基于地理鄰近與社會鄰近的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)動態(tài)演化分析——以我國裝備制造業(yè)為例

呂國慶，曾 剛，顧娜娜

(華東師范大學(xué) 中國現(xiàn)代城市研究中心，上海 200062)

一、引言

自西方新經(jīng)濟地理學(xué)發(fā)生關(guān)系轉(zhuǎn)向和演化轉(zhuǎn)向以來，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)被看作是一種空間相互作用的過程，成為研究區(qū)域知識溢出、創(chuàng)新與技術(shù)擴散、區(qū)域發(fā)展路徑、創(chuàng)新集群等領(lǐng)域不可缺少的變量。總體上看，經(jīng)濟地理學(xué)視角下創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究主要從三個方面展開:一是對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)的解析(曾剛等，2006;Liefner 等，2011;汪濤等，2011)［1－3］;二是鄰近性對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識流動及創(chuàng)新績效的影響(Boschma，2004;Sorenson 等，2006;李琳等，2013)［4－6］;三是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)演化及其驅(qū)動力分析(Powell 等，2005;Balland 等，2012;Li 等，2012)［7－9］。雖然，現(xiàn)有研究已取得了諸多具有創(chuàng)見的成果，但仍存在有待學(xué)術(shù)界深入研究的問題。第一，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的空間特征及功能結(jié)構(gòu)多側(cè)重于靜態(tài)分析，缺乏企業(yè)層面的動態(tài)研究，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的較少關(guān)注是近來研究中的一個不足(呂國慶等，2014)［10］;第二，鄰近性的研究往往集中于分析單一維度對創(chuàng)新的作用及影響，但是不同維度的鄰近性之間并非割裂的，而是相互聯(lián)系的(李琳等，2013)［11］;第三，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化是演化經(jīng)濟地理學(xué)的重要內(nèi)容之一，發(fā)掘了地理如何影響創(chuàng)新的新視角，卻尚未涉及演化過程中地理角色的評價。

當(dāng)前，我國正處于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型關(guān)鍵時期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級需要得到裝備制造業(yè)的支撐，產(chǎn)業(yè)效率的提高也需要裝備制造業(yè)來引領(lǐng)。作為提供技術(shù)裝備的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，裝備制造業(yè)創(chuàng)新水平的提高不僅對自身效率存在積極的影響，還能通過有效的技術(shù)擴散，促進(jìn)其他部門產(chǎn)業(yè)效率提升。因此，裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升是我國新型工業(yè)化的關(guān)鍵所在。

有鑒于此，本研究在借鑒相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，選取地理鄰近和社會鄰近兩個維度，以裝備制造業(yè)作為研究對象，探索地理鄰近、社會鄰近以及二者交互作用對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的影響，試圖對驅(qū)動創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的兩種鄰近性因素進(jìn)行評價，以期對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的后續(xù)研究有所啟發(fā)，并為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略以及裝備制造業(yè)創(chuàng)新水平的提升提供政策參考。

二、文獻(xiàn)綜述及相關(guān)假設(shè)

(一)地理鄰近在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成中的作用

在90年代末知識經(jīng)濟蓬勃興起的背景下，地理鄰近引起了新經(jīng)濟地理學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)等多學(xué)科的熱切關(guān)注，學(xué)者們從國家或區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)視角，對地理鄰近與知識溢出、創(chuàng)新績效等論題進(jìn)行探討，得出一個基本的結(jié)論:創(chuàng)新知識的適用性和可靠性會隨著地理距離的增加而衰減，進(jìn)而降低行為主體之間發(fā)生創(chuàng)新聯(lián)系的概率(Abramovsky等，2011)［12］。由于知識在本地社會網(wǎng)絡(luò)和地方人力資源的流動中進(jìn)行傳輸，為追逐知識的外部性，行為主體表現(xiàn)出較強烈的集聚傾向(Giuliani 等，2005)［13］，地理鄰近對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成具有重要意義。一般來說，行業(yè)相同且地緣相近，可以避免信息不對稱帶來的風(fēng)險，企業(yè)家和技術(shù)人員基于共同的教育背景和工作經(jīng)驗可以跨越組織邊界形成技術(shù)社區(qū)(Bresch 等，2009)［14］，特別是，在一些專業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群中，其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的本地化特征更加明顯(Grabher 等，2006)［15］。

