高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率：貿(mào)易質(zhì)量新指標(biāo)——基于中日兩國(guó)的比較

丁振輝 翟立強(qiáng)

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高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率：貿(mào)易質(zhì)量新指標(biāo)——基于中日兩國(guó)的比較

丁振輝 翟立強(qiáng)

摘 要：用出口競(jìng)爭(zhēng)力衡量一國(guó)出口地位和貿(mào)易收益有一定的局限性。本文結(jié)合出口競(jìng)爭(zhēng)力RCA指標(biāo)和出口復(fù)雜度指標(biāo)設(shè)計(jì)了高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率指標(biāo)來(lái)綜合判斷一國(guó)出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力情況及其所代表的貿(mào)易收益。高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率越高，說明根據(jù)本國(guó)出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行貿(mào)易越有助于擴(kuò)大貿(mào)易收益，反之可能導(dǎo)致貧困化增長(zhǎng)的問題。最后，以中日兩國(guó)為例進(jìn)行了測(cè)算，結(jié)果表明日本高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國(guó)，這一指標(biāo)的計(jì)算結(jié)果與現(xiàn)實(shí)情況也較為接近。

關(guān)鍵詞：出口競(jìng)爭(zhēng)力；出口復(fù)雜度；復(fù)雜度覆蓋率；日本；中國(guó)

一、文獻(xiàn)綜述

中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展面臨著各種各樣的問題，其中最突出的是產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)、出口附加值不高、技術(shù)含量偏低、價(jià)格條件弱化、加工貿(mào)易比重過大、品牌效應(yīng)缺失等。如何解決這些難題是目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)工作中的重點(diǎn)。在以往的研究中，學(xué)者一般將貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力和貿(mào)易條件等作為國(guó)際貿(mào)易研究的主要內(nèi)容，剖析如何提升貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力、改善貿(mào)易條件和提高貿(mào)易質(zhì)量。其中，衡量貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)研究已經(jīng)十分成熟，主流方法是使用Balassa（1965）提出的RCA指數(shù)來(lái)判別一國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力情況。但是，由于RCA貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)是一種事后指標(biāo)，只能分析一國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力主要集中在哪些產(chǎn)品上，并不能很好地衡量一國(guó)出口在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈中的地位和貿(mào)易利得；并且學(xué)界已經(jīng)就偏向型貿(mào)易增長(zhǎng)不僅不能改善貿(mào)易條件反而會(huì)惡化貿(mào)易條件這一命題達(dá)成共識(shí)，偏向型貿(mào)易擴(kuò)張不能為本國(guó)帶來(lái)貿(mào)易收益，反而會(huì)出現(xiàn)本國(guó)貿(mào)易補(bǔ)貼外國(guó)的現(xiàn)象（徐建斌，2002；隋廣軍，2003；曾錚，2005）。但是，根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，的確沒有一種很好的方法來(lái)把握貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力和貿(mào)易質(zhì)量的關(guān)系，如果低附加值產(chǎn)品的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力越高，該國(guó)越有可能被固定在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈的下游，進(jìn)而只能獲得較少的貿(mào)易利益，這樣有可能出現(xiàn)所謂的貧困化增長(zhǎng)的問題。

因此，絕大多數(shù)學(xué)者給出的建議是擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高附加值產(chǎn)品的出口，以優(yōu)化貿(mào)易條件、增加貿(mào)易收益。但是，如何界定高技術(shù)產(chǎn)品和高附加值產(chǎn)品讓人莫衷一是。根據(jù)SITC Rev．4（國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類）的分類，全部國(guó)際貿(mào)易商品被分成10個(gè)部類（sections，1位數(shù)），67章（divisions，2位數(shù)），262組（groups，3位數(shù)），1,023分組（subgroups，4位數(shù)），2,970基本目（basic headings，5位數(shù)）。①各個(gè)版本的數(shù)目略有不同。Lall（2000）曾經(jīng)對(duì)工業(yè)制成品按技術(shù)含量高低進(jìn)行過一個(gè)簡(jiǎn)單的分類，但是依然不能對(duì)SITC4位數(shù)或者5位數(shù)下所有產(chǎn)品進(jìn)行歸類。即使是在很好地定義了產(chǎn)品技術(shù)含量的基礎(chǔ)上，如何判斷產(chǎn)品附加值依然是一件比較困難的事情。在部分情況下，產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值是統(tǒng)一的，但是也存在大量技術(shù)含量和附加值相悖的情形，特別是在加工貿(mào)易領(lǐng)域和存在大量中間品貿(mào)易的情況下。

