政府扶持：集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)形式的外部推力

熊彩云

（華中師范大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，湖北 武漢430079）

集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式是集體經(jīng)濟(jì)的載體，其變化直接關(guān)系集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。作為當(dāng)前我國(guó)集體經(jīng)濟(jì)主要實(shí)現(xiàn)形式的家庭聯(lián)產(chǎn)承包制，從其生產(chǎn)規(guī)模和分戶經(jīng)營(yíng)角度考察，仍屬于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。雖然學(xué)界對(duì)現(xiàn)代小農(nóng)制的歷史地位和家庭自耕農(nóng)的生命力問(wèn)題一直爭(zhēng)論不休，“小農(nóng)戶”與“大市場(chǎng)”的矛盾、小規(guī)模農(nóng)業(yè)不能帶來(lái)我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化卻是有目共睹的，尤其在“買(mǎi)難”和“賣(mài)難”問(wèn)題日益突出的當(dāng)下，農(nóng)民再次陷入弱勢(shì)，迫切需要?jiǎng)?chuàng)新農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式。隨著近年來(lái)我國(guó)各地集體經(jīng)濟(jì)的復(fù)興，就政府與集體經(jīng)濟(jì)組織的關(guān)系進(jìn)行專題研究的學(xué)者逐漸增多，對(duì)政府“應(yīng)該扶持”集體經(jīng)濟(jì)組織基本達(dá)成一致，但在“如何扶持”的問(wèn)題上，經(jīng)驗(yàn)介紹的材料多，理論探討其就里的文獻(xiàn)少，這正是本文的出發(fā)點(diǎn)和主體內(nèi)容。

一、政府扶持與集體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系：文獻(xiàn)梳理

（一）西方國(guó)家的早期理論

合作社思想及其運(yùn)動(dòng)早于集體經(jīng)濟(jì)。集體經(jīng)濟(jì)是馬克思吸收合作社思想后提出的一個(gè)概念。①因此，西方集體經(jīng)濟(jì)思想主要集中于合作社思想的研究之中。在關(guān)乎合作社與政府關(guān)系問(wèn)題上，基本可根據(jù)對(duì)政府扶持的態(tài)度將西方早期研究分為兩派：一派是以歐文和路易·布朗為代表的贊成派，認(rèn)為合作社的社會(huì)屬性有權(quán)要求政府從財(cái)政資金方面給予直接的支持。②一派是以威廉·金和赫爾曼·舒爾茨－德里奇等為代表的反對(duì)派，主要從保證合作社獨(dú)立性和維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的角度，反對(duì)政府扶持，主張自主辦社。③

（二）馬克思主義經(jīng)典作家的論述

馬克思主義經(jīng)典作家一貫主張由國(guó)家援助發(fā)展合作社，他們主要從兩個(gè)層面展開(kāi)政府扶持的必要性論述：一是合作意識(shí)的培育。馬克思早就認(rèn)識(shí)到小農(nóng)意識(shí)在集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中“天然或強(qiáng)大的生命力”，認(rèn)為應(yīng)“以政府的身份采取措施，一開(kāi)始就應(yīng)當(dāng)促進(jìn)土地私有制向集體所有制過(guò)渡，讓農(nóng)民自己通過(guò)經(jīng)濟(jì)的道路來(lái)實(shí)現(xiàn)這種過(guò)渡”。④列寧更將農(nóng)民合作意識(shí)和能力的培育上升到國(guó)家文化建設(shè)工作的重心地位，指出“為了促使所有的人個(gè)個(gè)都來(lái)參加，并且不是消極地，而是積極地參加合作事業(yè)”，必須通過(guò)教育讓全國(guó)居民達(dá)到一定的文明程度，“以致懂得人人參加合作社的利益，并把參加合作社一舉加以實(shí)現(xiàn)。”⑤二是物質(zhì)援助。馬克思指出，小農(nóng)向集體經(jīng)濟(jì)過(guò)渡“必須具備兩樣?xùn)|西：在經(jīng)濟(jì)上有這種改造的需要，在物質(zhì)上有這種改造的條件”，且認(rèn)為“給予農(nóng)民必要的墊款，來(lái)實(shí)現(xiàn)這一過(guò)渡”；⑥恩格斯晚年談到國(guó)家如何扶持合作經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)，說(shuō)“可能那時(shí)我們將有能力給這些合作社提供更多的便利；由國(guó)家銀行接收它們的一切抵押債務(wù)并將利率大大減低；從社會(huì)資金中抽拔貸款來(lái)建立大規(guī)模生產(chǎn)（貸款不一定或者主要不是貨幣，而且可以是必需的產(chǎn)品：機(jī)器、人造肥料等等）及其他各種便利”；⑦列寧也認(rèn)為“在政策上要這樣對(duì)待合作社，使它不僅一般地和經(jīng)常地獲得某種優(yōu)待，并且使這種優(yōu)待成為純粹資財(cái)上的優(yōu)待（如銀行利息高低等）。要用國(guó)家資金貸予合作社，這種資金額應(yīng)比我們借給私人企業(yè)的，甚至比借給重工業(yè)等等的還要多一些?！雹嗨€強(qiáng)調(diào)政府扶持的對(duì)象應(yīng)為“確實(shí)有真正的居民群眾參加的合作社”。⑨這些經(jīng)典作家的思想對(duì)今天仍有很大啟示意義。

