普林斯頓高等研究院運(yùn)作模式研究

摘要：文章從普林斯頓高等研究院成立的背景入手，闡述了普林斯頓高等研究院的定位，分析了普林斯頓高等研究院運(yùn)作模式的特點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上提出其運(yùn)行模式對我國高等研究院的啟示意義。

關(guān)鍵詞：高等研究院；普林斯頓；運(yùn)作模式

中圖分類號：G640文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1002-4107（2014）05-0063-03

1930年在美國成立的普林斯頓高等研究院是全球第一所高等研究院。高研院秉持做“純粹研究”的理念，吸引了包括愛因斯坦、馮·諾依曼等一批世界級大師。良好的學(xué)術(shù)環(huán)境和杰出人才加盟使普林斯頓高等研究院在極短的時間內(nèi)便成為享譽(yù)海內(nèi)外的學(xué)術(shù)研究圣地。至今，80多年過去了，普林斯頓高等研究院仍然被學(xué)者們視為“學(xué)術(shù)研究的樂園”。繼普林斯頓高等研究院之后，其他國家和地區(qū)也紛紛成立了各類研究院，我國大陸從1997年清華大學(xué)高等研究中心成立迄今，也陸續(xù)建立了多家高等研究院。這些研究院能否創(chuàng)造出普林斯頓高等研究院的輝煌，普林斯頓研究院長盛不衰的秘籍是什么，本文從高等研究院成立的背景、定位及運(yùn)作模式等方面進(jìn)行了探討。

一、普林斯頓高等研究院成立的背景分析

19世紀(jì)下半葉，實(shí)用主義思想在美國極為盛行，在這一思想影響下，大學(xué)開始走出象牙塔，通過人才培養(yǎng)、科學(xué)研究積極參與社會實(shí)踐，為社會提供服務(wù)。如1885年成立的斯坦福大學(xué)首任校長喬丹就聲稱，“說大學(xué)是科學(xué)的就等于說大學(xué)是真實(shí)的，它所專注的是現(xiàn)實(shí)而不是虛假和偽裝”。同樣，布朗大學(xué)校長弗朗西斯·衛(wèi)蘭德也要求大學(xué)加強(qiáng)專業(yè)預(yù)備課程的同時，還要求增加其他實(shí)用性的課程，他認(rèn)為學(xué)院教育不應(yīng)該有一個武斷的固定期限，而應(yīng)該靈活地滿足它的資助者的特殊需要[1]。然而，在實(shí)用主義風(fēng)生水起的時候，也遭到了強(qiáng)烈的批評。亞伯拉罕·弗萊克斯納就是其中之一，他強(qiáng)調(diào)的“大學(xué)教育的目的不應(yīng)該是職業(yè)訓(xùn)練，大學(xué)應(yīng)該體現(xiàn)對知識的渴求。大學(xué)要惠予社會，而不是社會要求大學(xué)”[2]。弗萊克

斯納在《現(xiàn)代大學(xué)論——美國、英國、德國的大學(xué)》一書中，全面闡述了他對現(xiàn)代大學(xué)的理解，用大量的篇幅批評了美國大學(xué)的實(shí)用主義、職業(yè)主義傾向。因此，1930年資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)之前，原本想辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)的百貨商人路易斯·邦伯格兄妹在弗萊克斯納的勸說下創(chuàng)辦了普林斯頓高等研究院，弗萊克斯納任院長。顯然，在弗萊克斯納在大學(xué)理念指導(dǎo)下建立的普林斯頓高等研究院，是在對當(dāng)時大學(xué)中占主流地位的實(shí)用主義和職業(yè)主義的批判中產(chǎn)生的。

二、普林斯頓高等研究院的定位：致力于“純粹的研究”

作為普林斯頓高等研究院的首任院長，對于什么是知識，弗萊克斯納有自己的理解。他認(rèn)為，那些對人類認(rèn)識和理解產(chǎn)生最深遠(yuǎn)影響的研究——往往最終也帶來人類日常生活的深遠(yuǎn)影響——是源于好奇心的驅(qū)使，而不是靠眼前的應(yīng)用來推動[3]。弗萊克斯納對知識的界定決定了普林斯頓高等研究院的定位及運(yùn)作模式。普林斯頓高等研究院的知識生產(chǎn)不是為了迎合經(jīng)濟(jì)的需要，也不受外界政治、經(jīng)濟(jì)的影響。弗萊克斯納設(shè)想將普林斯頓高等研究院建成一個學(xué)術(shù)的烏托邦，致力于“純粹的研究”。什么是“純粹的研究”？弗萊克斯納做了解釋，即研究必須是嚴(yán)肅的或者具有嚴(yán)肅的含義，目的必須是沒有私利的，不管研究結(jié)果對財富、收入或物欲的影響多么大，研究者必須保持客觀的態(tài)度[4]。鑒于對知識的理解和純粹研究的理念，普林斯頓高等研究院形成了自己的研究使命，即“研究院鼓勵和支持人文和科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性研究，那種原創(chuàng)性的，有利于產(chǎn)生新知識的理性思維將改變我們理解世界的方式”[5]。因此，普林斯頓高等研究院的研究課題摒除一切服務(wù)性職能，始終以純粹的研究為唯一目的，知識的生產(chǎn)與應(yīng)用有著嚴(yán)格的界限。而且，這種致力于“純粹研究”的理念一直延續(xù)至今。在2009年秋天普林斯頓研究院做的近十年回顧中，又重申了研究院的定位，即研究院今天的理念與成立時的理念一樣不會改變，研究院不會通過規(guī)模和學(xué)科領(lǐng)域的擴(kuò)張來獲益[6]。

