淺談在經(jīng)濟犯罪中完善資格刑

龍美君

摘 要：資格刑在經(jīng)濟犯罪中適用有其重大的意義。作為一種既經(jīng)濟性又輕緩的刑罰，資格刑在域外的刑罰體系中種類豐富、運用廣泛、效果顯著，分析我國經(jīng)濟犯罪資格刑的設(shè)置現(xiàn)狀，借鑒域外相關(guān)立法經(jīng)驗加以完善，對于遏制居高不下的經(jīng)濟犯罪是十分必要的。

關(guān)鍵詞：資格刑；經(jīng)濟犯罪；刑罰；完善

資格刑是指剝奪犯罪人享有或行使一定權(quán)利的資格的刑罰。[1]目前，我國刑罰體系中資格刑的種類僅僅包括剝奪政治權(quán)利和驅(qū)逐出境兩種；經(jīng)濟犯罪是指犯罪者為了獲取非法的經(jīng)濟利益，采用隱蔽、智能等的復(fù)雜的犯罪手段，實施某種犯罪行為，侵害了社會經(jīng)濟關(guān)系，擾亂了社會經(jīng)濟秩序，觸犯了刑法分則第三章的規(guī)定。資格刑在經(jīng)濟犯罪中的作用不容小視，但資格刑的單一的內(nèi)容已經(jīng)無法滿足經(jīng)濟犯罪的多發(fā)趨勢，需要不斷完善以適應(yīng)經(jīng)濟犯罪。

一、經(jīng)濟犯罪適用資格刑的意義

（一）經(jīng)濟犯罪中設(shè)置資格刑能有效預(yù)防犯罪，實現(xiàn)刑法的根本目的

作為一種特殊的刑罰，資格刑有其獨特的特征和優(yōu)勢：首先，資格刑具有輕微性。在全球提倡人道主義的歷史背景下，重刑主義已經(jīng)不被世界各國采納，而資格刑對犯罪者的人身沒有任何危害，相比于其他刑罰而言，是最輕微的刑罰；例如剝奪犯罪人的再犯能力等，具有針對性且能直接達到顯著的效果；其次，資格刑具有多樣性、靈活性。資格刑的刑種往往內(nèi)容豐富，能適應(yīng)復(fù)雜多變經(jīng)濟犯罪。刑罰的根本目的在于預(yù)防犯罪而不是懲罰犯罪，資格刑對于遏制經(jīng)濟犯罪有其特殊的作用，即可以通過對罪犯擔(dān)任一定職務(wù)或從事特定職業(yè)資格限制，剝奪或限制其再犯的能力。[2]在競爭激烈的市場經(jīng)濟中，犯罪者若喪失了這些資格，就意味著喪失了從事相關(guān)經(jīng)濟活動的權(quán)利，就會造成其一系列利益的損失。相比之自由刑是僅僅通過威懾使犯罪者產(chǎn)生畏懼的心理而實現(xiàn)刑罰目的而言，通過資格刑達到的刑罰效果具有一定的穩(wěn)定性和持久性，更有利于刑罰根本目的的實現(xiàn)。

（二）經(jīng)濟犯罪中適用資格刑符合刑罰謙抑性原則

刑罰的謙抑性原則又稱刑罰經(jīng)濟原則或節(jié)約原則，是指力求以最小的刑罰手段獲得最大的社會效益。[3]資格刑具有經(jīng)濟性，相對于其他刑罰種類來說，不僅僅有利于節(jié)約國家財政資金，而且可以避免出現(xiàn)像自由刑引發(fā)的監(jiān)獄內(nèi)的交叉感染等嚴(yán)重現(xiàn)象。同時，他預(yù)防效果明顯，威懾力大，犯罪分子從事某一類事務(wù)的資格必然是通過長期努力得來的，在犯罪前，往往會權(quán)衡資格的得失，不會冒被剝奪資格的風(fēng)險，不顧一切后果去犯罪。