（三）當(dāng)前國(guó)內(nèi)外學(xué)者的觀點(diǎn)

當(dāng)前發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)合作社的扶持和監(jiān)管都根據(jù)明確的法律規(guī)定實(shí)施，不少國(guó)家的合作社都自發(fā)而生，甚至不需要政府扶持。因此，西方探討政府與合作社發(fā)展關(guān)系的研究不多，但見(jiàn)保羅·卡斯?fàn)柭偨Y(jié)了國(guó)家對(duì)待合作社的四種態(tài)度：對(duì)立、無(wú)差別、恰如其分、過(guò)度熱情，認(rèn)為實(shí)踐中要把握好過(guò)度熱情與恰如其分的度很難。⑩國(guó)內(nèi)張曉山?、范水生?等探討了合作社與國(guó)家的關(guān)系，認(rèn)為合作社應(yīng)該得到政府及其相關(guān)部門(mén)的支持和保護(hù)；王正譜對(duì)扶持的對(duì)象、環(huán)節(jié)、規(guī)模等進(jìn)行了研究，主張不同扶持對(duì)象要有所差別，對(duì)組織標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和信息服務(wù)等環(huán)節(jié)要加大財(cái)政扶持力度，同時(shí)要注意控制扶持規(guī)模；?李揚(yáng)建議地方政府通過(guò)投入、經(jīng)營(yíng)、約束、激勵(lì)等機(jī)制方面的建設(shè)，加大對(duì)合作社的扶持力度；?孔樣智等認(rèn)為政府扶持應(yīng)著重培育合作社市場(chǎng)能力的開(kāi)拓。?

縱觀西方早期學(xué)者、馬克思主義經(jīng)典作家以及當(dāng)前國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究，不難發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們相當(dāng)多地探討了政府與集體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，也有少數(shù)學(xué)者涉足到了政府扶持的規(guī)模程度對(duì)集體經(jīng)濟(jì)的影響問(wèn)題，但鮮有學(xué)者將政府扶持的強(qiáng)度、期限、方式等多種因素引進(jìn)到政府扶持與集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)程度及其實(shí)現(xiàn)形式的分析框架中來(lái)。因此，現(xiàn)有研究無(wú)法很好地解釋上個(gè)世紀(jì)五十年代以來(lái)集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)形式的變遷動(dòng)因。這需要突破既有研究，建立政府扶持與集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)程度及其實(shí)現(xiàn)形式之間新的解釋框架，即政府扶持方式、強(qiáng)度、期限與集體經(jīng)濟(jì)有效性及其實(shí)現(xiàn)形式的解釋性框架。

二、政府扶持與集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)

（一）政府扶持強(qiáng)度與集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)程度

在資金、技術(shù)、人才等資源比較匱乏的農(nóng)村地區(qū)，集體經(jīng)濟(jì)能較好實(shí)現(xiàn)，往往跟政府的有效扶持密切相關(guān)。在農(nóng)民自身內(nèi)在基礎(chǔ)條件不變情況下，政府扶持作為一種集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部推力，其力度的強(qiáng)弱以及這種扶持力度所維持的時(shí)間長(zhǎng)短將直接影響集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)程度。根據(jù)扶持強(qiáng)度和扶持期限不同組合所產(chǎn)生的推動(dòng)效果，集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)程度大致存在以下四種可能（如圖1）：

圖1 政府扶持強(qiáng)度與集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)程度

1.弱扶弱效。集體經(jīng)濟(jì)是針對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)而言的。與個(gè)體經(jīng)濟(jì)相比，“其組織化程度更高，經(jīng)營(yíng)規(guī)模更大，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力更強(qiáng)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下個(gè)體經(jīng)濟(jì)尋求更好發(fā)展走向的一種新經(jīng)濟(jì)類型。但這種新經(jīng)濟(jì)形式的發(fā)展壯大，不僅需要較個(gè)體經(jīng)濟(jì)更為豐富的物質(zhì)基礎(chǔ)，更需要較個(gè)體經(jīng)濟(jì)更強(qiáng)的組織、協(xié)調(diào)和管理能力”。?因此，如果離開(kāi)政府任何形式的扶持和幫助，單靠農(nóng)民的力量和意愿自發(fā)結(jié)合，很難形成高效運(yùn)作的集體經(jīng)濟(jì)。

