外商直接投資如何影響中國工業(yè)環(huán)境規(guī)制

王洪慶

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)　國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院， 河南　鄭州　450046)

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外商直接投資如何影響中國工業(yè)環(huán)境規(guī)制

王洪慶

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院， 河南鄭州450046)

摘要：利用2002-2011年我國28個(gè)省區(qū)和2002-2011年35個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證考察了FDI對(duì)中國工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響。省區(qū)研究表明，F(xiàn)DI顯著提升了工業(yè)環(huán)境規(guī)制，但此種積極影響更多反映在治污處理方面，對(duì)治污投資的提升并不明顯。行業(yè)研究表明，F(xiàn)DI對(duì)不同污染處理規(guī)制的影響也存在顯著差異，且FDI示范、競爭溢出的積極影響比人員流動(dòng)溢出更加顯著；只有當(dāng)行業(yè)研發(fā)投入、外資進(jìn)入度達(dá)到較高水平時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的積極影響才會(huì)比較顯著。因此，如何優(yōu)化外資利用以提升工業(yè)環(huán)境規(guī)制水平，是未來我國制定外資和環(huán)保政策時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的重要問題。

關(guān)鍵詞：外商直接投資；工業(yè)環(huán)境規(guī)制；省區(qū)經(jīng)驗(yàn)；行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

一、引言

當(dāng)前，我國環(huán)境污染主要來自于工業(yè)領(lǐng)域。2013年，環(huán)境保護(hù)部公布的92件重點(diǎn)污染事件中，83件是工業(yè)污染所致。《2013年中國環(huán)境狀況公告》顯示，工業(yè)二氧化硫排放占到總排放的90%以上，工業(yè)氣體氮氧化合物占到75%以上，工業(yè)固體廢棄物占到65%左右。顯然，環(huán)境污染與我國工業(yè)化推進(jìn)有密切的關(guān)系。改革開放以來，特別是2000年以來，我國承接的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移迅速增長，逐漸成為“世界加工廠”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國連續(xù)20多年成為實(shí)際利用外商直接投資最多的發(fā)展中國家，工業(yè)行業(yè)實(shí)際利用外商直接投資占比長期在50%以上，2005年甚至達(dá)到75%。在FDI大量流入并帶動(dòng)我國工業(yè)快速發(fā)展同時(shí)，其所帶來的環(huán)境問題，如康菲石油渤海漏油事故，江蘇啟東王子造紙排污事件等，也日益引發(fā)各界的關(guān)注。

從環(huán)境治理來看，工業(yè)行業(yè)“高污染、高能耗、高排放”的粗放模式已經(jīng)對(duì)資源環(huán)境造成巨大壓力，我國環(huán)境承載能力已經(jīng)達(dá)到或接近上限。2014年新修訂的《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》明確指出：“工業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用資源利用率高、污染物排放量少的工藝、設(shè)備以及廢棄物綜合利用技術(shù)和污染物無害化處理技術(shù)，減少污染物的產(chǎn)生”、“禁止引進(jìn)不符合我國環(huán)境保護(hù)規(guī)定的技術(shù)、設(shè)備、材料和產(chǎn)品”。另一方面，優(yōu)化外資利用并持續(xù)吸引高水平外資流入，則是我國堅(jiān)持對(duì)外開放的基本國策和構(gòu)建新型開放經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容。如何通過外資優(yōu)化利用，推進(jìn)我國環(huán)境保護(hù)，助力我國經(jīng)濟(jì)向“綠色、低碳、循環(huán)”的新生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型，是當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的重要課題。因此，本文選擇FDI對(duì)中國工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響作為研究對(duì)象，并對(duì)其影響機(jī)制進(jìn)行較為深入的探討分析，對(duì)我國產(chǎn)業(yè)政策和外資政策的制定完善，環(huán)保法規(guī)的貫徹執(zhí)行均具有重要意義。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來，眾多學(xué)者對(duì)FDI與工業(yè)污染的關(guān)系進(jìn)行了考察，且主要集中在FDI對(duì)投資地污染排放的影響方面，此方面研究大體可分為三類：第一類主要是“污染天堂”假設(shè)的驗(yàn)證，即考察FDI是否增加了東道國工業(yè)環(huán)境污染，如Liang[1]對(duì)我國260個(gè)城市的考察，沙文兵和石濤[2]、許和連和鄧玉萍[3]對(duì)我國30個(gè)省區(qū)的考察；第二類研究則主要是對(duì)“污染光環(huán)”假設(shè)的驗(yàn)證，即考察FDI是否提升了東道國工業(yè)環(huán)境技術(shù)或效率，如Escalade和Harrison[4]利用部分發(fā)展中國家污染密集型工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，Perkins和Neumayer[5]利用98個(gè)國家的面板數(shù)據(jù)，李子豪和劉輝煌[6]利用我國35個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)的研究；第三類研究認(rèn)為FDI對(duì)東道國污染的影響并非是簡單的加劇或改善作用，而應(yīng)當(dāng)是多渠道綜合作用的結(jié)果，如He[7]利用我國省級(jí)數(shù)據(jù)，張學(xué)剛[8]以及代迪爾和李子豪[9]利用工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，對(duì)FDI多種影響渠道的考察。以上三類研究較為系統(tǒng)地考察了FDI對(duì)工業(yè)(尤其是我國工業(yè))環(huán)境污染的影響，但前兩類更多地是基于實(shí)證結(jié)果的經(jīng)驗(yàn)式判斷，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)環(huán)境污染的影響變成了“黑箱”式考察，導(dǎo)致兩種理論假設(shè)之間的矛盾長期難以化解；最后一類研究雖然涉及到FDI對(duì)工業(yè)環(huán)境污染的影響機(jī)制，但并未深入地探討FDI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的作用機(jī)制和影響效果，也很難科學(xué)、全面地考察FDI對(duì)我國工業(yè)污染的影響。

當(dāng)然，也有部分學(xué)者試圖分析FDI對(duì)我國工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響。如吳玉鳴[10]利用我國省區(qū)面板數(shù)據(jù)考察FDI與工業(yè)環(huán)境規(guī)制的關(guān)系時(shí)發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI流入導(dǎo)致了環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)；Cole等[11]利用33個(gè)國家面板數(shù)據(jù)考察FDI對(duì)工業(yè)廢水規(guī)制影響時(shí)發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)東道國工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響受到當(dāng)?shù)馗瘮〕潭扔绊?，腐敗程度越高，F(xiàn)DI對(duì)環(huán)境規(guī)制的積極影響越弱；朱平芳等[12]對(duì)我國277個(gè)城市的研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)貐^(qū)FDI流入水平較高時(shí)，地方政府可能會(huì)通過放松環(huán)境規(guī)制以增強(qiáng)外資吸引力。以上研究雖已涉及FDI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制影響，但吳玉鳴的研究更多是因果關(guān)系檢驗(yàn)，朱平芳等也只是對(duì)分組檢驗(yàn)結(jié)果的推斷，Cole等雖然分析了FDI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的作用機(jī)制，并構(gòu)建了相應(yīng)的實(shí)證分析框架，但其環(huán)境規(guī)制指標(biāo)比較單一(僅有工業(yè)廢水中鉛含量)，加上國際層面估計(jì)存在的異方差問題，可能會(huì)影響到估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性[13]?？偟膩碚f，F(xiàn)DI對(duì)我國工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響仍有待深入研究。

