動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型

林善煒（中共福州市委黨校理論研究部，福建福州350014）

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動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型

林善煒
（中共福州市委黨校理論研究部，福建福州350014）

［摘 要］在對(duì)凱恩斯開(kāi)放經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行擴(kuò)展的基礎(chǔ)上，借用Feder的分析方法，分析動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)在機(jī)理，考察動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)對(duì)國(guó)內(nèi)非出口部門(mén)和靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的技術(shù)外溢作用，可得出結(jié)論：（1）動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的溢出效應(yīng)越大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率越高，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的作用也越大；（2）動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的比重越大，資源配置效率越高，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的影響也越大；（3）動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)增長(zhǎng)越快，國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率提高也越快，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的速度也越快。因此，在經(jīng)濟(jì)全球化日益深入和出口日益成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要推動(dòng)力的情況下，后發(fā)國(guó)家要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向長(zhǎng)期的、可持續(xù)發(fā)展的方向轉(zhuǎn)變，必須通過(guò)積極培育先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、增加人力資本積累、提升自主創(chuàng)新能力等，實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)升級(jí)，優(yōu)化生產(chǎn)和出口結(jié)構(gòu)，即完成生產(chǎn)和出口結(jié)構(gòu)從初級(jí)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈低端向高級(jí)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈高端的轉(zhuǎn)變。

［關(guān)鍵詞］動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)；后進(jìn)國(guó)家；出口貿(mào)易；經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式

［DOI］10.3969/j.issn.1009－3729.2015.05.014

在開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)背景下，出口在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。出口部門(mén)的選擇，不僅關(guān)系到一國(guó)短期貿(mào)易利得的大小，而且會(huì)影響整體經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展水平和發(fā)展模式。從這個(gè)意義上說(shuō)，出口部門(mén)的選擇，在一定程度上也是發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展方式的選擇。選擇未來(lái)潛在市場(chǎng)需求大、代表未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的出口部門(mén)，積極創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)，不僅會(huì)提高出口部門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)力，而且還會(huì)通過(guò)對(duì)非出口部門(mén)的技術(shù)溢出效應(yīng)，提高整體資源配置效率，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，進(jìn)而促進(jìn)后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型。本文擬在對(duì)凱恩斯開(kāi)放經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行擴(kuò)展的基礎(chǔ)上，借用Feder的分析方法，分析動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)在機(jī)理，考察動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)對(duì)國(guó)內(nèi)非出口部門(mén)和靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的技術(shù)外溢作用，進(jìn)而提出后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的對(duì)策建議。

一、靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)陷阱

靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，每個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工與貿(mào)易過(guò)程中都應(yīng)該遵循“兩利相權(quán)取其重、兩弊相權(quán)取其輕”的原則。在現(xiàn)有條件下（即國(guó)內(nèi)自然資源、勞動(dòng)力、資本等要素的供給基本不變），一國(guó)如果集中生產(chǎn)并出口密集使用本國(guó)富裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國(guó)稀缺要素的產(chǎn)品［1］，則可以獲得最大的貿(mào)易利益。比較優(yōu)勢(shì)一旦形成，就將長(zhǎng)期存在。任何違背比較優(yōu)勢(shì)原則、試圖利用任何產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行經(jīng)濟(jì)干預(yù)的行為，都將不利于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)福利增進(jìn)。

長(zhǎng)期以來(lái)，世界各國(guó)間的貿(mào)易正是在傳統(tǒng)貿(mào)易理論的指導(dǎo)下進(jìn)行的，各國(guó)根據(jù)自身的比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工與貿(mào)易。但在貿(mào)易自由化的沖擊下，各國(guó)間的分工往往呈現(xiàn)兩極分化的格局：發(fā)達(dá)國(guó)家憑借資本、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)占據(jù)有利位置，從事高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（資本密集型、技術(shù)密集型）的生產(chǎn)，并在這些高附加值的部門(mén)確立比較優(yōu)勢(shì)；后發(fā)國(guó)家則由于先天的不足，在競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位，往往只能從事低技術(shù)產(chǎn)業(yè)（資源密集型、勞動(dòng)密集型）的生產(chǎn)，并在長(zhǎng)期的分工與貿(mào)易中形成靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，而在高技術(shù)、高附加值領(lǐng)域長(zhǎng)期處于比較劣勢(shì)地位。

