合肥工業(yè)大學科研實力分析——基于InCites數(shù)據(jù)庫2004-2013年的數(shù)據(jù)

汪　靜，　楊友文，　方焱松，　李　鋼

(合肥工業(yè)大學 科學技術研究院，合肥　230009)

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合肥工業(yè)大學科研實力分析——基于InCites數(shù)據(jù)庫2004-2013年的數(shù)據(jù)

汪靜，楊友文，方焱松，李鋼

(合肥工業(yè)大學 科學技術研究院，合肥230009)

摘要：基于InCites數(shù)據(jù)庫2004-2013年的數(shù)據(jù)和指標，運用科學計量學方法，選取合肥工業(yè)大學為研究對象，以論文產(chǎn)出數(shù)量和學術影響力為切入點，將其與國內 “C9聯(lián)盟”和“985工程”高校進行全面比較分析。研究明確了該校的科研實力現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢，并在此基礎上提出了若干發(fā)展建議。

關鍵詞：InCites；高校；科研實力；計量分析；合肥工業(yè)大學

一、引言

隨著科教興國戰(zhàn)略的持續(xù)推進，近年來我國的科研投入逐年增長，隨之帶來的科研產(chǎn)出也日漸豐碩。高水平論文是體現(xiàn)科研產(chǎn)出的重要表現(xiàn)形式，也是衡量國家或機構科研實力的重要標志，這一點在作為國家科技創(chuàng)新重要基地的高校上體現(xiàn)尤為明顯。最新統(tǒng)計顯示，2014年我國的ESI 全球1%高被引論文數(shù)量已躍居世界第2位，僅次于美國；總被引次數(shù)超過900萬次，位列全球第4位[1]，這其中絕大部分的貢獻來自高校。

現(xiàn)有從學術論文視角對高?？蒲袑嵙M行研究的文獻，主要集中在利用國內外相關論文數(shù)據(jù)庫，采用傳統(tǒng)科學計量學的方法，從論文數(shù)量、引用次數(shù)等方面展開研究。如，孫會軍等(2014)[2]基于WOS論文視角，從論文數(shù)量等多方面對包括中國農(nóng)業(yè)大學在內的6所國內外著名涉農(nóng)高校的科研績效進行比較分析；徐云清等(2009)[3]基于CSSCI數(shù)據(jù)庫對以河南省30所公辦本科院校近年來社科優(yōu)秀論文的產(chǎn)出量和學術影響力進行了量化比較；隋秀芝和李煒(2011)[4]利用SCIE、EI和ISTP數(shù)據(jù)庫，以浙江理工大學為例進行了統(tǒng)計分析；唐崇敏和官建成(2007)[5]以SCIE和SSCI數(shù)據(jù)庫收錄文獻為樣本，對我國的科學研究成果進行定量分析和國際比較。上述研究雖然從多方面分析了學術論文對高?？蒲袑嵙Φ呢暙I度，但大多未能進行全面系統(tǒng)地比較分析，也缺乏對學術論文評價中相對指標的研究。

基于此，本文擬利用InCites數(shù)據(jù)庫，以國際知名的WOS數(shù)據(jù)庫文獻為樣本，對高校的論文產(chǎn)出和影響力等進行全面比較分析，并且深入到學科層次，以期更加客觀公正地反映高校的科研實力現(xiàn)狀和揭示優(yōu)勢學科分布及發(fā)展趨勢，明確優(yōu)勢與不足，為高?？蒲泄芾砉ぷ鞣?，為科研改革實踐和學科建設發(fā)展提供決策參考。

二、研究對象及數(shù)據(jù)來源

1.研究對象

“985工程”高校是目前國內一流的重點高校，而“C9聯(lián)盟”則是由首批進入985工程的9所知名高校組成，包括北京大學、清華大學、浙江大學、復旦大學、上海交通大學、南京大學、中國科學技術大學、哈爾濱工業(yè)大學和西安交通大學。本文的研究目的是為了服務于高?？蒲泄芾砉ぷ鞑榻窈蟮母母锖桶l(fā)展提供決策參考，因此從實際工作出發(fā)，文章選擇了筆者所在的“211工程”高?！戏使I(yè)大學為主要研究對象。同時，鑒于“C9聯(lián)盟”和“985工程”高校在國內數(shù)千所高校中的標桿作用，本文將合肥工業(yè)大學與其進行全面比較分析，從而能夠更好地明確自身定位，找準發(fā)展方向，提升科研實力。