鑒于此，本文選擇FDI對(duì)我國工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響作為研究對(duì)象，試圖在以下幾個(gè)方面推進(jìn)現(xiàn)有研究：第一，研究思路上，通過考察FDI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響，從新的視角拓展了FDI對(duì)我國“污染天堂”和“污染光環(huán)”假設(shè)的研究，若FDI提升了投資地的環(huán)境規(guī)制，則支持“污染光環(huán)”的假設(shè)，反之則證明了“污染天堂”的存在；第二，研究對(duì)象上，不同于現(xiàn)有的國際層面檢驗(yàn)，本文同時(shí)選用2002-2011年我國28個(gè)省區(qū)和2002-2011年35個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，彌補(bǔ)了FDI對(duì)我國工業(yè)環(huán)境規(guī)制影響研究的缺失，也在更加微觀層面考察了FDI對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響；第三，研究機(jī)制上，不同于簡單的FDI與環(huán)境規(guī)制關(guān)系的檢驗(yàn)，本文考察了FDI對(duì)不同工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響差異，不同F(xiàn)DI技術(shù)溢出渠道對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響差異，F(xiàn)DI對(duì)環(huán)境規(guī)制的研發(fā)投入，F(xiàn)DI進(jìn)入度門檻效應(yīng)等，以求更加全面客觀地考察FDI對(duì)我國工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響，也從機(jī)理上更加深入探討了FDI如何影響我國的工業(yè)環(huán)境規(guī)制。

三、地區(qū)層面的研究

(一)計(jì)量模型和方法說明

地區(qū)環(huán)境規(guī)制影響的計(jì)量框架，國內(nèi)文獻(xiàn)并無涉及，借鑒Cole等的思路，本文構(gòu)建地區(qū)層面實(shí)證計(jì)量框架如下：

regi,t=λi+ηt+β1eyi,t+β2(eyi,t)2+β3si,t+β4fdii,t+εi,t

(1)

其中，i、t分別表示省區(qū)、年份，reg表示地區(qū)工業(yè)環(huán)境規(guī)制水平，λi、ηt分別表示地區(qū)和時(shí)間衡量，ey表示地區(qū)人均收入水平，ey2表示地區(qū)人均收入的二次方，s表示地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，fdi表示地區(qū)工業(yè)FDI水平，εi,t為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

Greaker[14]、Cole等的理論模型分析表明，人均收入水平作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綜合水平的體現(xiàn)，是地區(qū)環(huán)境規(guī)制水平(環(huán)境政策)的最主要影響變量，因此在模型(1)中引入人均收入(ey)。Grossman和Krueger[15]在對(duì)環(huán)境庫茲涅茨曲線(Environmental Kuznets Curve，EKC)的生成機(jī)制分析時(shí)表明，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境政策的影響可能是動(dòng)態(tài)的：當(dāng)?shù)貐^(qū)收入水平較低時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長可能并不帶來環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)，從而導(dǎo)致污染水平隨經(jīng)濟(jì)增長而上升；而當(dāng)?shù)貐^(qū)收入水平達(dá)到一定程度以后，經(jīng)濟(jì)增長將帶來更多的環(huán)境需求和環(huán)境規(guī)制壓力，從而出現(xiàn)污染水平和經(jīng)濟(jì)增長的同步下降。為了考察人均收入的此種非線性影響，在模型(1)中引入人均收入的二次方項(xiàng)(ey2)。

Grossman和Krueger對(duì)環(huán)境污染規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)的經(jīng)典分解表明，地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是影響當(dāng)?shù)丨h(huán)境的重要因素，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境規(guī)制的影響也已被Cole等的研究所證實(shí)。具體到我國來說，由于我國當(dāng)前正處于工業(yè)化不斷深入的發(fā)展階段，地方政府受到經(jīng)濟(jì)增速、財(cái)政稅收和就業(yè)壓力等因素的影響，屈從于資本壓力而放松環(huán)境規(guī)制的事件也屢屢發(fā)生[16]。因此，這里將地區(qū)的經(jīng)濟(jì)(產(chǎn)業(yè))結(jié)構(gòu)(s)引入模型(1)中。

FDI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制影響方面，現(xiàn)有研究并無較為詳細(xì)的機(jī)理說明。通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理以及現(xiàn)實(shí)觀察，本文認(rèn)為，F(xiàn)DI主要通過以下三種渠道對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生影響：第一，環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)形成方面，由于多數(shù)跨國經(jīng)營的FDI企業(yè)受企業(yè)文化、社會(huì)責(zé)任或海外競爭策略等的影響，更多地會(huì)選擇較高的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行企業(yè)運(yùn)營生產(chǎn)[17]，而外資企業(yè)較高的環(huán)境技術(shù)會(huì)明顯提升地區(qū)或行業(yè)環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)。第二，實(shí)際環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行方面，相比本土工業(yè)企業(yè)，F(xiàn)DI企業(yè)與當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)管人員的聯(lián)系更少，且受到其母國反腐政策、企業(yè)文化等的影響，通常不會(huì)選擇各種尋租行為來降低實(shí)際的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，更多的FDI企業(yè)將有利于地區(qū)環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行。第三，環(huán)境技術(shù)溢出方面，李子豪和劉輝煌對(duì)FDI環(huán)境技術(shù)溢出的文獻(xiàn)梳理和實(shí)證研究表明，F(xiàn)DI可以通過多種技術(shù)溢出對(duì)工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)產(chǎn)生影響。所以，在模型(1)中引入fdi變量以考察FDI的影響。

為避免由于數(shù)據(jù)序列非平穩(wěn)而導(dǎo)致計(jì)量估計(jì)的“偽回歸”現(xiàn)象，在對(duì)模型(1)進(jìn)行計(jì)量前，首先對(duì)數(shù)據(jù)序列進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)，以驗(yàn)證序列的平穩(wěn)性*計(jì)量估計(jì)前，為了更好地消除異方差問題，對(duì)非比值變量地區(qū)人均收入(ey)進(jìn)行了自然對(duì)數(shù)處理。。如果相關(guān)序列均為水平平穩(wěn)，則可直接采用相應(yīng)計(jì)量方法進(jìn)行估計(jì)；如果水平序列為非平穩(wěn)序列，則考慮對(duì)其差分后的相關(guān)序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，以判斷其是否同階平穩(wěn)，并對(duì)序列進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)，如果非平穩(wěn)序列通過面板協(xié)整檢驗(yàn)，也可直接進(jìn)行相應(yīng)計(jì)量估計(jì)。

