從服務(wù)創(chuàng)新到基礎(chǔ)軟件創(chuàng)新:中國軟件企業(yè)技術(shù)能力成長范式研究

田 丹，趙 楊

(1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院，遼寧大連 116025;2.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際商學(xué)院，北京 100029)

從服務(wù)創(chuàng)新到基礎(chǔ)軟件創(chuàng)新:中國軟件企業(yè)技術(shù)能力成長范式研究

田 丹1，趙 楊2

(1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院，遼寧大連 116025;2.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際商學(xué)院，北京 100029)

中國軟件企業(yè)在技術(shù)基礎(chǔ)和研發(fā)投入方面落后于國外企業(yè)，調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一批企業(yè)通過服務(wù)創(chuàng)新促進(jìn)技術(shù)能力成長，在基礎(chǔ)軟件領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了自主創(chuàng)新。為此，對東軟集團(tuán)的自主創(chuàng)新過程進(jìn)行了案例研究。在此基礎(chǔ)上，分析中國軟件企業(yè)技術(shù)能力成長機(jī)制，研究表明，中國軟件企業(yè)選擇從服務(wù)創(chuàng)新入手彌補(bǔ)技術(shù)基礎(chǔ)的不足，利用開放式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力的快速成長，最終形成了服務(wù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)軟件創(chuàng)新和技術(shù)能力成長的良性互動(dòng)。

技術(shù)能力;開放式創(chuàng)新;服務(wù)創(chuàng)新;基礎(chǔ)軟件創(chuàng)新

一、引言

軟件產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性和戰(zhàn)略性的產(chǎn)業(yè)，具有高成長性、高附加值和高帶動(dòng)性等特點(diǎn);軟件產(chǎn)業(yè)關(guān)系到中國信息安全、經(jīng)濟(jì)安全，乃至國家安全，對于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式具有重要的支撐和推動(dòng)作用。長期以來，我國軟件企業(yè)在操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和中間件等基礎(chǔ)軟件領(lǐng)域與國外企業(yè)存在較大差距。壟斷操作系統(tǒng)市場的微軟公司，2012年 R＆D投入約為78.907億美元;IBM公司以其軟件基礎(chǔ)架構(gòu)平臺產(chǎn)品Websphere、DB2等產(chǎn)品著名，2012年R＆D投入約為41.943億美元①數(shù)據(jù)來源于2013軟件企業(yè)500強(qiáng)，http://www.softwaremag.com/S_FocusAreas.cfm?Doc=The500。。在技術(shù)基礎(chǔ)和研發(fā)投入落后于國外軟件企業(yè)的背景下，中國企業(yè)面臨著縮小技術(shù)差距、實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我國一批軟件企業(yè)從為用戶提供IT服務(wù)入手，利用本土企業(yè)對用戶需求的深入了解實(shí)現(xiàn)服務(wù)創(chuàng)新，避開與國外企業(yè)正面競爭，形成了“競合”關(guān)系;在把握用戶需求的基礎(chǔ)上，通過開放式創(chuàng)新彌補(bǔ)自身技術(shù)不足，從而在基礎(chǔ)軟件領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自主創(chuàng)新，技術(shù)能力也逐漸爬升，縮小了與國外企業(yè)的技術(shù)差距，最終形成服務(wù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)軟件創(chuàng)新和技術(shù)能力成長的良性互動(dòng)。這些企業(yè)明確自身在國際軟件產(chǎn)業(yè)中的分工與定位，實(shí)現(xiàn)了重要的技術(shù)突破，為探索中國軟件企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的有效途徑提供了寶貴樣本，如果以此為切入點(diǎn)，通過對這些企業(yè)的自主創(chuàng)新過程進(jìn)行深入研究，將有助于科學(xué)提煉和總結(jié)其管理規(guī)律，為中國企業(yè)在軟件領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)追趕提供管理支持。

二、文獻(xiàn)回顧

軟件產(chǎn)業(yè)是典型的知識密集型商業(yè)服務(wù)業(yè)(knowledge-intensive business services，KIBS)。Miles等人指出，隸屬于KIBS的企業(yè)顯著依靠專業(yè)知識為用戶提供信息和知識為基礎(chǔ)的服務(wù)，KIBS創(chuàng)新中包含大量用戶知識，技術(shù)熟練的用戶需要產(chǎn)品平臺支持其創(chuàng)新［1］;KIBS是創(chuàng)新的來源，在用戶企業(yè)內(nèi)部發(fā)起并實(shí)施創(chuàng)新，他們是創(chuàng)新的促進(jìn)者，支持用戶企業(yè)創(chuàng)新過程，同時(shí)是創(chuàng)新的載體，在組織和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部或之間轉(zhuǎn)移知識，使得知識能應(yīng)用到新環(huán)境中［2］;Miles將KIBS與傳統(tǒng)的服務(wù)創(chuàng)新過程進(jìn)行了比較，發(fā)現(xiàn)KIBS創(chuàng)新具有典型的特征，從設(shè)計(jì)到交付的時(shí)間更長，創(chuàng)新由供給和需求因素共同驅(qū)動(dòng)，重視新的組織結(jié)構(gòu)和交互模式等工藝創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)困難，創(chuàng)新需要標(biāo)準(zhǔn)化支持［2］;Freel的研究表明，KIBS的雇員是高技能的，包括科學(xué)家、工程師等，用戶、供應(yīng)商、大學(xué)等是KIBS重要的外部技術(shù)源［3］;Amara等人指出，知識密集型服務(wù)業(yè)除利用專利保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)外，還利用登記設(shè)計(jì)模式、商標(biāo)、技術(shù)機(jī)密、先行于競爭對手等方法［4］;Hipp(1999)對德國KIBS進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明，KIBS的R＆D投入大，創(chuàng)新廣泛利用期刊、會議、互聯(lián)網(wǎng)等顯性外部知識［5］。

與用戶密切合作是KIBS創(chuàng)新的主要特征。Muller和Zenker指出，隸屬于KIBS的企業(yè)提供高知識附加價(jià)值服務(wù)給其他企業(yè)或組織，是“顧問型”的企業(yè)，強(qiáng)烈的交互性和用戶相關(guān)性是KIBS的特征之一，KIBS與用戶企業(yè)之間的知識流動(dòng)是雙向的，KIBS從用戶企業(yè)獲取知識從而為其提供定制的解決方案，同時(shí)也提高了自身的知識基礎(chǔ)［6］;Miozzo和Grimshaw研究了英國和德國的IT外包，認(rèn)為由于信息和技術(shù)的不可分割性和無形性，IT外包需要融合用戶的技術(shù)知識，IT提供商需要與用戶企業(yè)深入交流，部分用戶企業(yè)的員工可能轉(zhuǎn)移到供應(yīng)商企業(yè)工作［7］;Bettencourt等人指出，KIBS企業(yè)提供的服務(wù)是復(fù)雜的、非結(jié)構(gòu)化的、高度定制的，在提供知識為基礎(chǔ)的解決方案過程中，用戶必須有效地扮演合作創(chuàng)造者或生產(chǎn)者的角色，而這些用戶通常具備KIBS所需要的知識和能力［8］。

