上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)——基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的方法

趙 靜

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上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)——基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的方法

趙 靜

摘 要：上海自貿(mào)區(qū)帶動(dòng)了上海和周邊區(qū)域的發(fā)展。本文試圖通過(guò)建模和仿真實(shí)驗(yàn)的方法，檢驗(yàn)上海自貿(mào)區(qū)對(duì)自貿(mào)區(qū)周邊產(chǎn)業(yè)片區(qū)以及上海經(jīng)濟(jì)腹地的經(jīng)濟(jì)、政策和人才的溢出效應(yīng)。本文基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法建立上海自貿(mào)區(qū)效應(yīng)溢出系統(tǒng)關(guān)系模型，使用上海自貿(mào)區(qū)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)，利用VENSIM平臺(tái)進(jìn)行仿真和預(yù)測(cè)。研究結(jié)果表明，上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展能夠有效促進(jìn)上海及周邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、人才和政策的發(fā)展，但目前的溢出效應(yīng)多集中于短期的資金、人才以及政策溢出。因此，上海自貿(mào)區(qū)亟需形成良性經(jīng)濟(jì)循環(huán)體系以及可推廣的制度創(chuàng)新方法，以期達(dá)到對(duì)上海和周邊地區(qū)的發(fā)展發(fā)揮可持續(xù)的推動(dòng)和支撐作用。

關(guān)鍵詞：上海自貿(mào)區(qū)；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)；溢出效應(yīng)；仿真預(yù)測(cè)

一、引言

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（簡(jiǎn)稱“上海自貿(mào)區(qū)”）建立至今雖然僅兩年多時(shí)間，但針對(duì)自貿(mào)區(qū)相關(guān)問(wèn)題的研究很多，主要集中在政策、法律、金融、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)影響等方面。

（1）政策方面。王新奎（2014）認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)是對(duì)目前中國(guó)面臨困境的一種適應(yīng)與參與，利用全球貿(mào)易和投資規(guī)則的變化來(lái)促進(jìn)、倒逼改革。夏善晨（2013）指出，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)是中國(guó)深化改革和開放的繼續(xù)，并對(duì)上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的路徑和面臨的困難進(jìn)行了較為細(xì)致的分析。笪志剛（2013）就上海自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略面臨的新風(fēng)險(xiǎn)和新挑戰(zhàn)進(jìn)行了分析，指出目前上海自貿(mào)區(qū)需要產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，突破重點(diǎn)區(qū)域。

（2）法律方面。龔柏華(2013)認(rèn)為，負(fù)面清單實(shí)際上是原則的例外，體現(xiàn)的是“法無(wú)禁止即可為”的法律理念，這種法理思想如果在上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單法治實(shí)踐中得以貫徹，并通過(guò)“可推廣、可復(fù)制”，一定會(huì)促進(jìn)中國(guó)進(jìn)一步的法治改革。王新奎（2014）指出，對(duì)外商投資實(shí)施“負(fù)面清單”管理是上海自貿(mào)區(qū)法律方面改革的重點(diǎn)，是保證政府管理體系透明化和法制化的一個(gè)重要手段，同時(shí)亦是以開放倒逼改革的主要著力點(diǎn)。周漢民（2015）認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)應(yīng)當(dāng)上升至全國(guó)性立法來(lái)加以固化，中國(guó)應(yīng)盡快制定中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)促進(jìn)法，為自貿(mào)區(qū)的設(shè)立和運(yùn)行厘定法律框架，避免政出多門，防止自貿(mào)區(qū)“尋租”。

（3）金融方面。楊帆(2014)認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)的成立有規(guī)避香港金融風(fēng)險(xiǎn)的意義，具有國(guó)家金融安全方面的意義。武劍（2013）認(rèn)為，金融業(yè)務(wù)的標(biāo)的是圍繞貿(mào)易和投資的都應(yīng)當(dāng)放開；與貿(mào)易和投資無(wú)關(guān)的、純粹的資金流動(dòng)，監(jiān)管部門就要高度審慎，要防止資金空轉(zhuǎn)、套利和投機(jī)行為。