（三）經(jīng)濟犯罪中設(shè)置資格刑符合國際刑罰發(fā)展的趨勢

在我國，隨著刑法修正案（八）和刑法修正案（九）的實施，經(jīng)濟犯罪中的死刑在不斷的被廢除，廢除死刑的同時，資格刑的地位并沒有得到提升；而在國外，許多國家不僅僅將資格刑上升為主刑，而且豐富了資格刑種類。例如：《美國模范刑法典》 第 6004 條也規(guī)定：“對法人或法人團體的刑罰剝奪法人成立特許狀或取消允許外國法人在州內(nèi)營業(yè)的許可證。”《法國刑法典》 第 131-28 條規(guī)定：“對于屢次違反證券法規(guī)的，科以禁止一種或多種職業(yè)性或社會性活動之刑罰?！盵4]資格刑作為一種專門針對經(jīng)濟犯罪的刑罰方法，在國際社會普遍作為一種主要的刑罰方式適用并且得到了良好的打擊和預(yù)防犯罪的效果，值得我國借鑒。

二、經(jīng)濟犯罪資格刑的考察

（一）我國經(jīng)濟犯罪資格刑的現(xiàn)狀分析

第一，資格刑地位不高。刑法修正案（八）和刑法修正案（九）實施后，非暴力犯罪廢除死刑已經(jīng)成為一個趨勢，經(jīng)濟犯罪領(lǐng)域內(nèi)僅剩兩個罪名保留了死刑，從經(jīng)濟犯罪的刑罰處罰方式可以看出，經(jīng)濟犯罪絕大部分都適用自由刑和財產(chǎn)刑，自由刑是指限制人身自由的刑罰，包括管制、拘役、有期徒刑和無期徒刑；財產(chǎn)刑事指剝奪財產(chǎn)的刑罰，包括罰金和沒收財產(chǎn)；資格刑包括剝奪政治權(quán)利和驅(qū)逐出境，前者主要適用危害國家安全的政治犯和罪行極其嚴(yán)重的犯罪分子，因此在經(jīng)濟犯罪領(lǐng)域內(nèi)主要是罪行極其嚴(yán)重的犯罪分子，即被判處無期徒刑或死刑的犯罪分子才可以適用剝奪政治權(quán)利這一類資格刑；而后者驅(qū)逐出境只適用于外國人。經(jīng)濟犯罪中，資格刑只在在極其少數(shù)即犯罪極其嚴(yán)重的情況下才予以適用。

第二，資格刑種類單一，懲罰缺乏針對性，不能有效的打擊和預(yù)防犯罪。經(jīng)濟犯罪中，存在著許多犯罪人利用其職業(yè)便利或某種特殊的權(quán)利進行犯罪，資格刑恰恰是剝奪了犯罪人再犯的能力或資格，從而發(fā)揮了資格刑實現(xiàn)刑罰特殊預(yù)防目的的功能。[5]因此，豐富資格刑種類能夠?qū)崿F(xiàn)刑罰的根本目的。

第三，單位經(jīng)濟犯罪資格刑的缺失不能有效遏制經(jīng)濟犯罪。目前單位利用自然人沒有的優(yōu)勢進行經(jīng)濟犯罪案件的數(shù)量逐年呈上升趨勢，且危害性愈來愈大。對于單位犯罪，我國刑法只規(guī)定了沒有針對性罰金刑，有些單位繳納罰金后，可能仍然為了非法利益，利用其主體性優(yōu)勢再次進行犯罪，為了有效的打擊單位經(jīng)濟犯罪，應(yīng)當(dāng)有針對性的設(shè)置資格刑，即通過剝奪或限制其特有的資格或權(quán)利，使其喪失再犯能力的方式來懲罰。同時，加以豐富單位犯罪資格刑的種類，以達到有效的懲罰和預(yù)防雙結(jié)合的目的。

（二）經(jīng)濟犯罪資格刑的域外考察

縱觀世界各國對經(jīng)濟犯罪的立法，大部分國家對經(jīng)濟犯罪都設(shè)置了資格刑，內(nèi)容豐富，類型多樣，研究外國資格刑的設(shè)置對我國經(jīng)濟犯罪設(shè)置并完善資格刑起到很好的借鑒作用，從外國刑法對于資格刑的設(shè)置來看，主要有以下幾類：

