安格斯·迪頓：樂(lè)觀的懷疑主義者

賈擁民

多年以前，迪頓就被一些評(píng)論者稱(chēng)為所屬領(lǐng)域“唯一既具有權(quán)威性，又沒(méi)有意識(shí)形態(tài)偏向的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。他證明，有智慧地利用調(diào)查數(shù)據(jù)能夠幫助我們解決攸關(guān)人類(lèi)福祉的重大社會(huì)問(wèn)題，并促進(jìn)公共理性的生長(zhǎng)

2015年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)花落微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家安格斯·迪頓（Angus S. Deaton），這又是一個(gè)不大不小的冷門(mén)。

迪頓擁有美英雙重國(guó)籍，現(xiàn)為普林斯頓大學(xué)德懷特·艾森豪維爾國(guó)際事務(wù)教授、普林斯頓大學(xué)伍德羅·威爾遜學(xué)院和經(jīng)濟(jì)學(xué)系經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)際事務(wù)教授。他是亞當(dāng)·斯密的“老鄉(xiāng)”，1945年出生于蘇格蘭愛(ài)丁堡，然后在劍橋大學(xué)從本科一直讀到博士。迪頓早年曾先后就職于英國(guó)劍橋大學(xué)和布里斯托大學(xué)，后來(lái)于1983年來(lái)到美國(guó)，在普林斯頓大學(xué)工作至今。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)表彰的是迪頓“在消費(fèi)、貧困和福利等研究領(lǐng)域的卓越貢獻(xiàn)”。迪頓的工作極大地加深了我們對(duì)與消費(fèi)有關(guān)的各個(gè)方面問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，他在具體的個(gè)人選擇行為與總體的經(jīng)濟(jì)結(jié)果之間建立起了聯(lián)系，對(duì)經(jīng)濟(jì)理論和現(xiàn)實(shí)政策都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，并已經(jīng)促使微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了深刻的轉(zhuǎn)變。

從消費(fèi)者理論到微觀發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

迪頓在計(jì)量研究方面有突出的才華，他與另一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主克里斯托弗·西姆斯并稱(chēng)“普林斯頓計(jì)量雙塔”，在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)界享有極其崇高的地位。迪頓原本是一位數(shù)學(xué)家，后來(lái)因?yàn)閷?duì)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為非常感興趣，才決定進(jìn)入劍橋大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)系學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)。劍橋大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)系是在20世紀(jì)40年代由1984年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、人稱(chēng)“國(guó)民收入核算之父”的約翰·理查德·尼古拉斯·斯通創(chuàng)建的（還得到了凱恩斯的幫助）。斯通是迪頓的導(dǎo)師，對(duì)迪頓產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

最初迪頓主要關(guān)注消費(fèi)者行為，分析家庭和個(gè)人的需求、消費(fèi)以及儲(chǔ)蓄等，他的博士論文的標(biāo)題是《消費(fèi)者需求模型及其在英國(guó)的應(yīng)用》。1980年，他和約翰·米爾鮑爾合著的《經(jīng)濟(jì)學(xué)與消費(fèi)者行為》一書(shū)出版，立即成了經(jīng)典著作，它對(duì)消費(fèi)者行為的研究范式和相關(guān)理論及結(jié)果進(jìn)行了全面總結(jié)，闡明了消費(fèi)者理論在經(jīng)濟(jì)分析中的作用。

隨后，他們又在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表了《幾近理想的需求系統(tǒng)》一文。2011年該文入選1970年以來(lái)《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》最頂級(jí)的20篇論文之一。在這篇論文中，他們根據(jù)斯通的消費(fèi)需求理論，利用鹿特丹支出模型與對(duì)數(shù)轉(zhuǎn)換模型的函數(shù)逼近方法，提出了一個(gè)“幾近理想的需求系統(tǒng)”。這個(gè)系統(tǒng)后來(lái)被稱(chēng)為迪頓—米爾鮑爾系統(tǒng)，為衡量消費(fèi)者對(duì)價(jià)格和收入的反應(yīng)提供了一個(gè)有力的工具，得到了廣泛的應(yīng)用。

