現(xiàn)代大學(xué)制度的范疇及其結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

彭杰　萇光錘

[摘要]現(xiàn)代大學(xué)制度可以分為內(nèi)部制度和外部制度。在厘清內(nèi)外部制度的范疇的基礎(chǔ)上，應(yīng)構(gòu)建以大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由為理念，內(nèi)部制度為核心，內(nèi)外互動(dòng)、互相開放的現(xiàn)代大學(xué)制度。

[關(guān)鍵詞]現(xiàn)代大學(xué)制度 內(nèi)部制度 外部制度

[中圖分類號]G647

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1005-5843（2013）02-0063-04

現(xiàn)代大學(xué)制度是我國高等教育研究的熱點(diǎn)。當(dāng)前，我國研究現(xiàn)代大學(xué)制度趨向于現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)涵與構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度兩個(gè)基本方面，但仍集中于理論探討階段，對構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的操作層面研究甚少。固然有學(xué)者認(rèn)為，“大學(xué)制度建設(shè)的關(guān)鍵是作為制度思想基礎(chǔ)及精神主旨的現(xiàn)代大學(xué)觀念”，但討論現(xiàn)代大學(xué)制度的范疇及其結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)對呼聲高漲的現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)也具有實(shí)踐意義。

一、內(nèi)部制度的范疇

目前我國大學(xué)內(nèi)學(xué)術(shù)權(quán)力、學(xué)生權(quán)力、行政權(quán)力、群眾參與權(quán)并存，為保障這四大權(quán)力的有機(jī)運(yùn)行，內(nèi)部制度可以分為學(xué)術(shù)制度、培養(yǎng)制度、管理制度與監(jiān)督制度。

（一）學(xué)術(shù)制度

學(xué)術(shù)制度是圍繞著學(xué)術(shù)活動(dòng)而建立起來的一系列規(guī)范，其核心是為了保護(hù)學(xué)者研究探索高深學(xué)問的自由，建立健全學(xué)術(shù)制度是保障與尊重學(xué)術(shù)權(quán)力的重要途徑。有學(xué)者將學(xué)術(shù)制度劃分為大學(xué)的教學(xué)制度、科研制度和社會服務(wù)制度。筆者認(rèn)為，依據(jù)大學(xué)的職能作為劃分學(xué)術(shù)制度的三個(gè)維度顯得太過粗線條，而且在這些制度維度中具體包括哪些制度該學(xué)者未進(jìn)行細(xì)致地劃分。由于學(xué)術(shù)活動(dòng)是在大學(xué)之內(nèi)探索與傳播真理的過程，只有大學(xué)師生才能成為學(xué)術(shù)活動(dòng)的主體，所以筆者認(rèn)為學(xué)術(shù)制度體現(xiàn)在兩個(gè)方面：教師主體的學(xué)術(shù)制度和學(xué)生主體的學(xué)術(shù)制度。

教師主體的學(xué)術(shù)制度劃分為教學(xué)制度和研究制度。教學(xué)制度主要包括師本課程制、教學(xué)督導(dǎo)制度、教學(xué)檢查制度、學(xué)生評教制度等。師本課程制是將課程還給教師，是教師在教學(xué)方面學(xué)術(shù)自由的有力保障，是教師根據(jù)自己的教育哲學(xué)自主對課程進(jìn)行開發(fā)，自由選擇自己認(rèn)為最好的教材，根據(jù)自己多年的知識積累、專業(yè)領(lǐng)域的獨(dú)到研究和對本學(xué)科最前沿問題的把握來制定教學(xué)計(jì)劃，確定教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法和考核方法的一種制度。教學(xué)督導(dǎo)制度是教學(xué)督導(dǎo)委員會對教師教學(xué)工作進(jìn)行有力監(jiān)督與指導(dǎo)，教學(xué)檢查制度是為保證教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行動(dòng)態(tài)的監(jiān)控和管理，以不定期的形式對教師課程設(shè)計(jì)、教學(xué)、課后反思的情況進(jìn)行檢查；學(xué)生評教制度是從學(xué)生的立場評價(jià)教師教學(xué)情況，因?yàn)檎鎸?shí)的教學(xué)情況只有處在真正的教學(xué)情境之中的學(xué)生最有評價(jià)的權(quán)利。

