中日產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)特征及影響因素分析

丁一兵 劉璐

摘要：中國(guó)與日本之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)特征及其演變，對(duì)于中國(guó)整體對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，以及東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展具有重要影響。本文使用SITC四位數(shù)項(xiàng)下的7類產(chǎn)品分類數(shù)據(jù)，基于一般加權(quán)模型、技術(shù)加權(quán)模型和范數(shù)模型，計(jì)算了中國(guó)與日本之間四種類型的成品與零部件產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)，得出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易優(yōu)化程度指數(shù)；通過(guò)單位根檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)建立VEC模型，旨在檢驗(yàn)相關(guān)因素對(duì)中國(guó)與日本之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)是否具有積極的影響。

關(guān)鍵詞：日本；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化；向量誤差修正模型

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收稿日期：2013-01-06

作者簡(jiǎn)介：丁一兵（1973-），男，武漢人，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士研究生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)；劉璐（1987-）， 女， 遼寧營(yíng)口人，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)。 20世紀(jì)90年代以來(lái)，東亞地區(qū)從以往的由日本向其它東亞國(guó)家提供資金和資本品，其它國(guó)家生產(chǎn)最終產(chǎn)品并銷往美國(guó)等外部市場(chǎng)模式，逐漸轉(zhuǎn)為包括日本在內(nèi)的其它東亞國(guó)家向中國(guó)提供資本品和零部件，在中國(guó)進(jìn)行加工組裝，最終產(chǎn)品銷往美國(guó)等外部市場(chǎng)的新“三角貿(mào)易”模式①。生產(chǎn)過(guò)程的垂直專業(yè)化將中國(guó)逐步帶入到區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中，東亞內(nèi)部國(guó)際生產(chǎn)分割程度不斷加深，使得成品與零部件之間的貿(mào)易迅速發(fā)展。

隨著東亞產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展，對(duì)中國(guó)和日本間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的結(jié)構(gòu)特征及其演變進(jìn)行全面細(xì)致的考察顯得極為必要。中國(guó)與日本間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易擴(kuò)張是否推動(dòng)了中國(guó)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)，是否意味著中國(guó)與日本間水平分工程度提高，是否反映了中國(guó)與日本間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷趨同，這需要人們?cè)趯?duì)上述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行更加細(xì)致的分類基礎(chǔ)上進(jìn)行更加細(xì)致地考察。

首先，本文將中國(guó)與日本間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易區(qū)分為中國(guó)“出口成品-進(jìn)口成品”、“出口零部件-進(jìn)口零部件”、“出口成品-進(jìn)口零部件”及“出口零部件-進(jìn)口成品”四類，并將制造業(yè)產(chǎn)品分為中低技術(shù)、中高技術(shù)、高技術(shù)三類，在此細(xì)分的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出中國(guó)與日本之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度指數(shù)，以此確認(rèn)中國(guó)與日本之間制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展及其結(jié)構(gòu)特征的演變，以求考察中國(guó)與日本的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是否存在結(jié)構(gòu)性的優(yōu)化升級(jí)，以及這種優(yōu)化升級(jí)能否始終持續(xù)。

其次，建立向量誤差修正模型，檢驗(yàn)相關(guān)因素對(duì)中國(guó)與日本之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)是否具有積極影響。這對(duì)于明確認(rèn)識(shí)中國(guó)在中日兩國(guó)分工體系中的地位，了解當(dāng)前東亞分工模式對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)的意義，探討東亞經(jīng)濟(jì)合作的條件，探索中國(guó)對(duì)外貿(mào)易與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化都具有不可忽視的意義。

