江蘇高?？萍汲晒D(zhuǎn)化促進(jìn)體系結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建

陸松福

摘 要：通過對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的研究，以及對(duì)江蘇省內(nèi)外部分高校的深入調(diào)研，確認(rèn)高校科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，決定高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效的主要因素是高校科技成果的產(chǎn)出與供給狀況、科技成果的市場(chǎng)需求狀況、科技成果轉(zhuǎn)化中介、科技成果轉(zhuǎn)化模式、高校激勵(lì)機(jī)制等，據(jù)此構(gòu)建了一個(gè)江蘇省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化促進(jìn)體系結(jié)構(gòu)概念模型，并對(duì)該結(jié)構(gòu)模型構(gòu)成要素進(jìn)行闡述。

關(guān)鍵詞：江蘇高校；科技成果轉(zhuǎn)化；促進(jìn)體系；結(jié)構(gòu)模型

中圖分類號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）33-0229-03

通過對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的研究，以及對(duì)江蘇省內(nèi)外部分高校的深入調(diào)研，確認(rèn)高校科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，具體包括研究開發(fā)、中試、成果商品化、產(chǎn)業(yè)化四個(gè)階段，高?？萍汲晒诿嫦蚴袌?chǎng)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化過程中，涉及到科技成果產(chǎn)出與供給主體、科技成果需求與應(yīng)用主體、科技成果轉(zhuǎn)化中介等多方關(guān)聯(lián)主體，這些關(guān)聯(lián)主體與科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化所需資金、政策環(huán)境、制度環(huán)境等支持要素，共同構(gòu)成了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化系統(tǒng)，而決定高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效的主要因素是高?？萍汲晒漠a(chǎn)出與供給狀況、科技成果的市場(chǎng)需求狀況、科技成果轉(zhuǎn)化中介、科技成果轉(zhuǎn)化模式、高校激勵(lì)機(jī)制等。據(jù)此，我們構(gòu)建了一個(gè)江蘇省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化促進(jìn)體系結(jié)構(gòu)概念模型（見下頁(yè)圖1）。下面就該結(jié)構(gòu)模型構(gòu)成要素闡述如下。

一、成果產(chǎn)出與供給

成果的產(chǎn)出與供給是高校科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和前提，沒有產(chǎn)出與供給，成果轉(zhuǎn)化就成無米之炊，而產(chǎn)出的成果如果都是低水平的、不符合市場(chǎng)需求的，或是不成熟的、沒有商業(yè)價(jià)值的，那么這樣科技成果也不可能得到有效轉(zhuǎn)化。因此，高?？萍汲晒南冗M(jìn)性、成熟性、市場(chǎng)適應(yīng)性、成果商業(yè)價(jià)值等要素，對(duì)成果轉(zhuǎn)化具有決定意義。而高校課題立項(xiàng)評(píng)審機(jī)制、科研經(jīng)費(fèi)籌措機(jī)制、成果評(píng)審機(jī)制、研發(fā)組織機(jī)制等因素，又對(duì)高校科技成果產(chǎn)出狀況具有決定性作用。

首先，高校課題立項(xiàng)是否符合市場(chǎng)需求，是否處于科技發(fā)展前沿、是否站在學(xué)術(shù)研究的制高點(diǎn)，決定其研究成果的先進(jìn)性、市場(chǎng)適應(yīng)性和商業(yè)價(jià)值。因此，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審環(huán)節(jié)，應(yīng)增加市場(chǎng)需求適應(yīng)性和最終研究成果潛在商業(yè)價(jià)值這兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并賦予其較高的權(quán)重。

其次，科研經(jīng)費(fèi)是高校教師從事科研活動(dòng)的必要條件，科研經(jīng)費(fèi)的來源及其多少，直接影響到成果的產(chǎn)出及去向。目前，我省高校科研經(jīng)費(fèi)主要來源為各級(jí)縱向科研項(xiàng)目政府資助撥款，與企業(yè)實(shí)際需求相結(jié)合的橫向合作科研經(jīng)費(fèi)比例較少。今后，高校在科研經(jīng)費(fèi)籌措策略上應(yīng)作些調(diào)整，在努力申報(bào)縱向科研項(xiàng)目的同時(shí)，積極拓展基于產(chǎn)學(xué)研合作的橫向科研經(jīng)費(fèi)。

