研究生導(dǎo)師知識服務(wù)研究現(xiàn)狀分析——以某高校經(jīng)濟(jì)管理類導(dǎo)師為例

陳立文，孫 晨，張 丹

(河北工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300401)

一、我國高校教師科研水平評價(jià)現(xiàn)狀

隨著近幾年高等教育規(guī)模的大幅度擴(kuò)張，高等教育質(zhì)量問題開始引起社會各界的廣泛關(guān)注。對教師的科研水平也有了更高的要求。基于目前我國的科研管理體制，我國不少高校實(shí)行的科研量化考核管理制度基本體現(xiàn)為以下幾個(gè)方面，并導(dǎo)致了一些問題：其一，科研量化考核制度一般以發(fā)表論文數(shù)量、獲得科研經(jīng)費(fèi)的數(shù)量多少等指標(biāo)來評價(jià)教師的科研水平，并作為教師職稱評定的重要指標(biāo)之一。該制度雖然有利于調(diào)動廣大教師的科研積極性，但過度量化、功利性強(qiáng)、周期性短又助長了高校教師片面追求論文數(shù)量的功利化傾向，嚴(yán)重影響了重大科技成果的產(chǎn)出和學(xué)術(shù)的繁榮發(fā)展[1]；其二，我國教師職稱的評定與教師的科研水平，主要是與發(fā)表論文的數(shù)量及發(fā)表到核心期刊的論文數(shù)量掛鉤，導(dǎo)致了高校師生等創(chuàng)新主體自身存在的創(chuàng)新精神與能力不夠強(qiáng)、價(jià)值追求趨于功利、缺乏團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神以及科研時(shí)間與精力投入有限等諸多問題[2]；其三，由于以上兩種因素的影響，致使雖然目前我國大陸SCI論文總數(shù)居世界前列，但單篇論文平均引文次數(shù)僅排在世界第124位[3]。由此看來，我國發(fā)表論文的數(shù)量大，但論文質(zhì)量有待提高。

張利華從論文的發(fā)表數(shù)量及質(zhì)量兩方面對國內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)及高等院校進(jìn)行評價(jià)并做出了排名[4]。金鐵成就用核心期刊評價(jià)科研成果一文，提出了在評價(jià)科研成果中，在注重核心期刊的同時(shí)，應(yīng)明確論文整體質(zhì)量與個(gè)體水平的關(guān)系，并應(yīng)分層次區(qū)別對待核心期刊中的論文[5]。肖紅永等對華北煤炭醫(yī)學(xué)院自2004-2006年間，教職工在國內(nèi)外期刊上公開發(fā)表的學(xué)術(shù)性論文進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。

本文采用中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫 (CNKI)——中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫所檢索的數(shù)據(jù)，在運(yùn)用傳統(tǒng)的數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析方法的基礎(chǔ)上，通過對一些總體指標(biāo)和相對指標(biāo)的計(jì)算，從論文總量、不同時(shí)間段論文發(fā)表情況、不同學(xué)科間論文發(fā)表情況、導(dǎo)師的不同職稱條件下論文發(fā)表情況四個(gè)方面綜合反映某大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院2011年底在編研究生導(dǎo)師(共58人)的科研水平。在統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的選取上，除了選取總量指標(biāo)外，主要通過對人均量即相對指標(biāo)的分析比較來得出結(jié)論。由于核心期刊只能起“參考作用”，不能起“標(biāo)準(zhǔn)作用”[5]，因此，除了選取核心期刊作為參考外，還運(yùn)用基金論文、被引頻次、下載頻次等指標(biāo)來反映導(dǎo)師科研水平。與此同時(shí)，基于該大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院建院十三年的現(xiàn)狀，運(yùn)用時(shí)間指標(biāo)對經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生導(dǎo)師科研水平的發(fā)展趨勢進(jìn)行分析。

二、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的選取

（一）數(shù)量指標(biāo)

數(shù)量指標(biāo)主要是從數(shù)量上反映科研水平的指標(biāo)。主要通過論文總數(shù)以及論文的第一作者論文數(shù)兩個(gè)指標(biāo)來反映。