三、普林斯頓高等研究院運(yùn)作模式的特點(diǎn)

致力于“純粹的研究”是普林斯頓高等研究院的辦院理念，在這一理念的指導(dǎo)下，普林斯頓高等研究院在學(xué)科選擇、經(jīng)費(fèi)保障、人才招聘、制度建設(shè)等方面形成了一套完整而有效的運(yùn)作模式。

（一）純科學(xué)學(xué)科是普林斯頓高等研究院學(xué)術(shù)研究的主要領(lǐng)域

普林斯頓高等研究院現(xiàn)有四個學(xué)部，分別是數(shù)學(xué)學(xué)部、歷史學(xué)部、自然科學(xué)學(xué)部和社會科學(xué)學(xué)部。除數(shù)學(xué)學(xué)部和歷史學(xué)部外，自然科學(xué)學(xué)部的研究主要包括天體物理學(xué)、生物學(xué)、數(shù)學(xué)物理等領(lǐng)域的研究[7]。社會科學(xué)學(xué)部的研究則采用一種多學(xué)科的、國際比較的方法研究歷史的和當(dāng)代的問題，研究者主要來自于哲學(xué)、人類學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域[8]。按照比徹對學(xué)科領(lǐng)域的劃分，普林斯頓高等研究院的學(xué)術(shù)研究主要集中在純科學(xué)學(xué)科領(lǐng)域。比徹在對學(xué)科知識屬性進(jìn)行深入研究的基礎(chǔ)上將學(xué)科群體分為純硬科學(xué)、純軟科學(xué)、應(yīng)用硬科學(xué)、應(yīng)用軟科學(xué)四個學(xué)科群：純硬科學(xué)包括數(shù)學(xué)、物理學(xué)等，純軟科學(xué)包括歷史學(xué)、人類學(xué)等學(xué)科；應(yīng)用硬科學(xué)主要指工程學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)等，應(yīng)用軟科學(xué)則包括教育學(xué)、行政管理學(xué)等。純科學(xué)與應(yīng)用科學(xué)相對應(yīng)，不同學(xué)科的知識具有不同的特征，其生產(chǎn)和研究所需的資源、條件不同。相對于應(yīng)用科學(xué)學(xué)科（如工程學(xué)科）研究需要較多的資源與較高的技術(shù)，純科學(xué)學(xué)科在資源和儀器配備要求上較有控制。因此，純科學(xué)學(xué)科研究為普林斯頓高等研究院致力于“純粹的研究”打下了學(xué)科上的基礎(chǔ)。

（二）充足的經(jīng)費(fèi)與以捐贈為主的經(jīng)費(fèi)來源是普林斯頓高等研究院成為“學(xué)術(shù)研究圣地”的保障

2009年，普林斯頓高等研究院資產(chǎn)總額超過6.5 億美元，相對雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不僅為學(xué)者進(jìn)行學(xué)術(shù)研究提供了重要保障，而且為學(xué)者自由進(jìn)行學(xué)術(shù)研究排除了一切后顧之憂。2007—2008年，哈佛大學(xué)教授的平均年薪約為18萬美元，而普林斯頓高研院的終身教授每年拿不少于25萬美元的薪酬[9]。對普林斯頓高等研究院優(yōu)越的研究條件，楊振寧曾這樣評價，“普林斯頓是一個象牙塔，在這個象牙塔的17年我做了我一生研究中最成功的工作”[10]?！拔夷菚r候沒有后顧之憂，整天做的就是研究工作，既不用上街去買菜，也不用因?yàn)楹⒆硬×巳メt(yī)院掛號，所有這些問題、收入不夠所帶來的煩擾我都沒有”[11]。從資金來源上分析，這些財富中大約75%源于個人捐助和私人基金會捐贈[12]。但捐助并不是來者不拒，是有條件的，在普林斯頓高等研究院成立之時，董事會就規(guī)定，接收外部捐款的前提是：不能因?yàn)榫杩罹透淖兏叩妊芯吭杭儗W(xué)術(shù)研究的宗旨[13]。在市場、政府頻繁參與學(xué)術(shù)研究的現(xiàn)代社會中，以捐贈為主的經(jīng)費(fèi)來源渠道使普林斯頓高等研究院真正成了學(xué)術(shù)資本主義社會中的“世外桃源”，研究人員不受任何科研資金或者贊助商的壓力。