除估計(jì)序列可能存在的平穩(wěn)性問題外，模型(1)中解釋變量的內(nèi)生性問題也值得關(guān)注。史青[18]、Dean等、Bu[13]等的實(shí)證研究表明，環(huán)境規(guī)制水平作為FDI投資決策的重要因素會(huì)影響到FDI的流入，而環(huán)境規(guī)制政策作為綜合性的經(jīng)濟(jì)社會(huì)政策，也必然會(huì)對(duì)投資地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等產(chǎn)生影響，所以，模型(1)中可能會(huì)因?yàn)榇朔N雙向因果關(guān)系，使得其計(jì)量結(jié)果存在一定的內(nèi)生性偏誤。為避免此種內(nèi)生偏誤的影響，借鑒Cole等、李子豪和劉輝煌、林季紅和劉瑩[19]等眾多學(xué)者的做法，本文采用滯后一期的經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和FDI變量進(jìn)行估計(jì)。

(二)變量的選擇和數(shù)據(jù)說明

環(huán)境規(guī)制方面，現(xiàn)有研究選擇了眾多指標(biāo)。如實(shí)際污染強(qiáng)度、排污費(fèi)收入占比、環(huán)境治理投資水平、工業(yè)污染物處理率及其綜合構(gòu)成指標(biāo)等。但是，由于實(shí)際污染強(qiáng)度更多是排放量的體現(xiàn)，而污染費(fèi)收入則包含了企事業(yè)單位排污收入。本文用后兩種指標(biāo)表示地區(qū)工業(yè)環(huán)境規(guī)制，具體說，借鑒許和連和鄧玉萍、Bu等的做法，本文用各地區(qū)工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率(reg_w)、工業(yè)二氧化硫去除率(reg_a)、工業(yè)固體廢棄物的綜合利用率(reg_s)和工業(yè)污染治理投資占工業(yè)總產(chǎn)值的比重(reg_i)，來綜合衡量地區(qū)工業(yè)環(huán)境規(guī)制。

外商直接投資(fdi)方面，現(xiàn)有研究主要分為存量和流量指標(biāo)兩類。流量指標(biāo)雖然較好地反應(yīng)了FDI的動(dòng)態(tài)變化，但很難全面客觀地衡量地區(qū)FDI的整體影響。因此，本文用各地區(qū)FDI存量指標(biāo)來表示工業(yè)外商直接投資的影響，具體來說，用各省區(qū)港澳臺(tái)工業(yè)企業(yè)、外商投資工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值之和占地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量。

地區(qū)人均收入(ey)方面，借鑒絕大多數(shù)研究的做法，用各地區(qū)實(shí)際人均國內(nèi)生產(chǎn)總值來衡量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(s)方面，由于本文更多是考察工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響因素，借鑒Cole等的做法，用地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重來衡量。

表1　省區(qū)變量的統(tǒng)計(jì)性描述

考慮研究的一致性和數(shù)據(jù)的可獲得性，省區(qū)研究對(duì)象為2002-2011年28個(gè)省級(jí)地區(qū)(不包括港澳臺(tái)地區(qū)、西藏自治區(qū)、重慶市和青海省)。為剔除價(jià)格因素影響，地區(qū)人均收入采用2000年為基期的GDP平減指數(shù)進(jìn)行處理。省區(qū)數(shù)據(jù)主要源自相應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。表1給出了省區(qū)變量的統(tǒng)計(jì)性描述。其中，reg_w、reg_a、reg_s、reg_i和fdi的均值分別為90.60%、38.37%、64.25%、1.94‰和21.17%，相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)差分別為52.18%、20.96%、22.05%、1.48‰和17.96%。各地區(qū)工業(yè)環(huán)境規(guī)制、FDI水平存在較大差異，顯示了研究的必要性。

(三)計(jì)量估計(jì)和分析

計(jì)量估計(jì)前，需要對(duì)相關(guān)省區(qū)變量的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)?？紤]到面板數(shù)據(jù)序列的復(fù)雜性，本文用LLC檢驗(yàn)、Breitung檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、ADF-Fisher檢驗(yàn)和PP-Fisher檢驗(yàn)五種單位根檢驗(yàn)來綜合考察序列的平穩(wěn)性。其中，前兩種主要假設(shè)序列存在相同的單位根；后三種則考察了相關(guān)序列存在異質(zhì)性單位根的情形。檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，針對(duì)所有變量的水平值，五種檢驗(yàn)中的絕大多數(shù)接受了序列是非平穩(wěn)的原假設(shè)，即相關(guān)序列水平非平穩(wěn)。而對(duì)一階差分后的序列再進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，大部分序列均可在1%水平通過單位根檢驗(yàn)，幾乎所有序列均可在5%的置信度拒絕存在單位根的原假設(shè)，即相關(guān)序列式是一階平穩(wěn)(一階單整)。

由于相關(guān)序列均為同階平穩(wěn)序列(一階單整)，對(duì)計(jì)量模型估計(jì)前，需對(duì)變量之間是否存在長期穩(wěn)定關(guān)系進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。由于省區(qū)序列跨度不算太長，選擇基于Engle-Granger兩步法的Pedroni檢驗(yàn)、Kao檢驗(yàn)進(jìn)行判斷。本文分別對(duì)reg_w、reg_a、reg_s、reg_i表示環(huán)境規(guī)制時(shí)，序列之間的面板協(xié)整關(guān)系進(jìn)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，基于模型(1)的四種環(huán)境規(guī)制方程關(guān)系在檢驗(yàn)中均至少在5%的顯著性水平通過了協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，可以認(rèn)為，reg與lney、(lney)2、s、fdi之間存在長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

表2　省區(qū)層面不同環(huán)境規(guī)制的比較估計(jì)

注：表中()內(nèi)數(shù)值為t或Z檢驗(yàn)值，***、**、*分別表示在1%、5%、10%的顯著性水平顯著；H表示Hausman檢驗(yàn)，[]內(nèi)為Hausman檢驗(yàn)的P值，F(xiàn)E、RE分別表示固定效應(yīng)估計(jì)和隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)；下同。