此后，在對(duì)收入和消費(fèi)進(jìn)行研究時(shí)，迪頓發(fā)現(xiàn)了“迪頓悖論”。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的永久收入假說(shuō)認(rèn)為，消費(fèi)的波動(dòng)要比收入的波動(dòng)更為平滑，其解釋是，消費(fèi)是由其永久收入決定的，由于永久收入的波動(dòng)比當(dāng)期收入小，所以消費(fèi)的波動(dòng)要小于收入波動(dòng)（即更加平滑）。但是，許多學(xué)者在對(duì)收入的長(zhǎng)期時(shí)間序列進(jìn)行了分析后發(fā)現(xiàn)，收入通常是一個(gè)“一階自回歸過(guò)程”，這就是說(shuō)，如果一個(gè)人今年的收入增長(zhǎng)較快，那么一般來(lái)說(shuō)明年的收入也會(huì)增長(zhǎng)較快。對(duì)此，迪頓追問(wèn)道：如果確實(shí)如此，那么因?yàn)橛谰檬杖胧撬懈髌谑杖氲木担牟▌?dòng)就會(huì)大于當(dāng)期收入的波動(dòng)，然而這樣一來(lái)，如果消費(fèi)真的由持久收入決定，那么從理論上講消費(fèi)的波動(dòng)就應(yīng)該大于收入的波動(dòng)了。這個(gè)發(fā)現(xiàn)被稱(chēng)為“迪頓悖論”。迪頓指出，要化解這個(gè)悖論，就需要研究個(gè)體的收入和消費(fèi)，用個(gè)人層面的數(shù)據(jù)，來(lái)研究宏觀的消費(fèi)行為，而個(gè)體的收入和消費(fèi)卻與平均收入和消費(fèi)完全不同。

20世紀(jì)80年代以后，迪頓逐漸將研究重心轉(zhuǎn)移到了微觀發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)上。他是普林斯頓大學(xué)發(fā)展問(wèn)題研究項(xiàng)目的成員，這個(gè)項(xiàng)目使得普林斯頓成為全世界研究發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要基地之一。在世界銀行工作時(shí)，迪頓主持了生活標(biāo)準(zhǔn)測(cè)度調(diào)查問(wèn)卷的設(shè)計(jì)，然后取得了很多國(guó)家的家庭調(diào)查數(shù)據(jù)。利用這些數(shù)據(jù)，迪頓完成了很多有影響的研究，開(kāi)拓了許多新的研究領(lǐng)域。

在以往，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究主要是基于國(guó)民賬戶(hù)總量數(shù)據(jù)進(jìn)行的分析。但是現(xiàn)在已經(jīng)完全不同了，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個(gè)蓬勃發(fā)展的實(shí)證研究領(lǐng)域，其基礎(chǔ)變成了來(lái)自單個(gè)家庭的詳細(xì)數(shù)據(jù)。迪頓是這個(gè)偉大轉(zhuǎn)型的主要推動(dòng)者之一。一個(gè)例子是，長(zhǎng)期以來(lái)，有些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為低收入導(dǎo)致低卡路里攝入，而營(yíng)養(yǎng)不良的人當(dāng)然不可能盡展才智去發(fā)家致富，從而構(gòu)成了一種惡性循環(huán)。這樣一來(lái)，向窮國(guó)提供國(guó)際援助時(shí)就要考慮這樣一個(gè)問(wèn)題：如果援助著眼于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是收入增加仍然不能導(dǎo)致卡路里攝入量明顯增加，那么就應(yīng)該直接援助糧食。迪頓關(guān)于收入和卡路里攝入量關(guān)系的研究表明，收入增加確實(shí)會(huì)導(dǎo)致更多熱量被消耗;但是另一方面，營(yíng)養(yǎng)不良導(dǎo)致貧窮這個(gè)假設(shè)并沒(méi)有可靠的證據(jù)支持;換句話(huà)說(shuō)，營(yíng)養(yǎng)不良主要是低收入的結(jié)果，而不是相反。