2.強(qiáng)扶弱效。離開(kāi)政府扶持，集體經(jīng)濟(jì)難以運(yùn)行良好。但如果扶持的力度過(guò)大過(guò)強(qiáng)，即使短期內(nèi)能令集體經(jīng)濟(jì)迅速生長(zhǎng)，同樣不利于其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。因?yàn)檫@種高強(qiáng)扶持維持的時(shí)間越長(zhǎng)，越易造成集體經(jīng)濟(jì)組織的過(guò)分依賴和過(guò)高期望，以致一旦失去扶持，就缺乏生命力。學(xué)者們的實(shí)證研究結(jié)果似乎也證明了這一點(diǎn)?：由于依靠政府能獲得各種資源，大部分集體經(jīng)濟(jì)組織傾向于以喪失獨(dú)立來(lái)?yè)Q取地方政府的保護(hù)或者獲得地方政府權(quán)利資本的支持，從而破壞了市場(chǎng)正常的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，并最終使集體經(jīng)濟(jì)組織偏離合作制的方向，演變?yōu)椤肮佟鞭k機(jī)構(gòu)。如果這種強(qiáng)扶持不是建立在農(nóng)民自愿的基礎(chǔ)上，政府扶持撤銷后合作組織消亡的危險(xiǎn)更大。

3.強(qiáng)扶強(qiáng)效。政府扶持力度強(qiáng)，但如果能以不破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境、不毀損農(nóng)民的自主性和積極性為限，短期內(nèi)也能加速集體經(jīng)濟(jì)的形成和高效運(yùn)轉(zhuǎn)，建立起強(qiáng)扶強(qiáng)效型集體經(jīng)濟(jì)。但如前所述，這種強(qiáng)扶持維持的時(shí)間不能太長(zhǎng)，必須及時(shí)退出，避免政府在幫助集體經(jīng)濟(jì)組織方面走得太遠(yuǎn)，以致達(dá)到控制或包辦其內(nèi)部事務(wù)的程度。否則，將走向強(qiáng)扶弱效。

4.弱扶強(qiáng)效。在集體經(jīng)濟(jì)組織起步前后，政府雖未投入大量的財(cái)力、物力，但若能長(zhǎng)期堅(jiān)持對(duì)農(nóng)民進(jìn)行合作意識(shí)和合作精神的培育、合作社知識(shí)宣傳及教育培訓(xùn)、技術(shù)援助等外部弱扶持，并且在農(nóng)民自愿組建合作社之后，協(xié)助其建立起良好的管理制度，及時(shí)提供外部服務(wù)供給和改善運(yùn)營(yíng)環(huán)境，可能會(huì)帶來(lái)一種更為高效的集體經(jīng)濟(jì)。這種弱扶強(qiáng)效的集體經(jīng)濟(jì)能從根本上避免行政的、非經(jīng)濟(jì)的束縛，保證集體經(jīng)濟(jì)組織自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我管理、自我發(fā)展的主體地位，是一種理想的集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)狀態(tài)，也是政府扶持的初衷和最高目標(biāo)。

（二）政府扶持方式與集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)形式

政府扶持本質(zhì)上是通過(guò)政府的各種支持手段，帶動(dòng)農(nóng)民主動(dòng)參與集體經(jīng)濟(jì)，讓農(nóng)民經(jīng)營(yíng)、管理能力的提升保障集體經(jīng)濟(jì)。根據(jù)政府實(shí)施扶持過(guò)程中所使用手段的不同，筆者將政府扶持劃分為直接扶持和間接扶持兩種方式。其中：直接扶持指各級(jí)政府部門(mén)通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策傾斜、財(cái)政扶持、金融支持、稅收優(yōu)惠、配套設(shè)施優(yōu)惠等手段，直接作用于各類集體經(jīng)濟(jì)組織，使它們從中直接受益；間接扶持指各級(jí)政府部門(mén)通過(guò)進(jìn)行合作價(jià)值和精神宣傳、培養(yǎng)合作社領(lǐng)導(dǎo)人、支持合作社教育與培訓(xùn)、提供技術(shù)援助和信息咨詢、協(xié)助提升管理水平等手段，間接地幫助集體經(jīng)濟(jì)組織提高效率。?

顯然，兩種扶持方式都包涵多種扶持手段。具體實(shí)施過(guò)程中，既可對(duì)各自其中的扶持手段進(jìn)行不同程度的組合（某一種或某幾種組合使用），形成各自不同的扶持強(qiáng)度，進(jìn)而達(dá)到不同的扶持效果；也可將二者之間的某一種或某幾種手段進(jìn)行有機(jī)整合，形成混合扶持效果，推動(dòng)形成不同的集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式。根據(jù)扶持方式及其扶持強(qiáng)度的組合狀況，集體經(jīng)濟(jì)大致有直弱、直強(qiáng)、間弱、間強(qiáng)、混合扶持型這樣五種有效實(shí)現(xiàn)形式（如圖2）。