雖然高水平的地理鄰近有利于行為主體間進(jìn)行面對面交流，促進(jìn)隱性知識的傳播從而推動創(chuàng)新，但亦有不少學(xué)者提出異議(Gordon 等，2005;李琳等，2011;Huber，2012)［16－18］，認(rèn)為地理鄰近所起的作用甚微(Howells，2002)［19］，過度的地理鄰近會阻礙新知識的進(jìn)入，削弱行為主體的創(chuàng)新能力，導(dǎo)致空間鎖定(王孝斌等，2007)［20］。與此同時，一些研究亦開始關(guān)注行為主體與地理距離較遠(yuǎn)尤其是處于技術(shù)領(lǐng)先地位的產(chǎn)業(yè)集群之間的創(chuàng)新聯(lián)系，Bathelt 等(2004)用“本地蜂鳴和全球管道”來描述創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)空間分布的雙重性［21］。

基于此，筆者認(rèn)為，在新技術(shù)的早期階段，知識的隱性程度往往很高，公司和個人很大程度上可以受益于地理鄰近(Audretsch 等，2005)［22］;當(dāng)該技術(shù)逐漸成長并發(fā)展成熟時，知識變得規(guī)范化，創(chuàng)新合作將突破地理空間的束縛轉(zhuǎn)而向更遠(yuǎn)的地方轉(zhuǎn)移(Cowan 等，2004)［23］?？梢灶A(yù)期的是，隨著時間的推移，地理鄰近在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成中的重要性逐漸降低。

假設(shè)1:地理鄰近在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成中的作用隨著時間的推移而下降。

(二)社會鄰近在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成中的作用

社會鄰近源于嵌入性理論，指行為主體之間社會嵌入性關(guān)系的遠(yuǎn)近。在社會學(xué)的研究中，三元閉包經(jīng)常被作為一種解釋社會資本的標(biāo)志而存在(Coleman，1998)［24］，它通過降低行為主體間隱性知識轉(zhuǎn)移與吸收的難度而為知識溢出創(chuàng)造條件。研究認(rèn)為，前期存在的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在提供潛在合作伙伴信息的可用性和可靠性方面發(fā)揮著重要作用(Gulati 等，1999)［25］。閉合、內(nèi)聚的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有互惠、持續(xù)和頻繁作用等基本特征，每一種屬性都能夠激發(fā)創(chuàng)新合作者之間的信任，以促進(jìn)復(fù)雜或敏感性知識的交換(Zaheer 等，2005)［26］。因此以信任為基礎(chǔ)的合作關(guān)系常優(yōu)于匿名或新增關(guān)系的建立(Broekel 等，2012)［27］，具有相同橋接中介的行為主體之間更容易發(fā)生創(chuàng)新合作，從而形成一種三角閉合結(jié)構(gòu)。國內(nèi)外有關(guān)社會鄰近的研究尚不多見，具有代表性的有Giuliani(2005)、Cantner(2006)、Broekel(2012)、Ter Wal(2013)分別從智利啤酒集群［13］、德國耶拿地區(qū)企業(yè)間科學(xué)家流動［28］、荷蘭航空知識網(wǎng)絡(luò)［27］和德國生物技術(shù)［29］等方面對上述結(jié)論進(jìn)行了驗證。

然而，過度的社會鄰近也不利于行為主體之間知識流動。當(dāng)彼此間關(guān)系過于緊密時，信任程度較高，會低估機會主義行為的發(fā)生(Uzzi，1997)［30］，導(dǎo)致創(chuàng)新成本過高。同時，由于長期關(guān)系中的過度承諾，會將行為主體鎖定在既定的社會網(wǎng)絡(luò)中，對外部創(chuàng)新知識采取保守態(tài)度(毛睿奕，2012)［31］。總之，社會鄰近通過建立互信來促進(jìn)互動式學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，適度的社會鄰近應(yīng)是市場關(guān)系與社會關(guān)系的某種平衡(李琳等，2013)［11］。