在1997年出版的《家庭調(diào)查分析：發(fā)展政策的微觀計(jì)量方法》一書(shū)中，迪頓系統(tǒng)地介紹了家庭調(diào)查數(shù)據(jù)分析方法，包括家庭調(diào)查表的設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析工具的選擇，還討論了相應(yīng)的政策問(wèn)題。迪頓強(qiáng)調(diào)，家庭調(diào)查是研究經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)鍵數(shù)據(jù)源。

貧困、不平等和幸福感

迪頓非常關(guān)注現(xiàn)實(shí)社會(huì)問(wèn)題。幾十年來(lái)，迪頓對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貧困問(wèn)題進(jìn)行了廣泛而深入的研究。他強(qiáng)調(diào)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，消費(fèi)數(shù)據(jù)常比收入數(shù)據(jù)更加可靠。他給出了很好的范例，應(yīng)該如何利用消費(fèi)數(shù)據(jù)來(lái)衡量貧困、理解其決定因素。例如，貧困是在個(gè)人層面上定義的，而消費(fèi)數(shù)據(jù)通常是在家庭層面上收集的，比較常見(jiàn)的處理方法是按照人均家庭總支出來(lái)衡量個(gè)人貧困程度，即假設(shè)兒童的消費(fèi)與成年人相同。但是迪頓認(rèn)為這種估計(jì)并不合理：兒童的消費(fèi)支出通常僅為成年人的30%—40%，因此有兒童的家庭的人均貧困程度被夸大了。迪頓警告，使用國(guó)民賬戶(hù)數(shù)據(jù)往往會(huì)得到與使用家庭調(diào)查數(shù)據(jù)相反的結(jié)果。他還警告，對(duì)貧困水平進(jìn)行跨國(guó)、跨地區(qū)比較時(shí)要特別謹(jǐn)慎。

迪頓特別對(duì)印度20世紀(jì)90年代的貧困問(wèn)題專(zhuān)門(mén)進(jìn)行了研究。有人認(rèn)為，在這個(gè)時(shí)期，印度“生活水平空前提高”，也有人認(rèn)為，印度仍然處于“普遍貧窮”中。迪頓認(rèn)為，關(guān)鍵的問(wèn)題是貧困如何度量。他根據(jù)印度全國(guó)家庭抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，修訂了貧困發(fā)生率以及其他貧困標(biāo)準(zhǔn)，修訂后的結(jié)果與人均支出、各州產(chǎn)出和實(shí)際農(nóng)業(yè)工資的趨勢(shì)一致。他和合作者通過(guò)對(duì)印度1993年-1994年和1999年-2000年全國(guó)家庭抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)20世紀(jì)90年代印度的不平等呈現(xiàn)明顯上升趨勢(shì)，印度各邦內(nèi)部特別是城市地區(qū)與農(nóng)村地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)不平等惡化了。

近些年來(lái)，迪頓也非常關(guān)注人們的幸福感和不平等問(wèn)題。2001年，他出版了《健康、不平等與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》;2013年，他又出版了《逃離不平等：健康、財(cái)富和不平等的起源》。尤其是后者，成了一本暢銷(xiāo)書(shū)。在這本書(shū)中，迪頓主張從更多的維度來(lái)刻畫(huà)人們的福祉，例如健康、自由、幸福感，等等;同時(shí)，在討論不平等問(wèn)題時(shí)，也要關(guān)注這些指標(biāo)的不平等，而不能只考慮金錢(qián)。另外，迪頓還在與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主丹尼爾·卡尼曼合寫(xiě)的《高收入提高了生活評(píng)價(jià)但沒(méi)有改善情感福祉》一文中，系統(tǒng)地闡述了金錢(qián)與幸福感的關(guān)系：錢(qián)多可以帶來(lái)較滿(mǎn)意的生活，但是不一定能帶來(lái)更多的幸福感;不過(guò)錢(qián)少一定是與情感痛苦有關(guān)。迪頓建議，在對(duì)各國(guó)福祉進(jìn)行比較時(shí)，直接詢(xún)問(wèn)人們的自身情況或許比用貨幣指標(biāo)衡量更加真實(shí)可靠。