由于KIBS創(chuàng)新過程中需要整合用戶、供應(yīng)商等外部技術(shù)源，近年來，KIBS創(chuàng)新管理模式逐步從封閉式向開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。美國學(xué)者Chesbrough最早提出了開放式創(chuàng)新的概念，強(qiáng)調(diào)當(dāng)企業(yè)著眼于開發(fā)新技術(shù)的時(shí)候，可以并應(yīng)當(dāng)同時(shí)利用內(nèi)部和外部的所有有價(jià)值的創(chuàng)意，同時(shí)使用內(nèi)部和外部兩條市場通道［9］;開放式創(chuàng)新是有目的地利用知識的流入和流出，加速企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，并推進(jìn)創(chuàng)新成果的市場化［10］;對于開放式創(chuàng)新的管理，F(xiàn)et-terhoff和Voelkel認(rèn)為開放式創(chuàng)新的主要任務(wù)包括，尋求創(chuàng)新機(jī)會，評估技術(shù)前景與企業(yè)戰(zhàn)略匹配程度，尋找技術(shù)合作者，出售知識產(chǎn)權(quán)獲得利潤;開放式創(chuàng)新中要利用外部技術(shù)源，也需要企業(yè)開展內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)［11］。O'Connor的研究表明，開放式創(chuàng)新不同于研發(fā)外包，企業(yè)必須從事內(nèi)部研發(fā)，這有利于企業(yè)有效整合外部技術(shù)獲取及開展非連續(xù)型創(chuàng)新［12］;Chesbrough和Crowther調(diào)查了12家采用開放式創(chuàng)新的企業(yè)，結(jié)果表明，開放式創(chuàng)新目的不是降低研發(fā)成本或研發(fā)外包，實(shí)行開放式創(chuàng)新的企業(yè)其內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)是增長的，外部技術(shù)源是補(bǔ)充而不是替代內(nèi)部研發(fā)［13］。

開放式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新并不矛盾，陳勁和陳鈺芬認(rèn)為，開放式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新是相輔相成的，開放條件下的技術(shù)創(chuàng)新是在自主創(chuàng)新的觀念主導(dǎo)下，在全球范圍尋求技術(shù)支持和資源，以原創(chuàng)性的“產(chǎn)品與服務(wù)概念”實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新產(chǎn)品［14］;李江蛟等認(rèn)為，服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的提升有著積極的顯著作用［15］;楊武的研究則表明，自主創(chuàng)新與開放式創(chuàng)新緊密結(jié)合的關(guān)鍵是知識產(chǎn)權(quán)管理，知識產(chǎn)權(quán)管理對企業(yè)和國家技術(shù)創(chuàng)新的作用主要表現(xiàn)在它與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理體制、與國家技術(shù)創(chuàng)新體系和政策的結(jié)合上［16］。

綜上所述，KIBS創(chuàng)新和開放式創(chuàng)新的研究近年來日益受到關(guān)注，國內(nèi)外學(xué)者在該領(lǐng)域取得一系列重要的研究進(jìn)展。但需要指出的是，開放式創(chuàng)新的研究對象主要集中于制造業(yè)，對服務(wù)業(yè)較少涉及，而軟件產(chǎn)品是典型的知識密集型商業(yè)服務(wù)業(yè)，可成為研究服務(wù)業(yè)開放式創(chuàng)新的切入點(diǎn)。因此，本文在實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，研究了我國軟件企業(yè)通過開放式創(chuàng)新提高技術(shù)能力的有效途徑。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)軟件產(chǎn)業(yè)分類

在美國的產(chǎn)業(yè)分類代碼NAICS①NAICS，即North American Industry Classification System，北美產(chǎn)業(yè)分類體系。中，軟件產(chǎn)業(yè)的代碼是5112，具體包括基礎(chǔ)軟件出版、應(yīng)用軟件出版以及服務(wù)。大型復(fù)雜軟件的體系結(jié)構(gòu)自下而上分別是操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和中間件、以及應(yīng)用軟件(圖1)。操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和中間件合稱為基礎(chǔ)軟件，技術(shù)構(gòu)成復(fù)雜，產(chǎn)品開發(fā)難度大;基礎(chǔ)軟件屬于軟件產(chǎn)業(yè)鏈的上游環(huán)節(jié)，核心技術(shù)和市場長期被國外壟斷，這影響了我國在全球軟件產(chǎn)業(yè)鏈中的地位。因此，將軟件產(chǎn)業(yè)細(xì)分為基礎(chǔ)軟件企業(yè)，應(yīng)用軟件企業(yè)和軟件服務(wù)企業(yè)。軟件服務(wù)企業(yè)通常利用基礎(chǔ)軟件和應(yīng)用軟件企業(yè)的產(chǎn)品，根據(jù)用戶的具體需求，部署整個(gè)軟件體系架構(gòu)。

圖1 軟件系統(tǒng)架構(gòu)

(二)研究對象選擇

本文的研究對象東軟集團(tuán)股份有限公司(“東軟”)，是中國領(lǐng)先的IT解決方案與服務(wù)提供商，業(yè)務(wù)包括行業(yè)解決方案、產(chǎn)品工程解決方案及相關(guān)軟件產(chǎn)品、平臺和服務(wù)。東軟主營業(yè)務(wù)是行業(yè)解決方案，解決方案指針對特定用戶需求定制的IT業(yè)務(wù)系統(tǒng)，包括硬件、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、應(yīng)用軟件和服務(wù)，因而東軟是典型的軟件服務(wù)企業(yè)。近年來，東軟在基礎(chǔ)軟件創(chuàng)新方面也取得了突破，代表性產(chǎn)品包括網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品NetEye、平臺產(chǎn)品UniEAP等。本文涉及的東軟自主創(chuàng)新產(chǎn)品UniEAP是典型的中間件產(chǎn)品，進(jìn)一步細(xì)分隸屬于業(yè)務(wù)中間件，也稱為業(yè)務(wù)基礎(chǔ)平臺。

業(yè)務(wù)基礎(chǔ)平臺是中國軟件企業(yè)在基礎(chǔ)軟件領(lǐng)域重要自主創(chuàng)新成果，市場上主要的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)平臺產(chǎn)品包括，東軟集團(tuán)開發(fā)的解決方案統(tǒng)一架構(gòu)平臺(UniEAP)，中國軟件與技術(shù)服務(wù)股份有限公司開發(fā)的睿劍業(yè)務(wù)基礎(chǔ)平臺(Sword)，浪潮集團(tuán)開發(fā)的Loushang企業(yè)應(yīng)用平臺等。業(yè)務(wù)基礎(chǔ)平臺為應(yīng)用軟件開發(fā)提供基本框架，預(yù)置通用的軟件模塊，用戶可根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)具體需求進(jìn)行選擇，這提高了軟件開發(fā)過程中代碼復(fù)用度和開發(fā)效率，也能滿足用戶復(fù)雜、多變的需求。

