美國高校評估反饋有效性保障機(jī)制研究

張慧潔　黎子華

[摘要]美國高校評估反饋保證機(jī)制是其評估系統(tǒng)發(fā)展的重要成果，本文以美國高校評估反饋有效性為研究對象，以反饋有效性的保障機(jī)制為切入點(diǎn)，宏觀審視美國高校評估反饋有效性的保證體系，并以舊金山城市大學(xué)的評估再認(rèn)證為案例，點(diǎn)面結(jié)合地分析了美國高校評估體系及其評估反饋有效性的保證機(jī)制。

[關(guān)鍵詞]美國 高校評估 反饋有效性 保障機(jī)制

[中圖分類號]G64

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1005-5843（2013）02-0098-04

高等教育的院校評估是高等教育評估工作的核心，在規(guī)范高校辦學(xué)條件，明確高校辦學(xué)資質(zhì)，指導(dǎo)政府教育規(guī)劃與投資，實(shí)現(xiàn)高校發(fā)展的自我診斷等方面起著無可替代的作用。高校評估的最終目的是在于提升高校的教育質(zhì)量，評估反饋的有效性在很大程度上決定了評估的成效。如何建立基于評估為核心的反饋機(jī)制以實(shí)現(xiàn)高校良性循環(huán)提升的系統(tǒng)，成為當(dāng)今高校評估的一個(gè)重要議題。評估反饋是認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價(jià)和監(jiān)督的過程中，根據(jù)存在的問題，對高等教育機(jī)構(gòu)采取行動的過程，是指一個(gè)系統(tǒng)的組織和部分之間相互作用的過程和方式。比如，通過診斷性評估反饋書面的“體檢報(bào)告”，實(shí)現(xiàn)后續(xù)改進(jìn)的過程，或者通過中期評估，判斷是否給予警告或取消認(rèn)證資格等措施。評估反饋有效性，指評估后形成的反饋意見是否真正有效地體現(xiàn)了評估客體的實(shí)際情況，提出的改進(jìn)意見是否客觀真實(shí)地反應(yīng)了評估客體的發(fā)展需要，是否能夠依據(jù)評估反饋實(shí)現(xiàn)有效的改進(jìn)。評估反饋有效的前提是評估的有效，包括了有效評估、有效反饋和有效改進(jìn)三個(gè)方面。反饋有效性保證機(jī)制，是保證反饋意見有效且保證反饋意見有效地應(yīng)用與改進(jìn)實(shí)際的層級化、制度化、系統(tǒng)化操作規(guī)則。

一、美國高校評估反饋機(jī)制概述

高等教育評估是指針對教育系統(tǒng)本身所進(jìn)行的各種指標(biāo)性、維度性評價(jià)與預(yù)測，它需要協(xié)調(diào)各種評估形式使之按一定方式運(yùn)行，形成評價(jià)、反饋、改進(jìn)等一系列協(xié)同操作。首先，通過評估加強(qiáng)教育過程監(jiān)控，逐步形成政府對校、校對系、系對專業(yè)和課程的質(zhì)量、效益的監(jiān)督和管理；其次，實(shí)現(xiàn)診斷性評價(jià)，通過對高校組織、運(yùn)行機(jī)制以及各個(gè)機(jī)能項(xiàng)目的體檢式探查，提出優(yōu)缺點(diǎn)，明晰改進(jìn)措施，并收集反饋意見進(jìn)行再評估，促使評估活動和學(xué)校的改革發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，實(shí)現(xiàn)評估——反饋——改進(jìn)——評估的一個(gè)閉合回路（closing the loop）。