第三，成果評(píng)審時(shí)是偏重于成果的學(xué)術(shù)價(jià)值，還是偏重于成果的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，對(duì)高校教師科研活動(dòng)具有直接導(dǎo)向作用。顯然，在成果評(píng)審上需要區(qū)別對(duì)待，對(duì)一些基礎(chǔ)性、理論性研究成果，偏重于學(xué)術(shù)價(jià)值評(píng)價(jià)是理所當(dāng)然的，但對(duì)大量的應(yīng)用性研究成果，則應(yīng)偏重對(duì)成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)可行性和潛在商業(yè)價(jià)值的評(píng)估。

第四，高校課題研發(fā)組織是采取封閉式單兵作戰(zhàn)組織模式，還是采取產(chǎn)學(xué)研合作、多學(xué)科跨?？鐕?guó)合作組織模式，無疑影響到成果的產(chǎn)出水平和產(chǎn)出效率。

二、成果需求

市場(chǎng)需求是高校科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化的源動(dòng)力，沒有需求就談不上成果轉(zhuǎn)化。調(diào)研表明，市場(chǎng)對(duì)高?？萍汲晒男枨笕Q于企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力、企業(yè)技術(shù)接受能力（包括企業(yè)技術(shù)吸收消化能力、企業(yè)對(duì)成果識(shí)別能力、企業(yè)家戰(zhàn)略眼光等）以及政府的政策激勵(lì)等。企業(yè)面臨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力越大，企業(yè)技術(shù)接受能力越強(qiáng)，政府對(duì)企業(yè)吸收新技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)支持力度越大，企業(yè)對(duì)高?？萍汲晒男枨缶驮狡惹?，其對(duì)高?？萍汲晒a(chǎn)出與轉(zhuǎn)化的促進(jìn)力就越大。

三、成果轉(zhuǎn)化中介

光有成果供給與需求，如果沒有供求信息和交易平臺(tái)等中介機(jī)構(gòu)的幫助，成果轉(zhuǎn)化也難以實(shí)現(xiàn)。目前許多高校與企業(yè)之間的信息還較閉塞，高校專家找尋對(duì)口的企業(yè)難，企業(yè)在高校找到適合自己需求的技術(shù)也很不容易?？梢哉f，在科技成果交易上，企業(yè)與高校之間能否達(dá)到信息對(duì)稱是此階段能否順利進(jìn)行的關(guān)鍵，這就需要在雙方建立信息溝通和聯(lián)系機(jī)制。

近年來，我省一些高校借鑒美國(guó)OTL機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)，先后設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或科技成果轉(zhuǎn)化辦公室等機(jī)構(gòu)，取得了一些成效。如東南大學(xué)、南京理工大學(xué)、江蘇科技大學(xué)等高校成立的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，已經(jīng)幫很多教授找到合適的合作企業(yè)，有效解決了科研專利“躺”在實(shí)驗(yàn)室的問題，同時(shí)也將教師從談判桌前解放出來，讓他們專心科研。

此外，類似中關(guān)村科學(xué)城科技成果月度推介會(huì)這樣的供求信息溝通與交易平臺(tái)機(jī)制，在促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，促進(jìn)企業(yè)與科研院校溝通和聯(lián)系方面，發(fā)揮了積極作用。如我省東南大學(xué)每年在南京舉辦東南大學(xué)科技成果展示暨合作洽談會(huì)，主動(dòng)邀請(qǐng)江蘇省內(nèi)13個(gè)地級(jí)市數(shù)百家的企事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)人員參加科技合作交流及洽談，還組織“科技成果大江南北行”等科技成果“下鄉(xiāng)”展示活動(dòng)。通過組織高校教師與企事業(yè)單位進(jìn)行直接面對(duì)面的交流，互通供求信息，降低了成果轉(zhuǎn)化過程的溝通成本，保障了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的時(shí)效和高效，加速了科技成果轉(zhuǎn)化。

總之，積極發(fā)展科技成果轉(zhuǎn)化社會(huì)中介機(jī)構(gòu)和建立高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（或科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)），創(chuàng)新中介組織形式，對(duì)促進(jìn)我省高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化是不可或缺的。