基于此，筆者認(rèn)為，伴隨著裝備制造業(yè)的發(fā)展，為抑制知識編碼化所帶來的無意識溢出風(fēng)險，以信任為主的交流方式將逐漸增多，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的行為主體有一個明確的偏好，更傾向于與合作伙伴的伙伴建立聯(lián)系，由此三角閉合的趨勢將不斷增加。但是，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的早期階段，尤其是當(dāng)裝備制造業(yè)領(lǐng)域的知識多為隱性狀態(tài)時，信任尚未像后期那樣重要。因此，可以預(yù)期的是，隨著時間的推移，三元閉包在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成中的重要性逐漸增加。

假設(shè)2:社會鄰近在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成中的作用隨著時間的推移而增加。

(三)地理鄰近與社會鄰近的交互在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成中的作用

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的空間演化存在路徑依賴，已有的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)在很大程度上決定了其演化趨勢(Ter Wal 等，2011，2013)［29，32］。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期階段，地理鄰近對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)影響較強，三元閉包效應(yīng)相對較弱，因此，在地理集聚和路徑依賴的共同作用下，大多數(shù)具有潛力形成三元閉包的行為主體之間的地理距離較小，三元閉包可能會強化由于地理鄰近所產(chǎn)生的本地化效應(yīng)。然而，在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的后期階段，地理鄰近對于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的影響逐漸削弱或趨于穩(wěn)定，三元閉包的作用開始被放大。這樣，地理距離和三元閉包之間的相互作用方式開始發(fā)生變化，地理鄰近作用的削弱增加了與距離較遠(yuǎn)的行為主體建立三元閉包的強度(Martin，2010)［33］。由此可以認(rèn)為，早期較為穩(wěn)定的地方合作模式逐漸被打破，三元閉包發(fā)展成為有利于較遠(yuǎn)合作的一種機制。

假設(shè)3:隨著時間的推移，通過社會鄰近形成創(chuàng)新聯(lián)系的行為主體之間的地理距離逐漸增加。

三、研究方法

(一)數(shù)據(jù)來源與處理

聯(lián)合申請發(fā)明專利可以反映創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中相關(guān)節(jié)點基于創(chuàng)新活動所進(jìn)行的合作，正越來越多地作為關(guān)系數(shù)據(jù)被應(yīng)用于科學(xué)研究。本研究的實證分析即基于專利數(shù)據(jù)來建構(gòu)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)中的重點產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺。

數(shù)據(jù)篩選的標(biāo)準(zhǔn)及處理方式:(1)由于專利申請日到公開日需要18 個月，在2011年12月以后的數(shù)據(jù)并不完全，因此本研究提取數(shù)據(jù)的截止日期為2011年12月，國外和港澳臺地區(qū)的聯(lián)合申請專利不在討論范圍之內(nèi)。(2)合作發(fā)明專利揭示了行為主體間存在創(chuàng)新交流，若合作者分屬于不同機構(gòu)，則說明行為主體間出現(xiàn)了知識流動，其機構(gòu)構(gòu)成了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點，合作次數(shù)構(gòu)成了節(jié)點間關(guān)系鏈的數(shù)目。(3)本研究假設(shè)，創(chuàng)新合作項目通常是長期的并以合約的形式進(jìn)行固化，合作過程最終致使專利的應(yīng)用年限達(dá)到五年，加之1987年前合作發(fā)明專利數(shù)量較少。所以，檢索年限為1987－2011年，并將其分為5 個時間序列進(jìn)行考察，每一階段的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)包含本年度及四年前的發(fā)明連接。(4)對大學(xué)及科研院所分支單位作如下處理:隸屬于同一大學(xué)，且處于同一城市的學(xué)院視為同一機構(gòu);處于不同城市的同一大學(xué)為不同的機構(gòu)，用其所在城市區(qū)分;中科院等科研院所的二級分支單位視為不同的機構(gòu)。(5)為降低部分行為主體短時間進(jìn)入或退出對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)造成的影響，文中用來衡量合作創(chuàng)新的專利僅限于在不同年份至少出現(xiàn)過兩次的行為主體。