由于相關(guān)變量之間存在面板協(xié)整關(guān)系，本文直接基于模型(1)對(duì)FDI影響工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制的效果進(jìn)行估計(jì)。估計(jì)前，將根據(jù)Hausman檢驗(yàn)值，對(duì)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行固定效應(yīng)或隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)選擇。省區(qū)層面的具體估計(jì)結(jié)果見表2。其中，方程1-2、3-4、5-6、7-8分別是以reg_w、reg_a、reg_s、reg_i表示環(huán)境規(guī)制的估計(jì)；方程1、3、5、7是采用當(dāng)期解釋變量的估計(jì)，方程2、4、6、8是采用滯后一期解釋變量的估計(jì)*對(duì)滯后一期的解釋變量進(jìn)行估計(jì)前，本文基于模型(1)對(duì)相關(guān)變量做了面板協(xié)整檢驗(yàn)；協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果表明，相關(guān)變量之間存在長期穩(wěn)定關(guān)系。。整體來看，滯后一期的估計(jì)結(jié)果更加顯著，說明對(duì)解釋變量進(jìn)行滯后處理的必要性。人均收入影響方面，除方程7-8外，lney估計(jì)系數(shù)均為正值，(lney)2系數(shù)均為負(fù)值，且在統(tǒng)計(jì)上比較顯著。這與本文理論假設(shè)相反，但考慮到reg_w、reg_a、reg_s更多地放映了治污處理環(huán)境規(guī)制時(shí)，這一沖突便可化解。隨著各地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長將為當(dāng)?shù)靥峁└嗟馁Y金、技術(shù)和信息等支持來改善工業(yè)污染治理，但伴隨經(jīng)濟(jì)增長，工業(yè)治污技術(shù)、生產(chǎn)模式改造也可能存在一定的發(fā)展瓶頸，當(dāng)達(dá)到這一瓶頸時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長可能更多地增加污染處理壓力，甚至可能降低污染處理效率。方程7-8中，lney、(lney)2系數(shù)則分別為負(fù)、正，且剔除內(nèi)生性的估計(jì)結(jié)果比較顯著，這表明，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展，呈現(xiàn)出U型變化態(tài)勢，這與Cole等的估計(jì)基本一致。這是因?yàn)?，reg_i是反映了治污投資力度的環(huán)境規(guī)制，而當(dāng)前國內(nèi)工業(yè)治污投資相當(dāng)一部分是政府或者政府配套投資的結(jié)果，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，政府環(huán)保意識(shí)或財(cái)政能力都不足以支撐較多的治污投入，而當(dāng)?shù)胤浇?jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高時(shí)，環(huán)保壓力增大和政府財(cái)力的提升都將增加工業(yè)治污投資。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響方面，方程1-6中，s估計(jì)系數(shù)均為正值，且比較顯著，這表明，地區(qū)工業(yè)發(fā)展有利于當(dāng)?shù)刂挝厶幚硪?guī)制的提升。這可能是，工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或政府規(guī)?；?、規(guī)范化的治污設(shè)施運(yùn)作和治污技術(shù)推廣，提升其工業(yè)污染處理規(guī)制，而s對(duì)reg_i的影響方向卻不一致，且不甚顯著，說明第二產(chǎn)業(yè)占比的增加可能的確影響到了當(dāng)?shù)卣沫h(huán)境投資規(guī)制。

FDI影響方面，方程1-2、5-6中，F(xiàn)DI的估計(jì)系數(shù)為正，且在統(tǒng)計(jì)上十分顯著，這與Cole等的估計(jì)類似，表明FDI顯著提升了省區(qū)的工業(yè)廢水和固體廢棄物處理規(guī)制水平。而且，由于reg_w、reg_s更多地放映了工業(yè)污染技術(shù)處理的環(huán)境規(guī)制，這可能是，F(xiàn)DI通過環(huán)境技術(shù)溢出提升了地區(qū)工業(yè)污染治理效率，進(jìn)而推動(dòng)地區(qū)污染物處理規(guī)制的提升。但方程3-4中，F(xiàn)DI的估計(jì)系數(shù)雖為正值，但統(tǒng)計(jì)上并未通過顯著性檢驗(yàn)，這說明，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)二氧化硫處理規(guī)制的積極影響并不明顯。通過對(duì)后文35個(gè)工業(yè)行業(yè)FDI進(jìn)入度的比較發(fā)現(xiàn)，2011年，工業(yè)二氧化硫排放特別多的電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)等FDI進(jìn)入水平僅為行業(yè)的10%左右，遠(yuǎn)低于行業(yè)平均水平的25%，并不利于行業(yè)內(nèi)FDI環(huán)境技術(shù)溢出的充分發(fā)生，從而使得其統(tǒng)計(jì)上可能并不顯著。方程7-8中，F(xiàn)DI對(duì)reg_i的估計(jì)系數(shù)雖為正值，但同樣也未通過顯著性檢驗(yàn)，這可能是，F(xiàn)DI工業(yè)企業(yè)的增加雖然有利于當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)增加環(huán)境治理投資，但由于FDI企業(yè)(尤其是非港澳臺(tái)的FDI企業(yè))對(duì)當(dāng)?shù)卣h(huán)境(投資)政策的積極影響可能并不顯著，致使其對(duì)工業(yè)環(huán)境投資規(guī)制的積極影響并不顯著。

四、行業(yè)層面的研究

省區(qū)層面，通過比較FDI對(duì)不同環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的影響發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)我國工業(yè)環(huán)境規(guī)制的積極影響主要體現(xiàn)在工業(yè)污染技術(shù)處理方面，一定程度推進(jìn)了現(xiàn)有研究。但省區(qū)研究也存在一定缺憾：第一，省區(qū)研究雖然間接證實(shí)了FDI主要通過技術(shù)溢出提升工業(yè)環(huán)境規(guī)制，但不同技術(shù)溢出渠道對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響是否存在差異有待深入研究。第二，中國各工業(yè)行業(yè)在生產(chǎn)模式、技術(shù)水平、外資進(jìn)入水平等方面存在顯著差異，此種差異是否會(huì)對(duì)FDI的環(huán)境規(guī)制效應(yīng)產(chǎn)生影響，也有待進(jìn)一步分析。為此，本文選擇我國35個(gè)工業(yè)行業(yè)作為研究對(duì)象，繼續(xù)深入考察FDI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響，以期彌補(bǔ)以上不足。

(一)不同F(xiàn)DI技術(shù)溢出影響的比較

1.計(jì)量模型與數(shù)據(jù)說明

工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制的實(shí)證研究也比較少，本文借鑒張學(xué)剛、代迪爾和李子豪等學(xué)者的思路，構(gòu)建行業(yè)層面的計(jì)量模型如下：

REGi,t=φi+λt+χ1Yi,t+χ2RDi,t+χ3SCi,t+χ4FDIi,t+μi,t

(2)

其中，i、t分別表示行業(yè)、年份，φi、λt分別表示行業(yè)和時(shí)間效應(yīng)的影響，REG表示行業(yè)環(huán)境規(guī)制水平，Y為行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，RD為行業(yè)研發(fā)水平，SC為行業(yè)企業(yè)規(guī)模，F(xiàn)DI為行業(yè)外資水平，μ表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

地區(qū)層面的研究表明，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)污染物處理規(guī)制具有比較顯著的影響。行業(yè)層面的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)同樣選取各工業(yè)行業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、工業(yè)二氧化硫去除率、工業(yè)固體廢棄物的綜合利用率來表示環(huán)境規(guī)制，分別用REG_W、REG_A、REG_S表示。