（4）經(jīng)濟(jì)方面。王新奎（2013）認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的突破點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略互信，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)方面的戰(zhàn)略互信關(guān)系以及穩(wěn)定的環(huán)境，上海自貿(mào)區(qū)很難得到很好的發(fā)展。周漢民（2013）提出上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)與長(zhǎng)三角協(xié)同發(fā)展關(guān)系，認(rèn)為長(zhǎng)三角所有地區(qū)要積極努力地推進(jìn)更高水平的開放、更公平的競(jìng)爭(zhēng)政策、更有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)建設(shè)和發(fā)展，與上海協(xié)同發(fā)展。葉紅玉（2014）認(rèn)為，長(zhǎng)三角地區(qū)應(yīng)抓住上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的契機(jī)，積極參與到上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)中，同時(shí)探索本地自貿(mào)區(qū)建設(shè)方法以保證本地經(jīng)濟(jì)與上海自貿(mào)區(qū)協(xié)同發(fā)展。Yao（2015）和Whalley（2015）也就上海自貿(mào)區(qū)成立的背景進(jìn)行了分析，同時(shí)對(duì)上海自貿(mào)區(qū)成立對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)尤其是在資本賬戶的開放、金融自由化以及發(fā)展離岸金融等方面的影響進(jìn)行了詳細(xì)的數(shù)據(jù)分析。

（5）行業(yè)影響方面。丁俊發(fā)（2014）認(rèn)為，雖然上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立促進(jìn)了進(jìn)出口貿(mào)易量的增長(zhǎng)，帶來(lái)了物流量的增加，區(qū)內(nèi)管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的環(huán)境有利于物流企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，但是具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的物流企業(yè)還十分欠缺，因此要充分估計(jì)進(jìn)出口貿(mào)易與跨境投資新的挑戰(zhàn)，高度重視“全球供應(yīng)鏈績(jī)效指數(shù)”，促進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)更好更快地發(fā)展，更好地與世界接軌。

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)是一門研究信息反饋系統(tǒng)的學(xué)科，是一門探索如何認(rèn)識(shí)和解決系統(tǒng)問(wèn)題的科學(xué)，是一門綜合性的交叉學(xué)科。系統(tǒng)的行為模式與特性主要取決于其內(nèi)部的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)與反饋機(jī)制，系統(tǒng)在內(nèi)外動(dòng)力和制約因素的作用下按一定的規(guī)律發(fā)展和演化（王其藩，1995）。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)被稱譽(yù)為“政策實(shí)驗(yàn)室”，在以往的研究中廣泛運(yùn)用于國(guó)家和地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)調(diào)整、政策執(zhí)行效果的模擬仿真。本文以上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)為重點(diǎn)研究對(duì)象，以系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)為理論支撐，借助VENSIM仿真平臺(tái)，從進(jìn)出口貿(mào)易額、外商項(xiàng)目投資總額、就業(yè)人數(shù)增長(zhǎng)等角度研究探討上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)。

二、溢出分析系統(tǒng)模型的建立

（一）系統(tǒng)邊界的界定

根據(jù)本文的研究重心和上海自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略部署，本研究的仿真系統(tǒng)邊界包括的區(qū)內(nèi)因素有：區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)總收入、區(qū)內(nèi)進(jìn)出口總量、區(qū)內(nèi)外商投資總額、入?yún)^(qū)企業(yè)數(shù)量、入?yún)^(qū)項(xiàng)目數(shù)量、區(qū)域勞動(dòng)就業(yè)人數(shù)、上海市勞動(dòng)力數(shù)量及價(jià)格、上海市進(jìn)出口貿(mào)易總額、上海市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施投入、相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的服務(wù)能力、區(qū)內(nèi)政策優(yōu)惠、稅收及其他優(yōu)惠、負(fù)面清單的范圍、入?yún)^(qū)難易程度、自貿(mào)區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力等。區(qū)外因素有：國(guó)際貿(mào)易環(huán)境、國(guó)際貿(mào)易需求量、其他地區(qū)的勞動(dòng)力價(jià)格及土地成本等。系統(tǒng)邊界的確定是模型建立的基礎(chǔ)，本研究在上述邊界內(nèi)建立經(jīng)濟(jì)溢出分析模型。

（二）系統(tǒng)影響要素分析

1．區(qū)內(nèi)條件 區(qū)內(nèi)條件主要是指上海自貿(mào)區(qū)自身發(fā)展的基本情況和政策因素。包括了上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)營(yíng)收入總額、上海自貿(mào)區(qū)吸引力、新入?yún)^(qū)項(xiàng)目數(shù)量、基礎(chǔ)設(shè)施投資額、相關(guān)產(chǎn)業(yè)配套、政策優(yōu)惠等。