對數(shù)據(jù)進(jìn)行遴選，剔除上述不符合分析要求的數(shù)據(jù)后，得到樣本共30318 項，涉及行為主體計12066 個(圖1)?？傮w來看，合作發(fā)明專利和參與創(chuàng)新行為主體數(shù)量的變化基本一致，呈現(xiàn)不斷上升的態(tài)勢，1987－2002年，創(chuàng)新合作一直處于較低水平，專利及行為主體的數(shù)量分別在500、600 以下;從2003年開始，兩項指標(biāo)數(shù)量迅速增加，2006年分別超過800、1000 項;2009年以后，裝備制造業(yè)創(chuàng)新合作進(jìn)入躍升期，專利數(shù)量全部在5000 項以上，參與合作主體的數(shù)量均超過3000 個。

圖1 1987－2011年合作發(fā)明專利及行為主體的數(shù)量情況

(二)分析方法

本研究參考Ter Wal(2013)的研究思路［29］，實證分析主要有以下三個方面:首先，描述性統(tǒng)計分析將闡明創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中地理平均距離和三元閉包的變化趨勢;第二，Ucinet 軟件多元回歸分析(QAP，quadratic assignment procedure)用來評估地理鄰近和社會鄰近對裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的作用;最后，運用Stocnet 軟件的縱向網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)分析模塊(SIENA，simulation investigation for empirical network analysis)驗證地理距離和三元閉包如何驅(qū)動創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化。

1.地理鄰近的測度

地理鄰近是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的行為主體在地理空間上的接近程度。地理距離的衡量方法有以下幾種:(1)利用Arcgis 軟件或在地圖上計算兩城市之間的直線距離;(2)兩城市之間最短的道路距離;(3)兩城市之間最短的交通時間。考慮到獲取數(shù)據(jù)的難易及準(zhǔn)確程度，本研究選取第一種方法，以城市地理坐標(biāo)為依據(jù)，利用Arcgis 中Point Distance功能生成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)行為主體對之間的地理距離。為了降低實際值差異過大所帶來的偏誤，借鑒王貝貝(2013)的研究方法［34］，采用取對數(shù)的形式，將每組行為主體間的地理距離加1，計算地理鄰近的公式為:

其中dij為行為主體i 和j 之間的實際地理距離，Maxdij為相應(yīng)階段地理距離的最大值。同一區(qū)縣的行為主體間的地理鄰近為最大值1，距離最遠(yuǎn)的行為主體間取值為0，構(gòu)建地理鄰近矩陣，為取值在0－1 之間的連續(xù)變量。

2.社會鄰近的測度

本研究將三元閉包作為社會鄰近的表征，用來描述創(chuàng)新連接形成的傾向。目前國際上對社會鄰近的衡量方法有以下幾種:(1)兩節(jié)點原有的合作次數(shù);(2)兩節(jié)點之間合作過的科學(xué)家人數(shù);(3)構(gòu)建過去時段的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，兩節(jié)點之間關(guān)系距離的倒數(shù)。本研究對社會鄰近的衡量通過上一時段兩節(jié)點在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系距離的倒數(shù)來計算。如果主體i 和主體j 直接相連，他們之間的關(guān)系距離為1，互為直接相連的主體。如果主體i 和主體j沒有直接相連，且可達(dá)路徑上經(jīng)過一個共同主體，那么他們之間的關(guān)系距離為2，社會鄰近系數(shù)為0.5。本質(zhì)上，三元閉包是一個社會鄰近效應(yīng)作用于創(chuàng)新聯(lián)系的特殊案例，被定義為關(guān)系距離為2(即社會鄰近=0.5)轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯勇?lián)系的傾向。

