政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系風(fēng)險(xiǎn)控制研究

溫平川　蔡　韻

[摘要]本文剖析了政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中的風(fēng)險(xiǎn)因素，形成了政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，并從管理風(fēng)險(xiǎn)控制、資金風(fēng)險(xiǎn)控制、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制、市場風(fēng)險(xiǎn)控制、利益風(fēng)險(xiǎn)控制、信用風(fēng)險(xiǎn)控制、心理因素風(fēng)險(xiǎn)控制等7個(gè)方面提出了政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系風(fēng)險(xiǎn)控制的措施。

[關(guān)鍵詞]政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系；風(fēng)險(xiǎn)；控制；措施

[中圖分類號]F270[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號]1673-0194(2009)08-0093-03

近年來，產(chǎn)學(xué)研合作模式在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到了積極的推動(dòng)作用，其自身也得到了延生和發(fā)展，形成了現(xiàn)在的政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系。該體系在為社會(huì)生產(chǎn)力進(jìn)步發(fā)揮更大作用的同時(shí)，體系自身風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)運(yùn)而生。為了保持體系的長期性和穩(wěn)定性，消除和減少其風(fēng)險(xiǎn)可能對社會(huì)造成的損失，加強(qiáng)政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系風(fēng)險(xiǎn)控制研究就成為了一個(gè)亟待解決的重要問題。

一、政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系

政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系，是指在企業(yè)、高等院校和科研院所合作模式的基礎(chǔ)上，融入了政府和金融機(jī)構(gòu)，形成的以政府為主導(dǎo)，企業(yè)為主體，高等院校和科研院所共同提供技術(shù)支持，金融機(jī)構(gòu)提供資金保證的，以技術(shù)創(chuàng)新，成果轉(zhuǎn)化，商品生產(chǎn)，投資回報(bào)為目的的開放式系統(tǒng)。政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系的內(nèi)部元素間的關(guān)系如圖1所示。

(一)產(chǎn)學(xué)研合作

產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、高等院校和科研院所，有機(jī)結(jié)合、協(xié)調(diào)發(fā)展的過程或活動(dòng)。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。企業(yè)主要是轉(zhuǎn)化技術(shù)研究成果，并最終在市場上實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新。企業(yè)的研發(fā)應(yīng)用性很強(qiáng)，是以市場為主導(dǎo)的，其目的是為了使自己的產(chǎn)品有盡可能大的市場占有率，獲得豐厚的回報(bào)。在自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)條件下，有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，企業(yè)有動(dòng)力把大量資源投入到技術(shù)轉(zhuǎn)化的研發(fā)中去，而不用擔(dān)心其產(chǎn)品被其他企業(yè)模仿。

高等院校一般是基礎(chǔ)研究和理論研究的主要承擔(dān)者，同時(shí)也是技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)者，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的參與者，是主要的技術(shù)來源之一。科研院所是技術(shù)創(chuàng)新的骨干，是主要的技術(shù)來源，承擔(dān)基礎(chǔ)性、前瞻性、戰(zhàn)略性、社會(huì)公益性和綜合交叉性的研究工作。既為政府制定產(chǎn)業(yè)政策提供決策依據(jù)，又為企業(yè)提供科學(xué)知識(shí)和技術(shù)成果，還為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化提供技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要參與者和合作者。

(二)政

政府在創(chuàng)新體系中起主導(dǎo)作用，總體上為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的環(huán)境保障，包括政策法規(guī)、公平競爭環(huán)境、文化氛圍、社會(huì)環(huán)境和管理體制與機(jī)制。并為重大的技術(shù)創(chuàng)新提供戰(zhàn)略方向。在創(chuàng)新體系中，政府從管理走向服務(wù)，政府的服務(wù)是促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重要保證，因?yàn)檎莆樟水a(chǎn)學(xué)研資各方面的較為完整的信息，這些提供給企業(yè)，對企業(yè)判斷大的趨勢非常重要。政府部門根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的總體利益和長遠(yuǎn)目標(biāo)，制訂發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施綱要，并用組織項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目招標(biāo)等形式，將產(chǎn)學(xué)研各方集合在一起。