(三)研究方法

本文采用了案例研究方法。Yin認(rèn)為“怎么樣”(How)和“為什么”(Why)的問題更多屬于解釋性(或稱因果性)問題，如果這類問題是當(dāng)前發(fā)生的并且可控程度不高，適合選用案例研究方法［17］;本文的研究目的在于揭示中國軟件企業(yè)技術(shù)能力成長的范式，研究中國軟件企業(yè)“怎么樣”從提供IT服務(wù)入手，最終實(shí)現(xiàn)了基礎(chǔ)軟件創(chuàng)新。

關(guān)于樣本選擇，本文選取東軟為研究對象。Eisenhardt和Graebner認(rèn)為，案例研究目的是發(fā)展理論而不是檢驗(yàn)理論，所以理論抽樣(不是隨機(jī)抽樣或分層抽樣)是適合的，理論抽樣意味著選擇一個(gè)案例正是因?yàn)樗浅＿m合說明和擴(kuò)展不同構(gòu)念間的相互關(guān)系和邏輯［18］;Yin指出，選擇案例的原因或是因?yàn)樗鼈兎峭瑢こ５膯l(fā)性，或是極端的范例，或是難得的研究機(jī)會［17］。2009年，在美國《全球外包》雜志和“全球外包服務(wù)咨詢公司”公布的全球IT服務(wù)100強(qiáng)榜單中，東軟排名第九位，這是十強(qiáng)中唯一的中國軟件企業(yè);在“新興亞洲市場十大領(lǐng)導(dǎo)者”中，東軟排名第一。2010年，東軟被世界經(jīng)濟(jì)論壇列為全球成長型公司的成功范例①資料來源于:《開拓者、塑造者和創(chuàng)新者:全球成長型公司社區(qū)的成功典范》，世界經(jīng)濟(jì)論壇，2010。。2011年，東軟作為唯一一家來自中國的軟件企業(yè)，躋身普華永道發(fā)布的“全球軟件領(lǐng)軍者100強(qiáng)”榜單，并在“中國軟件提供商100強(qiáng)”排名中榮登榜首。因此，東軟20年的發(fā)展歷程堪稱中國軟件產(chǎn)業(yè)崛起的一個(gè)縮影，選擇東軟作為研究的對象符合理論抽樣原則。

本文的案例資料來源是多樣化的，主要來源之一是訪談，對象為東軟基礎(chǔ)軟件事業(yè)部技術(shù)負(fù)責(zé)人;東軟以行業(yè)分類建立事業(yè)部，例如電信事業(yè)部、電力事業(yè)部和社保事業(yè)部等，而基礎(chǔ)軟件事業(yè)部是企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)部門，致力于平臺產(chǎn)品開發(fā)，通過總結(jié)和提煉各個(gè)行業(yè)事業(yè)部在實(shí)施解決方案過程中積累的技術(shù)和用戶經(jīng)驗(yàn)，為東軟其他事業(yè)部提供技術(shù)和工具方面的支持。此外，案例資料來源還包括期刊論文，UniEAP產(chǎn)品白皮書，東軟內(nèi)部出版刊物，東軟集團(tuán)歷年年度報(bào)告，及《超越技術(shù)——東軟17年增長之謎》。

四、東軟的自主創(chuàng)新過程

(一)原始積累階段

東軟來自于東北工學(xué)院(東北大學(xué)前身)，1991年，“東北工學(xué)院開放軟件系統(tǒng)開發(fā)公司”成立，主要承接國內(nèi)項(xiàng)目;同年，“沈陽東工阿爾派軟件研究所(有限公司)”正式成立，東北大學(xué)占51%的股份，日本阿爾派株式會社占49%，主要承接日本項(xiàng)目;1993年，兩家企業(yè)合并成立“沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司”，1996年，該公司股票在上海證券交易所上市，成為中國首家上市的軟件公司;此后，東軟在各地先后建立分支機(jī)構(gòu)，2001年，東軟實(shí)施品牌整合戰(zhàn)略，統(tǒng)一“東軟/Neusoft”品牌，2008年，東軟集團(tuán)完成整體上市計(jì)劃。

在企業(yè)初創(chuàng)階段，東軟選擇了軟件產(chǎn)品開發(fā)為主導(dǎo)方向，這符合當(dāng)時(shí)中國軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體趨勢。20世紀(jì)90年代初期，在中國軟件史上有篳路藍(lán)縷之功的軟件英雄輩出，求伯君研發(fā)中國首款字處理軟件WPS，金山軟件的歷史就此展開;嚴(yán)援朝推出CCDOS，這是為中國第一臺PC長城機(jī)做的漢字操作系統(tǒng);王永民在發(fā)明了“五筆字型”，從根本上解決了漢字輸入電腦“速度和效率”的世界性難題;王江民推出了KV系列殺毒軟件，被譽(yù)為“殺毒軟件之父”。在此階段，中國軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到兩方面因素的制約，一是盜版軟件盛行，許多軟件企業(yè)無法獲得合理的利潤，從而被迫倒閉或轉(zhuǎn)型;二是微軟、賽門鐵克等國際軟件巨頭紛紛進(jìn)入中國市場，處于萌芽階段的民族軟件企業(yè)技術(shù)實(shí)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，舉步維艱。

中國軟件產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了短暫的繁榮之后，一度陷入困境，不得不尋找新的發(fā)展機(jī)會。東軟也不例外，企業(yè)開發(fā)出一款名為“Leader Report”的報(bào)表生成工具，但由于盜版軟件的沖擊而退出市場;此外，還開發(fā)出圖形自動(dòng)生成器——Auto Win，當(dāng)時(shí)的中國軟件企業(yè)正處于初創(chuàng)階段，并不需要此類軟件，該產(chǎn)品因不符合用戶需求而退出市場。在經(jīng)歷了困境之后，東軟創(chuàng)始人劉積仁決心轉(zhuǎn)型:“向針對企業(yè)的應(yīng)用系統(tǒng)方面轉(zhuǎn)移”，企業(yè)不僅重視技術(shù)的開發(fā)，還致力于為用戶提供IT服務(wù)。東軟開發(fā)出電信業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、房地產(chǎn)信息系統(tǒng)等行業(yè)應(yīng)用軟件，這為東軟成為國內(nèi)領(lǐng)先的IT服務(wù)企業(yè)奠定了基礎(chǔ)。

東軟從創(chuàng)建之初就積極開拓國際業(yè)務(wù)，主要承接日本企業(yè)的軟件外包。1991年，沈陽東工阿爾派軟件研究所(有限公司)成立，東軟與阿爾派的合作正式開始，東軟承擔(dān)了汽車仿真測試環(huán)境軟件的開發(fā)與設(shè)計(jì)，繼而在車載音響系統(tǒng)、汽車導(dǎo)航系統(tǒng)及信息通信系統(tǒng)的軟件開發(fā)與設(shè)計(jì)開展合作。日本企業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量要求嚴(yán)格，東軟因而從成立之初就遵循國際標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)產(chǎn)品，率先實(shí)施ISO9001、CMM①CMM(Capability Maturity Model for Software)，即能力成熟度模型，評估軟件開發(fā)企業(yè)能力的方法之一。和CMMI②CMMI(Capability Maturity Model Integration)，即能力成熟度模型集成，CMM模型的最新版本。;東軟在合作過程中培養(yǎng)了一批人才，不僅擁有軟件技術(shù)，還掌握了軟件開發(fā)的過程管理方法。此外，在對日軟件外包業(yè)務(wù)中所獲得的收入，是東軟后期開發(fā)IT服務(wù)和軟件產(chǎn)品的重要資金支持。