（三）一流的人才是普林斯高等研究院卓越學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)

研究院成立之初，弗萊克斯納就認(rèn)為，一所研究機(jī)構(gòu)不在于擁有多少研究人員，而在于是否擁有沉迷于從事基礎(chǔ)研究的“偉人”。為了尋找“偉人”，弗萊克斯納采用了他的老師吉爾曼的做法，即在任命每一個教授之前，都游歷美國和西歐，親自接觸某一學(xué)科杰出的學(xué)者和科學(xué)家，以確信他們擁有非凡的才能[14]。憑借這種精神，普林斯頓成立之初就吸引了包括物理學(xué)家愛因斯坦、數(shù)學(xué)家赫爾曼·外爾和當(dāng)時只有29歲的數(shù)學(xué)天才馮·諾依曼等人。至2007年普林斯頓高等研究院產(chǎn)生了超過12位諾貝爾獎獲得者、32位菲爾茲獎獲得者（目前全球總共有44位獲獎?wù)撸?，還有更多的沃爾夫獎和麥克阿瑟獎的得主（曾）是該研究院的教授和成員[15]?！皞ト恕弊鳛榫⒅械木?，從來只屬于少數(shù)人，因此，高等研究院始終保持“小而精”的學(xué)術(shù)結(jié)構(gòu)，共有28個卓越學(xué)者長期職位，能申請到這些職位的學(xué)者都是其研究領(lǐng)域的杰出人才[16]。

（四）行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的清晰界定為其卓越學(xué)術(shù)研究提供了制度保障

普林斯頓高等研究院成立之初，路易斯·邦伯格就將研究院的管理交給了一個由15人組成的理事會（a board of trustees），研究院的院長（the director of institute）由理事會選舉產(chǎn)生，研究院長期職位的人選任命需要通過全體長期職位的在位人投票通過，理事會和院長無權(quán)決定。但是，在實(shí)際運(yùn)行中，行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的碰撞無時不在發(fā)生。1973年在聘任貝拉（Bellah）為社會科學(xué)學(xué)院長期職位人選時，在13人反對的情況下，當(dāng)時的院長仍然聘任了貝拉。這種由于個人聘任引起的問題最終引發(fā)了高研院內(nèi)部關(guān)于行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力邊界的激烈爭論，最終這場爭論達(dá)成了七點(diǎn)意見，其中三條明確規(guī)定：理事會不能過分控制由多數(shù)教師投票決定的結(jié)果；建立一個介于教師和理事會之間的委員會對行政決策進(jìn)行檢測；研究院院長不能作為教授投票[17]。這些規(guī)定進(jìn)一步理清了理事會和長期職位研究者之間的權(quán)力界限，鞏固了研究院的學(xué)術(shù)自由。大家獨(dú)立從事各自感興趣的學(xué)術(shù)研究，無須匯報，更沒有考核。高研院不招收研究生、不授予學(xué)位，教授沒有授課與開辦講座的教學(xué)任務(wù)。

四、啟示

綜上，普林斯頓研究院在定位、學(xué)科選擇、經(jīng)費(fèi)籌措等方面形成了一個良性的循環(huán)。這一循環(huán)有力地屏蔽了學(xué)術(shù)資本主義社會中的政府和市場，使普林斯頓高等研究院成為學(xué)術(shù)研究的圣地。而研究院瞄準(zhǔn)高端精英人才的人員選拔制度、小而精的組織結(jié)構(gòu)模式、相對清晰的行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力界定，為這一循環(huán)更好運(yùn)作提供了制度上的保障。

與普林斯頓高等研究院簡單而清晰的組織結(jié)構(gòu)、制度保障和經(jīng)費(fèi)來源渠道相比，大陸地區(qū)的高等研究院在學(xué)科屬性、經(jīng)費(fèi)來源、知識評價、組織屬性等方面呈現(xiàn)出多元化、多樣化和復(fù)雜性等特征。在研究院的學(xué)科屬性方面，既有從事純硬科學(xué)學(xué)術(shù)研究的，如清華大學(xué)高等研究中心，以在數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)和生命科學(xué)等學(xué)科以及相關(guān)領(lǐng)域中，選擇對未來科技發(fā)展可能產(chǎn)生重要影響的并對探索自然規(guī)律有深遠(yuǎn)意義的問題為研究內(nèi)容[18]，也有從事應(yīng)用硬科學(xué)學(xué)術(shù)研究的，如浙江大學(xué)求是高等研究院，著重研究神經(jīng)控制與修復(fù)、運(yùn)動神經(jīng)模型、神經(jīng)信號處理及專用芯片設(shè)計、傳感器材料的生物相容性等課題[19]。而更多的高等研究院則從事人文社科類學(xué)科研