對(duì)于后發(fā)國(guó)家而言，堅(jiān)守靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，意味著長(zhǎng)期鎖定在低價(jià)格彈性、低利潤(rùn)率的勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)。這不僅會(huì)影響后發(fā)國(guó)家的貿(mào)易利益，導(dǎo)致后發(fā)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中長(zhǎng)期處于被動(dòng)的從屬地位；更重要的是，伴隨著這種分工模式的繼續(xù)，后發(fā)國(guó)家高能耗、低效率的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式也進(jìn)一步延續(xù)：出口能耗大、高度依賴于原材料加工的勞動(dòng)密集型、資源密集型產(chǎn)品，污染本國(guó)的環(huán)境［2］，浪費(fèi)本國(guó)的資源，換取微薄的利潤(rùn)和工資報(bào)酬，讓發(fā)達(dá)國(guó)家享受后發(fā)國(guó)家生產(chǎn)的低成本產(chǎn)品。在這樣的背景下，粗放型的出口增長(zhǎng)越多，對(duì)能源和資源的消耗也就越多，對(duì)環(huán)境的破壞也就越嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境壓力之間的矛盾也就越突出。［3］長(zhǎng)期堅(jiān)持這種低效型發(fā)展方式，讓本來(lái)已經(jīng)十分脆弱的資源和環(huán)境來(lái)承擔(dān)高消耗，無(wú)疑是換取短期利益的“慢性自殺”［4］，這顯然是不可持續(xù)的。具體而言，靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)主要是通過(guò)以下三個(gè)方面從負(fù)面影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的。

首先，靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)容易導(dǎo)致后發(fā)國(guó)家陷入低水平陷阱，出現(xiàn)巴拉薩所說(shuō)的“貧困化增長(zhǎng)”［5］，而“貧困化增長(zhǎng)”又反過(guò)來(lái)使得低效型發(fā)展方式無(wú)法改變（如圖1所示）。根據(jù)靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，后發(fā)國(guó)家主要從事勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，但其需求彈性比較低，從長(zhǎng)期來(lái)看，其價(jià)格有下降的趨勢(shì)。此外，由于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的單位價(jià)值量比較低，生產(chǎn)商一般只能通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模才能增加收益，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的過(guò)度增長(zhǎng)雖使其出口能力大增，但又會(huì)進(jìn)一步促使其出口價(jià)格下降，導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化。雖然可以通過(guò)提高產(chǎn)量來(lái)增加勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的供應(yīng)（比較S1和S2），但出口產(chǎn)品價(jià)格下降、貿(mào)易條件惡化，使本國(guó)實(shí)際消費(fèi)水平C2還不如經(jīng)濟(jì)開(kāi)放前自給自足的消費(fèi)水平C1，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利水平也出現(xiàn)下降（比較U1和U2兩條無(wú)差異曲線），從而導(dǎo)致陷入低水平陷阱。由于產(chǎn)出效率低，后發(fā)國(guó)家只有擴(kuò)大生產(chǎn)和出口規(guī)模，才能維持一定的產(chǎn)出增長(zhǎng)，而這個(gè)過(guò)程同時(shí)也使得低效型的發(fā)展方式進(jìn)一步地延續(xù)。