為此，需要一種簡(jiǎn)單有效的方法快速定位產(chǎn)品的技術(shù)含量、出口附加值及勞動(dòng)生產(chǎn)率等，并且如果能夠和出口競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)相聯(lián)系就可以很好地定位該國(guó)在世界出口中的地位。針對(duì)此問題，Hausmann（2007）提出了出口復(fù)雜度這一概念。復(fù)雜度一詞首先出現(xiàn)于 Hausmann（2003）的一篇文章中，出口復(fù)雜度基本假設(shè)依然基于傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)理論，但不是基于對(duì)出口產(chǎn)品種類的預(yù)判而是基于出口現(xiàn)狀推導(dǎo)產(chǎn)品出口復(fù)雜度。②傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為各國(guó)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行出口。H-O理論在此基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，認(rèn)為資本要素豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口密集使用資本要素的商品，勞動(dòng)要素豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口密集使用勞動(dòng)要素的商品。出口復(fù)雜度理論借鑒了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的相關(guān)內(nèi)容，并假設(shè)國(guó)際貿(mào)易流向符合傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論假設(shè)，據(jù)此他們認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家所出口的產(chǎn)品往往是那些技術(shù)含量高、出口附加值高、勞動(dòng)生產(chǎn)率高的產(chǎn)品，而發(fā)展中國(guó)家所出口的產(chǎn)品往往是那些技術(shù)含量相對(duì)較低、出口附加值相對(duì)較低和勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)較低的產(chǎn)品。他們根據(jù)各國(guó)人均GDP和該國(guó)各細(xì)分產(chǎn)品占國(guó)際貿(mào)易的比重加權(quán)計(jì)算了各細(xì)分產(chǎn)品的出口復(fù)雜度。因此，出口復(fù)雜度實(shí)際上是基于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論假設(shè)對(duì)國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)狀的逆推過程。

事實(shí)上，在更早的一些研究中，有部分學(xué)者已經(jīng)注意到貿(mào)易復(fù)雜度這個(gè)概念，但是未清晰提出并系統(tǒng)化，更未將這個(gè)概念與貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力、貿(mào)易品技術(shù)含量等概念相聯(lián)系。戴翔（2011）使用HS 6位數(shù)分類產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)將中國(guó)出口復(fù)雜度與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行了比較。他從出口重疊指數(shù)、出口產(chǎn)品相對(duì)平均價(jià)值和各個(gè)技術(shù)層面上出口產(chǎn)品的相對(duì)平均價(jià)值等3個(gè)指標(biāo)分析了中國(guó)產(chǎn)品的出口復(fù)雜度及其國(guó)際比較。戴翔（2012）繼續(xù)使用上述兩步法對(duì)服務(wù)貿(mào)易占全球貿(mào)易規(guī)模90%以上的36個(gè)國(guó)家的服務(wù)貿(mào)易出口復(fù)雜度進(jìn)行了計(jì)算。根據(jù)他的計(jì)算結(jié)果，中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口復(fù)雜度自1997～2001年間經(jīng)歷了一個(gè)小幅的下降過程，之后開始快速上升。他認(rèn)為，隨著中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口復(fù)雜度也在快速提升，也就是說中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口的技術(shù)內(nèi)涵在不斷優(yōu)化。陳雯（2012）分層次對(duì)中國(guó)產(chǎn)品出口復(fù)雜度、產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度和國(guó)家出口復(fù)雜度3個(gè)層面進(jìn)行了測(cè)算，并將之與世界35個(gè)國(guó)家進(jìn)行了橫向比較，認(rèn)為從國(guó)家層面看中國(guó)工業(yè)制成品的出口復(fù)雜度較高，是36個(gè)樣本國(guó)家中排名前10位中唯一的發(fā)展中國(guó)家。