其中論文總數(shù)以計(jì)量總數(shù)的方式，反映科研水平，眾所周知，論文總數(shù)越大，說明科研成果越多，從而在一定程度上表明科研水平越高。但是論文的數(shù)量多并不能說明論文的質(zhì)量高，因此僅用論文總數(shù)來評價(jià)科研水平是不夠客觀的。

其次論文的第一作者論文數(shù)這個(gè)指標(biāo)是從論文作者的次序編排上來反映科研水平的指標(biāo)。一般而言，論文的第一作者是對科研成果起主導(dǎo)作用的人，第二作者次之，第三作者再次之。因此論文的第一作者對論文的貢獻(xiàn)量最大，主導(dǎo)論文從選題、構(gòu)思、寫作到成文發(fā)表整個(gè)全過程，從而可以說在論文所在領(lǐng)域論文第一作者的科研水平較其他作者高。由此可見，在用科研成果評價(jià)科研水平時(shí)，應(yīng)用第一作者論文數(shù)這個(gè)指標(biāo)的情況下應(yīng)結(jié)合權(quán)重進(jìn)行分析。

（二）質(zhì)量指標(biāo)

質(zhì)量指標(biāo)主要是通過所發(fā)表科研成果的質(zhì)量來反映科研水平的高低?？蒲谐晒撐牡馁|(zhì)量越高，科研水平相應(yīng)也就越高。在質(zhì)量指標(biāo)中，主要采用基金論文數(shù)與核心期刊論文數(shù)兩個(gè)指標(biāo)對論文的質(zhì)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，進(jìn)而反應(yīng)科研水平的高低。

基金論文指科研工作者用申請的基金資助來完成科研項(xiàng)目并發(fā)表科研成果所產(chǎn)生的論文。蘇學(xué)在建立學(xué)術(shù)論文評價(jià)體系中指出：科研工作者不管申請到何種基金資助，都說明他們所進(jìn)行的研究是當(dāng)前急需解決并有發(fā)展前景的熱點(diǎn)問題，在本領(lǐng)域很可能具有一定的創(chuàng)新性、技術(shù)路線設(shè)計(jì)合理性及可行性[7]。

英國文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)家布拉德福 (S.C.Bradford1878-1948)提出：如果將科學(xué)期刊按其刊載某個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的論文數(shù)量，以由多到少順序排列起來，就可把所有這些期刊劃分為載文量多的"核心區(qū)"的期刊和包含著與核心區(qū)同等論文數(shù)量的后繼幾個(gè)區(qū)的期刊。所謂"核心區(qū)"的期刊就是核心期刊的來源。核心期刊主要是為人民提供信息服務(wù)，在評定論文學(xué)術(shù)價(jià)值高低時(shí)缺乏一定的權(quán)威性，但作為學(xué)術(shù)評價(jià)工具客觀上存在著參考性。一般情況下，核心期刊論文相對于非核心期刊論文而言質(zhì)量高，從而反映其作者科研水平較高。

（三）應(yīng)用指標(biāo)

應(yīng)用指標(biāo)主要是通過論文發(fā)表后他人對發(fā)表論文的應(yīng)用程度來反應(yīng)其作者的科研水平。主要指標(biāo)有論文的下載頻次和被引用頻次。這兩項(xiàng)指標(biāo)都是通過中國知網(wǎng) (CNKI)統(tǒng)計(jì)而來，下載頻次和被引用頻次越高，說明論文的應(yīng)用性越強(qiáng)，論文關(guān)注度越高，從而反映其作者科研水平越高。

三、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析——以某大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理類研究生導(dǎo)師為例

（一）從數(shù)量角度反映科研總水平

論文總量是反映科研水平的宏觀指標(biāo)，能最直觀的反映某大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院58名研究生導(dǎo)師總體的科研成果。下面主要利用論文數(shù)、基金論文數(shù)、核心期刊論文數(shù)、第一作者論文數(shù)、下載頻次及被引頻次六個(gè)指標(biāo)從論文的總量和人均量兩個(gè)方面進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。在統(tǒng)計(jì)過程中，由該大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生導(dǎo)師多人合作完成的論文只計(jì)算一次，并沒有重復(fù)累加。統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示：