隨著工業(yè)產(chǎn)值增加，污染排放也會(huì)有所增加，從而對(duì)行業(yè)污染處理規(guī)制產(chǎn)生直接影響[8-9]。所以，本文將行業(yè)規(guī)模引入模型(2)，具體用各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值(Y)表示。

由于行業(yè)層面的污染處理規(guī)制指標(biāo)更多地放映了行業(yè)治污技術(shù)的變化，而研發(fā)投入是我國工業(yè)環(huán)境技術(shù)提升的重要途徑，有必要將行業(yè)研發(fā)投入因素引入模型(2)，具體用各行業(yè)單位科技活動(dòng)人員的科技活動(dòng)內(nèi)部支出來表示RD。

Fisher-Vanden等[20]的研究表明，企業(yè)規(guī)模是影響工業(yè)企業(yè)污染治理效率的重要因素，李子豪和劉輝煌的研究也證實(shí)了行業(yè)企業(yè)規(guī)模對(duì)行業(yè)污染排放效率的顯著影響。因此，本文把行業(yè)企業(yè)規(guī)模引入模型(2)，具體用行業(yè)企業(yè)的平均生產(chǎn)總值表示SC。

FDI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響已為地區(qū)研究所證實(shí)，且FDI可能主要通過技術(shù)溢出對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生影響。因此，借鑒多數(shù)行業(yè)研究的做法，本文用各行業(yè)FDI企業(yè)產(chǎn)出占行業(yè)總產(chǎn)出比重(FDI)表示行業(yè)外資水平。另一方面，借鑒陳媛媛和李坤望[21]、李子豪和劉輝煌的做法，分別用行業(yè)FDI企業(yè)職工占行業(yè)職工的比重(FDI_p)和FDI企業(yè)銷售占行業(yè)銷售的比重(FDI_s)來表示FDI技術(shù)溢出；其中，F(xiàn)DI_p反映了FDI人員流動(dòng)技術(shù)溢出影響，F(xiàn)DI_s則代表了行業(yè)競爭、示范技術(shù)溢出影響。

計(jì)量估計(jì)時(shí)，考慮到Y(jié)、RD、SC和FDI、FDI_p、FDI_s等指標(biāo)也可能存在的內(nèi)生性問題，以及省區(qū)計(jì)量估計(jì)時(shí)滯后處理的良好效果，行業(yè)層面估計(jì)也采用相關(guān)變量的滯后一期變量作為模型(2)的解釋變量。

數(shù)據(jù)方面，基于數(shù)據(jù)可得性和一致性，行業(yè)層面的研究對(duì)象為不包括“石油和天然氣開采業(yè)”、“其他采礦業(yè)”、“木材和竹材采運(yùn)業(yè)”、“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”和“工藝品及其他制造業(yè)”等在內(nèi)的35個(gè)工業(yè)行業(yè)，研究期間為2002-2011年。所有涉及到價(jià)格的指標(biāo)，也均采用相應(yīng)的價(jià)格指數(shù)調(diào)整為2000年不變值。

2.估計(jì)結(jié)果與分析

表3反映了行業(yè)層面的估計(jì)*估計(jì)前，本文對(duì)行業(yè)變量進(jìn)行了面板單位根檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)所有變量均為平穩(wěn)序列，故直接進(jìn)行計(jì)量估計(jì)。。方程9、10、11分別是以REG_W、REG_A、REG_S為被解釋變量，以FDI為解釋變量的估計(jì)，考察FDI本身對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響。方程12、13、14、15是分別以REG_W、REG_S為被解釋變量，以FDI_p、FDI_s為解釋變量，主要考察FDI不同技術(shù)溢出對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響*由于地區(qū)和行業(yè)研究中，F(xiàn)DI對(duì)二氧化硫處理規(guī)制的影響均不顯著，分渠道估計(jì)時(shí)并未對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)分析。。

由表3可知，方程9-12中，lnY的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，這與代迪爾和李子豪的估計(jì)類似，此結(jié)果也一定程度上與省區(qū)層面s的估計(jì)系數(shù)相呼應(yīng)。此結(jié)果表明，行業(yè)產(chǎn)出的擴(kuò)大提升了行業(yè)治污效率。這是因?yàn)?，伴隨工業(yè)行業(yè)產(chǎn)出規(guī)模的擴(kuò)大，工業(yè)行業(yè)污染治理技術(shù)、治污人員、設(shè)備和配套設(shè)施的規(guī)模效應(yīng)更容易發(fā)揮，從而使得治污效率有所提升。lnRD的估計(jì)系數(shù)為正值，且統(tǒng)計(jì)上比較顯著，這符合本文的理論預(yù)期，也與Fisher-Vanden等基于企業(yè)層面的研究結(jié)果類似，說明工業(yè)行業(yè)研發(fā)投入增加能夠顯著提升治污技術(shù)、污染處理規(guī)制水平。lnSC估計(jì)系數(shù)顯著為正，與理論預(yù)期相符，這表明，工業(yè)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大可能更好地發(fā)揮了治污技術(shù)推廣和設(shè)施應(yīng)用的規(guī)模效應(yīng)，從而有利于實(shí)際污染處理規(guī)制效果的提升[22]。FDI影響方面，其估計(jì)系數(shù)均為正值，但方程2(REG_A為解釋變量時(shí))FDI的系數(shù)并不顯著，這與地區(qū)層面估計(jì)結(jié)果類似，表明FDI對(duì)不同類型污染物處理的環(huán)境規(guī)制存在一定差異，而且，此結(jié)果與省區(qū)層面的估計(jì)相符，也說明了本文估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

表3　不同F(xiàn)DI技術(shù)溢出影響的比較

方程12-15中，lnY、lnRD和lnSC的估計(jì)結(jié)果與方程1、3的估計(jì)結(jié)果基本一致，不再贅述。本文重點(diǎn)考察FDI_p、FDI_s兩種FDI技術(shù)溢出對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響差異?？梢园l(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI_s估計(jì)系數(shù)顯著為正，F(xiàn)DI_p系數(shù)則在統(tǒng)計(jì)上很不顯著，且方向也不甚一致，這與陳媛媛和李坤望的估計(jì)類似。這說明，F(xiàn)DI主要通過競爭、示范效應(yīng)的環(huán)境技術(shù)溢出來提升工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制，而人員流動(dòng)效應(yīng)的環(huán)境技術(shù)溢出影響則很不確定。這可能是，由于在華FDI企業(yè)在薪資、管理制度等方面的諸多優(yōu)勢，員工向內(nèi)資企業(yè)流動(dòng)所產(chǎn)生的環(huán)境技術(shù)溢出可能并不容易發(fā)生。而且，由于行業(yè)治污技術(shù)更多是全流程的生產(chǎn)管理、配套設(shè)施和技術(shù)研發(fā)等多方面的綜合體現(xiàn)，F(xiàn)DI向行業(yè)內(nèi)企業(yè)的示范或者競爭效應(yīng)更容易促進(jìn)整個(gè)行業(yè)污染處理規(guī)制水平的提升。