本文將出口復(fù)雜度的概念引入貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的研究中，設(shè)計(jì)了高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率（簡(jiǎn)稱為SCHEAP指標(biāo)）來(lái)分析出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力情況。這個(gè)指標(biāo)的基本思路是，如果一國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力較高的產(chǎn)品是出口復(fù)雜度較高的產(chǎn)品，說明該國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品是那些在國(guó)際上出口復(fù)雜度較高的產(chǎn)品，該國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的出口有助于提高本國(guó)貿(mào)易收益。相反，如果該國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力極高的產(chǎn)品是出口復(fù)雜度較低的產(chǎn)品，說明該國(guó)的優(yōu)勢(shì)出口產(chǎn)品附加值較低，這樣的出口有可能形成所謂貧困增長(zhǎng)的問題。

二、出口復(fù)雜度的定義與測(cè)度

Hausmann（2003）提出的復(fù)雜度這個(gè)概念仍比較模糊，Rodrik（2006）則在此基礎(chǔ)上將出口復(fù)雜度概念進(jìn)一步明確化和表象化。Rodrik認(rèn)為，在自我探索機(jī)制的影響下，低收入國(guó)家企業(yè)由于既無(wú)能力也難以承擔(dān)探索階段的成本，同時(shí)由于這些國(guó)家法律制度和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不完善，對(duì)先行企業(yè)保護(hù)不足，后發(fā)企業(yè)可能大規(guī)模模仿先行企業(yè)的探索成果使得先行企業(yè)面臨巨大的外部不經(jīng)濟(jì)和失敗風(fēng)險(xiǎn)，阻礙了這些國(guó)家企業(yè)的探索欲望。因此，低收入國(guó)家往往很少生產(chǎn)高技術(shù)含量和高勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品，他們寧可選擇探索成本很低的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)，也不愿意冒險(xiǎn)進(jìn)行探索。Rodrik認(rèn)為，國(guó)際市場(chǎng)上最終會(huì)形成低收入國(guó)家生產(chǎn)并出口低技術(shù)含量和低勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品，而高收入國(guó)家生產(chǎn)并出口高技術(shù)含量和高勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品。由于這種格局不能單純地用技術(shù)含量這一指標(biāo)來(lái)表示，它所包含的含義更加廣泛，因此Rodrik引入了出口復(fù)雜度這一概念對(duì)國(guó)際市場(chǎng)上各收入水平國(guó)家所出口產(chǎn)品的狀況進(jìn)行衡量。一國(guó)出口產(chǎn)品越復(fù)雜，說明該國(guó)出口產(chǎn)品技術(shù)含量越高、產(chǎn)品附加值越高、勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，相當(dāng)于其出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)更高端，所需要的生產(chǎn)設(shè)備、勞動(dòng)力素質(zhì)、技術(shù)水平也更加嚴(yán)格。

Hausmann較早地提出了出口復(fù)雜度的概念，也較早地給出了如何測(cè)度出口復(fù)雜度的方法。Rodrik等人的構(gòu)造思路可以歸納為將出口復(fù)雜度概念分解為產(chǎn)品層面的出口復(fù)雜度和國(guó)家層面的出口復(fù)雜度兩個(gè)層次，其中利用各國(guó)人均GDP指標(biāo)構(gòu)造產(chǎn)品層面的出口復(fù)雜度，利用各產(chǎn)品出口占某國(guó)總出口的比重為權(quán)數(shù)計(jì)算該國(guó)整體出口復(fù)雜度。假設(shè)國(guó)家為j，世界共有m個(gè)國(guó)家，j=1, 2,…, m；假設(shè)產(chǎn)品為k，各國(guó)共出口n種產(chǎn)品，k=1,2,…,n。那么，j國(guó)總出口為：

