國內(nèi)機構(gòu)知識庫構(gòu)建研究

王 丹

（吉林醫(yī)藥學院，132013）

20世紀90年代以來，隨著開放存?。∣pen Access,簡稱OA）運動的興起和發(fā)展，機構(gòu)知識庫（Institutional Repository，簡稱IR）作為學術(shù)信息交流的新模式，以及開放存取運動實現(xiàn)的“綠色通道”日漸成為國內(nèi)外學術(shù)界與高校圖書館、研究院所關(guān)注和研究的焦點。

1 機構(gòu)知識庫的涵義與意義

1.1 機構(gòu)知識庫的涵義

機構(gòu)知識庫又稱機構(gòu)存儲、機構(gòu)庫、機構(gòu)倉儲、以及機構(gòu)典藏。關(guān)于機構(gòu)知識庫的定義，迄今為止還沒有統(tǒng)一的認識。趙繼海認為IR是一個大學或研究機構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)來收集、保存、管理、檢索和利用其學術(shù)資源的數(shù)據(jù)庫[1]。高嵩、張智雄等認為，IR是收集、組織、存儲、管理機構(gòu)內(nèi)的科學數(shù)據(jù)、研究成果和其他數(shù)字資料，實現(xiàn)對機構(gòu)內(nèi)數(shù)字內(nèi)容及資產(chǎn)的保存和管理，并提供開放訪問，促進平等使用和共享的一系列機制和服務(wù)[2]。李廣建等從系統(tǒng)的角度指出IR在實踐既是一種理念，也是一種系統(tǒng)[3]。李楓林等認為IR是學術(shù)研究機構(gòu)以互聯(lián)網(wǎng)為依托、基于“開放存取”的理念建設(shè)的數(shù)字化學術(shù)信息資源數(shù)據(jù)庫。它將本機構(gòu)成員在研究過程中所產(chǎn)生的各種數(shù)字化內(nèi)容（包括科學數(shù)據(jù)、科研文獻、學術(shù)成果、報告、軟件、課件等資源）進行收集、整理、標識、索引，并基于開放性原則，實現(xiàn)對學術(shù)資料的永久保存和廣泛傳播，盡可能地支持免費存取[4]。鄧君、畢強認為，IR是對機構(gòu)內(nèi)成員智力產(chǎn)品進行收集、存儲、管理并提供開放利用的知識傳播與知識服務(wù)系統(tǒng)[5]。

1.2 構(gòu)建機構(gòu)知識庫的意義

機構(gòu)知識庫是在網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境下為了解決學術(shù)交流體系中存在的矛盾，實現(xiàn)學術(shù)資源的開放獲取而提出的一種解決方案，構(gòu)建IR,是實現(xiàn)收集、保存、傳播學術(shù)信息的新途徑；為機構(gòu)的學術(shù)成就樹立品牌，提高機構(gòu)的知名度和影響力；將機構(gòu)的學術(shù)資源集中在一起，使學術(shù)成果能夠為全球的用戶所用；實現(xiàn)數(shù)字資源的長期保存，為反映本機構(gòu)科學研究的發(fā)展歷程、機構(gòu)綜合實力等奠定了基礎(chǔ)；促進機構(gòu)的教學、科研的發(fā)展；可以促進機構(gòu)智力產(chǎn)出中隱性知識的顯性化，可以對機構(gòu)內(nèi)部科研人員的業(yè)績成果進行有效管理。構(gòu)建IR不僅利于查找資料，還可以了解成員的研究方向及重點，有利于相互間的取長補短，也會在一定程度上激發(fā)科研人員的熱情，從而促進科學研究的開展；有助于降低訪問學術(shù)成果的成本[6]，并在一定程度上彌補了現(xiàn)有學術(shù)出版模式的不足，是對目前學術(shù)交流體系的重要補充。