其次，靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定在低端領(lǐng)域，技術(shù)進(jìn)步緩慢，資源利用效率和產(chǎn)出效率低下，從而使后進(jìn)國(guó)家陷入低效型發(fā)展方式。靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)強(qiáng)調(diào)發(fā)揮現(xiàn)有的比較優(yōu)勢(shì)，忽視新的、潛在的比較優(yōu)勢(shì)的培育，鼓勵(lì)資源往比較優(yōu)勢(shì)大的部門(mén)轉(zhuǎn)移。根據(jù)這一指導(dǎo)思想進(jìn)行國(guó)際分工與合作，雖然企業(yè)可以通過(guò)“干中學(xué)”和“出口中學(xué)”等途徑提高技術(shù)水平和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，但同時(shí)也放棄了進(jìn)入資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和提高技術(shù)自主創(chuàng)新能力的機(jī)會(huì)。由于“干中學(xué)”只是在原有技術(shù)框架下求微小進(jìn)步，其效應(yīng)是有限的，且會(huì)隨時(shí)間的推移呈日趨衰微的趨勢(shì)。這也就意味著只能根據(jù)現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，其技術(shù)進(jìn)步及其速度對(duì)生產(chǎn)效率的貢獻(xiàn)是有限的。

圖1　低水平陷阱與貧困化增長(zhǎng)

再次，靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)容易導(dǎo)致忽視人力資本積累，進(jìn)而制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。隨著工業(yè)化的不斷深化，人力資本逐漸取代資源、資本和普通勞動(dòng)力而成為最為關(guān)鍵的要素，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起決定性作用。靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論片面強(qiáng)調(diào)現(xiàn)有自然資源、勞動(dòng)力資源等較為低級(jí)要素的使用，而忽視人力資本要素的培育，特別是忽視人力資本積累水平會(huì)隨著時(shí)間的推進(jìn)而改變，并進(jìn)一步影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。正如盧卡斯所言，各國(guó)如果根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原則參與國(guó)際分工，即初始人力資本豐裕的國(guó)家專(zhuān)門(mén)從事學(xué)習(xí)效率高的高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)，初始人力資本缺乏的國(guó)家專(zhuān)門(mén)從事學(xué)習(xí)效率低的低技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)，那么人力資本豐裕的國(guó)家會(huì)在專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)過(guò)程中不斷增加生產(chǎn)技能和經(jīng)驗(yàn)，并獲得比封閉狀態(tài)下更高的專(zhuān)業(yè)化人力資本積累率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，而人力資本缺乏的國(guó)家的專(zhuān)業(yè)化人力資本積累率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率將低于封閉狀態(tài)下的情形。［6］

總之，后發(fā)國(guó)家如果完全按照靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論參與國(guó)際分工，選擇資源密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)，雖然可以獲得一定的分工利益，但會(huì)面臨貿(mào)易條件不斷惡化、貿(mào)易利益無(wú)法保證的局面。過(guò)分強(qiáng)調(diào)發(fā)揮現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)，會(huì)使得后發(fā)國(guó)家長(zhǎng)期鎖定在產(chǎn)業(yè)鏈低端，喪失對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行技術(shù)追趕的動(dòng)力，導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式處于長(zhǎng)期落后的局面。

二、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變

二戰(zhàn)后，世界各國(guó)紛紛走上以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的道路，以日本、韓國(guó)為首的一些亞洲國(guó)家迅速崛起，在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)了對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)追趕。很多學(xué)者對(duì)這些國(guó)家的發(fā)展模式進(jìn)行了深入的研究，Krugman等［7－8］相繼提出了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的觀點(diǎn)，認(rèn)為“東亞奇跡”的實(shí)現(xiàn)很大程度上得益于這些國(guó)家動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的成功實(shí)施，即通過(guò)補(bǔ)貼和保護(hù)政策等，對(duì)某些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)扶持，促使其在國(guó)際市場(chǎng)上獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)不同于一般意義上的貿(mào)易保護(hù)主義，因?yàn)閯?dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)強(qiáng)調(diào)在開(kāi)放和競(jìng)爭(zhēng)中提高競(jìng)爭(zhēng)力，而貿(mào)易保護(hù)主義則認(rèn)為對(duì)某一產(chǎn)業(yè)的保護(hù)應(yīng)該關(guān)起門(mén)來(lái)進(jìn)行。然而，在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，盡管人們?cè)诤芏鄨?chǎng)合提到動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，但并沒(méi)有對(duì)何為動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，這或許是由于這些亞洲國(guó)家獲得成功的背景和具體途徑各異，也或許是因?yàn)閷W(xué)者們對(duì)東亞各國(guó)發(fā)展原因的看法不一。