2．區(qū)外條件 區(qū)外條件指上海自貿(mào)區(qū)周邊區(qū)域，主要是上海市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況以及國(guó)際資本的流通情況，包括上海市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、上海市實(shí)際外商投資量、上海市進(jìn)出口貿(mào)易總額等。

（三）系統(tǒng)要素關(guān)系分析

系統(tǒng)要素的因果關(guān)系分析建立在系統(tǒng)總體模型的基礎(chǔ)上。為了更加直觀地看到各系統(tǒng)要素的相互關(guān)系和作用機(jī)制，從而分析溢出效應(yīng)的影響，我們首先將整個(gè)系統(tǒng)分解為3個(gè)主要的子系統(tǒng)，對(duì)各要素之間的影響進(jìn)行分析。

1．上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展與區(qū)域發(fā)展子系統(tǒng) 作為改革開放2．0版的第一步，上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展勢(shì)必會(huì)帶動(dòng)上海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如圖1所示，上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展會(huì)促進(jìn)上海進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，提高上海及其周邊區(qū)域的國(guó)際貿(mào)易總額，進(jìn)而提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平的提高又會(huì)積極地作用于上海自貿(mào)區(qū)的未來(lái)發(fā)展，增強(qiáng)它的吸引力。隨著上海自貿(mào)區(qū)吸引力的提高，更多的資源向它聚集，進(jìn)一步促進(jìn)它的發(fā)展，從而形成良性循環(huán)。

圖1 上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展與區(qū)域發(fā)展的關(guān)系

2．區(qū)內(nèi)條件與上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展子系統(tǒng) 區(qū)內(nèi)條件是指上海自貿(mào)區(qū)自身的基本情況和政策因素，這些因素對(duì)上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的作用關(guān)系如圖2所示。上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展將會(huì)影響政府政策的制定，一方面，優(yōu)惠政策增加了上海自貿(mào)區(qū)的吸引力，進(jìn)而吸引更多的外資入駐，增添發(fā)展動(dòng)力。另一方面，政策的優(yōu)惠也導(dǎo)致了稅收的減少，進(jìn)而減少區(qū)域的財(cái)政收入，導(dǎo)致上海自貿(mào)區(qū)未來(lái)的基礎(chǔ)設(shè)施可用投資額減少，不利于可持續(xù)發(fā)展投資。

圖2 區(qū)內(nèi)條件與上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的關(guān)系

3．區(qū)外條件與上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展子系統(tǒng) 區(qū)外條件主要是上海市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際資本的流通情況，相關(guān)因素的反應(yīng)機(jī)制如圖3所示。隨著上海自貿(mào)區(qū)的掛牌，相關(guān)政策的優(yōu)惠和更多、更廣泛業(yè)務(wù)的開展勢(shì)必會(huì)吸引更多的外資流入。外資的大量涌入一方面促進(jìn)了上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，進(jìn)而提高上海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；另一方面大量的外資也為上海自貿(mào)區(qū)的可持續(xù)發(fā)展增加了動(dòng)力，上海自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投入將會(huì)進(jìn)一步增加，相關(guān)產(chǎn)業(yè)也會(huì)進(jìn)一步聚集，完善的產(chǎn)業(yè)鏈將會(huì)進(jìn)一步提高上海自貿(mào)區(qū)的吸引力。

圖3 區(qū)外條件與上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的關(guān)系

在第一節(jié)系統(tǒng)邊界的約束下，結(jié)合第三節(jié)中3個(gè)主要子系統(tǒng)間的作用關(guān)系，我們可以將第三節(jié)中涉及的主要要素相互作用關(guān)系進(jìn)行匯總，形成一個(gè)多回路的復(fù)雜系統(tǒng)。系統(tǒng)將區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)收入總額、上海市進(jìn)出口貿(mào)易總額、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、區(qū)域企業(yè)總量、稅收、上海市實(shí)際外商投資量等主要追蹤指標(biāo)作為狀態(tài)變量，將上海自貿(mào)區(qū)吸引力、基礎(chǔ)設(shè)施投資額、區(qū)內(nèi)政策優(yōu)惠、入?yún)^(qū)標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)因素作為輔助變量，建立了以上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展為核心的區(qū)域經(jīng)濟(jì)溢出模型，該模型各要素間的主要關(guān)系及相互作用如圖4所示。