通過嚴(yán)密的評估反饋系統(tǒng)可以促進(jìn)院校整改，可以讓大學(xué)了解到它所提供的學(xué)習(xí)機(jī)會和活動是否充分以及學(xué)生是否有效地使用了這些教育資源，從而讓大學(xué)政策制定者可以做出具有針對性的決策，以提高該校教育過程的效果。在美國，一所院校及其項(xiàng)目是否經(jīng)過一個(gè)或多個(gè)“得到認(rèn)可”的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證是衡量該校整體教學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)水平的主要依據(jù)。美國有六大地區(qū)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對全美近3600家授予學(xué)位院校中的3500多家進(jìn)行認(rèn)證。此外，還有各種隸屬關(guān)系不同的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。美國認(rèn)證的多樣化與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的多樣化是分不開的，六大認(rèn)證機(jī)構(gòu)分別是中部各州高等院校協(xié)會、高等教育委員會、新英格蘭高等院校協(xié)會、中北部各州高等院校協(xié)會、西北部各州高等院校協(xié)會、南部各州高等院校協(xié)會⑥。這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在的根本原因不是政府支持，也不是市場需求，是機(jī)構(gòu)本身的社會信譽(yù)程度高的原因。高等學(xué)校之所以主動要求認(rèn)證是因?yàn)樵谡猩⒕蜆I(yè)、社會用人部門和學(xué)生家長滿意度等各方面對學(xué)校質(zhì)量要求的需要，特別是新辦專業(yè)更是如此。在一所學(xué)校尋求評估的過程中，需要經(jīng)過申請、提交自評報(bào)告、接受專家評估、根據(jù)評估結(jié)論進(jìn)行整改的一系列過程，評估達(dá)標(biāo)通過的學(xué)?？梢岳^續(xù)辦下去，評估沒有通過的學(xué)校就要整頓或停辦。不僅如此，通過評估，教育者履行其對學(xué)生和公眾的責(zé)任，為國家的公共事業(yè)負(fù)責(zé)，為滿足公眾對關(guān)于學(xué)生如何達(dá)到目標(biāo)與期望等方面的信息需求負(fù)責(zé)。因此，無論是評估機(jī)構(gòu)，還是評估的受益者——學(xué)生和社會公眾，都希望被評學(xué)校能夠根據(jù)評估反饋意見進(jìn)行改進(jìn)。因此，反饋意見對于被認(rèn)證院校的整改來說非常重要。

對于高校評估而言，評估反饋有效性最為集中地體現(xiàn)在復(fù)評或“再認(rèn)證（reaffirmation of ac-creditation）”過程中。對于公立高校與私立高校競爭異常激烈的美國，評估反饋的研究有很高的現(xiàn)實(shí)意義。1996年，為了維護(hù)自治權(quán)和促進(jìn)本行業(yè)發(fā)展，一些大學(xué)校長和理事倡議成立了高等教育認(rèn)證委員會（即CHEA），開始正式接管1994年成立的中學(xué)后認(rèn)證認(rèn)可委員會，CHEA已經(jīng)成為美國高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)中最為權(quán)威的機(jī)構(gòu)，也是美國高等教育質(zhì)量保障中聯(lián)邦政府、地區(qū)性州政府和多家認(rèn)證機(jī)構(gòu)三角互證提供方認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織的認(rèn)證團(tuán)體。目前，美國官方網(wǎng)站公布的經(jīng)過CHEA和USDE所認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)已經(jīng)對7006所各級院校的9453個(gè)專業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行了認(rèn)證。在7006所接受認(rèn)證的機(jī)構(gòu)中，有4488所機(jī)構(gòu)具有學(xué)士及以上學(xué)位授予權(quán)，占總數(shù)的64.0%。CHEA是私立的非政府組織，它將學(xué)術(shù)質(zhì)量、體現(xiàn)問責(zé)和激勵(lì)改進(jìn)作為衡量認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本準(zhǔn)則。它對已獲得認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)每10年進(jìn)行一次復(fù)評，以決定是繼續(xù)認(rèn)可它還是取消它的資格。另外，在第五年時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還要提供一份中期報(bào)告，認(rèn)可的過程包括自評和實(shí)地考察。美國高校評估反饋方式具有嚴(yán)謹(jǐn)與多元的特點(diǎn)，大致包括評估報(bào)告、政策約束、整改保證、評估反思、再評估、評估反饋有效性測定等形式。

