無藥可救的地步，他的大幅度改革也無力回天。當(dāng)戈?duì)柊蛦谭蛉匀幌胍試殷w制的改革來推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革的時(shí)候，無異于摧毀了整個(gè)脆弱國家處在風(fēng)雨飄搖之中的渺茫前景。蘇聯(lián)的崩潰，并不像人們所想象的那么出人意料。

蘇聯(lián)體制的僵化與蘇聯(lián)思想的僵化是一對孿生子。由于蘇聯(lián)執(zhí)政黨壟斷了思想話語的權(quán)力，長期只有一種聲音傳導(dǎo)給社會(huì)，因此人們對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)常識知之甚少，這也就讓經(jīng)濟(jì)常識無法引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，只好任由政治—行政指揮棒對經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)行瞎指揮。一旦人們發(fā)表旨在恢復(fù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)常識的意見，就會(huì)遭遇少見多怪的專業(yè)學(xué)術(shù)界與社會(huì)公眾的怪異爭論，或者是缺乏判斷力地、一窩蜂地表示贊賞。其中，1962年，蘇聯(lián)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家利別爾曼發(fā)表的題為《計(jì)劃、利潤、獎(jiǎng)金》一文引發(fā)的持續(xù)爭議，堪為標(biāo)志性事件。利別爾曼這篇文章，放到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)思想史上衡量，沒有任何原創(chuàng)性。他吁求一種無競爭條件下的好的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作的方法，并為此提出了旨在改進(jìn)經(jīng)濟(jì)工作的6個(gè)具體建議?！?．規(guī)定在產(chǎn)量品種計(jì)劃經(jīng)過協(xié)調(diào)和批準(zhǔn)后企業(yè)的計(jì)劃全部由企業(yè)自行編制。2．為了保證國家的公正和企業(yè)對最大的生產(chǎn)效果的關(guān)心，根據(jù)贏利率(利潤與生產(chǎn)基金之比)規(guī)定各種物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的統(tǒng)一基金。3．為各個(gè)部門以及自然條件和技術(shù)條件大致相同的各類企業(yè)統(tǒng)一批準(zhǔn)隨贏利率而變化的獎(jiǎng)金比率表，作為長期使用的定額。4．加強(qiáng)和改進(jìn)集中的計(jì)劃工作，辦法是把應(yīng)當(dāng)遵守的任務(wù)(控制數(shù)字)只下達(dá)到國民經(jīng)濟(jì)委員會(huì)(蘇維埃執(zhí)委會(huì)和主管部門)。取消國民經(jīng)濟(jì)委員會(huì)按照‘巳達(dá)到的水平’在各企業(yè)間攤派任務(wù)的做法。責(zé)成國民經(jīng)濟(jì)委員會(huì)在經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)上來檢查、評價(jià)和改進(jìn)各企業(yè)自行制定的計(jì)劃，但不得改變作為企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)基礎(chǔ)的贏利比率表。5．制定從企業(yè)利潤提取的統(tǒng)一獎(jiǎng)勵(lì)基金的使用辦法，同時(shí)擴(kuò)大企業(yè)把獎(jiǎng)勵(lì)基金用于集體獎(jiǎng)勵(lì)和個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)方面的權(quán)限。6．規(guī)定靈活制訂新產(chǎn)品價(jià)格的原則和程序，以便使更有效的產(chǎn)品既對生產(chǎn)單位也對使用單位，即對整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)都能夠提供贏利?！?〔蘇〕葉·利別爾曼：《計(jì)劃、利潤、獎(jiǎng)金》，載孫尚清等《蘇聯(lián)報(bào)刊關(guān)于利別爾曼建議的討論文集》，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1963年，第8頁。這些建議，完全是國家權(quán)力主宰經(jīng)濟(jì)的體制中對權(quán)力松動(dòng)的一種吁求而已。建議內(nèi)容，根本沒有觸及蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)體制的核心問題，更無從解決蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的國家權(quán)力梗阻。但這些不痛不癢的建議，竟然引發(fā)整個(gè)蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的討論熱潮，人們就可以知道蘇聯(lián)體制確實(shí)有些病入膏肓了。更為嚴(yán)重的是，這樣的討論還是蘇聯(lián)處在所謂思想解放狀態(tài)下的情形，由此可以想見思想僵化狀態(tài)下人們在如何想象經(jīng)濟(jì)問題。

從荷蘭與蘇聯(lián)兩個(gè)案例，人們可以理解何謂殘缺的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)：當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體只想單純通過市場交易獲得高額壟斷利潤，不去想方設(shè)法完善市場，尋求長效的經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制，也就是基于科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的工業(yè)化機(jī)制，并且在政治體制上沒有跟進(jìn)性地加以改革，促使國家權(quán)力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)M足適配性的要求，那么，其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)就是殘缺的結(jié)構(gòu)。黃金時(shí)代的荷蘭是為典型。同時(shí)，當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體為了維護(hù)支配它運(yùn)作所寄托的那個(gè)國家權(quán)力體制，拒絕讓經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域獨(dú)立于政治權(quán)力領(lǐng)域運(yùn)作，拒斥市場交易機(jī)制，只是利用工業(yè)機(jī)制榨取維護(hù)國家權(quán)力所需的資源，并且完全無視經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出利益的人民分享，那么，這一經(jīng)濟(jì)體也是一種殘缺經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。蘇聯(lián)是為標(biāo)本。其實(shí)，這兩種殘缺的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，乃是國家建構(gòu)無法跟進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐，甚至嚴(yán)重滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的產(chǎn)物。換言之，殘缺的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與國家建構(gòu)困境是內(nèi)在關(guān)聯(lián)的現(xiàn)象。沒有像英國那樣實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)要素絲絲入扣的、相宜的均衡性發(fā)展，國家就很難取得經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。即使像荷蘭、蘇聯(lián)一度有過超高增長，最后也會(huì)陷入困局之中：要么像荷蘭那樣無法持續(xù)領(lǐng)先世界，要么像蘇聯(lián)那樣最后落得個(gè)國家崩潰的悲壯結(jié)局。

(責(zé)任編輯廖國強(qiáng))

作者簡介：①任劍濤，清華大學(xué)政治學(xué)系教授、博士生導(dǎo)師，教育部長江學(xué)者特聘教授(北京，100084)。