一、基于三種模型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)測(cè)算

考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的結(jié)構(gòu)特征，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行細(xì)分具有重要意義。Athukorala和Yamashita（2006）重點(diǎn)考察了東亞國(guó)家國(guó)際生產(chǎn)分割情況，發(fā)現(xiàn)制造業(yè)零部件貿(mào)易的增長(zhǎng)遠(yuǎn)大于制造業(yè)總的貿(mào)易增長(zhǎng)。張伯偉、胡學(xué)文（2011）認(rèn)為東亞內(nèi)部的零部件貿(mào)易是區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品出口的內(nèi)在動(dòng)力，東亞區(qū)域生產(chǎn)分工網(wǎng)絡(luò)不斷加深。張會(huì)清、唐海燕（2011）考察了中國(guó)制造業(yè)部門，認(rèn)為零部件及中間產(chǎn)品的出口推動(dòng)了技術(shù)的進(jìn)步。總體看來(lái)，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于中國(guó)和日本之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、特別是零部件與中間產(chǎn)品貿(mào)易的研究已經(jīng)取得了一定進(jìn)展，但專門針對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)特征及其變化的考察并不多。由于現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)在分類方法上相對(duì)比較粗略，在測(cè)算方法上主要仍運(yùn)用傳統(tǒng)手段。如果要對(duì)中國(guó)與日本間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的性質(zhì)、結(jié)構(gòu)特征的演變得到更加清晰地認(rèn)識(shí)，需要在這兩方面進(jìn)行更加深入地拓展。

丁一兵：中日產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)特征及影響因素分析

2013/09本文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，選取的是《國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》（SITC）第三次修訂中的第7類產(chǎn)品②的四位數(shù)數(shù)據(jù)，對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測(cè)算主要基于Gluble&Lloyd所提出的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)③。本文要考察的是日本和中國(guó)之間發(fā)生的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的具體類型，也就是要考察成品和零部件之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。具體來(lái)說(shuō)包括四種類型：（1）日本向中國(guó)出口零部件進(jìn)口成品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；（2）日本向中國(guó)出口成品、同時(shí)也進(jìn)口成品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；（3）日本向中國(guó)出口成品、進(jìn)口零部件的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；（4）日本向中國(guó)出口零部件的同時(shí)進(jìn)口零部件的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。因此，需要將所得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行成品和零部件的劃分，劃分方法主要參考Athukorala（2003）④。

1. 一般加權(quán)模型。應(yīng)用傳統(tǒng)的GL指數(shù)，計(jì)算日本與中國(guó)之間的四種類型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，計(jì)算公式為：Ximt=1-X-MimtX+Mi

（1）

其中m=1，2，3，4，分別代表上述四種類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這四種類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平由低到高，代表產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的優(yōu)化升級(jí)。i代表不同的三位數(shù)編碼，即不同的產(chǎn)品，i取值從1到41，代表共41種產(chǎn)品。經(jīng)過(guò)以上計(jì)算后得出41種不同產(chǎn)品的四種類型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。為了便于分析7類產(chǎn)品作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的總體情況，需要將這41類不同的產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)整合為一個(gè)統(tǒng)一的指標(biāo)。因此，采用加權(quán)平均的方法，分別計(jì)算每類產(chǎn)品下的四種類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量，在每種類型總的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量中所占比重作為權(quán)數(shù)，具體公式為：

本文在公式（3）計(jì)算結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)行具體的分析和探討，分別比較日本與中國(guó)之間四種類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的變動(dòng)情況。圖1用來(lái)反映日本和中國(guó)之間四種類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易加權(quán)指數(shù)變動(dòng)情況，其中S1t表示日本向中國(guó)“出口零部件-進(jìn)口制成品”，也就是日本在中國(guó)進(jìn)行加工裝配后將制成品再出口的過(guò)程。S2t表示日本向中國(guó)“出口制成品-進(jìn)口制成品”，這代表了比較高級(jí)化的一種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。S3t表示日本向中國(guó)“出口制成品-進(jìn)口零部件”。S4t表示日本向中國(guó)“出口零部件-進(jìn)口零部件”，用以衡量零部件貿(mào)易的發(fā)展水平。S1t類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平要明顯高于其它三種類型，這說(shuō)明日本和中國(guó)之間的貿(mào)易模式仍然是加工貿(mào)易占主導(dǎo)，其次是S4t類型即零部件貿(mào)易，在2004年之前出現(xiàn)了較大幅度的提升，隨后出現(xiàn)明顯的下降。

圖1 日本和中國(guó)之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易加權(quán)指數(shù)

資料來(lái)源：聯(lián)合國(guó)對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（www.comtrade.un.org），經(jīng)作者計(jì)算整理后得出。