圖2 政府扶持方式與集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)形式

1.直弱型集體經(jīng)濟(jì)。相對(duì)間接扶持，直接扶持總體上是一種扶持力度大的“硬”措施。對(duì)于習(xí)慣接受“吹糠見(jiàn)米”事物的農(nóng)民而言，直接扶持見(jiàn)效更快。但由于集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在基礎(chǔ)薄弱，如果在發(fā)展初期，僅采用某一種直接扶持手段，那么這種直接扶持的效果也許最初較為明顯。隨著時(shí)間的推移，尤其這一扶持手段的效果發(fā)揮殆盡之后，對(duì)集體經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用也會(huì)逐漸降低，以致集體經(jīng)濟(jì)面臨許多新問(wèn)題，必須尋找新突破。

2.直強(qiáng)型集體經(jīng)濟(jì)。若將幾種直接扶持手段綜合運(yùn)用，扶持效果將十分明顯。在集體經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展的初級(jí)階段，為加速集體經(jīng)濟(jì)的形成，可采用幾種直接扶持手段組合使用的辦法。但直強(qiáng)扶持方式一般只限于集體經(jīng)濟(jì)企業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）的市場(chǎng)進(jìn)入階段，一旦進(jìn)入過(guò)程完成，必須及時(shí)轉(zhuǎn)入間接扶持方式，以保證集體經(jīng)濟(jì)組織獨(dú)立自主發(fā)展。否則，很容易在直接扶持不斷強(qiáng)化的基礎(chǔ)上，使扶持變質(zhì)，走向行政干預(yù)或包辦代替，進(jìn)而使直強(qiáng)型集體經(jīng)濟(jì)的短期效果消失，自身也不得不面對(duì)解體或消亡的命運(yùn)。

3.間弱型集體經(jīng)濟(jì)。較之直接扶持，間接扶持是一種費(fèi)時(shí)費(fèi)力、見(jiàn)效慢的“軟”措施。集體經(jīng)濟(jì)組織乃弱勢(shì)農(nóng)民為提高自身經(jīng)濟(jì)、社會(huì)地位而形成的自救組織，與其他類型企業(yè)、公司等盈利主體相比，無(wú)論從市場(chǎng)、信息、風(fēng)險(xiǎn)等意識(shí)角度看，還是從資金、技術(shù)、組織、經(jīng)營(yíng)及管理能力角度看，均處于明顯的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)地位。如果沒(méi)有其他直接扶持手段的配合，僅僅采用某一種間接扶持手段，對(duì)于合作基礎(chǔ)和能力都極其有限的農(nóng)民而言，扶持效果很難顯現(xiàn)，推動(dòng)形成的只能是一種間弱型集體經(jīng)濟(jì)。

4.間強(qiáng)型集體經(jīng)濟(jì)。雖然間接扶持總體上不似直接扶持那樣能帶來(lái)立竿見(jiàn)影的扶持效果，但由于我國(guó)人們對(duì)集體經(jīng)濟(jì)存在不少誤解，真正了解合作精神以及合作社運(yùn)作的農(nóng)民較少，政府致力于間接扶持，學(xué)會(huì)打多種間接扶持手段的“組合拳”，其實(shí)是一種社會(huì)效益更高的扶持方式，也更有利于集體經(jīng)濟(jì)組織的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。尤其在集體經(jīng)濟(jì)組織信息不對(duì)稱、成員素質(zhì)不高、管理水平低等方面問(wèn)題突出時(shí)，根據(jù)實(shí)際需要，有選擇、有重點(diǎn)地采取幾種間接扶持手段交織使用的辦法，往往能取得較好效果。

5.混合型集體經(jīng)濟(jì)。混合扶持是結(jié)合不同集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式的特點(diǎn)和需要，將直接扶持中的某一種或某幾種手段與間接扶持中的某一種或某幾種手段進(jìn)行有機(jī)整合，以實(shí)現(xiàn)扶持作用的正向疊加效應(yīng)。因此，理論上而言，混合扶持對(duì)集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式的推進(jìn)作用要優(yōu)于直接扶持或間接扶持。?

（三）扶持方式、扶持強(qiáng)度、扶持期限與集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)形式