第一，禁止從事某種職業(yè)。這種資格刑是指當(dāng)犯經(jīng)濟犯罪時，剝奪犯罪者從事某種職業(yè)的權(quán)利，從而在一定時間內(nèi)遏制其再次在此職業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的犯罪，同時也對其他相同職業(yè)人有較好的威懾效果，這里的職業(yè)是指特定的職業(yè)，如：律師、醫(yī)生、會計師等等。如《意大利刑法典》第30條規(guī)定：“被奪營業(yè)權(quán)，指犯人在規(guī)定期間內(nèi)，凡就經(jīng)官署特許或就具備特種資格或應(yīng)向官署具領(lǐng)執(zhí)照之職業(yè)、工業(yè)、實業(yè)、商業(yè)、手工業(yè)，一律不得經(jīng)營。另外上述特許資格及執(zhí)照在該期間內(nèi)喪失效力。”[6]

第二，禁止擔(dān)任一定的職務(wù)。如《蒙古刑法典》第 22 條規(guī)定：“如果法院根據(jù)犯罪人在職務(wù)上或從事某種活動時所犯罪行的性質(zhì)， 認(rèn)為不能再讓其保留擔(dān)任一定職務(wù)或從事某種活動的權(quán)利， 法 院 可 以 對 犯 罪 人 適 用 這 種 刑罰?！边@一規(guī)定《瑞士聯(lián)邦刑法典》 和《德國刑法典》中都有相關(guān)規(guī)定，即兩部刑法典中均設(shè)置了禁止擔(dān)任公職的資格刑。

第三，撤職。撤職這種資格刑是指犯罪人由于實施了犯罪從而免除他在實施犯罪時所擔(dān)任的職務(wù)。前《蘇俄刑法典》第31條有撤職的相關(guān)規(guī)定。

第四，剝奪榮譽稱號、軍銜等。這是指犯罪后，剝奪曾經(jīng)授予的榮譽稱號、軍銜，此資格刑適用比較普遍，很多國家的刑法典都有相關(guān)規(guī)定?！段靼嘌佬谭ǖ洹返?5條和《蘇俄刑法典》第31條都有相關(guān)規(guī)定。

第五，剝奪親權(quán)及民事權(quán)利。親權(quán)在當(dāng)今世界特別是資本主義國家一般指父母的權(quán)利，是父母基于身份關(guān)系對子女特有的權(quán)利和義務(wù)，《瑞士刑法典》第53條有相關(guān)規(guī)定。

第六，禁止駕駛?！兜乱庵韭?lián)邦共和國刑法典》第44條第1款規(guī)定：“犯罪發(fā)生于駕駛動力車輛之際或與之有關(guān)或由于違反駕駛?cè)酥x務(wù)，因而判處自由刑或罰金者，法院得命令禁止于街道駕駛一切或特定種類之動力車輛，其期間為1個月以上3個月以下?！盵8]英國的《道路安全法》和《道路交通法》中也都有剝奪駕駛執(zhí)照，不適宜駕駛的規(guī)定。

第七，針對法人經(jīng)濟犯罪的資格刑。針對單位犯罪設(shè)置資格刑，最典型的是法國，即法國刑法典第 131—139 條規(guī)定的內(nèi)容：包括強制解散、永久或期限性的關(guān)閉、永久或期限性的禁止參與公共工程、永久或期限性的禁業(yè)、永久或期限性的接受司法監(jiān)督公開募集資金等等，可以看出，這些都是專門針對法人犯罪的資格刑，針對性強，效果顯著。