2. 技術(shù)加權(quán)模型。為了進(jìn)行更加深入細(xì)致地研究，探討日本和中國(guó)之間貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度，需要在成品和零部件劃分的基礎(chǔ)上，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)等級(jí)的劃分。因此，本文將三位數(shù)分類產(chǎn)品分為中低技術(shù)、中高技術(shù)、高技術(shù)三個(gè)層次⑤，在此劃分技術(shù)層次的基礎(chǔ)上分別給這三個(gè)層次的產(chǎn)品附以不同的取值（用Tk表示），以代表其因?yàn)榧夹g(shù)等級(jí)不同而導(dǎo)致的差異。將Tk作為另一權(quán)數(shù)，對(duì)上文的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)進(jìn)行技術(shù)含量加權(quán)，加權(quán)后的公式為：

s′imt=∑41i=1TkXimtwimt

（4）

其中Tk根據(jù)分類產(chǎn)品所屬技術(shù)等級(jí)賦值，即中低技術(shù)、中高技術(shù)、高技術(shù)分別賦值1，2，3。圖2由四個(gè)圖標(biāo)組成，分別表示中低技術(shù)水平、中高技術(shù)水平、高技術(shù)水平以及技術(shù)加權(quán)后的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)變動(dòng)情況。圖2（1）中日本和中國(guó)之間中低技術(shù)水平的成品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平很低，S1t呈下降趨勢(shì)，零部件產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平呈上升趨勢(shì)。圖2（2）中的中高技術(shù)水平的四種類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易變化情況比較復(fù)雜，但總體上均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。圖2（3）中，S1t和S41t整體上高于S2t和S3t。所以，日本與中國(guó)之間針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要集中于在中國(guó)組裝后出口以及零部件貿(mào)易方面，這與前兩種技術(shù)條件下的情形是完全不同的。高技術(shù)水平的零部件產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占據(jù)了主要地位，其發(fā)展程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于成品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，成品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易下降的幅度超過(guò)了零部件產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。Simt表示將技術(shù)等級(jí)及各種類型的貿(mào)易占比作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)后的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，既體現(xiàn)了四種類型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易重要性的不同，也體現(xiàn)了中低技術(shù)、中高技術(shù)以及高技術(shù)這三種技術(shù)等級(jí)的差異。從圖2（4）可以看出技術(shù)加權(quán)后的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)形態(tài)，與高技術(shù)水平的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)形態(tài)非常相似。日本和中國(guó)之間的零部件產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易及加工貿(mào)易發(fā)展程度較高，這更加印證了日本和中國(guó)之間的貿(mào)易模式更傾向于加工貿(mào)易，二者在東亞區(qū)域內(nèi)部的分工地位還存在一定差距。

圖2 日本和中國(guó)之間四種技術(shù)水平的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

資料來(lái)源：聯(lián)合國(guó)對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（www.comtrade.un.org），經(jīng)作者計(jì)算整理后得出。

總體看來(lái)，日本與中國(guó)在中低技術(shù)水平的零部件產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易上總體水平較低。日本與中國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更多地表現(xiàn)為中高技術(shù)水平的成品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。對(duì)于高技術(shù)水平產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易來(lái)說(shuō)，日本和中國(guó)之間仍然以加工貿(mào)易為主，并且這種分工模式所導(dǎo)致的貿(mào)易模式開始出現(xiàn)改變。對(duì)于高級(jí)術(shù)水平上的成品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，日本與中國(guó)之間的發(fā)展程度比較低，說(shuō)明中日之間生產(chǎn)技術(shù)差異比較明顯。

3. 范數(shù)模型。按照Athukorala的分類方法，7類產(chǎn)品共分成41類子產(chǎn)品，每類產(chǎn)品項(xiàng)下可計(jì)算得出四種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的GL指數(shù)。為了便于觀察而將這41類子產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)進(jìn)行整合，用一個(gè)綜合指數(shù)來(lái)代表這41類產(chǎn)品的成品和零部件的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r，進(jìn)而考察日本和中國(guó)之間貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度。參考白雪梅、趙松山（1995）對(duì)地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究方法，引入“范數(shù)”而修正后的范數(shù)既能反映地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，又能夠測(cè)度不同空間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異程度，修正后的范數(shù)為：