四、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)演化

(一)網(wǎng)絡(luò)空間結(jié)構(gòu)

為直觀地反映1987年以來我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)行為主體的空間集聚變化狀況，本研究輸入節(jié)點的空間屬性數(shù)值，利用Arcgis 測算其空間分布特征。為使結(jié)果具有可比性，選擇相同的搜索半徑與柵格大小對核密度進(jìn)行測算，繪制創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)核密度估計圖(圖2)。裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的行為主體主要分布在長三角、環(huán)渤海以及珠三角等三大經(jīng)濟區(qū)，呈現(xiàn)密集的群團式分布特征;其次是鄂、渝、湘、川和遼等直轄和省會城市，其他省、自治區(qū)的城市多以零星分布;總體上主要分布在”胡煥庸人口線“右側(cè)，核密度最大值一直呈擴大趨勢，空間集聚度逐漸升高。

圖2 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)行為主體空間分布核密度圖

此外，把樣本數(shù)據(jù)按所屬城市、省份進(jìn)行歸類，將創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中行為主體均在同一城市的認(rèn)定為城市內(nèi)部合作，同一省份的為本省合作，其他情況為省際合作，旨在超越單一節(jié)點的分析，重點討論我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在空間層面的分布狀況及變化(表1)?？傮w而言，我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的空間模式較為穩(wěn)定。

表1 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)空間分布狀況

隨著時間的推移，地理距離和三元閉包對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成的影響各異(圖3)。(1)2001年地理平均距離達(dá)到最大值703.3KM 后，逐漸減小并趨于穩(wěn)定，基本在550KM 上下波動。(2)對各年份發(fā)生創(chuàng)新聯(lián)系的行為主體進(jìn)行重點觀察，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系距離從2 變?yōu)橹苯勇?lián)系的比例逐漸增大，該比例在2011年達(dá)到21.22%，由此可以認(rèn)為:結(jié)合2000年后高校成為中國公共科研的主要力量(顧建民等，2008)［35］的這一論斷，基于中介的牽線搭橋作用，三元閉包豐富了行為主體間的知識流動渠道，發(fā)展成為創(chuàng)新主體尋找合作伙伴的重要方式。

圖3 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的描述性統(tǒng)計圖

(二)多元回歸分析

基于最小二乘法的多元回歸要求變量之間是相互獨立的，常用統(tǒng)計檢驗一般不適用于對矩陣形式的關(guān)系數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，原因在于矩陣中存在結(jié)構(gòu)性的自相關(guān)會使OLS 多元回歸方法的變量顯著性檢驗失效［36］。為此，本研究采用社會網(wǎng)絡(luò)分析中常用的QAP 多元回歸分析方法。首先將因變量和自變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的回歸分析，然后通過對矩陣的行與列進(jìn)行隨機置換，計算每次矩陣重排后的檢驗統(tǒng)計量，經(jīng)多次重復(fù)的置換后，得到統(tǒng)計量的分布及顯著性檢驗結(jié)果［37］。使用Ucinet 軟件，經(jīng)2000 次置換，得到表2。需要指出的是，本研究通過計算地理鄰近和社會鄰近的乘積項來表征二者之間的交互作用。