Redding［9］首次將動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)定義為：一國(guó)在時(shí)點(diǎn)t上實(shí)現(xiàn)i部門(mén)生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本增長(zhǎng)率比其他國(guó)家更低，則該國(guó)在時(shí)點(diǎn)t上關(guān)于i部門(mén)的生產(chǎn)活動(dòng)就具有動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。Redding的這一定義獲得了較為廣泛的認(rèn)同，并被很多學(xué)者加以引用。但他的定義仍有較大的局限性，因?yàn)樗嗟貜?qiáng)調(diào)后發(fā)國(guó)家如何通過(guò)降低機(jī)會(huì)成本增長(zhǎng)率，使某些原本不具備比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，動(dòng)態(tài)地獲得比較優(yōu)勢(shì)。可以說(shuō)，這一認(rèn)識(shí)，并沒(méi)有突破世界現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)格局。實(shí)際上，隨著科技水平的不斷提高和人們需求的日益差異化，很多新的產(chǎn)業(yè)會(huì)層出不窮地涌現(xiàn)，后發(fā)國(guó)家更應(yīng)該將目光投放到那些尚未被開(kāi)發(fā)的領(lǐng)域，而不是僅僅依靠“干中學(xué)”去獲得某項(xiàng)學(xué)習(xí)效應(yīng)有限的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。此外，Redding的定義似乎有一種“馬后炮”的味道，因?yàn)樗换卮鹆藙?dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)“是什么”的問(wèn)題，并沒(méi)有回答哪些產(chǎn)業(yè)可以培育成為動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，選擇的標(biāo)準(zhǔn)是什么，以及應(yīng)該如何實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。

筆者認(rèn)為，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)是立足于未來(lái)市場(chǎng)需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向而主動(dòng)培育的一種潛在優(yōu)勢(shì)，即產(chǎn)業(yè)的選擇應(yīng)該面向未來(lái)的潛在市場(chǎng)需求，通過(guò)政府的大力扶持和幫助，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)入，發(fā)揮領(lǐng)先者的優(yōu)勢(shì)，先發(fā)制人，積極創(chuàng)造和培育全新的比較優(yōu)勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)不僅僅是在某一時(shí)點(diǎn)上獲得的生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)，更是一種以技術(shù)創(chuàng)新能力、人力資本積累等為支撐的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)不可能一蹴而就，也不是靠產(chǎn)業(yè)保護(hù)就能簡(jiǎn)單實(shí)現(xiàn)的；它是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，是在要素稟賦結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)升級(jí)的基礎(chǔ)上，有意識(shí)地進(jìn)行專(zhuān)門(mén)要素積累和技術(shù)創(chuàng)新能力提升的結(jié)果，其目的是通過(guò)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，培育新的要素稟賦，實(shí)現(xiàn)要素稟賦結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)升級(jí)，進(jìn)而引起比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化和出口部門(mén)的優(yōu)化。

靜態(tài)與動(dòng)態(tài)之區(qū)別，是由資源配置方式和發(fā)展戰(zhàn)略選擇著眼點(diǎn)的不同所導(dǎo)致的。按靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)還是按動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行資源配置，既是一個(gè)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)抑或獲取潛在優(yōu)勢(shì)的兩難選擇問(wèn)題，也是一個(gè)關(guān)系到重當(dāng)前利益或重未來(lái)發(fā)展的權(quán)衡取舍問(wèn)題。根據(jù)現(xiàn)有的資源稟賦參與國(guó)際分工貿(mào)易，雖可以獲得交換利益和專(zhuān)業(yè)化利益，但不利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步。而著眼于未來(lái)發(fā)展的角度配置要素資源，表面上看，損失了當(dāng)前的貿(mào)易利益，但可獲得未來(lái)的先進(jìn)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)在未來(lái)某個(gè)時(shí)點(diǎn)上對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的超越，甚至主導(dǎo)未來(lái)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向。