其中m為地區(qū)數(shù)，n為產(chǎn)業(yè)部門數(shù)，Xij為i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出占該地區(qū)總產(chǎn)出的比重，Wi為不同的產(chǎn)業(yè)所占的權(quán)重，該修正后的范數(shù)對(duì)于描述地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況具有很強(qiáng)的優(yōu)越性；與此同時(shí)，它能夠準(zhǔn)確反映地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化水平。因此，可以借鑒該范數(shù)對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的修正，用以反映日本和中國(guó)之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度。 權(quán)重有四個(gè)，即w′imt， Wimt，Qmt，Tk，分別表示每類產(chǎn)品四種類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量占該類產(chǎn)品進(jìn)出口總額的比重，每類產(chǎn)品四種類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量占7類產(chǎn)品進(jìn)出口總額的比重，每種類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量占7類產(chǎn)品進(jìn)出口總額的比重、技術(shù)權(quán)重。此外，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)Ximt的計(jì)算進(jìn)行了修改，分母使用的是進(jìn)出口的總量⑥，用X′imt來(lái)表示，計(jì)算公式為：

其中t表示年份，K表示7類產(chǎn)品的進(jìn)出口總額。Tk代表三種不同的技術(shù)等級(jí)，分別為中低技術(shù)、中高技術(shù)和高技術(shù)，分別對(duì)應(yīng)賦值1，2，3。m取值1，2，3，4，分別對(duì)應(yīng)表示“出口零部件-進(jìn)口成品”、“出口成品-進(jìn)口成品”、“出口成品-進(jìn)口零部件”以及“出口零部件-進(jìn)口零部件”四種類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。Rm表示對(duì)四種類型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的水平程度的賦值，用以表明該四種類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易優(yōu)化程度由低到高。本文修正得出的能夠反映日本和中國(guó)之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度的綜合指數(shù)為：

資料來(lái)源：聯(lián)合國(guó)對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)

（wwwcomtradeunorg），經(jīng)作者計(jì)算整理后得出。

從圖3中可以看出日本與中國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為不斷優(yōu)化升級(jí)的趨勢(shì)，但自20世紀(jì)90年代上半期開始出現(xiàn)停滯。中日之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易仍然表現(xiàn)為垂直分工模式下的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，中國(guó)的加工貿(mào)易角色仍然主導(dǎo)總體貿(mào)易狀況。一方面表現(xiàn)為向中國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，將其生產(chǎn)過(guò)程中的組裝環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國(guó)；另一方面則表現(xiàn)為存在技術(shù)差異的中間產(chǎn)品即零部件的貿(mào)易。雖然中日之間加工貿(mào)易類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占主導(dǎo)，但是早期零部件貿(mào)易規(guī)模的大幅提升還是促進(jìn)了中日之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。但是，近些年來(lái)中日零部件貿(mào)易的增長(zhǎng)勢(shì)頭也已放緩。

20世紀(jì)90年代開始形成的東亞新“三角貿(mào)易”生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)推動(dòng)了東亞國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，從而在一定程度上促進(jìn)了中國(guó)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。本文研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)與日本之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工有趨于固化的態(tài)勢(shì)，這種趨于固化的分工模式并不利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。另外，這種趨于固化的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工模式說(shuō)明中國(guó)仍然處在垂直分工的較低水平，這對(duì)東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的收益會(huì)產(chǎn)生影響。東亞經(jīng)濟(jì)體之間在生產(chǎn)、分工以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上更趨于水平，會(huì)對(duì)東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作包括貿(mào)易、貨幣等領(lǐng)域合作創(chuàng)造有利的條件，但這種趨于固化且仍然體現(xiàn)為垂直分工特征的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式，不利于東亞區(qū)域合作的開展和推進(jìn)。

二、中日產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響因素分析

1.理論回顧。在實(shí)證研究方面，很多學(xué)者已經(jīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素做了細(xì)致而大量的研究，但這些研究多以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)或總量貿(mào)易作為被解釋變量，考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動(dòng)的研究較為少見，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因素的選取大多集中在以下幾種指標(biāo)。