在理論和現(xiàn)實(shí)之間

稱(chēng)迪頓為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)然沒(méi)有錯(cuò)，但是更準(zhǔn)確的稱(chēng)呼或許是“微觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。好的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，必定是理論模型與優(yōu)美的統(tǒng)計(jì)計(jì)量（檢驗(yàn)）方法和新穎可靠的數(shù)據(jù)的結(jié)合。迪頓的研究正是如此，它們構(gòu)成了理論和數(shù)據(jù)之間的完美的橋梁。從分析人們的消費(fèi)和儲(chǔ)蓄行為，到探究消費(fèi)和收入之間的關(guān)系，再到將微觀計(jì)量方法擴(kuò)展到對(duì)世界各國(guó)（尤其是發(fā)展中國(guó)家）的人們的收入水平、幸福感、貧困和不平等的研究，并利用新型的家庭調(diào)查數(shù)據(jù)檢驗(yàn)它們之間的關(guān)系，迪頓自始至終一直在致力于協(xié)調(diào)理論與現(xiàn)實(shí)、模型與數(shù)據(jù)。

有人稱(chēng)，迪頓是一個(gè)懷疑主義者。在做出任何一個(gè)結(jié)論之前，他總是要求看到更多的數(shù)據(jù)。他認(rèn)為，世界是非常復(fù)雜的，把世界化約為簡(jiǎn)單的理論是非常危險(xiǎn)的一件事情。在別人眼中的“因”和“果”之間，迪頓經(jīng)常會(huì)看到無(wú)數(shù)個(gè)“第三因素”（例如，他說(shuō)，并沒(méi)有“你更健康，所以更富有;你更富有，所以更健康”這種“規(guī)律”，中間可能發(fā)生很多事情）。

在漫長(zhǎng)的職業(yè)生涯中，迪頓也確實(shí)經(jīng)常扮演置疑者的角色：從對(duì)“理性預(yù)期假說(shuō)”的挑戰(zhàn)，到對(duì)以總量分析為特色的宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法的揚(yáng)棄，從對(duì)外國(guó)援助的批判，再到對(duì)用“隨機(jī)對(duì)照實(shí)驗(yàn)”方法評(píng)估發(fā)展中國(guó)家政策干預(yù)的有效性的做法的否定，都是如此。

迪頓也是一個(gè)樂(lè)觀的人，他對(duì)自己的研究充滿(mǎn)信心，他對(duì)人類(lèi)的進(jìn)步和發(fā)展充滿(mǎn)信心?；蛟S，正是因?yàn)闀r(shí)刻生活“在理論和現(xiàn)實(shí)之間”，迪頓才成了這樣一個(gè)“樂(lè)觀的懷疑主義者”。他的實(shí)證結(jié)論和在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、不平等、貧困等問(wèn)題上的政策主張，都建立在對(duì)扎實(shí)的微觀數(shù)據(jù)的計(jì)量分析的基礎(chǔ)上，所以他經(jīng)常能夠看到“眾多指標(biāo)顯示趨勢(shì)向好，但是需要做的事情仍然非常多”。

多年以前，迪頓就被一些評(píng)論者稱(chēng)為所屬領(lǐng)域“唯一既具有權(quán)威性，又沒(méi)有意識(shí)形態(tài)偏向的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。他證明，有智慧地利用調(diào)查數(shù)據(jù)能夠幫助我們解決攸關(guān)人類(lèi)福祉的重大社會(huì)問(wèn)題，并促進(jìn)公共理性生長(zhǎng)。迪頓非常堅(jiān)決地認(rèn)為，公共政策應(yīng)該是民主實(shí)踐的結(jié)果，而不能讓某些專(zhuān)家隨意決定，也不能單純根據(jù)“隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)”的結(jié)果決定;政府尤其不應(yīng)試圖將經(jīng)濟(jì)政策與公共辯論隔離開(kāi)來(lái)。相信微觀主體，懷疑專(zhuān)家和政府，迪頓給我們的啟示就是如此。

作者為浙江大學(xué)跨學(xué)科社會(huì)科學(xué)研究中心研究人員