貿(mào)易理論引領(lǐng)著貿(mào)易實(shí)踐的進(jìn)行，而貿(mào)易實(shí)踐又反過(guò)來(lái)檢驗(yàn)貿(mào)易理論的適用性。任何一個(gè)理論并不是放之四海而皆準(zhǔn)的，其應(yīng)用必須與實(shí)踐緊密結(jié)合起來(lái)。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)選擇什么樣的貿(mào)易理論、什么樣的貿(mào)易戰(zhàn)略，必須與本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和外貿(mào)發(fā)展水平相適應(yīng)。這就解釋了為什么不同國(guó)家在同樣的理論指導(dǎo)下會(huì)出現(xiàn)不同的結(jié)果。就二戰(zhàn)后各國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)略及其效果來(lái)看，日本和“亞洲四小龍”采取動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的貿(mào)易方式取得了顯著的成效，完成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的飛躍，但這種現(xiàn)象在同樣實(shí)行動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的拉美國(guó)家中并沒(méi)有出現(xiàn)。很多人無(wú)法解釋這一現(xiàn)象，將東亞國(guó)家近幾十年經(jīng)濟(jì)發(fā)展所取得的成就稱為“亞洲奇跡”，認(rèn)為這是個(gè)謎。實(shí)際上，認(rèn)真分析東亞國(guó)家與拉美國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景，可以發(fā)現(xiàn)，兩者間存在很大的差異，可以說(shuō)，正是這種背景差異，很大程度上導(dǎo)致了完全不同的發(fā)展結(jié)果。這也為是否應(yīng)該實(shí)行動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略提出了一個(gè)時(shí)機(jī)標(biāo)準(zhǔn)，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)主導(dǎo)階段？本國(guó)的人力資本積累和技術(shù)創(chuàng)新能力是否已經(jīng)發(fā)展到一定階段？本國(guó)是否有足夠大的市場(chǎng)，或者本國(guó)的出口貿(mào)易是否已經(jīng)發(fā)展到較高階段？很顯然，在這些方面，眾多拉美國(guó)家都存在不足，或者說(shuō)貿(mào)易戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的時(shí)機(jī)還不成熟。

三、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)在機(jī)理

發(fā)展戰(zhàn)略的選擇會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式和效果。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下強(qiáng)調(diào)發(fā)揮現(xiàn)有資源稟賦的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，往往意味著現(xiàn)有資源要素的過(guò)度開(kāi)發(fā)，而對(duì)更重要的動(dòng)態(tài)要素，即決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向和水平的人力資本積累、技術(shù)創(chuàng)新能力等重視不足。以這一戰(zhàn)略為指導(dǎo)，容易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)分追求短期利益增長(zhǎng)，忽視增長(zhǎng)的可持續(xù)性和競(jìng)爭(zhēng)力；容易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)陷入Krugman［10］所言的“投入驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)”，即高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與低資源利用效率、低產(chǎn)出效率并存，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的矛盾日益突出，有損于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的提高。這種戰(zhàn)略及其所決定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，在特定的發(fā)展階段有其存在的必要性，但不是一國(guó)長(zhǎng)期發(fā)展的最優(yōu)選擇，經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展必然要求發(fā)展方式完成從粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變。在經(jīng)濟(jì)全球化日益深入和出口日益成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要推動(dòng)力的情況下，迫切需要通過(guò)調(diào)整出口結(jié)構(gòu)，即通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)動(dòng)態(tài)變化來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