研究制度依據(jù)學(xué)術(shù)決策、保障與評價(jià)可以分為學(xué)術(shù)委員會制度、學(xué)術(shù)保障制度和學(xué)術(shù)評價(jià)制度。在我國，高校學(xué)術(shù)委員會是學(xué)術(shù)事務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，它由校內(nèi)各大學(xué)科領(lǐng)域在國內(nèi)外學(xué)術(shù)界有較高聲望的專家學(xué)者組成，且可以根據(jù)實(shí)際情況對委員進(jìn)行調(diào)整。學(xué)術(shù)委員會制度包括三個(gè)方面的內(nèi)容：擬定并決策學(xué)術(shù)政策；對學(xué)校學(xué)科專業(yè)設(shè)置、學(xué)校重大建設(shè)等在學(xué)術(shù)層面提出決策性意見；制定學(xué)術(shù)道德規(guī)范，受理學(xué)術(shù)爭議，審查學(xué)術(shù)失范行為。

學(xué)術(shù)保障制度主要有學(xué)術(shù)休假制度、終身聘任制和科研經(jīng)費(fèi)資助制度。學(xué)術(shù)休假制度是指高校教師經(jīng)過一段時(shí)間的工作后，享受一段時(shí)間的帶薪休假，期間暫時(shí)離開教學(xué)科研崗位，潛下心來專門從事學(xué)術(shù)訪問、交流、培訓(xùn)或著書立說等純粹學(xué)術(shù)活動(dòng)的制度。以制度形式保障學(xué)術(shù)休假將會提高教師學(xué)術(shù)水平，對扭轉(zhuǎn)學(xué)術(shù)腐敗與學(xué)術(shù)浮躁也有積極作用。終身聘任制度是為促進(jìn)學(xué)術(shù)的可持續(xù)發(fā)展，使教師安心學(xué)術(shù)免于被解職的危險(xiǎn)，將以往按照期限進(jìn)行聘任的教師終身聘任，是一種學(xué)術(shù)保障制度，它可以保障教師對真理的追求和良知的忠誠?？蒲薪?jīng)費(fèi)資助制度是學(xué)術(shù)活動(dòng)得以進(jìn)行的資金保障，在分配科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)時(shí)要遵循公開性、競爭性以及經(jīng)費(fèi)支配自主性原則，讓研究者在自主的環(huán)境中最大限度地釋放自身的創(chuàng)造力。

學(xué)術(shù)評價(jià)制度是對學(xué)術(shù)主體科研成果的有效性、可靠性、科學(xué)性及其價(jià)值評定的制度。目前學(xué)術(shù)評價(jià)有以“定量”來評價(jià)的基化評價(jià)制度和以“定性”來評價(jià)的同行評價(jià)制度兩種形式。量化評價(jià)制度是將期刊、項(xiàng)目來源及經(jīng)費(fèi)、論文成果等指標(biāo)進(jìn)行量化，并予以一定的分值和權(quán)重，以此為依據(jù)對教師的科研成績進(jìn)行考核，加以計(jì)酬和獎(jiǎng)勵(lì)的制度；而同行評價(jià)制度是指經(jīng)過嚴(yán)格篩選的專家對學(xué)術(shù)科研成果進(jìn)行公正、公平地匿名評審，通過評定其價(jià)值來進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的制度。兩種制度各有利弊，為避免學(xué)術(shù)功利與學(xué)術(shù)腐敗，需將兩者相結(jié)合，針對不同的科學(xué)研究類型采用不同的評價(jià)制度。

（二）培養(yǎng)制度

培養(yǎng)制度是著眼于學(xué)生的個(gè)體發(fā)展與全面發(fā)展而建立起來的一系列制度，主要包括多元入學(xué)制度、課內(nèi)外教學(xué)制度、科研訓(xùn)練制度、考試制度、就業(yè)制度等。

多元入學(xué)制度是通過制度來確保大學(xué)吸引各國優(yōu)秀的生源，從而充分發(fā)揮大學(xué)生命力與活力的制度。主要表現(xiàn)為學(xué)生來源的多樣化與入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)多元化。多樣化的學(xué)生來源讓教師和學(xué)生在多元的文化氛圍中通過交流與切磋，實(shí)現(xiàn)思維方式與方法的互補(bǔ)，培養(yǎng)國際化視野。多元的入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)除了高考之外允許高校自主招生，同時(shí)也可增加學(xué)生自主申請等方式。