第一，人均收入水平代表兩國(guó)居民對(duì)于差異化產(chǎn)品的需求程度（Linder，1961；張彬、孫孟，2009），貿(mào)易伙伴國(guó)居民的需求決定了本國(guó)的出口優(yōu)勢(shì)。Helpman和Krugman（1985）認(rèn)為人均GDP的差異反映了兩國(guó)之間要素稟賦的差異性，以及對(duì)差別化產(chǎn)品的需求程度，Balassa（1966b）指出FDI代表了差別化產(chǎn)品的出口量，F(xiàn)ukao（2003）認(rèn)為FDI加速了東亞地區(qū)垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。William、Richard和Tochkov（2010） 以FDI凈流入占GDP的比重，反映亞洲出口導(dǎo)向的FDI和跨國(guó)公司的公司內(nèi)貿(mào)易。其研究發(fā)現(xiàn)外國(guó)公司利用中國(guó)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)，將產(chǎn)品出口回本國(guó)，其結(jié)論是FDI的凈流入能夠促進(jìn)中國(guó)與貿(mào)易伙伴國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

第二，Zhang和Zhou（2005） 將高技術(shù)品出口量占出口總量的比重及制造業(yè)產(chǎn)品出口量占出口總量的比重作為影響因素，認(rèn)為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口比重的上升有利于促進(jìn)中國(guó)參與國(guó)際生產(chǎn)分工，對(duì)中國(guó)與貿(mào)易伙伴國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有著積極的正向效應(yīng)。因?yàn)橹圃鞓I(yè)產(chǎn)品更容易出現(xiàn)產(chǎn)品差異化，也更易于參與到國(guó)際生產(chǎn)分割中去，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更易于發(fā)生在制造業(yè)部門。由于以往文獻(xiàn)對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因素的探究已經(jīng)較為充分，本文使用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)作為被解釋變量而進(jìn)行考察，其目的就是為了更加清晰地觀察相關(guān)因素，對(duì)于中國(guó)與日本之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)特征演變的影響。

2.模型設(shè)定。根據(jù)以往文獻(xiàn)的研究，本文選取相關(guān)解釋變量，對(duì)中日之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，模型的基本設(shè)定形式為：

注：表中所給為各檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的P值。S表示原序列，DS表示一階差分后序列；A表示接受原假設(shè)，R表示拒絕原假設(shè)。***表示1%顯著性水平，*表示10%顯著性水平。

經(jīng)過(guò)上述單位根的檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)PP檢驗(yàn)的結(jié)果表明變量之間均為一階單整過(guò)程，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。協(xié)整檢驗(yàn)是考察變量間長(zhǎng)期均衡關(guān)系的方法，若通過(guò)了協(xié)整檢驗(yàn)，則說(shuō)明變量之間存在著長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，其方程回歸殘差是平穩(wěn)的。因此，可以在此基礎(chǔ)上直接對(duì)原方程進(jìn)行回歸，此時(shí)的回歸結(jié)果是較精確的。

（2）協(xié)整分析。本文應(yīng)用Johansen提出的一種以VAR模型為基礎(chǔ)的檢驗(yàn)回歸系數(shù)的方法，進(jìn)行多變量協(xié)整檢驗(yàn)。Johansen協(xié)整檢驗(yàn)包含兩種檢驗(yàn)方法，一個(gè)是特征根跡檢驗(yàn)，另一個(gè)是最大特征值檢驗(yàn)。當(dāng)統(tǒng)計(jì)值小于臨界值時(shí)接受原假設(shè)，相反則拒絕原假設(shè)。根據(jù)Johansen協(xié)整檢驗(yàn)方法，得到相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)量值和p值，結(jié)果匯總于表3，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可以看出模型中存在四個(gè)協(xié)整關(guān)系。

（3）向量誤差修正模型（VEC）。為了進(jìn)一步考察中日之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級(jí)與各解釋變量之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系及其對(duì)短期波動(dòng)的影響，本文采用向量誤差修正（VEC）模型進(jìn)行分析。由以上協(xié)整分析可得如下誤差修正關(guān)系，即反映變量間長(zhǎng)期均衡關(guān)系的協(xié)整方程：