表2 QAP 多元回歸分析

回歸結(jié)果顯示:(1)地理鄰近的回歸系數(shù)不斷發(fā)生變化，1987－1991年為2.623，1997－2001年增加至最大值2.871 之后，數(shù)值趨于穩(wěn)定，說明地理距離對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成的影響與前述分析一致;但是，地理鄰近在所有觀察年份的回歸系數(shù)一直為正且最為顯著，說明地理距離并未死亡，盡管伴隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點數(shù)量的日益增多，地理鄰近的作用有所減弱，但在行為主體進(jìn)行復(fù)雜知識傳播和交流時，地理鄰近依舊是我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成的基礎(chǔ)，是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能否長期存在的決定性因素，假設(shè)1 不成立。(2)從社會鄰近方面來看，模型顯示觀察系數(shù)逐漸升高，1992－2001年分別經(jīng)歷了－0.843、－0.472，到2002－2006年增加為正數(shù)，尤其到2011年達(dá)1.513。由此可以說明，伴隨著時間的推移，為獲得更為準(zhǔn)確、更具信任的知識，我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)越來越傾向于通過中介節(jié)點發(fā)生合作，間接聯(lián)系轉(zhuǎn)化為直接聯(lián)系的方式逐漸增多，假設(shè)2 可以得到支持。(3)地理鄰近和社會鄰近之間的交互作用方面，回歸系數(shù)總體并不穩(wěn)定且沒有顯著的變化規(guī)律。為此，本研究構(gòu)建了依靠社會鄰近發(fā)生創(chuàng)新的行為主體之間地理距離變化趨勢(圖4)。除1994年外，1996年前，尚未存在通過社會鄰近發(fā)生聯(lián)系的行為主體;之后的觀察年份，除2004、2005年外，通過三元閉包形成創(chuàng)新聯(lián)系的地理距離均大于直接新增聯(lián)系的地理距離。造成這一現(xiàn)象的原因是:選擇社會鄰近的方式建立聯(lián)系的行為主體，一般會優(yōu)先考慮潛在合作對象在經(jīng)濟、技術(shù)和知識資源等方面的比較優(yōu)勢，地理距離對于創(chuàng)新聯(lián)系的阻礙和削弱作用小于其對直接新增聯(lián)系的作用。所以，通過三元閉包建立聯(lián)系的節(jié)點之間的地理平均距離較大，由此假設(shè)3 成立。

圖4 地理鄰近和社會鄰近交互作用分析

(三)網(wǎng)絡(luò)演化分析

一般而言，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究包括兩個方面，即創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的成因和結(jié)果，而創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化是結(jié)構(gòu)的動態(tài)體現(xiàn)(Borgatti 等，2003)［38］。筆者認(rèn)為，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中行為主體的戰(zhàn)略選擇與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建、演進(jìn)緊密相關(guān)，如何構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)系并伴隨創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)實現(xiàn)互動，是行為主體獲取資源、產(chǎn)生競爭優(yōu)勢繼而持續(xù)成長的重要過程。表3 就1987－2011年間我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及主要指標(biāo)的變化進(jìn)行了統(tǒng)計分析，可以發(fā)現(xiàn)，裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中參與合作的行為主體數(shù)量日益增多，知識交流愈發(fā)頻繁，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模以及中心性均不斷增大，多數(shù)行為主體之間進(jìn)行了兩次或兩次以上的創(chuàng)新合作。但是，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度較低，持續(xù)聯(lián)系所占比例較小，節(jié)點新增及退出變化劇烈?？傮w上，我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建構(gòu)尚處于初級階段。

表3 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的統(tǒng)計分析

為探求地理鄰近和社會鄰近在我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化中的角色，本研究將創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的變化看作是馬爾科夫過程，用SIENA 進(jìn)行模擬，這一方法在經(jīng)濟地理學(xué)新近的文獻(xiàn)中已有所應(yīng)用(Balland，2012; Pierre，2012; Ter Wal，2013)［8，29，39］。利用Stocnet 軟件執(zhí)行創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)動態(tài)變化的模擬，參數(shù)估計經(jīng)歷了馬爾科夫鏈蒙特卡羅(MCMC)1000 次迭代，各個階段模型均具有良好的收斂度(T ＜0.1)，生成置信區(qū)間為95%的網(wǎng)絡(luò)參數(shù)估計變化圖(圖5)。研究發(fā)現(xiàn):(1)與Ter Wal(2013)對德國生物技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究不同，鑒于裝備制造業(yè)本身的特殊性及其發(fā)展路徑，地理鄰近仍是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的首要驅(qū)動因子;(2)信息技術(shù)和通訊手段的發(fā)達(dá)，節(jié)點傾向于選擇與其自身社會鄰近的合作以滿足更高層次的創(chuàng)新需求，社會鄰近在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化中的作用逐漸上升;(3)地理鄰近和社會鄰近作為發(fā)生創(chuàng)新聯(lián)系的兩種驅(qū)動因子，可以用來解釋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的空間模式。該分析具有的理論和實際意義是，行為主體在選擇創(chuàng)新合作對象時具有的社會鄰近可以作為地理鄰近的有效補充。當(dāng)?shù)胤絼?chuàng)新資本匱乏時，節(jié)點與其他創(chuàng)新主體的嵌入性關(guān)系可以激發(fā)與地理距離較遠(yuǎn)的潛在合作伙伴建立創(chuàng)新聯(lián)系，這樣既可減少合作成本，又可以提升創(chuàng)新成功的概率。