究。在組織屬性上，不同于普林斯頓高等研究院是個獨(dú)立的實(shí)體，我國大陸地區(qū)的高等研究院均附屬于其所在的大學(xué)，是作為大學(xué)的一個機(jī)構(gòu)而存在。在資金來源上，與普林斯頓高等研究院以私人捐贈為主的資金籌措渠道相比，我國大陸地區(qū)高等研究院的資金來源呈現(xiàn)多元化的特征，主要來源于政府、學(xué)校和市場。雖然也有少數(shù)研究院成立了自己的基金會并設(shè)定了資助原則，接收來自社會的捐贈。但是，僅僅靠捐助遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足高研院的經(jīng)費(fèi)需求。如何在多元化、多樣化的基礎(chǔ)上辦出自己的特色，達(dá)到研究院追求卓越學(xué)術(shù)研究的目的，筆者認(rèn)為我國大陸地區(qū)的高等研究院在具體的運(yùn)作中還需要解決好以下幾個問題。

首先，高等研究院定位要明確。這里的定位主要是對知識的界定和學(xué)科的選擇。純科學(xué)與應(yīng)用科學(xué)、硬科學(xué)與軟科學(xué)，知識特征不同帶來的知識生產(chǎn)模式也不同。而不同的知識生產(chǎn)模式所決定的知識生產(chǎn)的問題來源、知識的生產(chǎn)者、知識評價者及知識生產(chǎn)所需的經(jīng)費(fèi)來源也會不同，由此而引起的高等研究院的運(yùn)作和管理模式、知識生產(chǎn)者所擁有的學(xué)術(shù)自由程度也不同。因此，高等研究院必須要有明確的定位，這是高等研究院進(jìn)一步發(fā)展的基礎(chǔ)和前提。

其次，以制度建設(shè)來保證高等研究院定位的實(shí)施。我國大陸地區(qū)近年來建立的高等研究院是作為大學(xué)中的一個學(xué)術(shù)特區(qū)而出現(xiàn)的。既然是特區(qū)就要有特別的制度保障，如果高等研究院的研究定位在應(yīng)用科學(xué)研究領(lǐng)域，其所研究的問題來源于社會實(shí)踐，社會就要對其研究所需要的資金和儀器給予一定的支持，由此產(chǎn)生的知識評價系統(tǒng)也要與“唯論文和獎勵”為準(zhǔn)的傳統(tǒng)的知識評價體系有所不同，技術(shù)、專利和產(chǎn)品應(yīng)該成為應(yīng)用科學(xué)研究的評價主題。這一切的改革需要由國家、學(xué)校的成文制度做保障。如果研究定位在純科學(xué)學(xué)科領(lǐng)域，高等研究院在從政府、社會和捐助人等處籌措資金的同時，如何保障出資人不干預(yù)知識生產(chǎn)者的科學(xué)研究，也需要制度的保障。

第三，結(jié)合我國的現(xiàn)實(shí)條件，制定多層次的人才隊伍建設(shè)機(jī)制。人才是科學(xué)研究的重要因素?！皩W(xué)術(shù)研究圣地”的美譽(yù)使普林斯頓高等研究院很容易吸引各學(xué)科領(lǐng)域?qū)W術(shù)精英加盟。相比而言，我國大陸地區(qū)的研究院還處于剛剛起步階段，對學(xué)術(shù)精英的吸引力還不夠。要那些在國外大學(xué)已經(jīng)拿到終身教職的教師放棄國外的一切回到國內(nèi)專心工作并不是每個人都會做的選擇。因此，結(jié)合我國的現(xiàn)實(shí)條件，我們歡迎學(xué)術(shù)精英的加盟，但人才引進(jìn)的重點(diǎn)或許應(yīng)該放在那些在學(xué)術(shù)界嶄露頭角的年輕的海歸博士，同時也要加強(qiáng)對本土人才的培養(yǎng)，形成多層次的人才隊伍體系。

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收稿日期：2013-01-03

作者簡介：孫艷麗（1975—），女，山西長治人，華東師范大學(xué)在讀博士研究生，華東理工大學(xué)高教研究所助理研究員，主要從事高等教育管理、高等工程教育研究。

基金項(xiàng)目：教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“人才強(qiáng)校戰(zhàn)略的理論與實(shí)踐研究”（09JZD0036-1）