2. 數(shù)據(jù)來源及方法

本文的數(shù)據(jù)來源于InCites數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫是專業(yè)信息服務提供商——美國湯森路透集團設計開發(fā)的綜合性科研評價與分析平臺，它基于Web of Science 的30多年來的數(shù)據(jù)，預置了40多個國家和地區(qū)中3 000多所高?；蜓芯繖C構在各學科領域的綜合研究績效評估指標[6]。該數(shù)據(jù)庫主要包括兩大模塊，分別是科研績效分析(Research Performance Profiles，RPG)和全球對比分析(Global Comparisons,GC)。其中RPG屬于定制數(shù)據(jù)，GC則屬于預置數(shù)據(jù)。根據(jù)研究目的和實際需要，本文選擇基于GC的相關指標，運用科學計量法進行比較研究。研究的數(shù)據(jù)檢索時間是2014年6月3日，包含了自2004年1月1日至2013年12月31日的數(shù)據(jù)。

三、數(shù)據(jù)統(tǒng)計及分析

1.學術論文數(shù)量

高水平論文的產(chǎn)出數(shù)量能夠在一定程度上反映高校的科研實力和水平，因此我們首先對WOS數(shù)據(jù)庫收錄的2004-2013年間合肥工業(yè)大學論文數(shù)量進行了統(tǒng)計。如下頁圖1所示，十年間合肥工業(yè)大學共有3 139篇論文被WOS數(shù)據(jù)庫收錄，論文數(shù)量逐年遞增，從2004年的106篇到2013年的628篇，增長了5.9倍，平均年增長率達21.86%。其中，自2009年以來呈現(xiàn)快速增長趨勢，且國際合作論文也逐年增長。這表明合肥工業(yè)大學近年來科研論文產(chǎn)出處于快速發(fā)展階段，科研實力不斷提升，國際合作日益增加。但是從該圖我們也看到，合肥工業(yè)大學與國內一流高校在論文數(shù)量上仍有較大差距。以中國C9聯(lián)盟高校為比較對象，合肥工業(yè)大學論文數(shù)量與C9聯(lián)盟高新的平均水平相差較大，即使是與C9中排名最后一位的哈爾濱工業(yè)大學相比，其在2013年發(fā)表的論文數(shù)量也不及哈工大2004年的論文數(shù)量，且差距有被拉大的趨勢。

然后，我們對合肥工業(yè)大學分學科的論文數(shù)據(jù)進行分析。下頁表1列出了合肥工業(yè)大學十年間WOS論文的ESI學科分布，從表中可以看出，論文主要分布在化學、材料科學、工程學、物理學、地球科學、計算機科學和數(shù)學等學科中。根據(jù)學科發(fā)表論文的數(shù)量和被引次數(shù)來分類，本文將化學、材料科學和工程學列為該校論文水平最高的第一集團，該三個學科論文合計達到了1 954篇，占合肥工業(yè)大學十年間WOS論文總數(shù)的62.25%，顯示出了學校在這三個學科領域發(fā)展上的巨大優(yōu)勢，在世界范圍內已頗具影響。物理學、地球科學、計算機科學、數(shù)學、環(huán)境科學與生態(tài)學、農(nóng)業(yè)科學、生物學與生物化學、植物學與動物學處于第二集團，該集團學科雖然在全球范圍內已有一席之地，但是仍需繼續(xù)加強學科發(fā)展，有待突破；第三集團則包括了藥理學和毒理學等11個學科領域，這些學科在世界范圍內幾乎默默無聞，是該校的薄弱學科，有待提高。

圖1　2004-2013年合肥工業(yè)大學、哈爾濱工業(yè)大學及C9聯(lián)盟平均WOS論文數(shù)量

表1　2004-2013年合肥工業(yè)大學WOS論文的ESI學科分布

最后，從學科論文數(shù)量發(fā)展趨勢來看(如下頁圖2所示)，十年間處于第一集團的化學、材料科學和工程學領域的論文數(shù)量逐年上升，尤其自2011年之后進入了快速增長階段，在同C9聯(lián)盟和985工程等高校相關學科的比較中也并不落下風，這說明合肥工業(yè)大學在上述三個學科領域發(fā)展迅速，具備絕對優(yōu)勢，是學校應該集中優(yōu)勢資源重點建設的學科，有望率先達到世界一流的水平。物理學、計算機科學、地球科學和數(shù)學等第二集團學科領域則呈現(xiàn)出波動性緩慢增長過程，反映了科研產(chǎn)出動力不足，需要加強科研經(jīng)費扶持和政策傾斜。第三集團的11個學科則受限于工科學校的專業(yè)設置發(fā)展緩慢，甚至停滯不前，應當考慮發(fā)揮相關學院的已有資源，實現(xiàn)全面發(fā)展。