(二)行業(yè)解決方案領(lǐng)域的“數(shù)字圈地”

在企業(yè)發(fā)展的早期階段，東軟以開發(fā)軟件產(chǎn)品為主。1996年，東軟在上海證券交易所上市，作為第一家在資本市場上市的軟件企業(yè)，東軟被投資者所看好，從而獲得了大量資金。關(guān)于企業(yè)該如何定位引起了爭論，業(yè)界人士認(rèn)為將資金投入到軟件產(chǎn)品開發(fā)中是最好選擇。東軟創(chuàng)始人劉積仁在對世界軟件產(chǎn)業(yè)格局和技術(shù)發(fā)展趨勢做出分析后，將企業(yè)定位于“一個(gè)解決方案和軟件服務(wù)公司，而不是一個(gè)提供軟件產(chǎn)品的公司”。從1997年開始，東軟改變了以軟件產(chǎn)品開發(fā)為主的企業(yè)定位，開始大規(guī)模進(jìn)入我國IT解決方案市場，被稱之為“數(shù)字圈地”。

當(dāng)時(shí)，我國各個(gè)行業(yè)和政府部門正著手信息化建設(shè)，IT解決方案市場尚處于啟動(dòng)和快速發(fā)展階段，東軟努力在行業(yè)發(fā)展初期成為業(yè)界的領(lǐng)導(dǎo)者，所謂“圈地”就是在各個(gè)行業(yè)和部門占領(lǐng)“數(shù)字領(lǐng)土”。東軟積極投入到我國社會基礎(chǔ)設(shè)施信息化的項(xiàng)目中，選擇了有發(fā)展空間的行業(yè)作為用戶，并且選擇需要東軟持續(xù)為其提供IT服務(wù)的行業(yè)，先后為電信、電力、社保、金融、醫(yī)療、交通、制造業(yè)等行業(yè)提供IT解決方案。以社保行業(yè)為例，1999年，東軟作為骨干單位參與了國家勞動(dòng)和社會保障部“社會保險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)核心平臺”的研發(fā)工作，承擔(dān)了總體技術(shù)負(fù)責(zé)及項(xiàng)目管理工作，同時(shí)參與了社保信息化建設(shè)基礎(chǔ)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的制定;2000年，系統(tǒng)正式推出，東軟也相繼為全國各地近百家社保用戶實(shí)施了核心平臺。對于電信行業(yè)，1995年，郵電部電信總局提出了開發(fā)和建設(shè)“市內(nèi)電話業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)綜合管理系統(tǒng)”，即“九七工程”，東軟承擔(dān)部分試點(diǎn)城市“九七工程”的實(shí)施;1998年，東軟為遼寧聯(lián)通建設(shè)了“集中計(jì)費(fèi)與客戶管理系統(tǒng)”，之后兩年內(nèi)，中國電信、中國網(wǎng)通、中國移動(dòng)等電信運(yùn)營商也成為東軟的客戶。

東軟在提供解決方案的同時(shí)，并沒有放棄軟件產(chǎn)品研發(fā)，而是積累了大量平臺產(chǎn)品構(gòu)建的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，為能力成長和產(chǎn)品創(chuàng)新奠定基礎(chǔ);其中，以開發(fā)國土資源部的電子政務(wù)平臺最具代表性。2003年，國土資源部為開發(fā)高度資源共享的電子政務(wù)統(tǒng)一平臺進(jìn)行招標(biāo)，東軟在競標(biāo)的21家企業(yè)中獲勝。2004年初，項(xiàng)目正式啟動(dòng)，進(jìn)入需求分析階段，東軟的需求設(shè)計(jì)人員與國土資源部信息中心的技術(shù)人員通過會議、產(chǎn)品演示、小組討論、文檔反饋等形式進(jìn)行了需求交流。信息中心的技術(shù)人員提出要開發(fā)一套電子政務(wù)基礎(chǔ)平臺，國土資源部所有的業(yè)務(wù)系統(tǒng)都構(gòu)建在這個(gè)平臺之上，各地國土資源部門也可逐步在這個(gè)統(tǒng)一的大系統(tǒng)上開發(fā)自己的系統(tǒng)，從而形成統(tǒng)一的國土資源信息化體系。國土資源部要求系統(tǒng)必須預(yù)置部分模塊化組件，未來業(yè)務(wù)流程發(fā)生改變并需要重新開發(fā)系統(tǒng)時(shí)，只需對這些模塊進(jìn)行重新組合;雙方就模塊化組件的大小，即組件所涵蓋的功能進(jìn)行了詳細(xì)的討論，組件太大，功能太多，很難滿足未來業(yè)務(wù)的需求，再次開發(fā)系統(tǒng)還需重新設(shè)計(jì);而組件太小，功能太少，又失去了復(fù)用的意義。雙方對每個(gè)模塊化組件都進(jìn)行了反復(fù)討論和定義，最終確定了合理的組件庫。

(三)開放式創(chuàng)新與能力成長

東軟在定位于解決方案和軟件服務(wù)公司的同時(shí)，明確了開放式創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略。作為解決方案提供商，東軟的主要業(yè)務(wù)是利用 Oracle、IBM、Sun、SAP等國際企業(yè)提供的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件等產(chǎn)品，針對用戶的實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)，構(gòu)造合適的行業(yè)解決方案。劉積仁將此比喻為:“解決方案就像一輛汽車，東軟就是這輛汽車的提供者。汽車有輪胎、車廂、剎車等設(shè)備，東軟會選擇一些可以為我們帶來更多價(jià)值的產(chǎn)品去開發(fā)，但不可能做所有的東西，那些就通過合作伙伴來提供吧。”

東軟在開放式創(chuàng)新過程中積極與國外知名IT企業(yè)開展合作。有選擇地與合作伙伴共建專項(xiàng)技術(shù)能力中心，以加強(qiáng)與合作伙伴合作的深度和廣度，IBM、Oracle、SAP等合作伙伴通過能力中心幫助東軟更懂他們的技術(shù)和產(chǎn)品。東軟與合作伙伴的核心骨干團(tuán)隊(duì)經(jīng)常進(jìn)行互訪、技術(shù)交流等活動(dòng)，還積極參與合作伙伴舉辦的技術(shù)論壇。例如，東軟的多數(shù)用戶選擇Oracle數(shù)據(jù)庫，作為Oracle的高級認(rèn)證合作伙伴，產(chǎn)品正式發(fā)布之前，Oracle會邀請東軟合作測試，因而東軟可以及時(shí)獲得Oracle的技術(shù)信息、支持工具和資源;此外，Oracle還為東軟員工進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，幫助東軟掌握新產(chǎn)品的功能，以及如何利用這些新技術(shù)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。