(三)資

資，是指資金，資本方。要把科技研究成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，必須有足夠的資金投入。在傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式中，資金一般是由企業(yè)提供，這就受到企業(yè)規(guī)模、能力的限制。很多企業(yè)，特別是中小型或者新興企業(yè)，由于自身資本的限制，即或有好的想法，沒有足夠資金的支持，也很難把研究成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，對于研究成果的轉(zhuǎn)化和企業(yè)的發(fā)展都是不利的。再后來，隨著政府融入了產(chǎn)學(xué)研，政府撥款、稅收優(yōu)惠政策等，解決了部分資金問題，但是力度不夠。要把資本要素與知識(shí)要素和生產(chǎn)要素有機(jī)結(jié)合，必須在政產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ)上，吸收金融機(jī)

構(gòu)的參加，這就誕生了政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系。其中金融機(jī)構(gòu)的主要作用是，在政府政策的指導(dǎo)下，在產(chǎn)學(xué)研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化通過相關(guān)認(rèn)證的情況下，降低貸款門檻，或者以風(fēng)險(xiǎn)投資等形式，積極給予資金支持。

二、政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)指在某一特定環(huán)境下，在某一特定時(shí)間段內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)損失等要素組成。換句話說，風(fēng)險(xiǎn)是在某一個(gè)特定時(shí)間段里，人們所期望達(dá)到的目標(biāo)與實(shí)際出現(xiàn)的結(jié)果之間產(chǎn)生的距離。

(一)政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系的風(fēng)險(xiǎn)因素

風(fēng)險(xiǎn)因素是風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。根據(jù)性質(zhì)不同，風(fēng)險(xiǎn)因素可分為物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素、道德風(fēng)險(xiǎn)因素和心理風(fēng)險(xiǎn)因素3種類型。

1物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素

物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素是指除了人為影響因素(道德風(fēng)險(xiǎn)因素和心理風(fēng)險(xiǎn)因素)以外，能影響風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的因素。在政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中，物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事故種類較多，造成的風(fēng)險(xiǎn)損失較大，是風(fēng)險(xiǎn)控制的主要內(nèi)容。下面分析在此創(chuàng)新體系中，物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素可能導(dǎo)致的主要風(fēng)險(xiǎn)：

(1)管理風(fēng)險(xiǎn)。管理是在組織中協(xié)調(diào)各部分的活動(dòng)。任何一項(xiàng)工程都需要三分技術(shù)，七分管理，無規(guī)矩不成方圓，管理就是游戲規(guī)則，它所產(chǎn)生的效果是不能用金錢來計(jì)算的，確切地說，它是一種長期的投資。在政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中，管理的作用不容忽視，這里的管理包括體系中各合作方的整體管理，也包括以某一具體合作項(xiàng)目為主的項(xiàng)目管理，還包括各合作方的自身管理。如果不能組織、協(xié)調(diào)好各合作方之間的資源、能力及關(guān)系等因素，就不能產(chǎn)生優(yōu)秀的技術(shù)創(chuàng)新成果、技術(shù)轉(zhuǎn)化成果，更不能成功地實(shí)現(xiàn)成果市場化、投資高回報(bào)。