(二)門檻效應(yīng)的估計(jì)與分析

1.門檻機(jī)制與方法說明

以上研究綜合表明，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響主要通過FDI技術(shù)溢出產(chǎn)生。但是，現(xiàn)有FDI技術(shù)溢出的諸多研究表明，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)行業(yè)技術(shù)溢出的影響并非單調(diào)線性影響，可能會(huì)隨著工業(yè)行業(yè)自身?xiàng)l件的變化而存在門檻效應(yīng)。如黃凌云等[23]、楊紅麗和陳釗[24]的研究表明，只有FDI進(jìn)入行業(yè)的吸收能力(研發(fā)投入)達(dá)到一定水平后，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出才能比較有效地顯現(xiàn)。沈坤榮和孫文杰[25]、鐘昌標(biāo)等[26]的研究表明，F(xiàn)DI技術(shù)溢出的產(chǎn)生可能就存在一定的FDI進(jìn)入度門檻效應(yīng)，當(dāng)FDI行業(yè)進(jìn)入度過低或過高時(shí)，均不利于FDI技術(shù)溢出的產(chǎn)生；只有當(dāng)FDI進(jìn)入水平適中時(shí)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出才能有效產(chǎn)生。因此，當(dāng)FDI技術(shù)溢出的研發(fā)投入和FDI進(jìn)入度門檻存在時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響可能會(huì)受到以上門檻機(jī)制作用而有所不同。

為考察FDI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制可能存在的門檻效應(yīng)，本文在模型(2)的基礎(chǔ)上，借鑒Hansen[27]的門檻面板估計(jì)方法，構(gòu)建FDI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制影響的分段函數(shù)模型如下：

REGi,t=ci+ft+φ1Yi,t+φ2RDi,t+φ3SCi,t+φ4FDIi,tIi,t(th≤γ)+φ5FDIi,tIi,t(th>γ)+σi,t

(3)

其中，φ表示變量估計(jì)系數(shù)，γ為需要估計(jì)的門檻值，即不同的RD或FDI水平；I(?)為指示函數(shù)。式(3)為單門檻假設(shè)下的模型，多門檻模型可以由此擴(kuò)展得到。

門檻估計(jì)需要重點(diǎn)解決兩個(gè)問題：一是估計(jì)門檻值γ和重要考察變量FDI的參數(shù)；二是對(duì)門檻估計(jì)值進(jìn)行相應(yīng)檢驗(yàn)。其中，門檻值γ和變量FDI是通過最小化假定門檻數(shù)下普通最小二乘估計(jì)殘差得到之后，則需對(duì)門檻效應(yīng)顯著性和門檻值置信區(qū)間進(jìn)行建議估計(jì)。

2.門檻估計(jì)結(jié)果分析

表4給出了分別以REG_W、REG_S為被解釋變量，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的研發(fā)投入(RD)、外資進(jìn)入度(FDI)門檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果*受版面限制，作者不再給出相應(yīng)門檻效應(yīng)F檢驗(yàn)和門檻值置信區(qū)間估計(jì)表；考慮到FDI對(duì)REG A的影響并不顯著，作者不再將REG A作為被解釋變量進(jìn)行門檻效應(yīng)估計(jì)。。其中，方程16、17是RD門檻的估計(jì)，方程18、19是FDI門檻的估計(jì)。由表可知，lnY、lnRD、lnSC與表3估計(jì)結(jié)果基本一致，不再贅述；表4重點(diǎn)考察不同RD、FDI水平時(shí)FDI估計(jì)系數(shù)差異。由方程16-17可知，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響存在顯著的研發(fā)投入(RD)門檻效應(yīng)：當(dāng)RD≤12.46或RD≤10.18時(shí)，F(xiàn)DI系數(shù)為負(fù)值；當(dāng)12.4620.89或RD>18.49時(shí)，F(xiàn)DI系數(shù)仍顯著為正，但顯著性和系數(shù)值均有所下降。這意味著，只有研發(fā)投入達(dá)到一定高度時(shí)，F(xiàn)DI才會(huì)有效提升工業(yè)環(huán)境規(guī)制，而研發(fā)投入達(dá)到過高水平時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)環(huán)境規(guī)制的積極影響會(huì)有所減弱，這與多數(shù)研究中FDI對(duì)環(huán)境規(guī)制單方向的影響顯著不同。這可能是，工業(yè)行業(yè)研發(fā)投入過低時(shí)，本土企業(yè)吸收FDI技術(shù)溢出的能力也較弱，F(xiàn)DI技術(shù)溢出很難發(fā)生；行業(yè)研發(fā)投入過高時(shí)，行業(yè)內(nèi)大部分企業(yè)與FDI競爭比較激烈，技術(shù)差距也相對(duì)較小，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)也相對(duì)較小[23]；而只有行業(yè)研發(fā)投入適中時(shí)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出才能有效發(fā)揮，對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的積極影響也才能更加顯著。由方程18-19可知，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響也存在顯著的外資進(jìn)入度(FDI)門檻效應(yīng)：當(dāng)FDI≤18.10或FDI≤20.42時(shí)，F(xiàn)DI系數(shù)為負(fù)值；當(dāng)FDI>18.10或FDI>20.42時(shí)，F(xiàn)DI系數(shù)顯著為正。這意味著，只有行業(yè)外資進(jìn)入度達(dá)到一定水平時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的積極影響才能發(fā)揮，此結(jié)果與現(xiàn)有多數(shù)研究不同。究其原因，同樣與FDI技術(shù)溢出條件有一定關(guān)聯(lián)，沈坤榮和孫文杰、鐘昌標(biāo)等的研究表明，只有外資進(jìn)入度達(dá)到一定水平時(shí)，F(xiàn)DI行業(yè)內(nèi)競爭、示范效應(yīng)才能更好發(fā)揮，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出才能發(fā)生，從而對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生積極影響。FDI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制門檻效應(yīng)的存在，一定程度上解釋了現(xiàn)有FDI對(duì)環(huán)境影響的“污染天堂”和“污染光環(huán)”爭論問題，即當(dāng)FDI進(jìn)入行業(yè)自身?xiàng)l件使FDI技術(shù)溢出很難發(fā)揮時(shí)，F(xiàn)DI就會(huì)降低工業(yè)環(huán)境規(guī)制，加劇投資地污染，產(chǎn)生“污染天堂”效應(yīng)；而當(dāng)FDI進(jìn)入行業(yè)使得FDI技術(shù)溢出充分發(fā)揮時(shí)，F(xiàn)DI就會(huì)提升工業(yè)環(huán)境規(guī)制，改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境，從而產(chǎn)生“污染光環(huán)”效應(yīng)。