圖 4 上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)溢出關(guān)系圖

三、數(shù)據(jù)實(shí)驗(yàn)與分析

（一）指標(biāo)的選取與相關(guān)模型方程

為了更好地分析上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展對(duì)上海市整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人才溢出效應(yīng)，我們從系統(tǒng)模型所涉及的多個(gè)變量中選取以下5個(gè)變量作為主要的追蹤指標(biāo)。

1．區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)收入總額 該指標(biāo)是上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的主要經(jīng)濟(jì)考核指標(biāo)之一，直接反映了上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。指標(biāo)主要模型方程如下（單位：億元）：

區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)收入總額= INTEG（區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)收入增加量,區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)收入基數(shù)）

區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)收入增加量=區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)收入增長(zhǎng)率×區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)收入總量

綜上所述,考慮到傳統(tǒng)檔案管理方案較為陳舊,而且整體實(shí)施已經(jīng)不符合現(xiàn)階段工作節(jié)奏,所以必須要使用新型檔案管理方式才能確保檔案管理工作順利完成。辦公自動(dòng)化是一個(gè)新型概念,結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)和計(jì)算機(jī)技術(shù),通過(guò)信息共享的方式讓檔案管理更加科學(xué)合理,而且縮短了工作流程,將檔案管理的利用率得到有效提升。而且隨著辦公自動(dòng)化的不斷普及和完善,醫(yī)院內(nèi)部已經(jīng)出現(xiàn)了相應(yīng)的檔案管理制度,確保工作能正常運(yùn)行。通過(guò)制定檔案管理標(biāo)準(zhǔn)等多種手段來(lái)促進(jìn)醫(yī)院檔案管理整體水平高度提升,滿足醫(yī)院工作需求,為醫(yī)院的大力發(fā)展做出卓越貢獻(xiàn)。

2．區(qū)內(nèi)新增企業(yè)數(shù)量 該指標(biāo)是上海自貿(mào)區(qū)影響力的主要考核指標(biāo)之一，直接體現(xiàn)了上海自貿(mào)區(qū)的吸引力和企業(yè)聚集程度。指標(biāo)主要計(jì)算方法是：區(qū)內(nèi)新設(shè)企業(yè)數(shù)量=上海市實(shí)際外商投資增量×外商資金投資公司比/區(qū)內(nèi)平均注冊(cè)資本。

3．上海市實(shí)際外商投資量 該指標(biāo)是上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)作用的主要指針之一，直接反映了上海市外商投資的聚集程度以及上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)上海地區(qū)影響力和投資吸引力增強(qiáng)起到的溢出效應(yīng)。主要方程如下：

上海市實(shí)際外商投資量= INTEG（外商投資增長(zhǎng)量-外商投資減少量，上海市實(shí)際外商投資量基數(shù))

外商投資增長(zhǎng)量=上海市實(shí)際外商投資增量×外商投資增長(zhǎng)率

外商投資增長(zhǎng)率=上海自貿(mào)區(qū)吸引力×上海自貿(mào)區(qū)吸引外商投資權(quán)重×外商投資增長(zhǎng)權(quán)重

上海自貿(mào)區(qū)吸引力=區(qū)內(nèi)政策優(yōu)惠+（區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)收入增加量/經(jīng)營(yíng)收入投入比）+（區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平/區(qū)域經(jīng)濟(jì)資金投入比）+（上海自貿(mào)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資額/基礎(chǔ)設(shè)施投資比）

區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平=上海市進(jìn)出口貿(mào)易總額+區(qū)域經(jīng)濟(jì)收入增加量+上海市實(shí)際外商投資增量

區(qū)域經(jīng)濟(jì)收入增加量=區(qū)域人均收入×區(qū)域就業(yè)人數(shù)增加量

上海自貿(mào)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資額=稅收×稅收資金基礎(chǔ)設(shè)施投入比+上海市實(shí)際外商投資量×外商資金基礎(chǔ)設(shè)施投入比

稅收= INTEG（區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平×（1-區(qū)內(nèi)政策優(yōu)惠）×稅收率，稅收基數(shù)）