1.基于出口分類(lèi)的三部門(mén)模型

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，作為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展“三駕馬車(chē)”（投資、消費(fèi)、出口）之一的出口，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變等方面起著越來(lái)越重要的作用。早在16世紀(jì)，重商主義學(xué)派就認(rèn)識(shí)到出口貿(mào)易的重要性，指出應(yīng)該通過(guò)鼓勵(lì)出口、限制進(jìn)口等措施增加本國(guó)的貨幣和財(cái)富。從18世紀(jì)中后期開(kāi)始，以亞當(dāng)·斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派進(jìn)一步提出了分工與貿(mào)易的思想，更加明確指出一國(guó)應(yīng)該如何參與國(guó)際貿(mào)易以促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和福利的改進(jìn)。在經(jīng)歷了1920年代末開(kāi)始的全球經(jīng)濟(jì)大蕭條之后，凱恩斯鼓勵(lì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的思想開(kāi)始在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著越來(lái)越重要的角色。凱恩斯對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)及其運(yùn)行過(guò)程做了全新的梳理，認(rèn)為按總需求劃分，國(guó)民經(jīng)濟(jì)可以分為消費(fèi)、投資、政府支出和出口四個(gè)部門(mén)，國(guó)民收入恒等式為：Y＝C＋I(xiàn)＋G＋（X－M）。此后，很多學(xué)者在凱恩斯的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)四部門(mén)模型的基礎(chǔ)上分析出口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，最為常見(jiàn)的方法是將上面等式左右兩邊分別對(duì)時(shí)間求導(dǎo)，其結(jié)果為：對(duì)①式進(jìn)行簡(jiǎn)單運(yùn)算可得：

有鑒于此，本文擬對(duì)凱恩斯的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)模型作適當(dāng)調(diào)整，按總需求劃分，將國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的消費(fèi)、投資和政府支出三個(gè)部門(mén)統(tǒng)稱為國(guó)內(nèi)部門(mén)，與此相對(duì)應(yīng)的是將貿(mào)易部門(mén)稱為國(guó)外部門(mén)。為了進(jìn)一步分析不同出口部門(mén)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用差異，將出口部門(mén)劃分為基于現(xiàn)有資源稟賦和技術(shù)水平而進(jìn)行生產(chǎn)的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)和基于未來(lái)潛在市場(chǎng)需求、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有先導(dǎo)作用的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)。這兩個(gè)出口部門(mén)除了通過(guò)外貿(mào)乘數(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之外，更重要的是通過(guò)生產(chǎn)率差異和技術(shù)外溢效應(yīng)影響國(guó)內(nèi)部門(mén)，引導(dǎo)資源在各部門(mén)間的優(yōu)化配置，促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。各部門(mén)間的作用機(jī)理見(jiàn)圖2。

2.基本機(jī)理分析

在對(duì)凱恩斯開(kāi)放經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行擴(kuò)展的基礎(chǔ)上，本文借用Feder的分析方法，考察動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)對(duì)國(guó)內(nèi)非出口部門(mén)和靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的技術(shù)外溢作用。假設(shè)經(jīng)濟(jì)存在如上三個(gè)部門(mén)，由此可得出如下公式：

Y＝N＋S＋D③

其中，Y代表總產(chǎn)出，N表示國(guó)內(nèi)非貿(mào)易部門(mén)的產(chǎn)出，S表示靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的產(chǎn)出，D表示動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的產(chǎn)出。

由于要素生產(chǎn)率存在著差異，因此各個(gè)部門(mén)具有不同的生產(chǎn)函數(shù)。假設(shè)出口部門(mén)對(duì)非出口部門(mén)具有技術(shù)外溢效應(yīng)，動(dòng)態(tài)貿(mào)易部門(mén)對(duì)靜態(tài)貿(mào)易部門(mén)也有技術(shù)外溢效應(yīng)，三個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)率不同，由此可得出各自的生產(chǎn)函數(shù)如下：

Li、Ki（i＝n，s，d）分別表示各部門(mén)的勞動(dòng)和資本投入，γs

分別表示s部門(mén)對(duì)n部門(mén)、d部門(mén)對(duì)n部門(mén)、d部門(mén)對(duì)s部門(mén)的外溢效應(yīng)。假設(shè)生產(chǎn)要素總量全部用于這三個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)，可得式⑦：

假設(shè)三個(gè)部門(mén)的要素邊際生產(chǎn)率存在差異，且滿足：

其中，αn、αs、αd分別表示三部門(mén)勞動(dòng)力邊際生產(chǎn)率，βn、βs、βd分別表示三部門(mén)資本邊際生產(chǎn)率。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)理論，出口部門(mén)的要素邊際生產(chǎn)率高于國(guó)內(nèi)非出口部門(mén)，δs＞0，δd＞0；此外，動(dòng)態(tài)貿(mào)易部門(mén)的要素邊際生產(chǎn)率高于靜態(tài)貿(mào)易部門(mén)，因此滿