產(chǎn)品層面的出口復(fù)雜度為：

其中，PRODY表示k產(chǎn)品的出口復(fù)雜度，Yj表示j國(guó)人均收入水平，Xjk表示j國(guó)k產(chǎn)品的出口額，Xj表示j國(guó)出口總額。因此，產(chǎn)品k的出口復(fù)雜度實(shí)際上可以看做是出口這類商品的所有國(guó)家的加權(quán)人均收入水平。對(duì)同一類出口產(chǎn)品，如果高收入國(guó)家對(duì)應(yīng)的出口權(quán)重越高，那么該類商品的出口復(fù)雜度越高；相反地，如果低收入國(guó)家對(duì)應(yīng)的出口權(quán)重越高，那么該類商品的出口復(fù)雜度越低。各國(guó)人均收入水平Y(jié)j前面的式子即為其出口權(quán)重，可以通過該類商品的出口金額計(jì)算得到，而所有國(guó)家人均收入水平對(duì)應(yīng)的權(quán)重之和為1。

其中,分子是各國(guó)k產(chǎn)品出口所占的比重，而分母是各國(guó)k產(chǎn)品出口占各國(guó)總產(chǎn)品出口的比重之和。事實(shí)上，聯(lián)系到在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力領(lǐng)域廣為使用的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA），我們可以發(fā)現(xiàn)，人均收入水平的權(quán)重即為各國(guó)k商品的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的另一種表達(dá)方式。

其中，EXPYj表示j國(guó)出口復(fù)雜度，可以看做是j國(guó)所有出口產(chǎn)品的加權(quán)產(chǎn)品出口復(fù)雜度，而權(quán)數(shù)是j國(guó)所出口的各類產(chǎn)品占總出口的比重。實(shí)際上一國(guó)出口復(fù)雜度就是以上兩步加權(quán)計(jì)算過程，在計(jì)算一國(guó)出口復(fù)雜度的過程中，并沒有使用除了貿(mào)易數(shù)據(jù)和人均收入水平數(shù)據(jù)之外的其他指標(biāo)，有很強(qiáng)的操作性，因此使用也比較廣泛，很多學(xué)者在進(jìn)行后續(xù)研究時(shí)往往傾向于采用這種辦法。根據(jù)Hausmann（2007）的設(shè)計(jì)，無(wú)論采用幾位數(shù)編碼都可以計(jì)算國(guó)家出口復(fù)雜度情況，編碼位數(shù)越高，產(chǎn)品越細(xì)分，數(shù)據(jù)處理量越大，理論上其結(jié)果越精確。目前，世界出口產(chǎn)品編碼一般采用SITC或HS①HS編碼由國(guó)際海關(guān)理事會(huì)制定，英文名稱為The Harmonization Code System (HS-Code)，全稱是International Convention for Harmonized Commodity Description and Coding System（《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度的國(guó)際公約》）。HS編碼共有22個(gè)大類98章，國(guó)際通行的HS編碼由2位碼、4位碼及6位碼組成。兩大分類標(biāo)準(zhǔn)，SITC已經(jīng)更新到第4版，HS已經(jīng)更新到2007年版本，SITC和HS兩大分類系統(tǒng)也已經(jīng)實(shí)現(xiàn)5位碼和6位碼上的統(tǒng)一。但是，在實(shí)際情況中，由于Hausmann（2007）的方法要使用全球所有國(guó)家的所有產(chǎn)品數(shù)據(jù)，但是各國(guó)向國(guó)際組織上報(bào)本國(guó)出口產(chǎn)品時(shí)往往難以做到統(tǒng)一，使得高位編碼產(chǎn)品錄入情況參差不齊，嚴(yán)重降低了該方法的精確性。本文使用聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議組織（UNCTAD）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)公布的相關(guān)數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)了225個(gè)國(guó)家和地區(qū)在SITC 3位數(shù)編碼下262組產(chǎn)品1995～2012年間的出口情況，共得到100多萬(wàn)條數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上本文計(jì)算了這些產(chǎn)品的出口復(fù)雜度。