外商投資減少量=外商投資阻礙率×上海市實(shí)際外商投資增量

外商投資阻礙率=（入?yún)^(qū)投資阻礙權(quán)重×入?yún)^(qū)標(biāo)準(zhǔn)+運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)阻礙權(quán)重×運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)）×外商投資阻礙權(quán)重

4．上海市進(jìn)出口貿(mào)易總額 該指標(biāo)是上海市對(duì)外貿(mào)易情況的主要考核指標(biāo)，可用來(lái)反映上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展對(duì)區(qū)域國(guó)際貿(mào)易的影響程度，體現(xiàn)了上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的溢出效應(yīng)。主要模型方程如下：

上海市進(jìn)出口貿(mào)易增長(zhǎng)量=上海市進(jìn)出口貿(mào)易增長(zhǎng)率×上海市進(jìn)出口貿(mào)易總額

上海市進(jìn)出口貿(mào)易總額= INTEG（上海市進(jìn)出口貿(mào)易增長(zhǎng)量+區(qū)內(nèi)進(jìn)出口貿(mào)易貢獻(xiàn)度×區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)收入增加量，上海市進(jìn)出口貿(mào)易總額基數(shù)）

5．區(qū)域就業(yè)人數(shù)增加量 就業(yè)人數(shù)直接反映了一個(gè)地區(qū)的整體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，也反映了該地區(qū)的企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)，可用作分析上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展人才溢出效應(yīng)的主要指標(biāo)。主要模型方程如下：

區(qū)域就業(yè)人數(shù)增加量=區(qū)內(nèi)新設(shè)企業(yè)數(shù)量×企業(yè)平均就業(yè)人數(shù)+上海自貿(mào)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資額×基礎(chǔ)設(shè)施人員比+相關(guān)產(chǎn)業(yè)配套×配套設(shè)施人員比

相關(guān)產(chǎn)業(yè)配套=區(qū)內(nèi)新設(shè)企業(yè)數(shù)量×區(qū)內(nèi)企業(yè)設(shè)施配套比

（二）實(shí)驗(yàn)結(jié)果的分析

實(shí)驗(yàn)的數(shù)據(jù)主要來(lái)自于國(guó)研網(wǎng)、上海統(tǒng)計(jì)局、中華人民共和國(guó)海關(guān)總署的相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，并補(bǔ)充上海自貿(mào)區(qū)管委會(huì)實(shí)際運(yùn)營(yíng)的部分?jǐn)?shù)據(jù)。時(shí)間周期選取2013年11 月1日至2015年6月30日的上海自貿(mào)區(qū)實(shí)際運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)范圍涵蓋了上海自貿(mào)區(qū)2015年擴(kuò)容以來(lái)的經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。利用VENSIM仿真平臺(tái)，我們將基礎(chǔ)數(shù)據(jù)輸入并進(jìn)行了仿真系統(tǒng)參數(shù)測(cè)試，同時(shí)對(duì)未來(lái)一年的自貿(mào)區(qū)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行了仿真預(yù)測(cè)。實(shí)驗(yàn)結(jié)果統(tǒng)計(jì)如圖5～圖9所示，其中虛線部分表示仿真預(yù)測(cè)的數(shù)據(jù)結(jié)果。

圖5 區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)收入總額仿真與預(yù)測(cè)

作為我國(guó)首個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，上海自貿(mào)區(qū)嘗試了負(fù)面清單的運(yùn)營(yíng)管理模式，并推行了多項(xiàng)運(yùn)營(yíng)優(yōu)惠政策。首批政策于2014年6月全部落實(shí)。上海自貿(mào)區(qū)運(yùn)行以來(lái)經(jīng)營(yíng)收入一路升高，如圖5所示。其中，2013年10月至2014年9月，上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)營(yíng)收入累計(jì)超過(guò)10,000億元人民幣，營(yíng)收勢(shì)頭良好。2014年7月“新31條”發(fā)布，上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)營(yíng)范圍進(jìn)一步拓展，有效地刺激了區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)收入的提高。自2014年8月開始，收入增長(zhǎng)進(jìn)一步加速。2015年年初上海自貿(mào)區(qū)擴(kuò)容正式實(shí)施，新項(xiàng)目逐漸落地，經(jīng)營(yíng)純收入在前兩季度有所降低。隨著新片區(qū)新項(xiàng)目完成，2015年第四季度有望迎來(lái)新一輪的營(yíng)收增長(zhǎng)，根據(jù)預(yù)測(cè)，至2016年6月，上海自貿(mào)區(qū)開園近3年累計(jì)經(jīng)營(yíng)收入將突破30,000億元人民幣。