如果進(jìn)一步將扶持期限與上述扶持方式?jīng)Q定的集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式結(jié)合起來(lái)看（如圖3）：政府長(zhǎng)期、高強(qiáng)度、直接扶持下的長(zhǎng)直強(qiáng)型集體經(jīng)濟(jì)在發(fā)展之初效果最好（如圖3大圓），但易使集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式失去其自主性和獨(dú)立性，并進(jìn)而失去活力直至消亡；由于多數(shù)農(nóng)村發(fā)展合作的基礎(chǔ)薄弱，內(nèi)生動(dòng)力不足，政府短期、弱強(qiáng)度、間接扶持下的短間弱型集體經(jīng)濟(jì)效率最低（如圖3小圓）。與此同時(shí)，政府長(zhǎng)期、高強(qiáng)度的間接扶持成本低、效果好，最有利于集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式的長(zhǎng)效發(fā)展（如圖3虛線圖形），是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)集體經(jīng)濟(jì)實(shí)施扶持的主要方式，但這種長(zhǎng)間強(qiáng)型集體經(jīng)濟(jì)在實(shí)踐過(guò)程中，與長(zhǎng)直弱、長(zhǎng)間弱、短直弱、短直強(qiáng)、短間強(qiáng)等類型集體經(jīng)濟(jì)一樣，都不同程度存在農(nóng)村內(nèi)部資源、要素匱乏，集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式由于缺乏必備的人力、物力、財(cái)力條件而易陷入啟動(dòng)難、發(fā)展慢或者發(fā)展后勁不足的困境。因此，鑒于當(dāng)前我國(guó)大部分農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、地位弱小的實(shí)際狀況，長(zhǎng)期與短期、直接和間接有效組合的混合扶持應(yīng)是政府扶持集體經(jīng)濟(jì)最為重要的舉措。

圖3 扶持方式、扶持強(qiáng)度、扶持期限與集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式

三、政府扶持與集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)形式的實(shí)踐探索

在我國(guó)，政府是集體經(jīng)濟(jì)的設(shè)計(jì)者和推行者，農(nóng)民是集體經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐者。集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)形式問(wèn)題實(shí)際是政府的集體經(jīng)濟(jì)設(shè)計(jì)能否“落地生根”問(wèn)題。當(dāng)前集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式是從“統(tǒng)－分－合”的歷史進(jìn)程中一步一步演化而來(lái)?；仡欉@一演變歷程，能讓我們明確政府在集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的職責(zé)和權(quán)限，以促進(jìn)政府扶持的切實(shí)有效，進(jìn)而真正壯大集體經(jīng)濟(jì)。

（一）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助組：短間弱型集體經(jīng)濟(jì)

建國(guó)初期，黨和政府僅靠宣傳、倡導(dǎo)這種間弱型扶持方式，引導(dǎo)農(nóng)民通過(guò)勞動(dòng)互助、畜役和生產(chǎn)工具互濟(jì)等形式組建農(nóng)業(yè)互助組。雖然這一定程度緩解了生產(chǎn)過(guò)程中勞力、畜力和農(nóng)具不足問(wèn)題，也一定程度限制了土地出租和雇工剝削等現(xiàn)象的發(fā)展，產(chǎn)生了新的生產(chǎn)力，使農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量普遍高于個(gè)體農(nóng)戶，但生產(chǎn)互助組沒(méi)有改變生產(chǎn)資料所有制尤其土地私有制，農(nóng)業(yè)依然是狹小的分散經(jīng)營(yíng)。因此，在提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上有其局限性。

（二）人民公社制：長(zhǎng)直強(qiáng)型集體經(jīng)濟(jì)

在我國(guó)合作化運(yùn)動(dòng)中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助組進(jìn)一步發(fā)展為以土地入股、由合作社統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、并按股分紅的初級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社。但與互助組時(shí)的自愿原則不同，初級(jí)合作社的農(nóng)民入社具有強(qiáng)制性，政府扶持不再只是互助組時(shí)簡(jiǎn)單的觀念培育式外部介入，而是涉足到生產(chǎn)和分配決策，初步具有了包辦代替的成分。1956年始，黨和政府著手部署初級(jí)社向高級(jí)社過(guò)渡工作，將農(nóng)民土地﹑耕畜﹑大型農(nóng)具等生產(chǎn)資料收歸集體所有，取消土地報(bào)酬，實(shí)行按勞分配。1958年又將高級(jí)合作社的財(cái)產(chǎn)無(wú)條件全部上繳，聯(lián)合而成人民公社，由公社統(tǒng)一核算和調(diào)撥，農(nóng)民共同勞動(dòng)、共同分配，決不允許私自經(jīng)營(yíng)。

自此直至1978年的家庭承包責(zé)任制之前，我國(guó)集體經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期采取“集體所有，集體經(jīng)營(yíng)”的人民公社制形式，其主要特點(diǎn)在“統(tǒng)”，即統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一勞動(dòng)、統(tǒng)一分配。但人民公社實(shí)際是一種國(guó)家主導(dǎo)的“政社合一”組織?！罢绾弦弧笔且环N過(guò)度的直接扶持，以致混淆了基層政權(quán)組織和經(jīng)濟(jì)組織的性質(zhì)，忽略了二者之間有著不同規(guī)律，自然不能實(shí)現(xiàn)對(duì)集體經(jīng)濟(jì)的有效支持?！罢?quán)的特點(diǎn)是帶強(qiáng)制性的，用政權(quán)組織替代經(jīng)濟(jì)組織，也就異化了自愿聯(lián)合的經(jīng)濟(jì)組織。”?隨著政府扶持被強(qiáng)化為行政干預(yù)，集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式被強(qiáng)加了國(guó)家目標(biāo)，喪失了自主權(quán)和生命力，最終退出了歷史舞臺(tái)。