三、完善我國經(jīng)濟犯罪資格刑的幾點建議

第一，提升資格刑的在經(jīng)濟犯罪刑罰體系中的地位。在國際社會刑罰輕緩化的歷史潮流中，死刑這種非人道主義的刑罰被越來越多的國家廢除，中國是目前世界上保留死刑罪名最多的國家，逐漸廢除死刑既符合國際社會的歷史潮流，同時也是人道主義的要求和體現(xiàn)。資格刑是一種歷史很悠久的刑種，最早可以追溯到古羅馬時期。在羅馬法中就有人格變更、名譽毀損的資格刑立法規(guī)定。有學(xué)者通常認(rèn)為此兩者就是最古老的資格刑。[7]資格刑能夠已最小的付出得到最大的回報，相比其他刑罰有很大的優(yōu)勢，逐漸提升其地位也是國際社會的主流趨勢。

第二，完善自然人經(jīng)濟犯罪資格刑。（1）禁止從事特定職業(yè)。在域外國家，大多數(shù)都規(guī)定了禁止從事特定職業(yè)。我國《刑法》修正案（九）第一條也有相關(guān)職業(yè)禁止的規(guī)定，剝奪其從事特定職業(yè)既是懲罰的表現(xiàn)，也是防止犯罪人利用該職業(yè)進行再次犯罪的有效手段。此處的“特定職業(yè)”，各國立法對其具體的范圍規(guī)定各不一樣，筆者認(rèn)為，在經(jīng)濟犯罪中設(shè)置此類資格刑應(yīng)當(dāng)將“特定職業(yè)”限定為破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序所依賴的特定職業(yè)。例如，保險事故的鑒定人、證明人、財產(chǎn)評估人，故意提供虛假的證明文件，為他人詐騙提供條件的，以保險詐騙罪的共犯論處。那么這里的保險事故的鑒定人、證明人、或財產(chǎn)評估人就是為破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序所依賴的特定職業(yè)，當(dāng)他們犯罪時，采取禁止其從事這些職業(yè)，可以有效的防止其進行再次犯罪，同時也起到威懾和警醒作用?！耙环N正確的刑罰，它的強度只要足以阻止人們犯罪就足夠了。”禁止從事特定職業(yè)是阻止經(jīng)濟犯罪人再次犯罪的重要的有針對性的手段。（2）禁止擔(dān)任特定的職務(wù)。在經(jīng)濟生活中，一些犯罪人利用自己是董事、監(jiān)事或高管的特殊身份進行犯罪，破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，損害國家和人民的利益。禁止擔(dān)任這些特定的職務(wù)，可以有效預(yù)防犯罪人再次利用職權(quán)形成的便利地位進行犯罪。關(guān)于這一點，在我國《公司法》有相關(guān)規(guī)定，卻一直沒有上升到刑罰的高度。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)將此類處罰上升至資格刑的高度，能有效的懲治和預(yù)防犯罪，實現(xiàn)刑罰的目的。（3）剝奪一定的權(quán)利。這里的權(quán)利范圍比較廣泛，比如政治上的選舉權(quán)與被選舉權(quán)，此類刑罰屬于我國刑罰中資格刑的一種；除了政治上的，還有經(jīng)濟上的，例如剝奪獲得薪水、年終獎、津貼等的權(quán)利；人格上面的剝奪榮譽稱號、軍銜；民事方面的剝奪親權(quán)等。（4）驅(qū)逐出境。驅(qū)逐出境在我國刑法中有相關(guān)規(guī)定，且只適用于外國人。關(guān)于適用的期限卻是空白的，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)規(guī)定適用的期限，可以借鑒國外的經(jīng)驗，設(shè)置為定期驅(qū)逐出境和終身驅(qū)逐出境，并且應(yīng)當(dāng)全面考慮犯罪人的犯罪性質(zhì)、情節(jié)、人身危險性，社會危害性大小，對二者的適用條件做出具體的規(guī)定。