上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)新增企業(yè)數(shù)量是反映上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展活力的另外一個(gè)指標(biāo)。上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立以來(lái)，區(qū)內(nèi)進(jìn)駐企業(yè)數(shù)量增幅明顯，如圖6所示。設(shè)立的前幾個(gè)月，市場(chǎng)投資熱情高漲，新增企業(yè)增長(zhǎng)迅速，其中也包括了一些以投機(jī)為目的的企業(yè)注冊(cè)者。隨著市場(chǎng)趨于穩(wěn)定，新增企業(yè)增速降低，但依然吸引了不少投資者前來(lái)注冊(cè)，企業(yè)總量依然在增加。至2015年7月，上海自貿(mào)區(qū)累計(jì)注冊(cè)企業(yè)已經(jīng)超過(guò)20,000家。隨著上海自貿(mào)區(qū)企業(yè)容量的飽和，新增企業(yè)數(shù)逐步減少。隨著上海自貿(mào)區(qū)由28．78平方公里擴(kuò)展至120．72平方公里，自貿(mào)區(qū)新增企業(yè)數(shù)量將從2015年第二季度開始回升。根據(jù)預(yù)測(cè)，到2016年上半年，區(qū)內(nèi)注冊(cè)企業(yè)數(shù)量將超過(guò)30,000家。

圖6 區(qū)內(nèi)新增企業(yè)數(shù)量仿真與預(yù)測(cè)

綜合上述兩個(gè)指標(biāo)可以看出，上海自貿(mào)區(qū)自掛牌以來(lái)呈現(xiàn)出爆炸式的發(fā)展態(tài)勢(shì)。這一發(fā)展是以上海巨大的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)量為基礎(chǔ)，以上海自貿(mào)區(qū)的改革開放模式為核心，充分調(diào)動(dòng)國(guó)內(nèi)外投資、貿(mào)易和服務(wù)往來(lái)成果的凸顯。上海自貿(mào)區(qū)快速發(fā)展的同時(shí)也帶動(dòng)了周邊區(qū)域的發(fā)展，其區(qū)域溢出效應(yīng)明顯，結(jié)合圖7～圖9，可對(duì)上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的區(qū)域溢出效應(yīng)進(jìn)行分析。

如圖7所示，由于上海自貿(mào)區(qū)的巨大吸引力，上海市的外商投資量大幅上升。從2013年10月至2014年10月，上海市外商直接投資量超過(guò)了2,000億元人民幣，溢出效應(yīng)明顯。隨著相關(guān)服務(wù)行業(yè)的進(jìn)一步放開，外商投資領(lǐng)域?qū)⑦M(jìn)一步拓寬，借助上海市良好的投資環(huán)境，上海市的外商實(shí)際投資量將進(jìn)一步提高。同時(shí)，隨著擴(kuò)區(qū)政策的落實(shí)，多片區(qū)的項(xiàng)目紛紛落地，外商投資于2015年第一季度至第二季度逐漸向新的片區(qū)聚集并于第二季度體現(xiàn)出較明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)。據(jù)預(yù)測(cè)，隨著政策紅利的逐步釋放，外商投資增量將逐漸減少，并產(chǎn)生一定的波動(dòng)。值得注意的是，上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展對(duì)上海市未來(lái)發(fā)展的溢出效應(yīng)將是一個(gè)緩慢釋放的過(guò)程，上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展日趨完善，必將進(jìn)一步促進(jìn)上海市外商投資的進(jìn)入。

圖7 上海市實(shí)際外商投資量仿真與預(yù)測(cè)