（三）家庭承包制：短直強(qiáng)型集體經(jīng)濟(jì)

為克服人民公社制下政經(jīng)不分、統(tǒng)得過(guò)多過(guò)死等弊端，20世紀(jì)80年代初我國(guó)在堅(jiān)持“農(nóng)地集體所有”前提下，通過(guò)放寬土地政策這一直接扶持方式，全面推行以“包產(chǎn)到戶、包干到戶”為標(biāo)志的家庭承包制。家庭承包制以“集體所有，家庭經(jīng)營(yíng)”取代了人民公社時(shí)期的“集體所有，集體經(jīng)營(yíng)”。這種集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式的轉(zhuǎn)變使農(nóng)戶擁有了經(jīng)營(yíng)自主權(quán)和土地剩余占有權(quán)，極大調(diào)動(dòng)了農(nóng)民生產(chǎn)熱情，基本解決了溫飽問(wèn)題，顯示了其在實(shí)踐之初的有效性。

根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，家庭承包制是以“家庭承包為基礎(chǔ)，統(tǒng)分結(jié)合”的雙層經(jīng)營(yíng)體制。但在其后穩(wěn)固和完善家庭承包制的實(shí)踐中，各級(jí)政府在土地管理上重“分”不重“統(tǒng)”，鼓勵(lì)發(fā)展多種經(jīng)營(yíng)、允許創(chuàng)辦小作坊或小企業(yè)、延長(zhǎng)土地承包期、取消農(nóng)業(yè)稅等系列政策的實(shí)惠大多落在個(gè)體農(nóng)戶或鄉(xiāng)鎮(zhèn)層面，對(duì)村級(jí)集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的扶持推動(dòng)政策不足，資金投放有限，指導(dǎo)引導(dǎo)缺位。加之村集體經(jīng)濟(jì)積累少，缺乏自我壯大的基礎(chǔ)條件，多數(shù)村級(jí)集體經(jīng)濟(jì)組織逐漸退化為純粹的土地發(fā)包方，本質(zhì)上已不再具有“集體經(jīng)營(yíng)”的功能。伴隨農(nóng)村市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全面滲透和不斷深入，毫無(wú)保護(hù)的原子化農(nóng)民在市場(chǎng)博弈中的弱勢(shì)地位凸顯。如何以家庭經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)，引導(dǎo)廣大個(gè)體農(nóng)戶通過(guò)集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式的重構(gòu)，有效提高農(nóng)民組織化程度，拓寬農(nóng)民致富門(mén)道，加快農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，成為當(dāng)前理論界與實(shí)踐界共同面臨的重大課題。

（四）土地股份合作制：混合型集體經(jīng)濟(jì)

近幾年來(lái)，山東東平在穩(wěn)定農(nóng)戶承包權(quán)的基礎(chǔ)上，著手培育新型經(jīng)營(yíng)主體，盤(pán)活農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)。東平縣委、縣政府及其相關(guān)職能部門(mén)結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，按照股份制和合作制的基本原則，通過(guò)強(qiáng)化宣傳培訓(xùn)、組織村干部到發(fā)達(dá)地區(qū)學(xué)習(xí)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展模式及其先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、實(shí)施“能人回請(qǐng)”計(jì)劃、加大項(xiàng)目資金傾斜和政策投入等系列直接、間接扶持措施，積極扶持孟莊、后口頭村、西溝流村、南堂子、東史莊、安村等地農(nóng)民以土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)及其他生產(chǎn)要素入股，并委托合作社統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)管理的方式，創(chuàng)建土地股份合作社。土地股份合作社一般先對(duì)社員們的入股資源進(jìn)行全面整合，然后以“經(jīng)營(yíng)權(quán)租賃”、“經(jīng)營(yíng)權(quán)合作”“經(jīng)營(yíng)權(quán)抵押”等靈活多樣的形式，發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，獲取土地經(jīng)營(yíng)的規(guī)模效應(yīng)和集約效應(yīng)。作為土地股份合作社的引導(dǎo)者，縣、鄉(xiāng)政府在土地股份合作社投入運(yùn)營(yíng)之后，適時(shí)減少直接扶持，轉(zhuǎn)向?yàn)楹献魃缣峁┦袌?chǎng)信息服務(wù)、協(xié)助其加強(qiáng)規(guī)范化管理等間接扶持，取得了良好的幫扶效果，使幾個(gè)原來(lái)的薄弱村、空殼村、債務(wù)村，都搖身一變成為現(xiàn)今的“后勁村”。