本文剔除了UNCTAD數(shù)據(jù)庫(kù)中人均GDP和貿(mào)易數(shù)據(jù)常年缺失的個(gè)別國(guó)家（經(jīng)濟(jì)體）和產(chǎn)業(yè)。這些國(guó)家（經(jīng)濟(jì)體）一般經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小，同時(shí)貿(mào)易規(guī)模有限，或者是因?yàn)閲?guó)內(nèi)政治原因統(tǒng)計(jì)口徑出現(xiàn)變化?？傮w而言，這些國(guó)家（經(jīng)濟(jì)體）對(duì)全球貿(mào)易格局難以產(chǎn)生重大影響，不會(huì)使我們的結(jié)論造成明顯的偏差。表1列出了1995～2012年世界255種產(chǎn)品中復(fù)雜度前10位的產(chǎn)品，同時(shí)這些產(chǎn)品也是中國(guó)和日本出口復(fù)雜度前10位的產(chǎn)品（單個(gè)經(jīng)濟(jì)體與世界產(chǎn)品復(fù)雜度是一致的），共有38種產(chǎn)品進(jìn)入表1。

表 1 最復(fù)雜的前10位產(chǎn)品（1995～2012年）

從這18年間復(fù)雜度前10位產(chǎn)品的分布情況可以總結(jié)出復(fù)雜度較高的產(chǎn)品的兩方面特征：第一，產(chǎn)品復(fù)雜度演進(jìn)存在一定的平穩(wěn)性，沒有出現(xiàn)大范圍的波動(dòng)，一共只有38組產(chǎn)品進(jìn)入過出口復(fù)雜度前10位的行列，重復(fù)度約為83．53%。①重復(fù)度的近似計(jì)算方法是：f(x)=(180-x)/(180-10)。假設(shè)在1995～2012年，僅有10種產(chǎn)品進(jìn)入前10的位置，那么重復(fù)度是1；假設(shè)有180種產(chǎn)品進(jìn)入前10的位置，則每年都有新的產(chǎn)品進(jìn)入，重復(fù)度是0。但是，能夠一直保持出口復(fù)雜度前列的產(chǎn)品相對(duì)較少，1995年出口復(fù)雜度最高的10組產(chǎn)品中只有3組能夠在2012年繼續(xù)保持在前10位，其他產(chǎn)品分別在部分年份被逐漸取代。其中，在表1中出現(xiàn)次數(shù)最多的是[515]“有機(jī)無(wú)機(jī)化合物、雜環(huán)化合物、核酸及其鹽類和磺胺”這組產(chǎn)品，一共出現(xiàn)了17次（僅2003年除外），同時(shí)該組產(chǎn)品最多次（11次）成為出口復(fù)雜度最高的產(chǎn)品，最多次成為出口復(fù)雜度前3位的產(chǎn)品（17次），該組產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是所有出口產(chǎn)品中最具復(fù)雜度的一組產(chǎn)品。第二，工業(yè)產(chǎn)品復(fù)雜度明顯高于初級(jí)產(chǎn)品，且機(jī)械設(shè)備類產(chǎn)品復(fù)雜度要高于工業(yè)制成品。從表1還可以看出，工業(yè)產(chǎn)品（5～9類產(chǎn)品）出口復(fù)雜度要明顯高于初級(jí)產(chǎn)品（0～4類產(chǎn)品），這表明出口復(fù)雜度在很大程度上可以對(duì)各類產(chǎn)品的技術(shù)含量等情況進(jìn)行優(yōu)良判別。第1類和第2類產(chǎn)品中，沒有任何一組產(chǎn)品能夠進(jìn)入出口復(fù)雜度前10位的行列，第0類產(chǎn)品和第4類產(chǎn)品也僅有一組產(chǎn)品能夠進(jìn)入前10位的行列，第3類產(chǎn)品有2組產(chǎn)品進(jìn)入前10位，并且[342]“液化丙烷及丁烷”在2009年成為出口復(fù)雜度最高的產(chǎn)品，但是在其余年份該類產(chǎn)品復(fù)雜度均沒有進(jìn)入前10位。