3.擴(kuò)展分析

由表4的門檻估計(jì)可知，當(dāng)工業(yè)行業(yè)至少RD>10.18或FDI>18.10時(shí)，F(xiàn)DI才能比較有效地提升該行業(yè)環(huán)境規(guī)制。本文以此為標(biāo)準(zhǔn)，將RD>10.18

表4　研發(fā)投入、外資進(jìn)入度的門檻效應(yīng)估計(jì)

和FDI>18.10的工業(yè)行業(yè)定義為高研發(fā)投入和高外資進(jìn)入度行業(yè)，將RD≤10.18和FDI≤18.10的工業(yè)行業(yè)定義為低研發(fā)投入和低外資進(jìn)入度行業(yè)。以此為標(biāo)準(zhǔn)，表5給出了2011年35個(gè)工業(yè)行業(yè)的分類。由表可知，2011年，僅有7個(gè)行業(yè)屬于低研發(fā)投入行業(yè)，12個(gè)行業(yè)屬于低外資進(jìn)入行業(yè)。這表明，在研發(fā)投入和外資進(jìn)入度門檻效應(yīng)作用下，F(xiàn)DI對(duì)多數(shù)工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制有積極影響，這也與本文實(shí)證估計(jì)相符。但對(duì)相關(guān)行業(yè)進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，低研發(fā)投入行業(yè)中的“黑色金屬礦采選業(yè)”、“電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”、“燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”，以及低外資進(jìn)入度的“煤炭開采和洗滌業(yè)”、相關(guān)金屬和非金屬采選業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)以及相關(guān)金屬冶煉及壓延加工業(yè)等，均屬產(chǎn)生大量工業(yè)“三廢”的生產(chǎn)行業(yè)，提升此類行業(yè)的研發(fā)投入力度，引進(jìn)外資以促進(jìn)生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型，對(duì)工業(yè)行業(yè)環(huán)境污染治理具有重要意義。

表5　2011年35個(gè)行業(yè)研發(fā)投入、外資進(jìn)入度分類

五、主要結(jié)論和政策建議

基于2002-2011年我國28個(gè)省級(jí)地區(qū)和35個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，分別采用外商投資、工業(yè)環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，本文較為系統(tǒng)地考察了FDI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響。研究表明，從影響效應(yīng)來看，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的提升具有顯著積極影響。從FDI的影響差異來看，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)環(huán)境規(guī)制的提升更多反映在治污處理規(guī)制方面，對(duì)治污投資規(guī)制的提升作用并不明顯；而且，相比人員流動(dòng)效應(yīng)的技術(shù)溢出，F(xiàn)DI示范、競爭效應(yīng)的技術(shù)溢出更加顯著。FDI對(duì)環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)研究表明，只有工業(yè)行業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度、外資進(jìn)入水平達(dá)到一定高度時(shí)，F(xiàn)DI才能有效地提升工業(yè)環(huán)境規(guī)制水平，從而在一定程度上化解了長期存在的FDI“污染天堂”和“污染光環(huán)”效應(yīng)的矛盾。其他因素方面，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長短期內(nèi)提升了污染處理規(guī)制卻降低了治污投資規(guī)制，長期的影響則相反；第二產(chǎn)業(yè)增長當(dāng)前并未增加污染處理的規(guī)制壓力，對(duì)治污投資規(guī)制的影響則很不確定；同時(shí)，工業(yè)行業(yè)研發(fā)投入增加、企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大均有利于行業(yè)污染處理規(guī)制的提升。

基于以上結(jié)論，本文認(rèn)為，以下幾點(diǎn)政策建議值得考慮：

第一，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀念，健全工業(yè)環(huán)保法律體系，切實(shí)降低工業(yè)污染水平。由于經(jīng)濟(jì)增長期內(nèi)將降低工業(yè)環(huán)境治理規(guī)制，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)治污投資規(guī)制的積極影響也并不明顯。這就要求，地方政府要徹底轉(zhuǎn)變“唯GDP是從”的發(fā)展觀念，充分認(rèn)識(shí)環(huán)境資源的重要性和工業(yè)污染治理的嚴(yán)峻性，加大對(duì)工業(yè)污染治理的公共財(cái)政支持力度。同時(shí)，通過政策制度設(shè)計(jì)、市場激勵(lì)等多種手段調(diào)動(dòng)內(nèi)外資企業(yè)等市場主體的積極性，提升工業(yè)污染治理投資。地方政府也要大力推進(jìn)環(huán)保法律體系的健全完善，用嚴(yán)格的法律制度保護(hù)生態(tài)環(huán)境，加快建立有效約束開發(fā)行為和促進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展的生態(tài)文明法律制度，強(qiáng)化生產(chǎn)者環(huán)境保護(hù)的法律責(zé)任，大幅度提高工業(yè)企業(yè)的違法成本，有效降低工業(yè)環(huán)境污染水平。

第二，加大外資引進(jìn)和環(huán)保監(jiān)督力度，充分利用FDI企業(yè)技術(shù)溢出提升工業(yè)環(huán)境治理。由于FDI企業(yè)更多是通過技術(shù)溢出來提升工業(yè)環(huán)境規(guī)制，較低的FDI進(jìn)入度不利于FDI環(huán)境技術(shù)溢出發(fā)生，且相當(dāng)一部分高污染行業(yè)外資進(jìn)入度普遍偏低。這意味著，地方政府要繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)外開放的基本國策，吸引國外投資者進(jìn)入污染治理亟待加強(qiáng)的行業(yè)，鼓勵(lì)外資企業(yè)進(jìn)行環(huán)保研發(fā)和投資。同時(shí)，大力貫徹執(zhí)行《環(huán)境保護(hù)法》，積極設(shè)計(jì)污染監(jiān)督制度，創(chuàng)新激勵(lì)體系和產(chǎn)業(yè)政策，鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)通過FDI技術(shù)溢出提升工業(yè)環(huán)境治理水平。

第三，加強(qiáng)工業(yè)環(huán)保執(zhí)法，統(tǒng)籌地區(qū)發(fā)展規(guī)劃，構(gòu)建綠色工業(yè)產(chǎn)業(yè)體系。由于第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)工業(yè)環(huán)境處理規(guī)制雖無較大壓力，但對(duì)污染投資規(guī)制的積極影響并不明顯。這就意味著，地方政府和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)工業(yè)環(huán)境法規(guī)執(zhí)行力度，依法嚴(yán)懲各類環(huán)境違法行為，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)監(jiān)督，堅(jiān)決排除對(duì)工業(yè)環(huán)保執(zhí)法活動(dòng)的干預(yù)，確保環(huán)保立法切實(shí)深入貫徹執(zhí)行。同時(shí)，統(tǒng)籌設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)布局和環(huán)境治理的相關(guān)規(guī)劃，積極發(fā)展適應(yīng)本地污染治理水平的工業(yè)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群，構(gòu)建綠色工業(yè)產(chǎn)業(yè)體系。