二、評估反饋機(jī)制的有效性——舊金山城市大學(xué)例示

（一）舊金山城市大學(xué)再認(rèn)證評估流程

評估反饋是評估系統(tǒng)的一部分。為了更好地了解美國高校評估反饋機(jī)制的有效性，本文以舊金山城市大學(xué)（City College of San Francisco）最新評估案例為基礎(chǔ)，完整闡述美國高校評估反饋有效性的機(jī)制保證。本案例兼具時(shí)效性、典型性和科學(xué)性特點(diǎn)，具有典型的代表意義。舊金山城市大學(xué)創(chuàng)建于1935年，屬于綜合性社區(qū)學(xué)院，主要服務(wù)于所在的舊金山城市。它既提供學(xué)歷教育，也提供非學(xué)歷教育，有學(xué)歷在校生約9000人。2012年3月，由17位評估專家組成的團(tuán)隊(duì)對舊金山城市大學(xué)進(jìn)行了再認(rèn)證評估（reaffirmation of accreditation），這是對以往評估及評估反饋的再考核。通過分析文本檔案，訪談交流，舉辦開放論壇，參與學(xué)校常委會議等方式，最終完成了評估和評估反饋工作。本次評估旨在評定舊金山大學(xué)在多大程度上達(dá)到了認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，是否實(shí)現(xiàn)了辦學(xué)既定目標(biāo)，是否滿足了認(rèn)證委員會規(guī)定的21條具體要求與4個(gè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。

評估流程可以分為四個(gè)階段。首先，高校自評（The college's self-evaluation）。大學(xué)的自評必須在評估前進(jìn)行，約在現(xiàn)場認(rèn)證的5個(gè)月之前，以便認(rèn)證委員會的專家有足夠的時(shí)間進(jìn)行高效率的規(guī)范性評定。同時(shí)，舊金山大學(xué)還提供了2011年1月到2012年1月之間辦學(xué)成果與改進(jìn)成效。在提交報(bào)告到現(xiàn)場認(rèn)證期間，學(xué)校必須對認(rèn)證專家提出的疑問做出如實(shí)回應(yīng)，對自評報(bào)告欠缺部分進(jìn)行詳細(xì)的說明等。其次，進(jìn)行預(yù)現(xiàn)場評估。現(xiàn)場評估的前一個(gè)月，評估委員會主席就召集委員對評估進(jìn)行部署，隨后對所有的評估專家進(jìn)行培訓(xùn)。評估委員會主席需要提前訪問被評高校，評估委員在到校評估前要仔細(xì)對高校的自評報(bào)告進(jìn)行研讀，主要關(guān)注之前評估給出的改進(jìn)意見是否落實(shí)等內(nèi)容。再次，進(jìn)行現(xiàn)場評估。現(xiàn)場評估為期6天，根據(jù)學(xué)校的大小可以做出適當(dāng)調(diào)整。評估委員會在舊金山城市大學(xué)參觀了其中的9個(gè)校區(qū)，并進(jìn)行了相關(guān)走訪調(diào)查，評估重點(diǎn)主要集中在學(xué)校辦學(xué)成績和條件是否取得新進(jìn)展、對照本次評估結(jié)果判斷上次評估改進(jìn)意見是否完全落實(shí)等方面。在參觀的過程中，訪談了校董事會成員、行政人員、大量師生、不同的員工以及在校園里面的游人等。評估委員會還在大學(xué)里面舉辦了兩個(gè)開放訪談沙龍（well-publicized open sessions），應(yīng)邀參加者是大學(xué)所在社區(qū)的居民，旨在通過公開沙龍了解居民對大學(xué)辦學(xué)的評價(jià)。最后，提出評估意見。評估委員會最終提出了14條建議，以促使舊金山城市大學(xué)完全達(dá)到AC-CJC認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然這也是學(xué)校后續(xù)評估反饋的主要工作。

（二）評估反饋有效性控制

美國高校評估反饋具有一整套連貫的控制機(jī)制，以確保評估以及反饋的有效性。因?yàn)樵僬J(rèn)證評估的核心就是評價(jià)上次評估提出建議的落實(shí)程度，所以在本輪評估報(bào)告中“針對2006評估建議的反饋回應(yīng)”（上一次評估與于2006年進(jìn)行）這一重要環(huán)節(jié)有許多細(xì)化的、成體系的評估報(bào)告要發(fā)布，周密地呈現(xiàn)了再次評估與之前評估的一貫性，極具代表性地體現(xiàn)了美國對于評估反饋的控制，是構(gòu)建評估反饋有效性保證機(jī)制的重要方面。