(2)資金風(fēng)險(xiǎn)。由于創(chuàng)新體系中的資金來源不夠穩(wěn)定，可能來自企業(yè)、政府或金融機(jī)構(gòu)，不同的來源決定了不同的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。對于企業(yè)的資金，比較注重企業(yè)自身產(chǎn)品的創(chuàng)新。及企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。對于政府的資金，會(huì)比較注重社會(huì)公益項(xiàng)目的投入，導(dǎo)致有些中小企業(yè)、新興企業(yè)得不到需要的資金支持，成果不能及時(shí)轉(zhuǎn)化；而對于某些與政府方向性相同的項(xiàng)目，會(huì)比較容易得到政府資金支持，但是研發(fā)能力卻不一定能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，更壞的結(jié)果是，在某些項(xiàng)目中，企業(yè)、學(xué)?；蜓芯吭核奄Y金用于別的項(xiàng)目的研發(fā)，造成資金的挪用，不能達(dá)到政府的公共建設(shè)意愿。對于金融機(jī)構(gòu)的資金，會(huì)比較注重投資回報(bào)率，但是在政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中，由于政府的介入，政府的擔(dān)保貸款，可能會(huì)影響到金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)性投資決策，如果研究項(xiàng)目失敗，金融機(jī)構(gòu)的處境會(huì)比較尷尬，損失會(huì)比較嚴(yán)重。

(3)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)創(chuàng)新是政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系的核心，研發(fā)能力、合作各方技術(shù)能力的差異和技術(shù)的不確定性直接導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)本身的不成熟、輔助技術(shù)的缺失和技術(shù)的飛速變化都可能會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新半途而廢。研發(fā)時(shí)追求技術(shù)的可行性和生產(chǎn)時(shí)追求工藝的精確性之間的差別，也可能導(dǎo)致技術(shù)不能成功轉(zhuǎn)化。

(4)市場風(fēng)險(xiǎn)。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，市場資源的配置、產(chǎn)品的供需都是遵從“看不見的手”的原則，難以預(yù)測。在政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中，各合作方都是以市場為方向，如果不知道市場需求是什么，研發(fā)的產(chǎn)品就很難在激烈的競爭中打開市場。在產(chǎn)品的推廣過程中，如果產(chǎn)品跟不上市場的變化發(fā)展，不能吸引用戶的眼球，得不到用戶的認(rèn)可，產(chǎn)品市場占有

率達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，就可能導(dǎo)致投資沒有回報(bào)，研發(fā)所耗費(fèi)的資金、時(shí)間和精力等都付諸東流。

(6)利益風(fēng)險(xiǎn)。在政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中，產(chǎn)生的利益包括榮譽(yù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)收益。對于一項(xiàng)研發(fā)成果，是否能成功轉(zhuǎn)化為利益，榮譽(yù)在高等院校和研究院所之間如何分配，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)還是高等院校或研究院所，經(jīng)濟(jì)利益如何在政、產(chǎn)、學(xué)、研、資各方分配等，都直接影響到合作的效果，及再次合作的可能性。如果利益獲得不穩(wěn)定，分配不公平。會(huì)很大程度地阻礙創(chuàng)新體系的發(fā)展，甚至破壞創(chuàng)新體系的存在。

2道德風(fēng)險(xiǎn)因素

道德風(fēng)險(xiǎn)因素是指行為主體因?yàn)樽陨砝娴仍蚬室庠斐娠L(fēng)險(xiǎn)。在政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中，主要是指信息不對稱情況下合作的信用風(fēng)險(xiǎn)。所謂信息不對稱，是指在政產(chǎn)學(xué)研資合作過程中。參與合作的一方就合作內(nèi)容所擁有的信息要多于合作另一方的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。由于信息不對稱，在政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中，合作各方可能為了自身效用最大化，而造成合作的信用風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可能為了獲得資金，利用政府的優(yōu)惠政策，研發(fā)與協(xié)議不同的產(chǎn)品；高等院校、科研單位可能為了得到政府和企業(yè)的榮譽(yù)和資金支持等，申報(bào)自己能力范圍外的研發(fā)項(xiàng)目；金融機(jī)構(gòu)也可能由于不了解項(xiàng)目真實(shí)的投資回報(bào)情況，錯(cuò)誤投資等。道德風(fēng)險(xiǎn)因素主要存在于產(chǎn)學(xué)研三方，政府和金融機(jī)構(gòu)處于信息相對弱勢。