表1 1999-2011年在中國知網(wǎng) (CNKI)上該大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生導(dǎo)師發(fā)表學(xué)術(shù)論文情況統(tǒng)計(jì)表

由表1可以看出，該校經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生導(dǎo)師的研究成果顯著。雖然從總量上由于沒有參照對象而不能判斷出所處水平的高低，但是從人均來看，研究生導(dǎo)師能達(dá)到每年每人都有新的研究成果。并且，其中接近50%都是基金科研項(xiàng)目，總量的一半以上載入了核心期刊。199 143次的下載頻次及7 261次的被引頻次也足以從質(zhì)上反映出這些導(dǎo)師科研成果的深度及廣度。但是，十三年來，每篇文章的被引頻次為6.45次，尤其是每人每篇文章的被引頻次僅為0.11次，具體到一年里，每年每篇文章的被引頻次為0.50次，但每年每人每篇文章的被引頻次為0.008 6次，還不足百分之一。也就是說，在一年里，每有一千篇文章發(fā)表，才會引用到該大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生導(dǎo)師每人所發(fā)表的論文8次；但每年只要有十篇文章發(fā)表，就會引用到該校經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生導(dǎo)師所發(fā)表的論文將近5次。由此可見，該校經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院導(dǎo)師所發(fā)表論文學(xué)術(shù)水平仍有待提高，并且基于管理學(xué)院研究生導(dǎo)師人數(shù)基數(shù)大，應(yīng)著重提高每個(gè)導(dǎo)師科研水平的能力。此各學(xué)科論文總量大于論文的實(shí)際統(tǒng)計(jì)總量，但并不影響從學(xué)科角度分析導(dǎo)師的科研成果總趨勢，從而能真實(shí)反映不同學(xué)科對科研的重視程度。

1.兩個(gè)博士專業(yè)

圖1為管理科學(xué)與工程專業(yè)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)兩個(gè)博士專業(yè)研究生導(dǎo)師的科研成果在論文量、基金論文量、核心論文量及第一作者論文量四個(gè)指標(biāo)下采用人均數(shù)的統(tǒng)計(jì)情況。

從圖1可以明顯看出，管理科學(xué)與工程專業(yè)在除第一作者量這個(gè)指標(biāo)外的各個(gè)指標(biāo)中都高于技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)，另外，管理科學(xué)與工程專業(yè)論文的人均下載頻次與被引頻次分別為 12 647.57與534.57，而技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)為9287.5與264.33。綜合來看，技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)還有待加強(qiáng)。具體情況如圖1所示：

（二）從學(xué)科角度反映不同專業(yè)對科研重視程度

經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院下有兩個(gè)博士專業(yè)及六個(gè)碩士專業(yè)，從學(xué)科角度進(jìn)行比較主要按照導(dǎo)師所研究的專業(yè)進(jìn)行歸類，并非按研究生導(dǎo)師所發(fā)表的論文內(nèi)容所屬學(xué)科進(jìn)行分類，在此情況下，本文假設(shè)每個(gè)研究生導(dǎo)師發(fā)表的論文都是在其所研究方向的基礎(chǔ)上發(fā)表的。同時(shí)，有些導(dǎo)師同時(shí)有兩個(gè)甚至三個(gè)不同研究專業(yè)，在統(tǒng)計(jì)分析中采取了重復(fù)統(tǒng)計(jì)，并沒有針對論文內(nèi)容對不同專業(yè)的論文進(jìn)行分類剔除，因

2.四個(gè)碩士專業(yè)