足δd＞δs。

圖2　動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的作用機(jī)理

分別對(duì)③④⑤⑥等式兩邊求微分，可得：

根據(jù)⑩～(13)瑏瑣式進(jìn)行整理可得：

由⑦⑧⑨(11)式可知：

將(15)式代入(14)式，可得：

將(12)(13)式代入(16)式，可得整體經(jīng)濟(jì)邊際產(chǎn)出Y與靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)邊際產(chǎn)出S、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)邊際產(chǎn)出BZ_261_1790_1529_1818_1561D之間的關(guān)系如下：

其中，γsn表示靜態(tài)貿(mào)易部門(mén)對(duì)非出口部門(mén)和動(dòng)態(tài)貿(mào)易部門(mén)的外溢效應(yīng)，表示動(dòng)態(tài)貿(mào)易部門(mén)對(duì)非出口部門(mén)和靜態(tài)貿(mào)易部門(mén)的外溢效應(yīng)，分別表示靜態(tài)貿(mào)易部門(mén)和動(dòng)態(tài)貿(mào)易部門(mén)的要素產(chǎn)出效率差異對(duì)總產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。

(17)式說(shuō)明，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不僅與勞動(dòng)力和資本等要素的投入有關(guān)，還與三個(gè)部門(mén)的要素生產(chǎn)率差異以及出口部門(mén)的外溢效應(yīng)大小有關(guān)。由(17)式可得定理1。

定理1 動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的溢出效應(yīng)越大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率越高，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的作用也越大。

動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)是以未來(lái)的市場(chǎng)需求為導(dǎo)向、依靠技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造優(yōu)勢(shì)的部門(mén)，它不僅引領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，而且還通過(guò)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)帶動(dòng)靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)和國(guó)內(nèi)非出口部門(mén)的發(fā)展越大，即動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的溢出效應(yīng)越大，則對(duì)其他部門(mén)生產(chǎn)效率的影響也越大，因此對(duì)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的作用也越明顯。

根據(jù)Bruno和Feder的假設(shè)，一個(gè)給定部門(mén)的勞動(dòng)力邊際生產(chǎn)率與整個(gè)經(jīng)濟(jì)的人均勞動(dòng)力產(chǎn)出存在線性關(guān)系［12］，即：

同時(shí)，我們對(duì)資本邊際生產(chǎn)率作對(duì)稱性假設(shè)，即滿足：

則(17)式可表示為：

對(duì)(18)式兩邊同時(shí)除以Y，并進(jìn)行簡(jiǎn)單運(yùn)算，可得：

(19)式說(shuō)明，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率與出口部門(mén)的構(gòu)成存在緊密聯(lián)系。由(19)式可得定理2。

定理2 動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的比重越大，資源配置效率越高，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的影響也越大。

由于動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的邊際生產(chǎn)率高于靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的，即δd＞δs，滿足，這意味著單位要素配置在動(dòng)態(tài)貿(mào)易部門(mén)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益要高于靜態(tài)貿(mào)易部門(mén)。定理2說(shuō)明，資源應(yīng)該從要素生產(chǎn)率較低的非出口部門(mén)和靜態(tài)貿(mào)易部門(mén)向要素生產(chǎn)率較高的動(dòng)態(tài)貿(mào)易部門(mén)流動(dòng)，這有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的加快轉(zhuǎn)變。

以下我們具體分析比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的升級(jí)是如何通過(guò)技術(shù)外溢效應(yīng)影響國(guó)內(nèi)非出口部門(mén)的生產(chǎn)，進(jìn)而影響資源配置效率的。

將(15)式代入(11)式，可得：

將(12)(13)(20)式代入⑩式，可以得到如下一個(gè)關(guān)于N的函數(shù)式：

仍假設(shè)αn＝α（Y/L），βn＝β（Y/K），則(21)式可以變形為：

(22)式說(shuō)明，國(guó)內(nèi)非出口部門(mén)的生產(chǎn)受靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)和動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)發(fā)展的影響。由(22)式可得定理3。