東軟在開放式創(chuàng)新過程中重視對用戶知識的吸收。為了及時(shí)了解用戶需求和行業(yè)趨勢，東軟每年至少開展一次公司級客戶滿意度調(diào)查，了解評價(jià)質(zhì)量管理體系與客戶預(yù)期匹配度，針對客戶反饋的問題制定改善措施，不斷提高產(chǎn)品、服務(wù)的質(zhì)量及客戶滿意度。東軟每年都舉辦“東軟解決方案論壇”，該論壇是政府、廠商、研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)專家、行業(yè)CIO以及媒體間相互溝通、交流思想和經(jīng)驗(yàn)的平臺，已成功舉辦12屆，目前已成為IT業(yè)界最具影響力的年度盛會之一。論壇是一場客戶大會，每屆都設(shè)有用戶廣泛關(guān)注的主題，涉及IT行業(yè)的多個(gè)領(lǐng)域;此外，眾多國際知名廠商 IBM、SAP、Oracle等也積極參與，“東軟解決方案論壇”將用戶、合作伙伴以及東軟有機(jī)聯(lián)系起來。

東軟在實(shí)施開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略的同時(shí)，堅(jiān)持自主開展研究與開發(fā)，重視對外部技術(shù)知識的轉(zhuǎn)化和積累;為此，東軟對內(nèi)建立公司級、事業(yè)部級的兩級研發(fā)體系。公司級研發(fā)體系包括技術(shù)策略與發(fā)展部、基礎(chǔ)軟件事業(yè)部和解決方案技術(shù)中心，公司級研發(fā)體系注重公共技術(shù)、公共框架與構(gòu)件的研發(fā)，并推動(dòng)技術(shù)復(fù)用，跟蹤新技術(shù)，開拓新商業(yè)模型，負(fù)責(zé)企業(yè)R＆D技術(shù)交流、投入方向的監(jiān)控等。事業(yè)部級研發(fā)組織則在公司級研發(fā)體系提供的技術(shù)、平臺和方法論的指導(dǎo)下，專注于滿足本行業(yè)內(nèi)客戶的個(gè)性化需求，提供行業(yè)解決方案。對于顯性知識，東軟通過知識管理門戶、技術(shù)月刊和可復(fù)用資產(chǎn)庫，確保知識與經(jīng)驗(yàn)可被充分、及時(shí)獲得與分享;而對于隱性知識，則通過建立知識地圖，將技術(shù)人員能用到的知識進(jìn)行有效分類，每類知識后面都列有專家詳細(xì)信息，使員工能夠更快速、更準(zhǔn)確地找到解決問題的途徑。此外，東軟還通過技術(shù)論壇和定期的主題技術(shù)研討會，建立互動(dòng)式的交流、學(xué)習(xí)與創(chuàng)新平臺，營造良好的技術(shù)交流氛圍;將各個(gè)事業(yè)部在實(shí)施解決方案過程中積累的核心技術(shù)和用戶需求知識轉(zhuǎn)化為企業(yè)范圍內(nèi)的公有知識，使得解決方案實(shí)施過程中運(yùn)用的核心技術(shù)得以在組織范圍內(nèi)存儲和共享，這為自主開發(fā)軟件平臺產(chǎn)品奠定了知識和能力基礎(chǔ)。

(四)中間件產(chǎn)品UniEAP的推出

隨著企業(yè)信息化的深入推廣，用戶對IT系統(tǒng)需求的差異逐漸增大，東軟在為不同行業(yè)用戶提供解決方案的過程中，發(fā)現(xiàn)存在大量的重復(fù)工作，軟件開發(fā)效率低，迫切需要在企業(yè)內(nèi)部積累各個(gè)解決方案中可復(fù)用的技術(shù)，并將其抽象和封裝以供重復(fù)利用。對于用戶而言，IT技術(shù)發(fā)展迅速，面對海量的技術(shù)選擇，用戶在IT方面投資的技術(shù)資產(chǎn)很容易過時(shí);此外，隨著用戶IT技術(shù)能力的提高，在選擇行業(yè)解決方案時(shí)，越來越多的用戶，尤其是大型企業(yè)用戶，更希望自己能主導(dǎo)系統(tǒng)開發(fā)，并在系統(tǒng)實(shí)施成功后，可以根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)流程的變化，自己進(jìn)行系統(tǒng)升級和改造。

在此背景下，迫切需要一款平臺產(chǎn)品以解決上述IT服務(wù)提供商和行業(yè)用戶面臨的難題。Uni-EAP應(yīng)運(yùn)而生，2007年，東軟將UniEAP作為獨(dú)立產(chǎn)品提供給廣大用戶企業(yè)，它的全稱是Unified Enterprise Application Practices，在軟件產(chǎn)業(yè)通常被稱為業(yè)務(wù)基礎(chǔ)平臺①業(yè)務(wù)基礎(chǔ)平臺在大型IT系統(tǒng)中，位于頂層的應(yīng)用軟件和底層的中間件、數(shù)據(jù)庫之間，能實(shí)現(xiàn)軟件開發(fā)過程中技術(shù)和業(yè)務(wù)之間的分離。。UniEAP具備了一個(gè)開放的、可擴(kuò)展的系統(tǒng)架構(gòu)，提供了標(biāo)準(zhǔn)接口，模塊化組件通過接口可動(dòng)態(tài)插拔;UniEAP包含模塊化組件，可分為技術(shù)型組件和業(yè)務(wù)型組件，技術(shù)型組件可以屏蔽大量開發(fā)過程中的技術(shù)細(xì)節(jié)，業(yè)務(wù)型組件是面向各個(gè)行業(yè)常見業(yè)務(wù)的，例如，報(bào)表分析和表單等，這些組件接口簡單、使用靈活，可以根據(jù)用戶具體需求進(jìn)行配置。為此，東軟在UniEAP開發(fā)過程中采用了SOA(Service-Oriented Architecture，面向服務(wù)的架構(gòu))技術(shù)。IBM公司認(rèn)為SOA是一種方法，它所設(shè)計(jì)的軟件可將業(yè)務(wù)應(yīng)用程序分解為一個(gè)個(gè)單獨(dú)的“服務(wù)”，人們可以在不考慮它們所歸屬的應(yīng)用程序以及所運(yùn)行的技術(shù)平臺的情況下使用這些服務(wù)［19］。UniEAP是一個(gè)面向服務(wù)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)平臺，它可幫助用戶開發(fā)、部署面向服務(wù)的應(yīng)用。用戶可以設(shè)計(jì)出更加合理的應(yīng)用架構(gòu)，并在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)需求的同時(shí)，生產(chǎn)出更多具有實(shí)用價(jià)值的可復(fù)用構(gòu)件，從而為保護(hù)用戶投資、形成用戶軟件資產(chǎn)帶來極大的便利。