受樣本容量的約束，VEC模型無(wú)法估計(jì)出一階差分項(xiàng)滯后項(xiàng)的系數(shù)，也即無(wú)法分析各變量短期波動(dòng)的影響，模型僅估計(jì)出能夠反映長(zhǎng)期均衡關(guān)系的一階滯后誤差修正項(xiàng)的系數(shù)。所以，在本文構(gòu)建的VEC模型中，被解釋變量的短期波動(dòng)僅受長(zhǎng)期均衡關(guān)系的影響。

4.結(jié)論。從實(shí)證分析結(jié)果可以看出人均GDP的差異對(duì)中日之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)有著正向的影響，但并不顯著。人均收入水平相近的國(guó)家其居民的消費(fèi)偏好相似，更易于發(fā)生水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。相反，人均收入水平差異越大，越有利于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。因此，兩國(guó)人均GDP的差異對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實(shí)際影響取決于以上兩種情況的綜合效應(yīng)。本文在構(gòu)造用于反映中日之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度指數(shù)時(shí)，將兩國(guó)間的水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易賦予較高等級(jí)的權(quán)重，用來(lái)反映中日間機(jī)械類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的水平化發(fā)展趨勢(shì)。從本文的實(shí)證結(jié)果可以看出中日之間人均GDP的差異，在20世紀(jì)90年代之前對(duì)兩國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)起到了拉動(dòng)作用，隨著日本對(duì)中國(guó)FDI的不斷增加，中日兩國(guó)之間以零部件貿(mào)易為主的水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展迅猛，兩國(guó)人均GDP差異的擴(kuò)大則不利于此種類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展，中日之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)趨于停滯。

以往的研究表明FDI對(duì)零部件貿(mào)易的發(fā)展起著關(guān)鍵性作用，本文的回歸結(jié)果再次證明了這樣的觀點(diǎn)?？鐕?guó)公司在中國(guó)進(jìn)行投資生產(chǎn)，利用中國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力，對(duì)中國(guó)的加工貿(mào)易起到了積極的作用。此外，在本文的被解釋變量綜合指數(shù)的設(shè)計(jì)中將零部件貿(mào)易作為最高級(jí)形式的一種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，F(xiàn)DI對(duì)被解釋變量的顯著正向作用更加說(shuō)明中國(guó)FDI的流入有利于中國(guó)參與東亞區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)分工，并促進(jìn)了中國(guó)與東亞國(guó)家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易從低級(jí)形式向高級(jí)形式的不斷升級(jí)。

另外，解釋變量lnhex和lnrhex對(duì)St有著顯著的正向影響。中國(guó)以往參與國(guó)際生產(chǎn)分工的主要形式是加工貿(mào)易，處于生產(chǎn)分工環(huán)節(jié)的最底端。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高、自身技術(shù)的進(jìn)步以及由加工裝配貿(mào)易活動(dòng)中所產(chǎn)生的技術(shù)外溢效應(yīng)，中國(guó)正在不斷地增加其生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)水平，逐漸從原來(lái)單純加工組裝發(fā)展為從事簡(jiǎn)單的零部件生產(chǎn)活動(dòng)，這說(shuō)明中國(guó)出口品技術(shù)含量在不斷上升。因此，模型估計(jì)結(jié)果顯示中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的出口份額對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有著顯著的正向影響，高技術(shù)產(chǎn)品出口的增加能夠促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

四、結(jié)論及啟示

通過(guò)以上分析得出以下結(jié)論：（1）日本與中國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為不斷優(yōu)化升級(jí)的趨勢(shì)，但自20世紀(jì)90年代上半期開始出現(xiàn)停滯。（2）人均GDP的差異對(duì)中日之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)有著負(fù)向的影響，縮小兩國(guó)人均GDP的差異對(duì)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的優(yōu)化升級(jí)具有重要的意義。（3）日本向中國(guó)FDI的輸入有利于中國(guó)參與東亞區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)分工，并促進(jìn)中日之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)從低級(jí)形式向高級(jí)形式不斷升級(jí)。（4）中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的出口份額對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有著顯著的正向影響，高技術(shù)產(chǎn)品出口的增加能夠促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