上海自貿(mào)區(qū)是改革開放2．0版的關(guān)鍵一步，是中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的新思路。作為對(duì)外開放的主要窗口，上海被選擇作為中國(guó)自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)的第一站。上海巨大的進(jìn)出口貿(mào)易量為上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展提供了最重要的發(fā)展動(dòng)力，而上海自貿(mào)區(qū)的快速發(fā)展勢(shì)必會(huì)進(jìn)一步助力上海市進(jìn)出口貿(mào)易的增長(zhǎng)，兩者相輔相成，缺一不可。如圖8所示，除了2014年3月和2015年3月上海市進(jìn)出口貿(mào)易額有一個(gè)規(guī)律性的下跌外，從2013年10月至2016年6月，上海市進(jìn)出口貿(mào)易額呈現(xiàn)出了波動(dòng)性的上升趨勢(shì)，波動(dòng)規(guī)律明顯。據(jù)預(yù)測(cè)，2016年2月左右的單月最高貿(mào)易額可超過(guò)2,700億元人民幣。隨著自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)的逐漸釋放，2016年上海市進(jìn)出口貿(mào)易的增速將逐漸放緩。通過(guò)圖7和圖8，我們可以直觀地看到上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)。上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展必將推動(dòng)上海市對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，進(jìn)而為上海建設(shè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運(yùn)中心助力。

圖8 上海市進(jìn)出口貿(mào)易總額仿真與預(yù)測(cè)

對(duì)于一個(gè)改革特區(qū)，其就業(yè)人數(shù)一方面反映了該特區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，另一方面也反映了該區(qū)域的發(fā)展吸引力。地區(qū)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和企業(yè)數(shù)量將直接影響區(qū)域的就業(yè)情況，圖9從就業(yè)和人才溢出角度對(duì)上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展所帶來(lái)的影響進(jìn)行了分析和預(yù)測(cè)。如圖9所示，隨著上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加，區(qū)域就業(yè)人數(shù)快速增長(zhǎng)。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年前兩個(gè)季度區(qū)內(nèi)吸引就業(yè)人數(shù)已經(jīng)超過(guò)26萬(wàn)人。隨著上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，上海市及其相關(guān)腹地的人才聚集和溢出效應(yīng)也十分明顯。上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展大力推動(dòng)了區(qū)域服務(wù)業(yè)的發(fā)展，從而創(chuàng)造了更多的就業(yè)崗位。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，從2015年第二季度開始，區(qū)內(nèi)就業(yè)人員增速將有所反彈，至2015年8月就業(yè)人員將超過(guò)30萬(wàn)。但隨著原有片區(qū)就業(yè)的飽和，就業(yè)人員的增速將放緩，預(yù)測(cè)至2016年6月，上海自貿(mào)區(qū)從業(yè)人員將維持在30萬(wàn)左右。此外，作為上海市經(jīng)濟(jì)腹地，長(zhǎng)三角地區(qū)勢(shì)必也會(huì)吸引更多的就業(yè)者進(jìn)入，在更廣泛的地域釋放人才溢出紅利。

圖9 區(qū)域就業(yè)人數(shù)增加量仿真與預(yù)測(cè)

四、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)上述溢出模型的實(shí)證分析，可以看出上海自貿(mào)區(qū)掛牌以來(lái)其明顯的經(jīng)濟(jì)及人才溢出效應(yīng)。具體而言，主要表現(xiàn)在對(duì)上海自貿(mào)區(qū)周邊產(chǎn)業(yè)片區(qū)及上海經(jīng)濟(jì)腹地的資金、科技、政策和人才溢出效應(yīng)等。上海自貿(mào)區(qū)掛牌兩年以來(lái)，改革活力大幅推進(jìn)了上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，區(qū)內(nèi)收入增加明顯，企業(yè)注冊(cè)及投資資金迅速增長(zhǎng)。上海自貿(mào)區(qū)初始28．78平方公里的發(fā)展態(tài)勢(shì)已影響到整個(gè)上海地區(qū)，并對(duì)上海其他產(chǎn)業(yè)片區(qū)的發(fā)展起到了串聯(lián)和刺激作用。陸家嘴金融片區(qū)、張江高科技片區(qū)、金橋開發(fā)片區(qū)和世博片區(qū)的擴(kuò)容，是上海自貿(mào)區(qū)溢出效應(yīng)的體現(xiàn)，更是未來(lái)發(fā)展的新布局。隨著新區(qū)域的加入，上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展空間增大，業(yè)務(wù)劃分更細(xì)，這一方面加快了產(chǎn)業(yè)片區(qū)利用集群優(yōu)勢(shì)提高細(xì)分業(yè)務(wù)的服務(wù)質(zhì)量與效率，另一方面也使整個(gè)上海地區(qū)的發(fā)展有機(jī)結(jié)合。