3心理風(fēng)險(xiǎn)因素

心理風(fēng)險(xiǎn)因素是指行為主體由于過失、疏忽和無意而造成風(fēng)險(xiǎn)。在政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中，合作各方都可能存在心理風(fēng)險(xiǎn)因素，造成的風(fēng)險(xiǎn)事故表現(xiàn)多種多樣，風(fēng)險(xiǎn)損失程度也有大有小，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，難以徹底排除。

綜上所述，可得出政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系的風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)圖(RBs)，見圖2。

(二)政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系的風(fēng)險(xiǎn)事故

風(fēng)險(xiǎn)事故是造成損失的直接的或外在的原因，是損失的媒介物，即風(fēng)險(xiǎn)只有通過風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生才能導(dǎo)致?lián)p失。風(fēng)險(xiǎn)事故的表現(xiàn)形式多種多樣，不可能一一表述。這里舉例說明政產(chǎn)研學(xué)資創(chuàng)新體系中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故。如：管理風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致合作組織溝通不暢，不能繼續(xù)合作，項(xiàng)目擱置；資金風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致需要資金的項(xiàng)目得不到資金，不能及時(shí)產(chǎn)出研發(fā)成果，或者在研項(xiàng)目因缺乏資金而被迫中斷；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致技術(shù)研發(fā)能力不能與時(shí)俱進(jìn)，或者預(yù)期的產(chǎn)品功能不能達(dá)到；市場風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致產(chǎn)品在市場上沒有需求；利益風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致原本很好的合作伙伴因?yàn)槔娣峙洳缓侠矶值罁P(yáng)鑣；道德風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致合作的某方受到利用，利益受到侵害；心理風(fēng)險(xiǎn)非常普遍，導(dǎo)致任何風(fēng)險(xiǎn)事故都是有可能的。

(三)政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系的風(fēng)險(xiǎn)損失

風(fēng)險(xiǎn)損失是指非故意的、非預(yù)期的、非計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少。在政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中，根據(jù)項(xiàng)目的大小不同，投入不同，風(fēng)險(xiǎn)造成的損失值也不同，具體的風(fēng)險(xiǎn)損失，需在具體的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)才能計(jì)算。

三、政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制，是指風(fēng)險(xiǎn)管理者采取各種措施和方法，消除和減小風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的各種可能性，或者減少風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)造成的損失。在政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中，對于合作的任何項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)的存在都是必然的。為了減少風(fēng)險(xiǎn)損失，避免風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，贏得合作項(xiàng)目的成功，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制勢在必行。在此創(chuàng)新體系中，合作各方都是風(fēng)險(xiǎn)控制的主體，必須在每個(gè)項(xiàng)目開始之前，做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、度量工作，找到要控制的具體風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的過程中，必須制訂嚴(yán)格的時(shí)間進(jìn)度表，遵守具體風(fēng)險(xiǎn)控制的方案，并且在風(fēng)險(xiǎn)控制行為采取之后，進(jìn)行跟蹤調(diào)查，接受反饋信息，判斷風(fēng)險(xiǎn)是否消除，如果風(fēng)險(xiǎn)消除，則該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制工作結(jié)束，如果沒有，則必須重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和度量等工作，新一輪風(fēng)險(xiǎn)控制重新開始。

在風(fēng)險(xiǎn)控制過程中，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定是關(guān)系著風(fēng)險(xiǎn)控制是否成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。對于不同的風(fēng)險(xiǎn)，要采取與之相應(yīng)的控制措施。所有用于消除和減少風(fēng)險(xiǎn)損失的措施，都屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施的范疇。在政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系風(fēng)險(xiǎn)控制中，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定需要根據(jù)該體系的各種可能風(fēng)險(xiǎn)，分別從政、產(chǎn)、學(xué)、研、資5個(gè)不同的角度考慮，以求在合作中找到共贏的均衡點(diǎn)。