課內(nèi)外教學(xué)制度包括學(xué)生選課制、學(xué)分制、導(dǎo)師輔導(dǎo)制、海外學(xué)習(xí)制度等。學(xué)生選課制是學(xué)生有權(quán)根據(jù)自己的興趣與需要自主選擇課程、教師、專業(yè)的制度。學(xué)分制是指大學(xué)按照教學(xué)計(jì)劃規(guī)定的課程與教學(xué)環(huán)節(jié)，以學(xué)分的形式進(jìn)行量化，由學(xué)生依據(jù)自己的實(shí)際情況自主選擇學(xué)習(xí)與生活方式的制度。完全學(xué)分制的實(shí)行有利于學(xué)生發(fā)揮學(xué)習(xí)主體性，有利于創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。導(dǎo)師輔導(dǎo)制是指除了學(xué)生上正常的課程之外，把同一專業(yè)的學(xué)生編分為不同的小組，由專門的教師組織他們圍繞課程與閱讀進(jìn)行討論，啟發(fā)學(xué)生的思想以提升其學(xué)習(xí)積極性的制度。該種制度在我國尚未建立，在有條件的大學(xué)可以試行。海外學(xué)習(xí)制度是指學(xué)生通過海外課程學(xué)習(xí)獲得的國際經(jīng)驗(yàn)，能夠得到本校認(rèn)可并成為學(xué)校教育的一部分的制度。這項(xiàng)制度的確立需要我國建立起符合國際慣例的質(zhì)量保障和認(rèn)可制度，這樣才能促進(jìn)學(xué)生綜合能力的培養(yǎng)并讓中國的高等教育走向國際化。

科研訓(xùn)練制度包括課題招標(biāo)制度、學(xué)術(shù)交流會制度、自主研究與團(tuán)隊(duì)研究相結(jié)合的制度、聯(lián)合培養(yǎng)制度等。本科生科研訓(xùn)練制度化是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力的必然趨勢。課題招標(biāo)制度允許大學(xué)生申請課題，或是申請參加教師的課題；學(xué)術(shù)交流會制度是指學(xué)生在教師的指導(dǎo)下，每學(xué)期不定期召開學(xué)術(shù)交流會，彼此之間交流信息，并對自己所做的工作以學(xué)術(shù)報(bào)告的形式提交；自主研究與團(tuán)隊(duì)研究相結(jié)合制度保證了學(xué)生在自主研發(fā)的同時(shí)，遇到困難可以向研究團(tuán)隊(duì)尋求幫助；聯(lián)合培養(yǎng)制度是大學(xué)與企業(yè)通過簽訂培養(yǎng)合同的方式，明確各自職責(zé)，以培養(yǎng)學(xué)生實(shí)踐動(dòng)手能力，在實(shí)踐中檢驗(yàn)學(xué)生科研訓(xùn)練實(shí)效的一種培養(yǎng)制度。

考試制度與就業(yè)制度屬于培養(yǎng)制度，在我國大學(xué)之中嘗試建立榮譽(yù)考試制度，讓學(xué)生自己管理自己，不僅可以加強(qiáng)學(xué)生自治，更是一種誠信教育。

（三）管理制度

管理制度是大學(xué)內(nèi)部各管理事項(xiàng)的規(guī)范和工作規(guī)程，主要可以分為領(lǐng)導(dǎo)制度、人事管理制度、資源配置制度等。

領(lǐng)導(dǎo)制度包括黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制與校、院兩級管理制度。黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制是指黨委會領(lǐng)導(dǎo)下由校長代表行政，落實(shí)黨委會決定的相關(guān)事項(xiàng)，副校長和校部職能部門協(xié)助校長對學(xué)校各項(xiàng)行政工作進(jìn)行管理的制度；校、院、系分級管理制度是對大學(xué)管理層級中校、院、系三級權(quán)力的合理配置，從而使大學(xué)職能更有效發(fā)揮的制度。

人事管理制度包括校長遴選與產(chǎn)生制度、教職工管理制度。校長遴選與產(chǎn)生制度是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)，它涉及校長的產(chǎn)生、任命、職責(zé)、期限、待遇等問題。有學(xué)者認(rèn)為對不同形式的校長遴選與產(chǎn)生制度包括政府直接行政委任制、選舉與任命兩段制、董事會領(lǐng)導(dǎo)下的學(xué)校自主遴選制，學(xué)校遴選與行政任命結(jié)合制。我國對校長遴選與產(chǎn)出的程序未做出明確規(guī)定，這是建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度需要加強(qiáng)的。其中，教職工管理制度包括教職工任職制度、考核制度、晉升制度、獎(jiǎng)懲制度。教職工任職制度有以下四種：教師實(shí)行教師資格證和職務(wù)聘任制度，專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行專業(yè)職務(wù)聘任制度，管理人員實(shí)行聘任制度，工勤人員實(shí)行勞動(dòng)合同制度。聘任制的推行讓教職工在流動(dòng)過程中，保持學(xué)校的生機(jī)與活力。