圖2　2004-2013年合肥工業(yè)大學ESI學科論文數(shù)量發(fā)展趨勢

2.學術論文影響力

論文數(shù)量只是從一個側面反映科研實力，真正體現(xiàn)高校科研實力的是論文影響力。本文利用InCites數(shù)據(jù)庫進行分析，針對研究對象的差異性，采用絕對和相對兩種指標來反映論文影響力。其中，絕對指標包括總被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)，相對指標包括相對影響力、相對于相應學科領域的影響力。

(1) 絕對指標分析如前文表1所示，十年間合肥工業(yè)大學的優(yōu)勢學科化學、材料科學和工程學的總被引次數(shù)分別達到了6 134、4 246和2 633次，論文被引次數(shù)位列前三甲，仍處于第一集團，并順利躋身ESI全球前1%學科。不過在篇均被引次數(shù)指標上，材料科學和工程學表現(xiàn)平平，表明在保證較高的論文產(chǎn)出同時仍需努力提升論文質量，提升學術影響力。其他學科中，物理學和地球科學的總被引次數(shù)較高，生物學與生物化學、植物學與動物學和分子生物學與遺傳學等學科的篇均被引次數(shù)水平較高，但是由于受到論文總數(shù)低的限制，在全球范圍內的影響力并不高。從高校整體來看，如表2所示，合肥工業(yè)大學在總被引次數(shù)上與國內一流高校差距較大，但是在篇均被引次數(shù)上表現(xiàn)不俗，超越了C9聯(lián)盟中的哈爾濱工業(yè)大學和西安交通大學。

表2　2004-2013年合肥工業(yè)大學與C9高校WOS論文被引情況

(2) 相對指標分析考慮到絕對指標受到高校規(guī)模、科研人員數(shù)量等因素影響，InCites數(shù)據(jù)庫中提出了相對指標對研究對象進行分析。如果相對指標值大于1，即表明高于全球平均水平，反之則低于全球平均水平。相對指標可以很好地衡量高?？蒲袑嵙Γ鞔_自身定位。從圖3可以看出，合肥工業(yè)大學的論文相對影響力雖然一直低于全球平均水平，但是呈現(xiàn)出緩慢增長態(tài)勢，2013年已經(jīng)達到0.92，接近全球平均水平并且首次超過我國大陸地區(qū)的平均水平，與985高校和C9聯(lián)盟高校的差距正在逐漸縮小。

進一步將合肥工業(yè)大學與C9聯(lián)盟高校單獨進行比較，我們發(fā)現(xiàn)合肥工業(yè)大學的相對影響力十年間每年都超過了哈爾濱工業(yè)大學和西安交通大學，與之前絕對指標中的篇均被引次數(shù)分析一致。這些都表明，雖然合肥工業(yè)大學在論文數(shù)量上處于絕對劣勢，但是在論文質量上不落下風，論文影響力與日俱增。

圖3　2004-2013年合肥工業(yè)大學與我國大陸地區(qū)、985、C9聯(lián)盟高校論文相對影響力比較

圖4則反映了2004-2013年合肥工業(yè)大學ESI各學科的相對影響力，值得注意的是，植物學與動物學雖然在論文總量和被引次數(shù)上都不占優(yōu)勢，但卻是22個學科中唯一影響力接近世界平均水平的學科。此外，地球科學、生物學與生物化學、物理學、環(huán)境科學與生態(tài)學和計算機科學在影響力上也超過或者接近化學、材料科學和工程學等優(yōu)勢學科，這表明合肥工業(yè)大學已經(jīng)在若干學科上都具備了較強的科研實力，如能在保證質量的同時進一步提升論文數(shù)量，則有望在近幾年進入ESI全球1%學科排名榜。

圖4　2004-2013年合肥工業(yè)大學ESI學科相對影響力

四、結論及建議

本文基于國際權威的InCites數(shù)據(jù)庫對合肥工業(yè)大學十年來的學術論文發(fā)展進行了多角度全方位的比較。數(shù)據(jù)分析表明，該校近年來科研產(chǎn)出能力顯著增長，無論是在數(shù)量還是質量上都取得了很大進步，國際學術影響力日益提升。但是與國內一流高校相比，該校在高水平論文數(shù)量、論文被引次數(shù)以及學科建設等方面仍顯得相對薄弱，放眼國際則更是存在著巨大差距。針對上述問題，結合學校實際，提出以下幾點建議：