三、出口競(jìng)爭(zhēng)力的定義與測(cè)度

對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力是國(guó)際貿(mào)易評(píng)價(jià)領(lǐng)域中使用最為廣泛的一個(gè)指標(biāo)，通過一定的方法估算一國(guó)對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力可以在很大程度上了解該國(guó)主要出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)中的比較優(yōu)勢(shì)，這直接反映了該國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力情況和在國(guó)際分工中所處的位置。有多種方法可以計(jì)算對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，一般最常用的是用RCA指數(shù)來(lái)反映對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力。RCA指數(shù)用特定國(guó)家某產(chǎn)品的出口占該國(guó)總出口的比重除以世界范圍內(nèi)該產(chǎn)品的出口占世界總出口的比重來(lái)表示出口競(jìng)爭(zhēng)力。如果RCA大于1，可以認(rèn)為該國(guó)該產(chǎn)品具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，反之則認(rèn)為該產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)較弱。與出口復(fù)雜度類似，RCA指數(shù)是“出口單偏的”，①“出口單偏的”意為僅考慮出口側(cè)的效應(yīng)，不考慮進(jìn)口側(cè)的效應(yīng)。而部分衡量比較優(yōu)勢(shì)的指標(biāo)，如TC指數(shù)（Trade Competitiveness Index）就考慮了出口和進(jìn)口兩方面的指標(biāo)?？梢赃M(jìn)一步將各產(chǎn)品劃分為極具比較優(yōu)勢(shì)、一般比較優(yōu)勢(shì)、中性比較優(yōu)勢(shì)、一般比較劣勢(shì)和極具比較劣勢(shì)等細(xì)分區(qū)間。目前該方法已經(jīng)在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域獲得了廣泛的應(yīng)用，RCA指數(shù)的計(jì)算公式如下：

其中，Xij表示i產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）在j國(guó)的出口，Xj表示j國(guó)總出口；Xiw表示i產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）在世界的總出口，Xw表示世界總出口。本文計(jì)算了中國(guó)和日本SITC 3位數(shù)編碼下各產(chǎn)品的出口比較優(yōu)勢(shì)，但是限于篇幅僅給出貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力最高的前10類產(chǎn)品。

表2 日本對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力最高的10種產(chǎn)品（1995～2012年）

表3 中國(guó)對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力最高的10種產(chǎn)品（1995-2012年）

四、高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率

對(duì)比表1和表2、表1和表3，我們可以大致得出日本、中國(guó)兩國(guó)產(chǎn)品出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力和出口復(fù)雜度之間的關(guān)系。1995～2012年間，日本貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力最高的產(chǎn)品大都集中在第7類和第8類，而中國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力最高的產(chǎn)品分布更為分散，[261]“絲”是中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力最高的產(chǎn)品，這主要是因?yàn)槠渌麌?guó)家不生產(chǎn)絲綢，導(dǎo)致中國(guó)絲綢出口占世界絲綢出口的比重較高，顯然絲綢出口復(fù)雜度較低，這種產(chǎn)品的出口是一種低水平的出口，無(wú)助于一國(guó)整體出口收益的增加和出口條件的提升。中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力水平較高的其他產(chǎn)品還有[325]“煤、褐煤或泥煤制的焦炭和半焦（包括炭）”，這類產(chǎn)品是典型的資源型產(chǎn)品，出口競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，越有可能導(dǎo)致貧困化出口的趨勢(shì)。此外，[666]“陶瓷器”也是中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力較高的一類產(chǎn)品，這類產(chǎn)品和[261]“絲”一樣是中國(guó)的特色產(chǎn)品，這種產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力很大程度上是由于其他國(guó)家出口和生產(chǎn)規(guī)模不足形成的。在技術(shù)含量較高的制造業(yè)中，中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的是[751]“辦公用機(jī)器”、[752]“自動(dòng)數(shù)據(jù)處理機(jī)及其設(shè)備；磁性或光學(xué)讀出機(jī)等”這兩類產(chǎn)品，而這兩類產(chǎn)品都不是出口復(fù)雜度較高的產(chǎn)品。因此，對(duì)比中國(guó)和日本出口競(jìng)爭(zhēng)力較高的產(chǎn)品與世界出口復(fù)雜度較高的產(chǎn)品可以發(fā)現(xiàn)，從行業(yè)上來(lái)說，日本出口競(jìng)爭(zhēng)力較高的產(chǎn)品主要集中在出口復(fù)雜度較高的行業(yè)，而中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力較高的產(chǎn)品分散于出口復(fù)雜度高中低的各類行業(yè)；從產(chǎn)品上來(lái)說，即使是在出口復(fù)雜度較高的行業(yè)內(nèi)部，中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力較高的產(chǎn)品也不是出口復(fù)雜度較高的產(chǎn)品。如果可以認(rèn)定出口復(fù)雜度在一定程度上代表一國(guó)貿(mào)易收益和產(chǎn)品的技術(shù)水平，加入出口復(fù)雜度這個(gè)變量后可以很好地分析一國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力背后所代表的一國(guó)貿(mào)易現(xiàn)狀。