此外，UniEAP還為用戶提供開發(fā)應(yīng)用軟件的方法學(xué)，提高應(yīng)用軟件開發(fā)效率，降低開發(fā)難度;用戶可以使用UniEAP自帶的管理控制平臺監(jiān)控、維護(hù)和管理IT系統(tǒng)，根據(jù)業(yè)務(wù)需求變化對其進(jìn)行調(diào)整。UniEAP是可快速構(gòu)建應(yīng)用軟件的平臺產(chǎn)品，它使得應(yīng)用軟件的開發(fā)者可以僅關(guān)注企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，而不必關(guān)注其具體技術(shù)實(shí)現(xiàn)，降低了開發(fā)難度，因此，UniEAP的出現(xiàn)使得用戶自行開發(fā)應(yīng)用軟件成為可能。UniEAP能夠屏蔽技術(shù)細(xì)節(jié)，從而做到技術(shù)的變化不影響企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，還具備了可擴(kuò)展性，使得系統(tǒng)能夠跟隨用戶需求的變化而更新。

UniEAP提供了標(biāo)準(zhǔn)的軟件架構(gòu)，預(yù)置通用的軟件模塊;如果把各個(gè)行業(yè)解決方案比喻為建筑物，那么 UniEAP就是這座建筑的“框架”和“地基”。東軟的電信、電力和社保等事業(yè)部在此基礎(chǔ)上進(jìn)行應(yīng)用軟件開發(fā)，可跳過部分基礎(chǔ)性的開發(fā)工作，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和用戶具體需求添加模塊，這提高了軟件開發(fā)過程中代碼復(fù)用度和開發(fā)效率，為東軟快速構(gòu)建解決方案提供了工具。在開發(fā)出UniEAP之后，東軟形成了IT服務(wù)和軟件產(chǎn)品業(yè)務(wù)之間的良性互動(dòng)。東軟繼續(xù)深耕于各個(gè)行業(yè)IT解決方案，UniEAP成為實(shí)施解決方案的基石，基于UniEAP開發(fā)出電信業(yè)務(wù)運(yùn)營支撐解決方案、電力營銷解決方案、公共衛(wèi)生解決方案、數(shù)字化校園解決方案、政府部門解決方案(社保、稅務(wù)、財(cái)政、質(zhì)檢、電子政務(wù)等領(lǐng)域)及制造和商貿(mào)流通行業(yè)的信息化解決方案。而在提供解決方案的過程中，東軟與用戶的密切合作也使其更加了解用戶需求，從而不斷完善UniEAP架構(gòu)和組件，已經(jīng)開發(fā)出UniEAP 1.X、2.X、3.X版本，4.0版本正處于研發(fā)階段，產(chǎn)品技術(shù)性能逐步提高。

五、中國軟件企業(yè)技術(shù)能力成長機(jī)制分析

(一)選擇從服務(wù)創(chuàng)新入手彌補(bǔ)技術(shù)基礎(chǔ)不足

從研發(fā)效率角度分析我國企業(yè)為何選擇從服務(wù)創(chuàng)新入手進(jìn)入軟件產(chǎn)業(yè)。研發(fā)效率是一個(gè)地區(qū)或一個(gè)企業(yè)把多種資源(如資金、人員等)通過研發(fā)最終轉(zhuǎn)化為多種產(chǎn)出(如新產(chǎn)品銷售額、專利申請等)的能力，對企業(yè)績效具有深刻影響。選擇數(shù)據(jù)包絡(luò)模型(DEA)測算研發(fā)效率，選取軟件企業(yè)研發(fā)資本存量作為投入指標(biāo)，采用永續(xù)盤存法計(jì)算研發(fā)資本存量，RDit=Ei(t-1)+(1-δ)i(t-1)，其中，RDit、RDi(t-1)分別表示i企業(yè)第t年和t-1年的研發(fā)資本存量，Ei(t-1)表示i企業(yè)t-1年折現(xiàn)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。RDi0=Ei0+(g+δ)，g為研發(fā)投入的年平均增長率;δ為折舊率，研發(fā)資本折舊率采用15%。此外，選取決策單元的人員數(shù)量和資本存量作為投入指標(biāo)，資本支出指軟件企業(yè)用于購買或升級固定資產(chǎn)(例如設(shè)備和廠房)的投入，資本存量是在資本支出基礎(chǔ)上采用永續(xù)盤存法計(jì)算的;選擇軟件企業(yè)授權(quán)專利數(shù)量和銷售收入作為產(chǎn)出指標(biāo)。

本研究中的研發(fā)投入、人員數(shù)量、資本投入和銷售收入等指標(biāo)的數(shù)據(jù)主要采集自歐盟聯(lián)合研究中心(Joint Research Centre)和研究總司(Directorate General Research)年發(fā)布的《Monitoring industrial research:The EU Industrial R＆D Investment Monitoring Industrial Research SCOREBOARD》，該報(bào)告披露了全球1000強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)投入、人員數(shù)量等數(shù)據(jù)。研究遴選2006年至2011年連續(xù)6年均進(jìn)入全球研發(fā)1000強(qiáng)的軟件企業(yè)作為決策單元，共包括42家軟件企業(yè)，經(jīng)過數(shù)據(jù)計(jì)算清理，最終獲得39家軟件企業(yè)作為研究樣本。其中包括8家系統(tǒng)軟件企業(yè)，26家應(yīng)用軟件企業(yè)，5家服務(wù)型軟件企業(yè)。采用DEAP2.1版DEA分析軟件，計(jì)算研究樣本企業(yè)的技術(shù)效率與規(guī)模效率。

圖2 2005－2010年軟件企業(yè)平均技術(shù)效率的變化趨勢

圖3 2005－2010年軟件企業(yè)平均規(guī)模效率的變化趨勢

對平均技術(shù)效率的計(jì)算結(jié)果表明，服務(wù)型軟件企業(yè)的技術(shù)效率最高。技術(shù)效率是企業(yè)由給定投入集獲得最大產(chǎn)出的能力，在軟件產(chǎn)業(yè)，前沿技術(shù)由系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件企業(yè)負(fù)責(zé)開發(fā)，服務(wù)企業(yè)則及時(shí)監(jiān)測技術(shù)發(fā)展趨勢，力爭在競爭對手之前識別出技術(shù)機(jī)會并加以利用;識別和獲取相關(guān)技術(shù)后，企業(yè)針對用戶特定需求進(jìn)行修改，并與企業(yè)內(nèi)部開發(fā)的技術(shù)相整合，最終技術(shù)被轉(zhuǎn)換為新產(chǎn)品或服務(wù)，并實(shí)現(xiàn)技術(shù)與市場的有效匹配。從服務(wù)企業(yè)的R＆D過程看，其目標(biāo)性非常明確，因而技術(shù)效率高。對平均規(guī)模效率的計(jì)算結(jié)果表明，系統(tǒng)軟件企業(yè)的規(guī)模效率最高。系統(tǒng)軟件產(chǎn)業(yè)長期被少數(shù)企業(yè)壟斷，這幾家壟斷企業(yè)技術(shù)能力和整體實(shí)力強(qiáng)，開發(fā)經(jīng)驗(yàn)豐富，少有新企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)，現(xiàn)有企業(yè)投資所獲的技術(shù)和能力難以被其他企業(yè)模仿，從而擁有了產(chǎn)業(yè)鏈中的核心技術(shù);系統(tǒng)軟件產(chǎn)品一旦開發(fā)成功，其復(fù)制成本低廉，盈利主要通過系統(tǒng)軟件的大規(guī)模應(yīng)用實(shí)現(xiàn)，這使系統(tǒng)軟件企業(yè)規(guī)模效率表現(xiàn)優(yōu)異。中國軟件企業(yè)在創(chuàng)新資源和研發(fā)投入落后于發(fā)達(dá)國家企業(yè)的背景下，從研發(fā)效率角度分析，軟件服務(wù)企業(yè)從 R＆D投入中盈利的能力最強(qiáng)，因而從軟件服務(wù)入手有利于企業(yè)快速逾越壁壘進(jìn)入產(chǎn)業(yè)。