2 構(gòu)建機構(gòu)知識庫存在的問題

推進IR的建設(shè)與發(fā)展，已經(jīng)成為學術(shù)交流體系的一種趨勢，但是目前IR建設(shè)中面臨著許多問題。

2.1 開放存取觀念還未深入人心

一項對中國科學院科研人員的調(diào)查表明，90%以上的科研人員不知道“開放存取”是什么[7]。對絕大多數(shù)科研人員而言，開放存取是個新生事物，開放存取這一概念從開始傳入國內(nèi)到被人們廣泛接受還需要一定時間，科研人員對開放存取和機構(gòu)知識庫缺乏深入的了解，使用機構(gòu)知識庫和主動提交機構(gòu)知識庫內(nèi)容的積極性不高。

2.2 缺乏相關(guān)政策支持

國家和機構(gòu)所采取的開放存取政策和戰(zhàn)略對開放存取具有十分重要的作用?？傮w上來說，我國信息資源公共政策水平較低，效率較差；在學術(shù)界發(fā)起的開放存取作為一種新生事物，國內(nèi)還沒有正式的關(guān)于開放存取及機構(gòu)知識庫建設(shè)的國家政策或機構(gòu)政策來指導(dǎo)或支持開放存取和機構(gòu)知識庫的部署和發(fā)展。這就缺乏實施開放存取、建設(shè)機構(gòu)知識庫的政策指導(dǎo)，勢必影響到機構(gòu)知識庫建設(shè)的規(guī)范性、系統(tǒng)性[8]。

2.3 質(zhì)量控制問題

IR與傳統(tǒng)期刊相比，最大的弱勢在于沒有嚴格的同行評議過程，論文質(zhì)量得不到有效控制。尤其是作為主要組成部分的預(yù)印本論文，機構(gòu)知識庫本著文責自負的原則，只是要求作者基于某一特定格式提交論文，并符合一定的學術(shù)規(guī)范，僅審核論文形式上是否遵守國家相關(guān)法律，而在內(nèi)容上卻沒經(jīng)過任何審核或只是粗略的審核，所以預(yù)印本論文難免存在著質(zhì)量問題。如果質(zhì)量得不到有效的控制，開放存取模式所具有的快速、免費的優(yōu)勢，價值也就不大了。這就決定了IR內(nèi)容的質(zhì)量控制成為今后IR發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)之一。

2.4 版權(quán)許可問題

首先是預(yù)印本，IR保留作者對其作品的版權(quán)，包括對其作品的完整性、署名權(quán)和正確引用權(quán)等，他人引用必須表明出處；同時還可以為作者提供對其作品的訪問限制權(quán)，即只允許選定范圍內(nèi)的讀者進行訪問。基本實現(xiàn)作者文責自負、自我管理的原則，并不與現(xiàn)行版權(quán)法相違背。但后印本又是另一種情況，由于出版商的商業(yè)運作，往往要求論文作者在同意其作品發(fā)表的同時，將相關(guān)的版權(quán)移交至出版社，因而就與IR的作者文責自負原則產(chǎn)生了矛盾[9]。

2.5 技術(shù)資金問題

創(chuàng)建和維護機構(gòu)知識庫是一項長期和艱苦的工作。首先構(gòu)建信息機構(gòu)庫就需要大量的前期投入，大都是由專門的學術(shù)組織、研究機構(gòu)、大學圖書館以及政府機構(gòu)建設(shè)的，機構(gòu)庫建成后，仍需要不斷地關(guān)注其內(nèi)容的維護、軟件的升級、存取權(quán)限的變化等問題；機構(gòu)知識庫相關(guān)建設(shè)部門還面臨解決軟件、硬件、標準變化后所引起的一系列問題，還須及時作出調(diào)整。因此在技術(shù)和資金方面需要有強大的持續(xù)不斷的支持[10]。