表2統(tǒng)計(jì)了該校經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)、管理科學(xué)與工程專業(yè)、國際貿(mào)易學(xué)專業(yè)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)、企業(yè)管理專業(yè)及數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)六個(gè)碩士專業(yè)導(dǎo)師的科研成果情況。從導(dǎo)師人數(shù)、人均論文數(shù)、人均基金論文數(shù)、人均核心期刊論文數(shù)、人均第一作者數(shù)、人均下載頻次及人均被引頻次七個(gè)方面綜合反映不同專業(yè)的科研成果及對科研的重視程度。從表2不難看出，不論從導(dǎo)師人數(shù)上，還是從科研成果的數(shù)量及質(zhì)量上，都說明了某高校經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專業(yè)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)及企業(yè)管理專業(yè)是經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院的重中之重。同時(shí)為了學(xué)院各學(xué)科均衡發(fā)展，也反映出其他三個(gè)專業(yè)需要管理人員加強(qiáng)重視，擴(kuò)充導(dǎo)師隊(duì)伍，在保證科研成果質(zhì)量的情況下提高科研成果數(shù)量。具體統(tǒng)計(jì)情況如表2所示：

表2 1999-2011年在中國知網(wǎng)（CNKI）上該大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院分專業(yè)研究生導(dǎo)師發(fā)表學(xué)術(shù)論文情況統(tǒng)計(jì)表

（三）從職稱角度反映職稱與科研水平關(guān)聯(lián)度

該大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生導(dǎo)師主要覆蓋了以下六種職稱：教授、副教授、教授級高工、兼職教授、研究員及高級工程師。高校針對不同的職稱對其要求的任務(wù)也不同。一般情況下，教授是大學(xué)里的主體，大學(xué)里主導(dǎo)性的工作是由教授承擔(dān)的。一個(gè)教授不僅掌握并能熟練運(yùn)用本學(xué)科已有的方法，并且他必須對本學(xué)科的方法論做出過貢獻(xiàn)；副教授一方面向?qū)W生傳授相關(guān)的知識授業(yè)，一方面訓(xùn)練學(xué)生去掌握獲得知識的方法傳道；教授級高工，即教授級高級工程師，對應(yīng)于教育類教授，相當(dāng)于大學(xué)的正教授級別；兼職教授，為校際間、學(xué)校與社會間，互相聘請講課的教授。本身是教授，實(shí)際講課或搞科研、帶研究生；研究員是科學(xué)研究機(jī)關(guān)中的高級研究人員，是被基金會授予金錢從事研究工作的人；高級工程師在工程界為技術(shù)專家或技術(shù)能手，對應(yīng)于教育類副教授。在本文研究調(diào)查過程中，因教授級高工、兼職教授、高級工程師在經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院擔(dān)任研究生導(dǎo)師但是以兼職身份或掛靠經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院等情況，因此，未將其納入本文統(tǒng)計(jì)分析中。

表3為從職稱不同這個(gè)角度進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)形成的數(shù)據(jù)。由于在科學(xué)研究過程中不同職稱的研究生導(dǎo)師經(jīng)常存在相互合作的情況，因此，同一篇論文可能有多個(gè)研究生導(dǎo)師署名，在以下的統(tǒng)計(jì)分析中，論文數(shù)、基金論文數(shù)、核心期刊論文數(shù)、下載頻次和被引頻次這五個(gè)指標(biāo)采用了按論文發(fā)表作者次序取權(quán)重的方法進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)：若文中只有第一作者取1；多個(gè)作者時(shí)，第一作者取0.5，第二作者取0.3，第三作者取0.2，其余作者忽略不計(jì)。表3中數(shù)據(jù)除導(dǎo)師人數(shù)外均為人均數(shù)。

從表3可以看出，該大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生導(dǎo)師主要是教授和副教授。在58名研究生導(dǎo)師中有36名教授，占總數(shù)的62%；副教授20名，占總數(shù)的35%；研究員2名。在科研成果方面，教授和研究員是創(chuàng)造科研成果的主力軍?？梢娧芯可鷮?dǎo)師的職稱與科研成果的數(shù)量及質(zhì)量是相關(guān)關(guān)系。

表3 1999-2011年在中國知網(wǎng)（CNKI）上該大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院分職稱研究生導(dǎo)師發(fā)表學(xué)術(shù)論文情況統(tǒng)計(jì)表