為了更好地對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力和出口貿(mào)易條件之間的關(guān)系進(jìn)行衡量，還需要定量地進(jìn)行分析。1995～2012年間，共有22種產(chǎn)品進(jìn)入日本出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力前10位的范圍內(nèi)，這22種產(chǎn)品中，共計(jì)有16種產(chǎn)品同時(shí)出現(xiàn)在世界出口復(fù)雜度前10位的產(chǎn)品中，也就是說日本出口競(jìng)爭(zhēng)力較高的大部分產(chǎn)品出口復(fù)雜度也較高。同期，共有25種產(chǎn)品進(jìn)入中國(guó)出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力前10位的范圍內(nèi)，但是在這25種產(chǎn)品中只有3種產(chǎn)品是世界出口復(fù)雜度前10位的產(chǎn)品，二者的重合度十分低。定義高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率指標(biāo)：

其中，nRCA,y 為歷年出現(xiàn)在貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力前y位里的產(chǎn)品種類之和（一般取y=10），而表示上述產(chǎn)品同時(shí)出現(xiàn)在出口復(fù)雜度前x位里的產(chǎn)品種類之和。高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率越高，說明出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力較高的產(chǎn)品與出口復(fù)雜度較高的產(chǎn)品之間的重合程度越高，在這種情況下，該國(guó)出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力與貿(mào)易收益成正相關(guān)，不太可能出現(xiàn)所謂的貧困化增長(zhǎng)的問題；高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率較低，說明出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力較高的產(chǎn)品與出口復(fù)雜度較高的產(chǎn)品之間的重合度較低，在這種情況下，該國(guó)出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的產(chǎn)品出口復(fù)雜度可能較低。具體以中國(guó)和日本兩國(guó)為例進(jìn)行測(cè)算。

定義了高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率指標(biāo)更有助于我們?cè)谟?jì)算產(chǎn)品出口復(fù)雜度的基礎(chǔ)上分析一國(guó)出口質(zhì)量并預(yù)測(cè)該國(guó)出口利益。如果高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率較低，說明該國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力較高的產(chǎn)品出口復(fù)雜度較低，那么該國(guó)出口質(zhì)量較低，同時(shí)很容易惡化該國(guó)貿(mào)易條件。因?yàn)樵搰?guó)大量出口復(fù)雜度較低的產(chǎn)品，占用了大量資源，不利于該國(guó)出口結(jié)構(gòu)的調(diào)整，并且在一般情況下，政府往往鼓勵(lì)本國(guó)具有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品出口，這會(huì)進(jìn)一步惡化該國(guó)貿(mào)易條件，甚至可能出現(xiàn)負(fù)的貿(mào)易利益。