3 構(gòu)建機構(gòu)知識庫的發(fā)展策略

3.1 加強對機構(gòu)知識庫的宣傳推廣

只有讓不同層面人群了解并認識到機構(gòu)知識庫的重要性，才能引起其對機構(gòu)知識庫的關(guān)注。應(yīng)該通過各種渠道積極宣傳機構(gòu)知識庫建設(shè)的重要性，包括國家科研機構(gòu)或?qū)W術(shù)團體組織豐富多樣的研討會，讓機構(gòu)與學者都認識到機構(gòu)知識庫對其自身發(fā)展的利益，提高機構(gòu)與學者對機構(gòu)知識庫的認識，并為機構(gòu)知識庫建設(shè)提供良好的社會環(huán)境。我國目前在提高學者與機構(gòu)對機構(gòu)知識庫認同度方面做得還很欠缺，主要是宣傳推廣途徑過于狹窄，僅僅限于國內(nèi)圖書情報領(lǐng)域的學者或?qū)嵺`者，而且效果也并不理想。提高對機構(gòu)知識庫的認同度需要國家從宏觀層面調(diào)控，配套宣傳與制定措施，然后由機構(gòu)將這一精神貫徹到學者之中[11]。如可以通過學校主頁、E-mail、宣傳手冊、講座等形式向機構(gòu)內(nèi)人員宣傳擴大機構(gòu)知識庫。讓用戶及時了解國內(nèi)外機構(gòu)知識庫以及本地機構(gòu)知識庫的發(fā)展，了解個人成果的利用率，以便激起其對機構(gòu)知識庫參與的熱情。

3.2 制定促進開放存取發(fā)展的相關(guān)政策

由于我國的科研資助機制和學術(shù)出版機制的特殊性，政府與有關(guān)科研管理部門應(yīng)制訂國家及機構(gòu)的開放存取政策。從結(jié)構(gòu)層次上看，我國科學合理的國家開放存取政策體系應(yīng)該是由國家、科研資助機構(gòu)、科研機構(gòu)、高校、出版機構(gòu)分別制定的開放存取政策共同組成。首先需要由國家政府相關(guān)部門制定全國統(tǒng)一的、可供所有的組織機構(gòu)共同遵守的國家政策，主要作用是為全國各級組織、機構(gòu)制定相關(guān)政策提供宏觀指導(dǎo)?？蒲匈Y助機構(gòu)、科研機構(gòu)和高?？梢栽谂c國家政策相一致的基礎(chǔ)上，依據(jù)本機構(gòu)的特點制定開放存取政策，規(guī)范所資助科研人員或機構(gòu)成員的權(quán)利和義務(wù)。開放存取的發(fā)展同樣需要出版機構(gòu)的政策支持，出版機構(gòu)應(yīng)該根據(jù)國家宏觀政策的指導(dǎo)方向，積極鼓勵科研成果的開放存取，出版機構(gòu)還應(yīng)提供多種出版模式選擇，由作者選擇是否以開放存取模式出版自己的科研成果，或者選擇以哪種開放存取方式出版自己的科研成果[12]。

3.3 加強質(zhì)量控制

質(zhì)量是機構(gòu)知識庫發(fā)展的瓶頸,所以高校圖書館在構(gòu)建知識庫的過程中一定要嚴把質(zhì)量關(guān),保證每一篇論文的質(zhì)量,只有建立在高質(zhì)量的基礎(chǔ)上,才能體現(xiàn)機構(gòu)庫的優(yōu)勢。解決這個問題,需要對不同類型的資源擬定與之相適應(yīng)的質(zhì)量控制和評價體制。

3.3.1 新增內(nèi)容質(zhì)量管理

確定合適的質(zhì)量控制人員，主要是圖書館內(nèi)具有相應(yīng)學科背景的館員，確保輸入機構(gòu)知識庫的內(nèi)容的正確性和有效性。關(guān)于預(yù)印本的質(zhì)量問題，可以根據(jù)需要有選擇地建立同行評審制度，可適當考慮由相關(guān)專業(yè)的科研工作者充當義務(wù)審稿人。