（四）從時(shí)間角度反映不同時(shí)期科研水平差異

從該大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院1998年11月建院至2011年12月這十三年中，圖2以4年為一個(gè)屆期，對每一個(gè)屆期的論文總量、基金論文總量、核心期刊論文總量三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，從數(shù)量上可以看出三個(gè)指標(biāo)均呈上升趨勢，并且2011年僅一年的論文總量就接近于99年至02年四年的50%，是03年至06年四年的近30%，是07年至10年四年的近20%?？梢?7年至10年的論文總量與之前之后相比都是一個(gè)頂峰，今后的科研成果能否繼續(xù)呈現(xiàn)上升趨勢就要看接下來幾年研究生導(dǎo)師及學(xué)校各領(lǐng)導(dǎo)對科研的重視程度而定了。但從基金論文總量及核心期刊論文總量來看，由最初的基金導(dǎo)向轉(zhuǎn)向核心期刊導(dǎo)向發(fā)展，并且從基金論文及核心期刊論文占論文總量的比例來看，研究生導(dǎo)師越來越重視科研成果的質(zhì)量，而不僅僅是數(shù)量。

三、合理建議

因數(shù)據(jù)處理過程中將重復(fù)文章予以剔除，若文章有多個(gè)作者，則此文章按姓名在前的作者作為文章作者。并且，在統(tǒng)計(jì)過程中，僅采用了中國知網(wǎng)中中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫所檢索的數(shù)據(jù)，因此對于會議文章及外文文章等并沒有檢索到。所以，本文中的數(shù)據(jù)在一定程度上存在偏差，但仍然可以說明大致趨勢。

科研成果對于各大高校是至關(guān)重要的，在很大程度上科研成果體現(xiàn)了一所高校在科研、教學(xué)及實(shí)踐活動中的水平。也是評價(jià)各高校學(xué)科水平和學(xué)術(shù)地位的重要指標(biāo)之一。為了更好地激勵(lì)研究生導(dǎo)師，提高發(fā)表論文質(zhì)量，提升導(dǎo)師的科研能力，從而提升該校經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院學(xué)科水平及學(xué)術(shù)地位。通過統(tǒng)計(jì)分析，該校經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院應(yīng)該從以下幾個(gè)方面做進(jìn)一步改進(jìn)：

首先，從對研究生導(dǎo)師職稱角度分析可以看出，雖然研究生導(dǎo)師的科研水平呈上升趨勢，不論是論文數(shù)量上還是質(zhì)量上都在不斷提高，但是論文發(fā)表的作者群體較集中，主要集中于教授、副教授和研究員。因此應(yīng)該進(jìn)一步激發(fā)廣大導(dǎo)師的科研意識，壯大科研隊(duì)伍，提高科研水平，進(jìn)一步擴(kuò)展作者群。

其次，論文的產(chǎn)出量及論文的質(zhì)量是評價(jià)科研水平的重要指標(biāo)，雖然學(xué)術(shù)論文的數(shù)量及質(zhì)量都在不斷提升，但與論文產(chǎn)出量相比較，基金論文及核心期刊的論文數(shù)量仍可以有大幅度提升。由于學(xué)科的特點(diǎn)及側(cè)重點(diǎn)不同，在評價(jià)科研水平過程中也不能片面追求論文的數(shù)量，應(yīng)該更注重高質(zhì)量，建立科學(xué)的科研水平評價(jià)體系。

最后，科學(xué)的評價(jià)體系及科學(xué)的科研管理方法是科研水平評價(jià)管理的重要環(huán)節(jié)，需進(jìn)一步完善科學(xué)的科研管理方法，分層次、分職稱、分專業(yè)提出重點(diǎn)要求，強(qiáng)調(diào)數(shù)量的同時(shí)著重要求質(zhì)量。制定一套切實(shí)可行的論文評價(jià)管理制度，從而不斷提升研究生導(dǎo)師的科研水平，進(jìn)而提高科研整體實(shí)力。

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