資源配置制度是指大學(xué)對資金、儀器設(shè)備、教室、校舍、圖書館、檔案館等資源的配置與管理制度，包括財(cái)務(wù)管理制度、資產(chǎn)管理制度、校產(chǎn)管理制度等。這些制度的確立有利于大學(xué)合理配置起源，發(fā)揮資源最大效益，從而使大學(xué)更好地發(fā)展。

（四）監(jiān)督制度

監(jiān)督制度是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度必不可少的一部分，包括教職工代表大會制度和學(xué)生監(jiān)督制度。大學(xué)實(shí)行民主管理，強(qiáng)調(diào)以教職工代表大會為其民主管理與監(jiān)督的組織形式，維護(hù)教職工的合法權(quán)益。教職工代表大會的主要職責(zé)包括：（1）審議通過學(xué)校工作報(bào)告、發(fā)展規(guī)劃、學(xué)校章程、重大改革方案等事項(xiàng)；（2）討論決定住房、醫(yī)保等有關(guān)教職工集體福利和切身利益事項(xiàng)；（3）民主評議和監(jiān)督學(xué)校各級領(lǐng)導(dǎo)干部，參與推薦學(xué)校行政領(lǐng)導(dǎo)等。學(xué)生監(jiān)督制度是指以學(xué)生代表的身份參加到學(xué)校的各種委員會之中，并以法律的形式固定其比例，保證學(xué)生對大學(xué)管理的監(jiān)督權(quán)力的制度。該項(xiàng)制度的確立不僅可以調(diào)動(dòng)學(xué)生參與大學(xué)管理的積極性，更可以提高行政人員和教師的自覺性，無疑對學(xué)校實(shí)施民主管理有著積極的促進(jìn)作用。

二、外部制度的范疇

外部制度指大學(xué)的設(shè)立運(yùn)營和政府、社會、大學(xué)的關(guān)系等方面制度的總和。主要包括有大學(xué)與政府之間關(guān)系的制度；大學(xué)與社會之間關(guān)系的制度；大學(xué)與大學(xué)之間關(guān)系的制度。

（一）大學(xué)與政府間關(guān)系的制度

大學(xué)與政府間關(guān)系的制度主要是指法人制度和產(chǎn)權(quán)制度。法人制度是“關(guān)于大學(xué)設(shè)立、運(yùn)營、財(cái)產(chǎn)、責(zé)任等方面的制度總和”。法人制度的核心是確立高等學(xué)校的辦學(xué)自主權(quán)，主要矛盾是政府與大學(xué)之間的權(quán)力劃分與關(guān)系調(diào)整。大學(xué)是具有法人地位的獨(dú)立的社會組織，政府對大學(xué)的管理方式應(yīng)該以間接管理為主，舉辦者國家應(yīng)與辦學(xué)者大學(xué)之間相分離，以立法的形式來確定政府與大學(xué)的關(guān)系，讓大學(xué)實(shí)現(xiàn)其高等教育“主體”地位。產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代大學(xué)制度的重要內(nèi)容，是進(jìn)一步解決國家教育權(quán)與大學(xué)產(chǎn)權(quán)相區(qū)分的制度。明晰產(chǎn)權(quán)、捍衛(wèi)大學(xué)自治是創(chuàng)建現(xiàn)代大學(xué)制度的重要一步。產(chǎn)權(quán)制度通過協(xié)調(diào)產(chǎn)權(quán)與法權(quán)的關(guān)系，保障大學(xué)的地位與合法權(quán)益。

（二）大學(xué)與社會間關(guān)系的制度

大學(xué)與社會間關(guān)系的制度包括社會力量辦學(xué)制度、市場調(diào)節(jié)制度以及社會中介制度。社會力量辦學(xué)制度是指企業(yè)、社會團(tuán)體以及個(gè)人等社會力量通過投資捐贈(zèng)、合作開發(fā)、提供設(shè)施等方式參與大學(xué)辦學(xué)的制度。20世紀(jì)20年代我國公立大學(xué)曾嘗試將董事會制度引入，但由于董事會與政府、校長、教授在治校上的矛盾最終導(dǎo)致了失敗。但這并不說明董事會制度不適合中國大學(xué)。董事會制度在集體決策上的委員會制更能發(fā)揮集體智慧，同時(shí)僅在大學(xué)發(fā)展的重大事項(xiàng)上給予指導(dǎo)與決策意見但不直接介入，更有利于大學(xué)的“去行政化”。研究探討我國大學(xué)董事會成員的產(chǎn)生方式以及構(gòu)成，組織結(jié)構(gòu)與功能是建立適合我國大學(xué)董事會制度的必經(jīng)之路。