(二)利用開放式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力快速成長

中國企業(yè)技術(shù)能力落后于國外企業(yè)，在提供IT服務(wù)過程中，需要以開放式創(chuàng)新來整合技術(shù)資源，彌補(bǔ)自身技術(shù)能力的不足。IT解決方案是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，底層是硬件和物理網(wǎng)絡(luò)，中間是操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件等，頂層是根據(jù)用戶需求定制的應(yīng)用軟件;底層和中間層產(chǎn)品越來越趨于標(biāo)準(zhǔn)化，任何一家企業(yè)都不能也沒有必要完成所有技術(shù)的開發(fā)。在市場需求快速變化和技術(shù)存量迅速膨脹的背景下，企業(yè)間的競爭態(tài)勢發(fā)生了微妙變化，競爭優(yōu)勢開始傾向于那些擅長選擇技術(shù)并進(jìn)行整合的企業(yè)［20］。因此，中國軟件企業(yè)可以利用技術(shù)來源多樣化的有利條件，有效集成外部技術(shù)資源，而開放式創(chuàng)新的開展為這些企業(yè)獲得先進(jìn)技術(shù)提供了一條有效途徑。東軟在提供行業(yè)解決方案的過程中正是采用開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，大量集成IBM、Oracle、SAP等國外軟件企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，在此基礎(chǔ)上深入了解行業(yè)用戶需求和業(yè)務(wù)環(huán)境，并將技術(shù)和需求有效匹配起來提供適合的IT解決方案。

開放式創(chuàng)新需要企業(yè)在利用外部技術(shù)源的同時(shí)，開展內(nèi)部研究與開發(fā)。集成創(chuàng)新的本質(zhì)是創(chuàng)新要素的交叉與融合，集群網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)知識集成是集群企業(yè)技術(shù)能力持續(xù)成長的源泉［21］。軟件產(chǎn)品的開發(fā)過程中包含大量領(lǐng)域知識，尤其是隱性知識，企業(yè)必須進(jìn)行內(nèi)部研發(fā)，才能將外部技術(shù)知識轉(zhuǎn)換為自身能力。東軟在與國外一流軟件企業(yè)的合作過程中積累了大量技術(shù)知識，在為各個(gè)行業(yè)實(shí)施解決方案過程中積累了豐富的用戶經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)通過知識管理門戶、技術(shù)月刊、可復(fù)用資產(chǎn)庫、知識地圖、技術(shù)論壇和定期的主題技術(shù)研討會等方式，對這些知識進(jìn)行轉(zhuǎn)化和吸收，為最終推出自主創(chuàng)新產(chǎn)品——UniEAP，奠定了堅(jiān)實(shí)的能力基礎(chǔ)。企業(yè)實(shí)施開放式創(chuàng)新過程中，與外部技術(shù)源形成了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，包括國外軟件企業(yè)、用戶、大學(xué)等;在與這些外部技術(shù)源共同工作過程中，通過大量正式和非正式的交流，促進(jìn)了我國軟件企業(yè)對知識的吸收和學(xué)習(xí)。總之，開放式創(chuàng)新促進(jìn)了中國企業(yè)對外部知識的積累和吸收，知識是企業(yè)技術(shù)能力的構(gòu)成要素，尤其對于知識密集型的軟件企業(yè)，知識則是企業(yè)最重要的資源之一，也是企業(yè)自主開發(fā)軟件產(chǎn)品的重要基礎(chǔ)。

開放式創(chuàng)新促進(jìn)了企業(yè)系統(tǒng)集成能力的成長，系統(tǒng)集成能力是企業(yè)進(jìn)行軟件產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)鍵能力。Hobday等人指出，系統(tǒng)集成能力包括兩個(gè)方面，一是企業(yè)內(nèi)部研發(fā)能力，開發(fā)新技術(shù)并應(yīng)用到新產(chǎn)品;二是能有效整合外部技術(shù)源(供應(yīng)商、用戶，競爭對手等)的元件、技能和知識，從而應(yīng)對日益復(fù)雜的新產(chǎn)品開發(fā)［22］。模塊化是軟件產(chǎn)品系統(tǒng)設(shè)計(jì)的重要方法，Baldwin和Clark認(rèn)為模塊化是一種特殊設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)，其中參數(shù)和任務(wù)結(jié)構(gòu)在模塊內(nèi)是相互依賴的，在模塊之間是相互獨(dú)立的［23］。模塊化設(shè)計(jì)規(guī)則下，產(chǎn)品被分解為高內(nèi)聚性、低耦合性模塊;模塊之間的聯(lián)系通過標(biāo)準(zhǔn)接口完成，接口是模塊之間協(xié)作完成整個(gè)產(chǎn)品功能的一組規(guī)則。這需要企業(yè)具備系統(tǒng)集成能力，設(shè)計(jì)出一個(gè)良好的產(chǎn)品架構(gòu)，才能在此架構(gòu)下對產(chǎn)品進(jìn)行模塊化分解，將外部技術(shù)源提供的模塊與企業(yè)內(nèi)部開發(fā)的模塊進(jìn)行系統(tǒng)整合。在外部技術(shù)源多樣化和產(chǎn)品模塊化設(shè)計(jì)的背景下，企業(yè)必須發(fā)展系統(tǒng)集成能力，這需要具備接觸多領(lǐng)域知識和“干中學(xué)”的機(jī)會。東軟在與Oracle、IBM、SAP等企業(yè)和行業(yè)用戶的頻繁接觸和交流過程中，對技術(shù)發(fā)展和市場需求的認(rèn)識逐步深入，技術(shù)視野的廣度和深度得以擴(kuò)展，通過“干中學(xué)”逐步培養(yǎng)了系統(tǒng)集成能力;在此基礎(chǔ)上開發(fā)出UniEAP，不僅滿足了多樣化的用戶需求，也為軟件企業(yè)提高了開發(fā)效率，降低了開發(fā)成本。

(三)服務(wù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)軟件創(chuàng)新和技術(shù)能力成長的良性互動(dòng)