如果該國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力較高的產(chǎn)品出口復(fù)雜度較高（高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率較高），很明顯，該國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力占優(yōu)勢(shì)的主要產(chǎn)品與出口復(fù)雜度高的產(chǎn)品方向一致，那么該國(guó)貿(mào)易質(zhì)量較高，會(huì)進(jìn)一步提升該國(guó)的貿(mào)易條件。出口復(fù)雜度是一國(guó)出口產(chǎn)品包括附加值、技術(shù)含量等多個(gè)指標(biāo)在內(nèi)的綜合評(píng)價(jià)，因此，為了更好地判斷一國(guó)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力情況以及貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力情況背后所代表的貿(mào)易條件，可以結(jié)合優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的出口復(fù)雜度進(jìn)行綜合分析，而不是單純地根據(jù)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)判斷該國(guó)的貿(mào)易地位。高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率是一種嘗試，學(xué)界今后的研究中應(yīng)該更多地結(jié)合其他指標(biāo)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)進(jìn)行綜合分析，提高貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力研究的寬度和深度。

五、結(jié)論

貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力是代表一國(guó)出口地位的重要指標(biāo)，但是正如一些學(xué)者指出的那樣，出口競(jìng)爭(zhēng)力僅僅考慮了一國(guó)出口產(chǎn)品在世界出口中的比重，并沒有考慮什么樣的產(chǎn)品在世界出口中占多大比重是合適的，這樣有可能出現(xiàn)貧困化增長(zhǎng)的問題，即出口競(jìng)爭(zhēng)力越高反而導(dǎo)致該國(guó)貿(mào)易條件惡化，特別是針對(duì)資源型產(chǎn)品出口為主的國(guó)家而言尤甚。本文引入出口復(fù)雜度的概念，出口復(fù)雜度是一國(guó)出口產(chǎn)品技術(shù)含量的綜合表現(xiàn)，基于此本文設(shè)計(jì)了高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率，這一指標(biāo)綜合了出口競(jìng)爭(zhēng)力和出口復(fù)雜度兩個(gè)概念，高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率越高說明一國(guó)具有出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品也是出口復(fù)雜度較高的產(chǎn)品，高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品的大量出口有助于提升該國(guó)的貿(mào)易收益；而高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率越低說明一國(guó)具有出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品是出口復(fù)雜度較低的產(chǎn)品，大量出口這類產(chǎn)品無(wú)助于提升該國(guó)的貿(mào)易收益，還可能出現(xiàn)貧困化增長(zhǎng)的問題。在給出高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率的基礎(chǔ)上，本文還以中國(guó)和日本兩國(guó)為例進(jìn)行了測(cè)算，結(jié)果顯示日本高競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品復(fù)雜度覆蓋率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國(guó)，中國(guó)的出口質(zhì)量還面臨很大的轉(zhuǎn)型壓力。對(duì)中國(guó)而言，為進(jìn)一步提升出口收益，貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)該重點(diǎn)往出口復(fù)雜度較高的產(chǎn)品上轉(zhuǎn)移。

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（責(zé)任編輯:張建華）

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Sophistication Coverage on High Export Advantage Product: A New Index for Trade Quality

DING Zhen-hui ZHAI Li-qiang

Abstract:It is insufficient to measure a country’s trade position and benefit with export competitiveness． This paper introduces sophistication coverage on high export advantage product index to make comprehensive judgment on export competitiveness and trade benefit． A higher SCHEAP index reflects a better trade position, on the other hand a higher possibility of immiserizing growth． In the end, this paper calculates the SCHEAP index with the data of China and Japan, whose result shows that Japan has a much higher SCHEAP index than China, which keeps in accordance with the reality．

Key words:export competitiveness; export sophistication; SCHEAP index; Japan; China

基金項(xiàng)目：2014年度黑龍江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目“美國(guó)TPP戰(zhàn)略對(duì)亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作的影響與中國(guó)應(yīng)對(duì)策略研究”（項(xiàng)目編號(hào)：14E017）。

作者簡(jiǎn)介：丁振輝，中國(guó)人民大學(xué)博士后流動(dòng)站，研究方向：國(guó)際貿(mào)易理論；翟立強(qiáng)，黑河學(xué)院，研究方向：國(guó)際貿(mào)易理論與政策。

中圖分類號(hào)：F75

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1006-1894（2016）02-0030-09