第四，加大工業(yè)行業(yè)研發(fā)投入力度，提升工業(yè)污染治理水平。研究表明，研發(fā)投入增加顯著提升了工業(yè)環(huán)境污染處理規(guī)制，只有工業(yè)行業(yè)研發(fā)投入達(dá)到較高水平時(shí)，F(xiàn)DI才能有效提升工業(yè)環(huán)境規(guī)制，且部分環(huán)境污染嚴(yán)重的工業(yè)行業(yè)研發(fā)投入力度偏低。這就意味著，政府和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)繼續(xù)積極貫徹“科教興國”的發(fā)展戰(zhàn)略，加大政府對(duì)工業(yè)環(huán)保研發(fā)投入，促進(jìn)工業(yè)環(huán)保科學(xué)技術(shù)研究、開發(fā)和應(yīng)用，提高工業(yè)環(huán)?？茖W(xué)技術(shù)水平。同時(shí)綜合采取財(cái)政、稅收、價(jià)格、政府采購等方面的政策和措施，鼓勵(lì)工業(yè)企業(yè)自身加大環(huán)境研發(fā)投入，鼓勵(lì)和支持工業(yè)環(huán)境保護(hù)技術(shù)裝備、資源綜合利用和環(huán)境服務(wù)等配套工業(yè)行業(yè)的發(fā)展，切實(shí)降低工業(yè)生產(chǎn)的資源、能源消耗，提升工業(yè)污染治理技術(shù)水平，有效減少工業(yè)污染排放強(qiáng)度和總量。

第五，堅(jiān)決淘汰落后產(chǎn)能，提升民眾和企業(yè)的環(huán)保法律意識(shí)，實(shí)現(xiàn)工業(yè)生產(chǎn)的規(guī)?；?、集約化轉(zhuǎn)型。研究表明，工業(yè)行業(yè)中企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大能有效提升工業(yè)環(huán)境治理水平。這就意味著，政府和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)全面化解過剩和落后產(chǎn)能，推進(jìn)“高污染、高能耗、高排放”工業(yè)行業(yè)的企業(yè)兼并重組和生產(chǎn)集中，堅(jiān)決“關(guān)停并轉(zhuǎn)”治污能力嚴(yán)重滯后的小型企業(yè)。同時(shí)加強(qiáng)相關(guān)環(huán)保法規(guī)的普法宣傳教育力度，推動(dòng)普通民眾維護(hù)合理環(huán)保權(quán)益，增強(qiáng)工業(yè)企業(yè)遵守環(huán)保法規(guī)的法制意識(shí)，構(gòu)建社會(huì)外在環(huán)保壓力與企業(yè)內(nèi)在環(huán)保動(dòng)力并重的工業(yè)環(huán)保治理新格局，促使工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)變增長方式，實(shí)現(xiàn)工業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模化、集約化轉(zhuǎn)型。

第六，強(qiáng)化政府環(huán)境治理監(jiān)管，加大環(huán)保投資投入力度，堅(jiān)決懲治環(huán)保領(lǐng)域腐敗問題，提升政府環(huán)境投資效率。研究表明，經(jīng)濟(jì)增長短期內(nèi)將直接帶來工業(yè)環(huán)境規(guī)制投資的下降，長期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長對(duì)環(huán)保投資的提升作用也不明顯。這就意味著，地方各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)切實(shí)承擔(dān)起《環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定的“對(duì)本行政區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量負(fù)責(zé)”的主體責(zé)任，強(qiáng)化環(huán)境治理監(jiān)管；加大保護(hù)環(huán)境、防治污染的財(cái)政投入，提高環(huán)保財(cái)政資金的使用效益；同時(shí)，堅(jiān)決查處環(huán)保領(lǐng)域腐敗問題，從制度上構(gòu)建環(huán)保領(lǐng)域資金防火墻，保障排污費(fèi)等環(huán)境監(jiān)管收入全部、專項(xiàng)用于環(huán)境污染防治，杜絕任何單位和個(gè)人對(duì)環(huán)境污染治理資金的截留、擠占和挪用。

第七，積極引入并保障新聞媒體的環(huán)保監(jiān)督職能，發(fā)揮媒體輿論監(jiān)督、宣傳教育功能。由于經(jīng)濟(jì)增長、工業(yè)生產(chǎn)擴(kuò)大對(duì)環(huán)境規(guī)制的提升作用相對(duì)有限，政府環(huán)境規(guī)制也難免存在各種信息不對(duì)稱問題，引入新聞媒體監(jiān)督十分必要。這意味著，媒體應(yīng)當(dāng)充分行使其“獲取環(huán)境信息、參與和監(jiān)督環(huán)境保護(hù)的權(quán)利”的權(quán)利，加大力度持續(xù)深入披露各類工業(yè)環(huán)境污染違法事件，增強(qiáng)對(duì)涉事企業(yè)的震懾力；加強(qiáng)對(duì)工業(yè)環(huán)境污染的政府問責(zé)和事后制度完善，推動(dòng)政府工業(yè)環(huán)境治理的有效提升；積極傳播生態(tài)理念，普及環(huán)保知識(shí)，提升全社會(huì)的環(huán)境保護(hù)和環(huán)境監(jiān)督意識(shí)，帶動(dòng)公眾積極參與工業(yè)環(huán)保監(jiān)督治理事業(yè)。

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(本文責(zé)編：辛城)

How Does FDI Influence China’s Industrial Environmental Regulation

WANG Hong-qing

(InternationalEconomicsandTradeSchool,HenanUniversityofEconomicsandLaw，

Zhengzhou450046，China)

Abstract：Based on the panel data from 28 provinces during 2002-2011，35 industrial sectors during 2002-2011，this article examines the impacts of FDI on industrial environmental regulation empirically.Research from the provinces show that，F(xiàn)DI significantly improve the industrial environmental regulation,the positive impact is mainly reflected in pollution treatment，the impact on pollution control investment is not obvious.Research from industrial show that，there is significant difference between the impacts of FDI on various pollution regulation indexes;moreover，through FDI spillover channels，the positive impacts from competitive effects，demonstration effects are more significant than the impacts from mobility effects;only industries’ R&D investment，while foreign investment degree reaches a high level，the positive impact of FDI on industrial environmental regulation will be relatively significant.Therefore，how to optimize the utilization of foreign direct investment in order to enhance industrial environmental regulation is a important issue in our future foreign investment and environmental policy.

Key words:foreign direct investment;industrial environmental regulation;province experience;industry experience

中圖分類號(hào)：F832.6

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2015)07-0170-12

作者簡介：王洪慶(1974-)，男，河南武陟人，河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，博士，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

基金項(xiàng)目：國家社科基金項(xiàng)目“加工貿(mào)易、勞動(dòng)力流動(dòng)與城鄉(xiāng)差距對(duì)收入差距影響的機(jī)制研究”(12BJL025)。

收稿日期：2014-11-08修回日期：2015-05-24