中國軟件企業(yè)在IT服務(wù)領(lǐng)域開展開放式創(chuàng)新，取得競爭優(yōu)勢后，企業(yè)技術(shù)能力乃至整體實(shí)力都得到不斷積累和提升。IT用戶需求復(fù)雜、易變且多元化，企業(yè)面臨提高產(chǎn)品質(zhì)量，縮短開發(fā)周期，降低研發(fā)成本的壓力，這推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。企業(yè)利用用戶創(chuàng)新工具箱整合開放式創(chuàng)新中積累的技術(shù)和需求信息，von Hippel研究了最早使用工具箱概念的LSI Logic公司，他們發(fā)現(xiàn)不理解用戶需求的損失過高，因而開發(fā)一種設(shè)計(jì)工具，用戶利用工具自己開發(fā)產(chǎn)品，企業(yè)將特定的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新外包給用戶［24］。軟件產(chǎn)業(yè)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)平臺是用戶開發(fā)應(yīng)用軟件的工具，因而是典型的用戶創(chuàng)新工具箱。企業(yè)在開放式創(chuàng)新過程中與國外企業(yè)、領(lǐng)先用戶密切合作，獲取了大量技術(shù)知識和需求信息，形成一批標(biāo)準(zhǔn)、通用的模塊，能夠涵蓋多數(shù)用戶共有的業(yè)務(wù)功能。企業(yè)根據(jù)這些模塊的定義和功能，采用模塊化設(shè)計(jì)規(guī)則開發(fā)出具有開放的、可擴(kuò)展架構(gòu)的工具箱，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)復(fù)用。總之，企業(yè)借助用戶創(chuàng)新工具箱的開發(fā)，有效整合了開放式創(chuàng)新中積累的技術(shù)知識和需求信息，實(shí)現(xiàn)了基礎(chǔ)軟件創(chuàng)新。

基礎(chǔ)軟件創(chuàng)新能提高IT服務(wù)創(chuàng)新的質(zhì)量。平臺產(chǎn)品采用模塊化設(shè)計(jì)，分解為高內(nèi)聚性、低耦合性的用戶可定制模塊和通用技術(shù)解決方案模塊。在為不同用戶提供IT服務(wù)過程中，可以利用通用模塊快速建立起系統(tǒng)架構(gòu)，再根據(jù)用戶特定的需求增加或刪除一些模塊，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)的復(fù)用，降低了開發(fā)成本和時(shí)間。東軟開發(fā)出UniEAP之后，在不同行業(yè)用戶的解決方案中重復(fù)使用，一個(gè)解決方案可以利用多個(gè)UniEAP所包含的模塊，而一個(gè)模塊也可以被多個(gè)解決方案所利用?？傊?，業(yè)務(wù)基礎(chǔ)平臺產(chǎn)品擁有開放的、可擴(kuò)展的架構(gòu)，以及一些靈活的、屏蔽了技術(shù)細(xì)節(jié)的模塊化組件，可以根據(jù)用戶需求配置模塊，以不同的方式集成模塊能實(shí)現(xiàn)不同業(yè)務(wù)。因此，基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品的自主開發(fā)有利于企業(yè)在服務(wù)創(chuàng)新過程中技術(shù)的重復(fù)使用，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新效率和整體盈利能力。

最后，服務(wù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)軟件創(chuàng)新與技術(shù)能力成長形成了“滾雪球”效應(yīng)。企業(yè)在業(yè)務(wù)基礎(chǔ)平臺的基礎(chǔ)上提供IT服務(wù)，能夠進(jìn)一步明確產(chǎn)品創(chuàng)新的不足，使得研究與開發(fā)更具導(dǎo)向性，促進(jìn)平臺產(chǎn)品的升級和更新，在此過程中企業(yè)技術(shù)能力也提升到新的臺階，而產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)能力的提高也使得企業(yè)可以更快速地滿足用戶需求，提高IT服務(wù)質(zhì)量。總之，服務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新與技術(shù)能力三者形成良性互動(dòng)的螺旋上升態(tài)勢。

圖4 中國軟件企業(yè)技術(shù)能力成長模型

六、結(jié)論

國外軟件企業(yè)長期在操作系統(tǒng)、中間件、數(shù)據(jù)庫等基礎(chǔ)軟件領(lǐng)域處于壟斷地位，中國企業(yè)在技術(shù)基礎(chǔ)和研發(fā)投入方面落后于國外企業(yè)，在將技術(shù)與國內(nèi)用戶需求匹配方面具備優(yōu)勢，選擇成為IT服務(wù)提供商是快速在產(chǎn)業(yè)中占據(jù)一席之位的可選途徑。這一選擇能使企業(yè)在發(fā)展初期避開與國外領(lǐng)先者的正面競爭，與其形成合作關(guān)系而非競爭關(guān)系，有助于中國軟件企業(yè)快速逾越進(jìn)入壁壘。在提供IT服務(wù)的過程中，中國軟件企業(yè)利用開放式創(chuàng)新有效集成外部技術(shù)源，企業(yè)技術(shù)能力逐漸增強(qiáng)，在基礎(chǔ)軟件領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了自主創(chuàng)新;基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品的開發(fā)提高了企業(yè)IT服務(wù)的質(zhì)量和效率，而服務(wù)中積累的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)又促進(jìn)了基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品技術(shù)性能的持續(xù)提高，最終形成了服務(wù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)軟件創(chuàng)新與技術(shù)能力的良性互動(dòng)。因此，通過從提供IT服務(wù)入手最終推動(dòng)基礎(chǔ)軟件創(chuàng)新，是中國軟件企業(yè)在技術(shù)基礎(chǔ)和創(chuàng)新資源落后背景下提高技術(shù)能力的有效途徑。

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From Service Innovation to Fundamental Software Innovation:Technology Capability Paradigm of Chinese Software Enterprises

TIAN Dan1，ZHAO Yang2

(1.School of Management Science and Engineering，Dongbei University of Finance and Economics，Dalian 116025，China;2.Business School，University of International Business and Economics，Beijing 100029，China)

Chinese software enterprises have been lagging behind of foreign ones at technology base and R＆D investment.On the base of investigation，we find that some enterprises have promoting technology capability growth through service innovation，and achieved independent innovation of fundamental software.Therefore，the case study is drawn from Neusoft corporation's independent innovation.Base on this，the mechanism of technology capability growth in Chinese enterprises is analyzed.The study shows that Chinese software enterprises choose service innovation to avoid shortcomings on technology base，use open innovation realizing technological capability rapid growth，and realizing the benign interaction forms of service innovation，fundamental software innovation and technology capability growth.

technology capability;open innovation;service innovation;fundamental software innovation

F273.1

A

1002－9753(2014)05－0129－12

2013－11－25

2014－04－09

國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71002094)，國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目(11＆ZD004)，國家自然科學(xué)基金專項(xiàng)基金項(xiàng)目(71240017)，北京市軟科學(xué)項(xiàng)目(Z131100004613026)，北京市哲學(xué)社會科學(xué)研究基地建設(shè)項(xiàng)目:“北京市科技保險(xiǎn)政策實(shí)施效果評價(jià)及對策研究”。

田 丹(1978－)，女，漢，遼寧沈陽人，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院講師，管理學(xué)博士，研究方向:技術(shù)管理。

(本文責(zé)編:海 洋)