東平以土地資源為紐帶，通過(guò)對(duì)“合”的直接、間接扶持，創(chuàng)新集體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制，順應(yīng)集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的擴(kuò)張以及農(nóng)村剩余勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移的要求；通過(guò)盤(pán)活存量資產(chǎn)、優(yōu)化增量資產(chǎn)，創(chuàng)新集體資產(chǎn)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)機(jī)制，加速土地、資金、技術(shù)、信息、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的聚合，最大限度地調(diào)動(dòng)了各方積極性；通過(guò)合作經(jīng)濟(jì)模式，創(chuàng)新市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，破解了農(nóng)戶分散經(jīng)營(yíng)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的矛盾，實(shí)現(xiàn)了資源集體共有基礎(chǔ)上的收益共享和共同發(fā)展，為各地政府扶持農(nóng)民創(chuàng)新集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)形式開(kāi)拓了新視野，提供了新思路。

三、主要結(jié)論及延伸思考

（一）主要結(jié)論

無(wú)論是從理論層面，還是從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，政府扶持對(duì)集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)程度及有效實(shí)現(xiàn)形式有著極為重要的推動(dòng)作用。作為一種外部條件，政府扶持對(duì)集體經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用主要由扶持強(qiáng)度、扶持期限、扶持方式三個(gè)變量決定。

首先，從扶持強(qiáng)度看，政府扶持要以農(nóng)民自愿為前提，避免搞“拉郎配”，更不能使經(jīng)濟(jì)行為演變?yōu)樾姓袨?，以致達(dá)到控制或包辦集體經(jīng)濟(jì)組織事務(wù)的程度。作為外部推力，政府扶持的強(qiáng)弱只能加快或延緩集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式的轉(zhuǎn)換進(jìn)程，不可能從根本上改變其自身發(fā)展規(guī)律。政府扶持必須找到一種農(nóng)民易于接受的方式，充分調(diào)動(dòng)農(nóng)民自身的積極性和創(chuàng)造性，逐步建立起政府扶持引導(dǎo)、農(nóng)民自愿投資投勞、市場(chǎng)化運(yùn)作發(fā)展的集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)形式。而農(nóng)民的合作意愿源自經(jīng)濟(jì)利益訴求。因此，政府應(yīng)通過(guò)長(zhǎng)期間接扶持，引導(dǎo)集體經(jīng)濟(jì)組織建立健全經(jīng)營(yíng)決策、利益分配、約束激勵(lì)等運(yùn)行機(jī)制，并通過(guò)機(jī)制公開(kāi)透明化增強(qiáng)農(nóng)民歸屬感，穩(wěn)定集體經(jīng)濟(jì)的主體基礎(chǔ)，促進(jìn)集體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

其次，從扶持方式看，直接扶持和間接扶持的效果差異明顯。當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村生產(chǎn)力發(fā)展水平低且各地極不平衡，政府扶持集體經(jīng)濟(jì)不應(yīng)該、也不可能只是一種方式。至于采取何種扶持方式的整合，主要取決于集體經(jīng)濟(jì)組織自有資源稟賦狀況和不同發(fā)展時(shí)期的不同扶持需求。十六屆三中全會(huì)的《決定》明確了我國(guó)農(nóng)村土地集體所有制實(shí)現(xiàn)形式的改革目標(biāo)是股份制，但實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，一般需經(jīng)由承包制、合作制、股份合作制、直至最終實(shí)現(xiàn)股份制的多階段過(guò)渡形式。對(duì)應(yīng)于不同的土地集體所有制形式，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的形式會(huì)有所不同；或者同一集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式的不同發(fā)展時(shí)期，對(duì)政府扶持的方式需求也會(huì)有所差異。正如東平經(jīng)驗(yàn)所展示的，即使面對(duì)各個(gè)試點(diǎn)村的同一種集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式——土地股份合作制，也尚有合作社經(jīng)營(yíng)權(quán)的或租賃、或合作、或抵押等多元扶持模式。因此，政府扶持必須在充分尊重農(nóng)民意愿、認(rèn)真聽(tīng)取集體經(jīng)濟(jì)組織成員意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，確定具體的扶持方式和扶持手段，并編制切實(shí)可行的扶持規(guī)劃。

最后，從扶持期限看，政府扶持的效果并非固定不變。原本強(qiáng)效的直接扶持可能由于政府的長(zhǎng)期大力支持，導(dǎo)致集體經(jīng)濟(jì)組織的過(guò)分依賴和缺乏活力而失效；原本弱效的間接扶持反倒由于長(zhǎng)期的內(nèi)源性動(dòng)力、能力的累積，帶來(lái)集體經(jīng)濟(jì)的爆發(fā)力和持續(xù)力。因此，政府扶持必須建立起相應(yīng)的進(jìn)入和退出機(jī)制，尤其在扶持對(duì)象相對(duì)成熟或者不能繼續(xù)健康發(fā)展的情況下，撤銷直接扶持，轉(zhuǎn)入間接扶持，加速集體經(jīng)濟(jì)組織獨(dú)立和提高其自身競(jìng)爭(zhēng)力的進(jìn)程，進(jìn)而推動(dòng)農(nóng)村和整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