3.3.2 內(nèi)容更新和有效期管理

這是一個容易被忽視的問題，知識存在時效性,一些知識庫的內(nèi)容，過了一定的時期，就成了失效信息，對科研無益。要根據(jù)具體情況確定某些知識內(nèi)容的有效期，現(xiàn)有的機構(gòu)知識庫系統(tǒng)都具有提示功能,到期后系統(tǒng)會自動發(fā)送過期提示，再進行刪除。同時，要鼓勵并要求內(nèi)容的原作者在產(chǎn)生新的知識或者原有知識發(fā)生變更后，主動更新知識庫內(nèi)的內(nèi)容；另一方面知識庫管理人員也要隨時關(guān)注相關(guān)科研動態(tài)，及時提醒原作者對其內(nèi)容進行更新[13]。

3.4 多途徑解決知識產(chǎn)權(quán)問題

機構(gòu)庫發(fā)展的一個巨大挑戰(zhàn)就是知識產(chǎn)權(quán)問題。開放存取本身就強調(diào)一個免費的問題。怎么樣盡可能地免費，又不觸犯相關(guān)法律這就必須處理好機構(gòu)庫中的版權(quán)問題。不處理好這個問題，開放存取和機構(gòu)庫的功能及優(yōu)點都無法實現(xiàn)。為了推動機構(gòu)知識庫發(fā)展，促進學術(shù)信息交流，機構(gòu)、學者與出版商探討相關(guān)版權(quán)政策，保證學者可以自存儲預(yù)印本以及發(fā)表后的論文，主要包括版權(quán)轉(zhuǎn)讓政策等。如奇跡文庫（http://www.qiji.cn/）提出并倡議“作者應(yīng)向出版社表示要保留在網(wǎng)絡(luò)上張貼作品的權(quán)利，學術(shù)研究的贊助者應(yīng)鼓勵研究者將研究結(jié)果放到開放電子文庫中由公眾共享；所有的中文學術(shù)期刊在投稿須知及版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確規(guī)定：作者有向開放電子文庫張貼及更新自己論文的權(quán)利，作者有把自己論文張貼到自己或其所屬研究機構(gòu)網(wǎng)站的權(quán)利”[14]。

3.5 建立IR國家聯(lián)盟

解決技術(shù)資金問題對構(gòu)建機構(gòu)知識庫的困擾，可以通過建立機構(gòu)知識庫聯(lián)盟來解決。因為機構(gòu)知識庫雖由機構(gòu)構(gòu)建，但其開放存取特性使它可以在國家乃至全球范圍內(nèi)提供服務(wù)。一些國家的科研管理機構(gòu)正在努力引導(dǎo)將分散的機構(gòu)知識庫聯(lián)合起來,構(gòu)建成為全國性的聯(lián)邦機構(gòu)庫體系，澳大利亞的ARROW項目；荷蘭的DARE項目；英國的e-BankUK，ePrints UK項目，都是這種聯(lián)邦性的國家級機構(gòu)知識庫的代表[15]。IR作為數(shù)字資源長期保存的工具和開放利用的樞紐地位是可以預(yù)期的。我國處于建設(shè)IR的初期，應(yīng)該做長遠規(guī)劃，為今后建立IR國家聯(lián)盟做準備。張向華認為，應(yīng)該從現(xiàn)有的已建立IR的單位中選出一個領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，比如中科院或廈門大學，其他已建成IR的各單位協(xié)助，國家撥出“建立IR國家聯(lián)盟”的專項經(jīng)費，由這個領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)選取統(tǒng)一軟件，如DSpace軟件，制定統(tǒng)一規(guī)劃,指導(dǎo)全國大學建設(shè)機構(gòu)內(nèi)IR，建立知識庫之間網(wǎng)絡(luò)鏈接，最終實現(xiàn)IR國家聯(lián)盟[16]。

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[12]何 琳.我國開放存取發(fā)展現(xiàn)狀和建設(shè)策略研究[J].圖書情報工作，2009，53（1）55.

[13]王香蓮.高校圖書館構(gòu)建機構(gòu)知識庫的問題及對策分析[J].臺州學院學報，2002，30（2）:81.

[14]奇跡文庫[EB/OL].http://www.qiji.cn/,2009-12-30.

[16]張向華.大學學術(shù)機構(gòu)倉儲和建立IR國家聯(lián)盟[J].情報資料工作，2008，（1）：61.