四、成果轉(zhuǎn)化模式

不同的科技成果轉(zhuǎn)化模式，往往對(duì)應(yīng)著不同的成果轉(zhuǎn)化效率。在美國(guó)，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化方式主要有高校自辦企業(yè)或通過技術(shù)入股的形式合作同創(chuàng)辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式、聯(lián)合研究方式等。在英國(guó)，高校科技成果轉(zhuǎn)化95%發(fā)生在大學(xué)與企業(yè)的合作研究開發(fā)過程中，5%的技術(shù)轉(zhuǎn)移通過技術(shù)許可或創(chuàng)辦新企業(yè)實(shí)現(xiàn)（方華梁，2010）。

我們認(rèn)為我省高校應(yīng)針對(duì)不同的課題來源和成果產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，宜采取不同的轉(zhuǎn)化模式。由政府資助的項(xiàng)目研究成果，一般可采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可的形式轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)，而對(duì)其中一些技術(shù)復(fù)雜、成熟度較低、信息不對(duì)稱、企業(yè)難以識(shí)別和接納的高技術(shù)成果，則較適合由高校自已創(chuàng)辦企業(yè)或通過技術(shù)入股形式與社會(huì)資本合作創(chuàng)辦企業(yè)來實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。與企業(yè)橫向合作取得的科研成果，則應(yīng)由合作企業(yè)直接采用或就地轉(zhuǎn)化。endprint

五、高校激勵(lì)機(jī)制

高校激勵(lì)機(jī)制主要包括高校評(píng)價(jià)機(jī)制、教師科研考核激勵(lì)制度、教師職稱評(píng)審制度等，它直接影響到教師對(duì)科研的價(jià)值取向。

高校評(píng)價(jià)機(jī)制，即社會(huì)和政府主管部門對(duì)高校的考核評(píng)價(jià)取向，直接影響到高校管理者的管理行為。

在目前的評(píng)價(jià)機(jī)制下，高校管理者努力追求的是學(xué)?？v向科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)獲取數(shù)、高層次學(xué)術(shù)刊物論文發(fā)表數(shù)、專利申請(qǐng)與授予數(shù)等指標(biāo)，并在高校內(nèi)部激勵(lì)制度設(shè)計(jì)上圍繞著上述目標(biāo)加以分解細(xì)化。體現(xiàn)在教師科研工作量考核時(shí)，主要依據(jù)其課題立項(xiàng)數(shù)、專利申請(qǐng)與授予數(shù)、論文發(fā)表數(shù)與刊物層次等。結(jié)果，把教師主要精力引導(dǎo)到專利申請(qǐng)和論文發(fā)表等上，很少關(guān)注專利和科技成果的商業(yè)價(jià)值與應(yīng)用轉(zhuǎn)化問題。

因此，對(duì)目前的高校激勵(lì)機(jī)制需要深刻反省，建議高校主管部門在對(duì)高校進(jìn)行考核評(píng)價(jià)時(shí)，將科技成果轉(zhuǎn)讓許可收入及科研成果產(chǎn)業(yè)化業(yè)績(jī)作為一項(xiàng)重要考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，并賦予其足夠大的權(quán)重。同時(shí)，各高校在制定教師科研激勵(lì)制度時(shí)，應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，將科技成果轉(zhuǎn)讓許可收入及科研成果轉(zhuǎn)化后實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品銷售收入，按一定比例折算成科研工作量或科研分值，而且，一項(xiàng)科研成果如果在未來每年都有轉(zhuǎn)讓許可收入和產(chǎn)業(yè)化后的銷售收入，就應(yīng)每年按一定比例折算成當(dāng)年科研工作量。此外，對(duì)高校取得成果轉(zhuǎn)讓收入和成果產(chǎn)業(yè)化后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，也要按就高比例獎(jiǎng)勵(lì)給課題組成員。如此激勵(lì)制度設(shè)計(jì)，可有效避免高校教師每年為完成科研工作量而急功近利地發(fā)表一些無用的學(xué)術(shù)論文或申報(bào)一些垃圾專利、假專利，促使高校科研人員真正沉下心來去從事高水平、有潛在商業(yè)價(jià)值和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用前景的科學(xué)研究及其成果轉(zhuǎn)化。

最后，在高校職稱評(píng)審制度改革方面，也應(yīng)研究將科技成果轉(zhuǎn)讓許可收入及科研成果產(chǎn)業(yè)化業(yè)績(jī)作為一項(xiàng)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，并賦予足夠的權(quán)重。

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[責(zé)任編輯 王玉妹]endprint