同時(shí)，隨著上海自貿(mào)區(qū)的擴(kuò)容，它的溢出效應(yīng)在上海聚集，并進(jìn)一步影響長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)腹地。依托長(zhǎng)三角地區(qū)良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)條件，大量的外資將直接或間接作用于周邊區(qū)域企業(yè)的發(fā)展。境外高科技資源的引入，將為長(zhǎng)三角地區(qū)企業(yè)的轉(zhuǎn)型和革新提供動(dòng)力。而上海自貿(mào)區(qū)積累的政策和改革經(jīng)驗(yàn)將在周邊省市逐步試點(diǎn)并推廣，提高政策實(shí)施的效率。最終，區(qū)域投資和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改善，將促使境外資金進(jìn)一步聚集，并吸引更多的人才。為了保持上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，未來(lái)它的發(fā)展依舊面臨一些挑戰(zhàn)，在此我們也提出一些建議：

1．上海自貿(mào)區(qū)溢出效應(yīng)的長(zhǎng)期作用和可持續(xù)發(fā)展 現(xiàn)在上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的溢出多集中于短期的資金、科技以及政策溢出，其作用往往體現(xiàn)于短期的收入溢出和小范圍區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速提升。作為改革開放2．0版的先鋒，上海自貿(mào)區(qū)先行先試的目的在于形成長(zhǎng)期的溢出機(jī)制和良好的經(jīng)濟(jì)循環(huán)體系，區(qū)域間的合作與協(xié)同發(fā)展成為現(xiàn)階段的重點(diǎn)。利用腹地經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，依托上海自貿(mào)區(qū)的資源條件，形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)健康完善的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是當(dāng)前發(fā)展的關(guān)鍵。

2．管理制度的創(chuàng)新與政策的推廣 制度創(chuàng)新與管理體制改革是上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的另一核心。經(jīng)過(guò)兩年的改革與政策實(shí)踐，上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)形成了一些值得推廣的政策和制度。如何結(jié)合其他地區(qū)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，將值得推廣的政策真正形成可復(fù)制的政策及制度是當(dāng)前研究的重點(diǎn)。同時(shí)，更大范圍、更深入的改革已迫在眉睫，深層次的制度創(chuàng)新與實(shí)踐可以在上海自貿(mào)區(qū)逐步試行。

3．金融創(chuàng)新與業(yè)務(wù)拓展 金融業(yè)務(wù)的拓展和人民幣國(guó)際化一直是上海自貿(mào)區(qū)金融服務(wù)發(fā)展的重點(diǎn)。上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)加快金融服務(wù)模式的創(chuàng)新和金融政策的創(chuàng)新，綜合考慮國(guó)際金融貿(mào)易環(huán)境和貿(mào)易規(guī)則的模式設(shè)計(jì)與政策支持是當(dāng)前的重點(diǎn)。同時(shí)應(yīng)加快人民幣離岸中心的建立和相關(guān)服務(wù)及管理政策的完善，放寬準(zhǔn)入，簡(jiǎn)化服務(wù)流程。另一方面，應(yīng)進(jìn)一步完善負(fù)面清單的管理，擴(kuò)大業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入范圍，降低國(guó)外資本的進(jìn)入門檻。

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（責(zé)任編輯：孫楚仁）

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A Study on SFTZ Spillover Effect Based on System Dynamics

ZHAO Jing

Abstract:As the leading of China FTZ, Shanghai FTZ has been operating for more than two years and it does promote the development of Shanghai and surrounding areas． This paper verifies the Shanghai FTZ spillover effects on economy, talents and the aggregation of policy level． We establish the spillover effect model and conduct simulation experiments on VENSIM platform based on the data from Shanghai FTZ． The results indicate that the development of Shanghai FTZ plays positive effects on the economy, talents and policy growth of Shanghai and surrounding areas, although the spillover effects are mostly channeled through short-term funds, talents and policy aspects． This paper implies that it is better for FTZ to format a virtuous circle of economic system and a replicable innovation method aiming to drive and support the development of Shanghai and the surrounding areas．

Key words:SFTZ; system dynamics; spillover effect; simulation prediction

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“政策干預(yù)對(duì)我國(guó)不同組織模式貿(mào)易出口復(fù)雜度的影響”(項(xiàng)目編號(hào)：71373156)。

作者簡(jiǎn)介：趙靜，上海海事大學(xué)博士研究生，上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)講師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、國(guó)際貿(mào)易。

中圖分類號(hào)：F710

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1006-1894（2016）02-0077-11