（二）延伸思考

從我國(guó)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和各地實(shí)踐角度考察，各級(jí)政府在厘清“扶持”與“主導(dǎo)”邊界、避免大包大攬的同時(shí)，還要幫助集體經(jīng)濟(jì)組織規(guī)避政府扶持退出后的兩種潛在傾向：

一是資本控制。我國(guó)集體經(jīng)濟(jì)組織一出生就必須置身全球化趨勢(shì)不可阻擋、競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的市場(chǎng)環(huán)境之中。在這個(gè)優(yōu)勝劣汰的時(shí)代，合作社與現(xiàn)代化的企業(yè)或公司相比，顯然處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，與工商資本聯(lián)合、實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)往往成為農(nóng)民合作社謀求自身發(fā)展的捷徑。可這種互補(bǔ)型合作的雙方：在權(quán)力上是不對(duì)等的，集體經(jīng)濟(jì)掌握的是廠房土地，把握經(jīng)濟(jì)主動(dòng)權(quán)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體卻是外來(lái)企業(yè)或民營(yíng)個(gè)人；在目標(biāo)追求上也是不盡相同的，工商資本以利益最大化為唯一目標(biāo)，集體經(jīng)濟(jì)則兼具社會(huì)公平和經(jīng)濟(jì)效益雙重目標(biāo)。這種本質(zhì)屬性上的差異，注定了二者在合作初期尚能齊心協(xié)力。但隨著合作社經(jīng)營(yíng)收入的持續(xù)增加，資本謀求最大利潤(rùn)是必然趨勢(shì)，資本控制的傾向不可避免。通過(guò)梳理農(nóng)民專業(yè)合作社組織功能的相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，不少學(xué)者都表達(dá)了對(duì)合作社“資本控制”以及由此帶來(lái)的合作社產(chǎn)權(quán)鎖定、自主性差、功能弱化等發(fā)展生態(tài)惡化的擔(dān)憂。

二是精英控制。當(dāng)前我國(guó)由農(nóng)民自發(fā)聯(lián)合成立合作社的較少，絕大部分依賴于村干部能人、經(jīng)濟(jì)能人或涉農(nóng)企業(yè)（公司）領(lǐng)辦。對(duì)于這種精英依賴型合作，張曉山、黃祖輝、孔祥智等學(xué)者基本持肯定態(tài)度，認(rèn)為通過(guò)發(fā)揮“鄉(xiāng)村精英”的引領(lǐng)作用，有利于打破合作社中的集體行動(dòng)困境，沒(méi)有他們，合作社就難以成功。毋庸置疑，在合作社建立和發(fā)展的起步階段，鄉(xiāng)村精英的帶動(dòng)作用確實(shí)能提高合作社的組織效率。但過(guò)于強(qiáng)調(diào)精英成員在其中的作用，可能會(huì)強(qiáng)化他們的權(quán)力意識(shí)，以致形成精英控制，損害其他成員對(duì)合作社的認(rèn)可。況且，精英是一種稀缺資源，精英依賴也使集體經(jīng)濟(jì)組織存在精英斷層的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

既然我國(guó)集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展無(wú)法回避對(duì)資本和精英的依賴，那么，如何通過(guò)創(chuàng)新制度安排，處理好“做蛋糕”和“分蛋糕”的關(guān)系，使集體經(jīng)濟(jì)組織在依靠工商資本、鄉(xiāng)村精英的同時(shí)，又不失其“人人為我，我為人人”的本性，就很值得理論界和實(shí)踐界進(jìn)一步探索完善。

注釋

①王景新：《村域集體經(jīng)濟(jì)歷史變遷與現(xiàn)實(shí)發(fā)展》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2013年，第68頁(yè)。

②楊堅(jiān)白主編：《合作經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1992年，第36頁(yè)。

③郭鐵民，林善浪：《中國(guó)合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展史（上）》，北京：當(dāng)代中國(guó)出版社，1998年，第22頁(yè)。

④《馬克思恩格斯選集》（第3卷），北京：人民出版社，1995年，第286－287頁(yè)。

⑤⑧⑨《列寧全集（第43卷）》，北京：人民出版社，1987年，第364頁(yè)，第363頁(yè)，第363頁(yè)。

⑥《馬克思恩格斯全集》（第25卷），北京：人民出版社，2001年，第461頁(yè)。

⑦《馬克思恩格斯選集》（第4卷），北京：人民出版社，1995年，第499頁(yè)。

⑩張曉山，苑鵬：《合作經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐》，北京：中國(guó)城市出版社，1991年，第46頁(yè)。

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?王正譜：《關(guān)于財(cái)政資金扶持農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織建設(shè)的幾個(gè)問(wèn)題》，《農(nóng)村經(jīng)營(yíng)管理》2004年第3期。

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?徐勇教授在2014年7月18日中國(guó)農(nóng)村研究院小組學(xué)術(shù)討論會(huì)上的交流觀點(diǎn)。

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