圖5 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的驅(qū)動力分析

五、結(jié)論與展望

筆者從微觀數(shù)據(jù)入手，選取我國裝備制造業(yè)為研究對象，通過前述實證分析得出以下結(jié)論:

第一，學(xué)術(shù)界一直認(rèn)為，潛在合作伙伴信息的適用性和可靠性隨著地理距離的增加而衰減，但也可以通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中已存的合作關(guān)系，形成三角閉合的網(wǎng)絡(luò)。本研究支持現(xiàn)有創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論的部分論斷，認(rèn)為:地理鄰近的作用趨于穩(wěn)定，但地理距離并沒有死亡，依舊是我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成的基礎(chǔ)，是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能否長期存在的決定性因素;社會鄰近豐富了行為主體間的知識流動渠道，逐漸發(fā)展成為尋求創(chuàng)新合作伙伴的重要方式。

第二，本研究將地理學(xué)視角植入對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)動力的研究，發(fā)現(xiàn):盡管地理鄰近的直接效應(yīng)有所減弱，但基于裝備制造行業(yè)發(fā)展的歷史原因和路徑依賴特征，地理鄰近依舊是我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的首要驅(qū)動因子;選擇社會鄰近的方式建立創(chuàng)新聯(lián)系的主體，一般會優(yōu)先考慮潛在合作對象在經(jīng)濟、技術(shù)和知識資源等方面的比較優(yōu)勢，地理距離對于創(chuàng)新聯(lián)系的阻礙和削弱作用小于其對新增聯(lián)系的影響。

第三，基于實證結(jié)論提出提升我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效的針對性建議:產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的早期階段，知識多為隱性狀態(tài)，相對較弱的閉合效應(yīng)強化了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的地方化特征，地理鄰近的作用明顯;后期階段，產(chǎn)業(yè)變得更加成熟并逐漸針對特定的商業(yè)發(fā)展應(yīng)用時，閉合效應(yīng)愈發(fā)明顯，信任機制發(fā)揮作用，進(jìn)而激發(fā)地理距離較遠(yuǎn)的行為主體建立創(chuàng)新關(guān)系。作為鄰近性理論的一種有效的補充，地理鄰近和社會鄰近作為創(chuàng)新聯(lián)系發(fā)生的兩種形式，可以用來解釋與鄰近或遙遠(yuǎn)的伙伴進(jìn)行創(chuàng)新合作的傾向。如何把握并充分發(fā)揮不同維度鄰近性帶來的正向效應(yīng)，相關(guān)政府部門和企業(yè)應(yīng)該有適當(dāng)?shù)男袨椴呗浴?/p>

本研究進(jìn)一步拓展的方向主要有:(1)選用專利數(shù)據(jù)作為指標(biāo)，優(yōu)點在于可獲得性和可控性較高，但其僅為創(chuàng)新成果的一個側(cè)面，可能會因為關(guān)注面過窄影響結(jié)論的實用性。(2)本研究僅限于對地理鄰近和社會鄰近的探討，構(gòu)建科學(xué)、合理的多維鄰近分析框架，探討網(wǎng)絡(luò)空間和地理空間的交互作用對創(chuàng)新行為的影響無疑是一個有趣的研究方向。(3)結(jié)合企業(yè)訪談和問卷調(diào)研，加強對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化機理的探討。

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