第三，增設(shè)單位經(jīng)濟犯罪資格刑。在當(dāng)今市場經(jīng)濟越來越活躍的背景下，法人已經(jīng)成為經(jīng)濟活動中不可或缺的主體，法人經(jīng)濟犯罪也越來越普遍，而各國立法中相繼都規(guī)定了法人經(jīng)濟犯罪的資格刑，最典型的是法國，專門用一章節(jié)的內(nèi)容來規(guī)定法人犯罪。我國應(yīng)當(dāng)增設(shè)多種專門針對法人經(jīng)濟犯罪的資格刑，突破只有罰金刑的單一性和局限性，具體來說，可以增設(shè)以下幾類資格刑：（1）停業(yè)整頓或改組。這是指在一定期限內(nèi)，暫時停止犯罪單位經(jīng)濟活動的權(quán)利，進行停業(yè)整頓或內(nèi)部改組。這一類資格刑應(yīng)明確適用的具體條件，一般應(yīng)當(dāng)為犯罪情節(jié)較輕的情況下適用，在單位內(nèi)部管理混亂且外部存在不安全隱患的情況下可以進行停業(yè)整頓或改組，預(yù)防在管理混亂時期進行再犯罪，同時可以達到改造“犯罪人”的效果。法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情節(jié)判處6個月以上一年以下的刑期，并可以委托有關(guān)部門進行監(jiān)督，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)定期向人民法院反饋監(jiān)督情況。（2）限制或禁止犯罪單位參與經(jīng)濟活動。經(jīng)濟犯罪的本質(zhì)在于在經(jīng)濟活動中采取非法手段獲得非法利益，如果限制或禁止單位從事經(jīng)濟活動，可以從源頭上打擊“犯罪人”從而達到預(yù)防的效果。這里的犯罪單位也包括外國法人，例如某些外國法人在我國進行經(jīng)濟犯罪活動，就可以限定其在一定時間內(nèi)離境，限期或永久不能在中國境內(nèi)營業(yè)，這相當(dāng)于對自然人采取的驅(qū)逐出境?！盵9]而限制或禁止的手段有很多種，比如可以借鑒國外的禁止參與公共工程、禁止或限制發(fā)行股票、禁止公開募集資金等，而這里的期限筆者認(rèn)為可以分為期限性限制或禁止和永久性限制或禁止，前者由法院根據(jù)具體情節(jié)判處一年以上五年以下不等，同時應(yīng)當(dāng)全面分析犯罪單位犯罪情節(jié)、認(rèn)罪態(tài)度、危害后果等后酌情裁定。（4）剝奪榮譽稱號。所謂榮譽稱號是指，國家或社會組織給與單位的一種積極、肯定的評價。例如，銷售業(yè)績突出企業(yè)、守信用企業(yè)、質(zhì)量信得過單位等等，筆者認(rèn)為不僅僅自然人需要增設(shè)此類資格刑，單位同樣也需要增設(shè)，這些榮譽稱號不僅僅是對其業(yè)務(wù)的肯定，同時也意味著整個企業(yè)社會地位的提升，這些榮譽稱號對企業(yè)來說是至關(guān)重要的，關(guān)系到整個企業(yè)的經(jīng)濟命脈，一旦被剝奪，可能導(dǎo)致企業(yè)喪失人民群眾的信賴，從而減少其經(jīng)濟來源，對其自身的發(fā)展是非常不利的。因此，這樣對犯罪人起到的懲罰效果和威懾效果遠遠超過了罰金刑的效力，同時也維護了市場經(jīng)濟秩序。（5）強制解散。強制解散是強制撤銷法人的主體資格，永久性的剝奪其所有的權(quán)利。這對于單位來說是最嚴(yán)重的刑罰，與自然人的死刑無異，因此要在犯罪情節(jié)極其惡劣，社會危害性極其嚴(yán)重的的情況下才適用此類刑罰。一旦適用錯誤，不僅僅對嚴(yán)重?fù)p害單位、單位內(nèi)部工作人員等的切身利益，同時也會對擾亂市場經(jīng)濟秩序，對國民經(jīng)濟造成嚴(yán)重?fù)p害。因此適用要有嚴(yán)格的條件限制。筆者認(rèn)為，對單位的強制解散相對于對自然人的死刑，因此應(yīng)當(dāng)建立強制解散復(fù)核程序，以便更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)靥幚泶祟惏讣?，避免錯案的發(fā)生。（作者單位：中南林業(yè)科技大學(xué)）

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