結(jié)合本文的研究結(jié)論，得出以下啟示：（1）中國(guó)應(yīng)配合積極的政策措施繼續(xù)引導(dǎo)日本以及東亞其它國(guó)家對(duì)中國(guó)水平型FDI的不斷流入，充分利用FDI流入推動(dòng)中國(guó)的貿(mào)易轉(zhuǎn)型與升級(jí)，同時(shí)控制FDI向垂直型發(fā)展。（2）中國(guó)應(yīng)積極促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)注重本國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門自主創(chuàng)新和自主研發(fā)能力的提升。（3）中國(guó)應(yīng)在保持經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷完善的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)。

注釋：

① 同時(shí)中國(guó)也逐漸成為這種新“三角貿(mào)易”的樞紐。參見李曉，丁一兵，秦婷婷.中國(guó)在東亞經(jīng)濟(jì)中地位的提升：基于貿(mào)易動(dòng)向的考察[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇，2005（9）.

② SITC 7類產(chǎn)品為機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備，本文用以代表制造業(yè)產(chǎn)業(yè)。

③ 傳統(tǒng)GL指數(shù)計(jì)算公式：GL=1-X-MX+M。

④ Athukorala，P.，“Product Fragmentation and Trade Patterns in East Asia”，Working Paper No. 2003/21. Athukorala是在SITC五位數(shù)的基礎(chǔ)上對(duì)成品和零部件進(jìn)行區(qū)分，本文借鑒其劃分方法，以SITC四位數(shù)為研究對(duì)象進(jìn)行成品和零部件的劃分。

⑤ Lall，S. “The Technological Structure and Performance of Developing Country Manufactured Exports，1985-1998”，QEH Working Paper Series-QEHWPS44，2000

⑥ 對(duì)傳統(tǒng)GL指數(shù)的計(jì)算方法進(jìn)行修正，分母采用進(jìn)出口總量貿(mào)易額，其目的是使得后文進(jìn)行加權(quán)平均時(shí)度量統(tǒng)一。

參考文獻(xiàn)：

[1] 白雪梅，趙松山.淺議地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異的測(cè)度指標(biāo)[J].江蘇統(tǒng)計(jì)，1995（12）.

[2] 陳靜，Somnath Sen，胡昭玲，白雪飛.東亞零部件貿(mào)易的影響因素及特點(diǎn)分析——基于引力模型的測(cè)算：1992-2000[J].世界經(jīng)濟(jì)，2009（7）.

[3] 高越，李榮林.分割生產(chǎn)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易[J].世界經(jīng)濟(jì)，2008（5）.

[4] 李曉，丁一兵，秦婷婷.中國(guó)在東亞經(jīng)濟(jì)中地位的提升：基于貿(mào)易動(dòng)向的考察[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇，2005（5）.

[5] 張伯偉，胡學(xué)文.東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)演變[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2011（3）.

[6] 于津平，中國(guó)與東亞主要國(guó)家和地區(qū)間的比較優(yōu)勢(shì)與貿(mào)易互補(bǔ)性[J].世界經(jīng)濟(jì)，2003（5）.

[7] Athukorala，P.，“Product Fragmentation and Trade Patterns in East Asia”，Working Paper No. 2003/21，2003.

[8] Athukorala，P. and Yamashita，N.，Product fragmentation and Trade Integration：East Asia in a Global Context. North American Journal of Economics and Finance，2006.

[9] Balassa，B.，Tariff Reductions and Trade in Manufactures among the Industrial Countries[J].American Economic Review，1966.

[10] Grubel，H. and Lloyd，P.，Intra-Industry trade：The Theory and Measurement of International Trade in Differentiated Products，New York，John Wiley & Sons，1975.

[11] Hummels，D.，Ishii，J. and Yi，K.The nature and Growth of Vertical Specialization in World Trade[J].Journal of International Economics，2001，54（1）：75-96.

[12] Lall，S.，The Technological Structure and Performance of Developing Country Manufactured Exports，1985-1998.QEH Working Paper Series-QEHWPS44，2000.

[13] Sanyal，K. and Jones，R.The Theory of Trade in Middle Products[J].American Economic Review，1982，72（1）：16-31.