市場調(diào)節(jié)制度是指大學(xué)為適應(yīng)與發(fā)揮市場調(diào)節(jié)功能而建立起的制度保障，有學(xué)者將其具體分為“市場主體制度、平等交易制度、競爭制度以及契約制度”。筆者認(rèn)為要在市場之中保證大學(xué)的非營利性，需要建立以平等競爭為基礎(chǔ)的合約制度。讓大學(xué)在一定意義上進(jìn)人市場競爭，通過完善的法律制度，確定合同，明確大學(xué)的權(quán)利與義務(wù)，在一定規(guī)則下進(jìn)行學(xué)校競爭，教師競爭與學(xué)生競爭。

社會中介制度是指通過建立一些中介組織參與大學(xué)的評價(jià)、監(jiān)督或?qū)Υ髮W(xué)提供各類咨詢服務(wù)的制度，它對大學(xué)自治有著保障作用。引入由專家和民間人士參加的第三方評價(jià)并將評價(jià)結(jié)果向社會公開，以促進(jìn)大學(xué)調(diào)整，將對大學(xué)發(fā)展有重要意義，如廣東管理科學(xué)研究院大學(xué)評價(jià)課題組、武漢大學(xué)中國科學(xué)評價(jià)研究中心等。

（三）大學(xué)與大學(xué)間關(guān)系的制度

大學(xué)間關(guān)系主要有兩種：一是競爭，二是合作。由此形成了競爭制度和合作制度。競爭制度是指大學(xué)面向社會，為爭奪資源各盡其能，互相競爭；二是指大學(xué)之間依照政府計(jì)劃彼此分工，共同協(xié)作完成一定任務(wù)的制度。至于其他外部制度，目前尚處在不斷建構(gòu)之中，仍需要學(xué)者們不斷探索。

三、現(xiàn)代大學(xué)制度的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

自治是高深學(xué)問的最悠久的傳統(tǒng)之一。大學(xué)需要在自治精神的引導(dǎo)下，通過自己的法人資格，讓大學(xué)與政府、社會保持一定的距離，從而在自主與控制之間尋找到合理的尺度，在自主管理中堅(jiān)守自己的本然精神；同時(shí)“為了保證知識的準(zhǔn)確和正確，學(xué)者的活動(dòng)必須只服從真理的標(biāo)準(zhǔn)，而不受任何外界壓力的影響”。學(xué)術(shù)自由是大學(xué)精神的核心價(jià)值，它保證學(xué)者們在自由的氛圍中，以虔誠與純凈的心靈保持對真理的孜孜追求，用其特有的知識以批判性、創(chuàng)造性的態(tài)度來審視已知，探索未知。在進(jìn)行現(xiàn)代大學(xué)制度結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的時(shí)候，必須要體現(xiàn)大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由的理念（見圖1）。

依據(jù)耗散結(jié)構(gòu)理論，在大學(xué)這一非平衡系統(tǒng)中，內(nèi)部制度與外部制度需要以開放的方式不斷調(diào)整，最終才能出現(xiàn)一種有序的狀態(tài)。外部制度要求大學(xué)在政府、社會、大學(xué)之間吸納合理有效要素，在保證大學(xué)自治的同時(shí)促進(jìn)大學(xué)良性發(fā)展，它是大學(xué)健康發(fā)展的制度環(huán)境；內(nèi)部制度是在學(xué)術(shù)自由這一核心理念的引領(lǐng)之下，通過改進(jìn)學(xué)術(shù)制度，改革培養(yǎng)制度，改良管理制度以及完善監(jiān)督制度，不斷促進(jìn)大學(xué)更好地發(fā)揮其教學(xué)、科研、社會服務(wù)職能。

內(nèi)部制度是現(xiàn)代大學(xué)制度的核心，這是由于大學(xué)發(fā)展之勢和傳播高深學(xué)問的本質(zhì)決定的。大學(xué)作為一種實(shí)體性的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，有其自身的學(xué)術(shù)邏輯，需要以學(xué)術(shù)制度為主導(dǎo)，培養(yǎng)制度、管理制度，監(jiān)督制度四者之間相互作用，從而在大學(xué)組織內(nèi)部達(dá)到一種制約與平衡。隨著知識重要性地位的不斷提升，大學(xué)與外界的聯(lián)系已不可遏制，大學(xué)需要針對社會的發(fā)展與需求進(jìn)行調(diào)適，以期推進(jìn)人類的進(jìn)步。多方式、多角度完善外部制度，是建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度不可忽視的重要環(huán)節(jié)。

（責(zé)任編輯：袁海軍）