(1) 繼續(xù)完善以創(chuàng)新和質量為導向的科研評價機制雖然近年來合肥工業(yè)大學實施了科研管理機制改革，逐步了建立以創(chuàng)新和質量為導向的科研評價體系。但是從前文分析可知，該校的高水平論文數(shù)量仍然處于一個較低的水平，論文的質量和學術影響力也尚未達到全球平均水平。因此，學校管理部門應當進一步優(yōu)化考評標準和激勵機制，引導、鼓勵科研人員瞄準國際前沿和熱點問題，積極開展創(chuàng)新性研究，逐步實現(xiàn)科研由量變到質變的跨越。

(2) 推進學科分層建設，實現(xiàn)重點突破、以點帶面、全面發(fā)展如前所述，該?，F(xiàn)階段的學科建設水平分為三大集團。對于已躋身ESI全球1%的化學、材料科學和工程學的第一集團學科，學校應當集中優(yōu)勢資源重點建設，繼續(xù)強化優(yōu)勢學科，占領學術制高點，增強核心競爭力，爭取打造世界一流水平學科。第二集團是該校近年來發(fā)展快速、具備較強發(fā)展?jié)摿Φ膶W科群體，這些學科多在世界上已有一定影響力，但學科總體實力不強，需要加大對學科的投入和政策扶持，提升其在世界學科中的競爭優(yōu)勢，盡早進入ESI學科排名榜。通過前兩個集團的建設發(fā)展，帶動該?；A比較薄弱的第三集團學科發(fā)展，培育交叉學科、新興學科以及協(xié)調發(fā)展薄弱學科，逐步提升其在國內乃至世界范圍內的比重，最終實現(xiàn)全面發(fā)展的良好局面。

(3) 加強國際合作交流，推進科研工作的國際化在全球知識經(jīng)濟時代，高校、科研機構間的國際合作日益密切，國際合著論文無論是在質量上還是在學術影響力上也均優(yōu)于非合著論文[7]。因此，加強國際合作交流，尤其是與國際知名高校和科研機構的學術合作對擴大學校在國際學術界的影響力和知名度，提高科研人員的科技創(chuàng)新能力起著重要推動作用。

當然，衡量一所高?？蒲袑嵙Φ母叩?，既要與強者比較，發(fā)現(xiàn)差距；也要與水平相近的比較，明確定位。既要與國際評價標準接軌，也要考慮國情，選取有中國特色的高校學術水平評價標準。高?？蒲袑嵙Ω叩偷脑u價本身也是一個動態(tài)變化的過程，考慮到數(shù)據(jù)時效和篇幅所限，筆者將在后續(xù)的工作中繼續(xù)展開相關研究，比較對象將擴展至211高校和部分優(yōu)秀的省屬高校，并輔以國家重點學科評估結果等數(shù)據(jù)，以期更加全面客觀地反映合肥工業(yè)大學的科研實力，優(yōu)化對策建議。

參考文獻：

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[7]范愛紅，戰(zhàn)玉華，楊芳，等. 國內外研究型大學國際合著論文的比較研究[J]. 情報雜志，2013，(11):59-63.

(責任編輯謝媛媛)

Analysis of Scientific Research Strength of Hefei University of

Technology Based on InCites Data from 2004 to 2013

WANG Jing,YANG You-wen,FANG Yan-song,LI Gang

(Institute of Science and Technology， Hefei University of Technology， Hefei 230009， China)

Abstract:Based on the data and indexes of InCites database from 2004 to 2013, and taking Hefei University of Technology(HFUT) as the research object, this paper makes a comparison between HFUT and universities of C9 League and Project 985 from the aspects of output quantity and academic influence by using the quantitative analysis method. The current situation and development trend of scientific research strength of HFUT are presented, and some corresponding suggestions are put forward.

Key words:InCites；university；scientific research strength；quantitative analysis；Hefei University of Technology

基金項目：安徽省教育廳高等教育振興計劃重大教學改革研究項目 (2014zdjy203); 合肥工業(yè)大學政治理論研究中心課題

收稿日期：2015-03-09；修回日期：2015-09-17

中圖分類號：G644

文獻標志碼：A

文章編號：1008-3634(2015)06-0124-06