在2012年再認(rèn)證評估中，評估委員會認(rèn)為，舊金山城市大學(xué)能夠認(rèn)真對待2006年的評估建議，并做了許多改進(jìn)，但是不夠完全，還有許多工作沒有達(dá)到認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和資格要求。對本次反饋有效性落實(shí)的評估會形成正式的評估報(bào)告，作為新一輪評估結(jié)論，同時(shí)也將成為下一輪評估的方向性指標(biāo)。

（三）美國再認(rèn)證評估反饋有效性保證體系的特點(diǎn)

第一，以教育質(zhì)量提升作為再認(rèn)證的入門證。美國各項(xiàng)整改措施中，有非常重要的一項(xiàng)即院校教育質(zhì)量提升。許多評估機(jī)構(gòu)的整改標(biāo)準(zhǔn)中都要求各院校有教育質(zhì)量提升成績才算達(dá)標(biāo)。所以，許多院校都在千方百計(jì)地提升教育質(zhì)量。

第二，采取契約形式，保障對學(xué)校標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)同。采取契約的形式，保障認(rèn)證部門和學(xué)校對同一項(xiàng)目達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)能夠認(rèn)同，保證采取切實(shí)有效手段對于指標(biāo)性任務(wù)的完成具有可行性。一般來說，學(xué)校發(fā)展目標(biāo)、建設(shè)規(guī)劃、教學(xué)改革中學(xué)?？梢宰晕彝晟频牟糠侄紩蔀樵u估簽約的內(nèi)容，這一類內(nèi)容在下一次評估中屬于程度性考核；還有一種契約屬于勒令整改，一定要限期完成，這種契約事關(guān)學(xué)校的聲譽(yù)，是學(xué)校評估后整改的主要任務(wù)，這一類內(nèi)容在下一次評估中屬于硬性考核。

第三，內(nèi)外聯(lián)動，保障評估的有效性。對達(dá)到了評估標(biāo)準(zhǔn)，但還需改進(jìn)的院校，認(rèn)證檢查小組會建議高校對所存在的問題在規(guī)定的時(shí)間里進(jìn)行整改，高校內(nèi)部進(jìn)行高度仿照性評估，并將整改結(jié)果遞交給認(rèn)證委員會。在整改的同時(shí)外部評估小組可以作為顧問機(jī)構(gòu)接受高校的策略性咨詢。評估與咨詢雙向交流，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外聯(lián)動，最大限度地保障了評估及評估反饋的有效性。

如圖1所示，美國高校評估反饋有效性保證機(jī)制是一個(gè)閉路循環(huán)體系，各個(gè)階段協(xié)同互補(bǔ)，在很大程度上保證了評估的成效。

評估過程的有效準(zhǔn)確是保障評估反饋有效的前提，是“評估后”工作的保障。美國高校評估盡量做到了參評主體多元、評估形式多樣、評估指標(biāo)細(xì)化。美國現(xiàn)代高校的評估反饋機(jī)制建立了“評估——反饋——評估”的閉合回路，改變了以往評估主體單方面參與、客體只需配合提供評估便利的機(jī)械局面，充分尊重評估客體的主體性，既能夠?qū)崿F(xiàn)以評促改、以評促建、評建結(jié)合的宗旨，又能夠調(diào)動評估高校積極主動參與配合的熱情。美國高校認(rèn)證評估后會在4年或者6年進(jìn)行一次評估再認(rèn)證，前后評估交疊，互相參照，是一個(gè)保證評估反饋有效的循環(huán)系統(tǒng)。評估反饋有效性保障機(jī)制從根本上去除了高校的建設(shè)與改革惰性，激發(fā)了高校的內(nèi)在活力。

（責(zé)任編輯：劉爽）