定理3 動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)增長(zhǎng)越快，國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率提高也越快，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的速度也越快。

在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，動(dòng)態(tài)貿(mào)易部門(mén)和靜態(tài)貿(mào)易部門(mén)的發(fā)展都會(huì)對(duì)非出口部門(mén)生產(chǎn)產(chǎn)生影響，影響的途徑是通過(guò)要素生產(chǎn)率差異和外溢效應(yīng)的聯(lián)合作用進(jìn)行的。當(dāng)δd＞δs、γdn＞γsn時(shí)，即動(dòng)態(tài)貿(mào)易部門(mén)的要素生產(chǎn)率與技術(shù)外溢效應(yīng)都比較高時(shí)，滿足

說(shuō)明動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)增長(zhǎng)越快，其對(duì)非出口部門(mén)生產(chǎn)率進(jìn)步的貢獻(xiàn)也越大。這個(gè)定理也從側(cè)面證明，資源從非出口部門(mén)和靜態(tài)貿(mào)易部門(mén)向動(dòng)態(tài)貿(mào)易部門(mén)轉(zhuǎn)移，是有利于資源配置效率提高和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的。

四、基本結(jié)論

在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下，一國(guó)在參與國(guó)際分工與貿(mào)易過(guò)程中，是選擇發(fā)揮現(xiàn)有的比較優(yōu)勢(shì)，還是選擇積極創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)，是一個(gè)發(fā)展戰(zhàn)略的權(quán)衡問(wèn)題。這不僅關(guān)系到貿(mào)易利益的大小，更重要的是，這在很大程度上決定了一國(guó)的長(zhǎng)期貿(mào)易模式及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。遵循靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)原則參與國(guó)際分工，雖可以實(shí)現(xiàn)當(dāng)前的貿(mào)易利益最大化，但不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，特別是可能導(dǎo)致本國(guó)陷入低效型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。創(chuàng)造動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，雖然會(huì)損失當(dāng)前的比較利益，但可獲得潛在的發(fā)展機(jī)會(huì)，使后發(fā)國(guó)家擺脫低水平的發(fā)展陷阱，實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)追趕，完成經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式從粗放型向集約型的根本性轉(zhuǎn)變。

創(chuàng)造動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)是一種戰(zhàn)略，也是一個(gè)比較緩慢的過(guò)程。通過(guò)實(shí)施動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，有重點(diǎn)地優(yōu)先發(fā)展一些先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，有選擇地培育專(zhuān)門(mén)要素，有意識(shí)地增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，可以提高這些產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，從而獲得動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)。由于動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)往往具有較高的生產(chǎn)率，代表未來(lái)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和生產(chǎn)力先進(jìn)水平，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)具有較大的技術(shù)外溢效應(yīng)，因此加快發(fā)展動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)，增加動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的比重，不僅有利于社會(huì)資源配置的優(yōu)化，而且有利于整體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)效率的提高，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

一國(guó)的貿(mào)易模式、長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，以及在世界分工中的地位，是由其比較優(yōu)勢(shì)決定的。國(guó)際分工中的地位與貿(mào)易比重的大小及比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的分布情況，都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式產(chǎn)生重大影響。在全球化背景下，后發(fā)國(guó)家要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向長(zhǎng)期的、可持續(xù)發(fā)展的方向轉(zhuǎn)變，必須通過(guò)積極培育先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、增加人力資本積累、提升自主創(chuàng)新能力等，實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)升級(jí)，優(yōu)化生產(chǎn)和出口結(jié)構(gòu)，即完成生產(chǎn)和出口結(jié)構(gòu)從初級(jí)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈低端向高級(jí)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈高端的轉(zhuǎn)變。

［參 考 文 獻(xiàn)］

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［作者簡(jiǎn)介］林善煒（1969—），男，福建省大田縣人，中共福州市委黨校副教授，主要研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)、國(guó)際貿(mào)易。

［收稿日期］2015－05－20

［文章編號(hào)］1009－3729（2015）05－0077－07

［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］A

［中圖分類(lèi)號(hào)］F740