1對管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

對于政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)，主要采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施予以控制。無論是從政、產(chǎn)、學(xué)、研、資各個(gè)主體，還是從具體的合作項(xiàng)目出發(fā)，都應(yīng)該有自己的一套成熟的管理方式，有嚴(yán)格的規(guī)章制度，在實(shí)施過程中，要強(qiáng)化執(zhí)行力度，對違法犯規(guī)行為堅(jiān)決予以懲處，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。還要注重管理創(chuàng)新，特別是政府，在此創(chuàng)新體系中，從管理走向服務(wù)，不是放松管理，而是寓管理于服務(wù)之中，讓合作的各方共同參與，有效管理。此外，要借鑒國內(nèi)外的相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)，對于創(chuàng)新體系中的合作項(xiàng)目，引入項(xiàng)目管理的理念，建立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評估體系，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

2對資金風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

對于政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中存在的資金風(fēng)險(xiǎn)，需要采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施、風(fēng)險(xiǎn)遏制措施、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)措施和風(fēng)險(xiǎn)容忍措施予以控制。政府應(yīng)從政策、法律法規(guī)上著手，強(qiáng)調(diào)資金的專款專用，對于挪用資金的行為給予嚴(yán)厲的打擊，保證對社會(huì)有意義的項(xiàng)目的正常進(jìn)行。對于中小企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的資金難題，政府應(yīng)牽頭成立支持政產(chǎn)學(xué)研資合作項(xiàng)目的專項(xiàng)基金，防止有創(chuàng)意、有想法、有技術(shù)的成果由于缺乏資金而不能轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。鑒于政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中的合作項(xiàng)目基本屬于高投資、高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的特性，政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)共同承擔(dān)資金風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)楦咝：涂蒲性核静痪邆浼夹g(shù)轉(zhuǎn)化的資金實(shí)力，面對高風(fēng)險(xiǎn)的巨大壓力，企業(yè)不可能沒有顧慮，要成功轉(zhuǎn)化有價(jià)值的高新技術(shù)，政府可以通過政策性資金支持，金融機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保性貸款或以風(fēng)險(xiǎn)投資等形式提供資金。對于政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系的具體合作項(xiàng)目可能會(huì)遇到的資金風(fēng)險(xiǎn)，在一定的容忍度內(nèi)，要有充足的項(xiàng)目預(yù)備金，用于補(bǔ)償差錯(cuò)、疏漏及其他不確定事件引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目進(jìn)度不受影響。

3對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

對于政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中存在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，需要采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)措施予以控制。由于技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的技術(shù)可實(shí)現(xiàn)性的判斷及實(shí)現(xiàn)的過程，都掌握在高校和科研院所的手中，高校和科研院所應(yīng)對項(xiàng)目負(fù)責(zé)，對政府、投資企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，對于沒有把握的技術(shù)，就應(yīng)該主動(dòng)放棄，避免浪費(fèi)社會(huì)資源和資金。在參與合作的企業(yè)、高校和科研院所之間，面對可能存在的項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該共同承擔(dān)，精誠團(tuán)結(jié)，突破技術(shù)難關(guān)。政府在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，應(yīng)該起引導(dǎo)作用，指出國家需要的技術(shù)方向，在高校和科研院所技術(shù)成功研發(fā)之后，企業(yè)需要參與技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，不同階段的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該有合理的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者及合理的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)度。

4對市場風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

對于政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中存在的市場風(fēng)險(xiǎn)，需要采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施和風(fēng)險(xiǎn)化解措施予以控制。對于技術(shù)創(chuàng)新成

果即將轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品，企業(yè)要提前作好市場測評和市場調(diào)研，對于沒有市場前景的產(chǎn)品，或者已經(jīng)跟不上市場需求的產(chǎn)品，要果斷地拒絕投資轉(zhuǎn)化，避免產(chǎn)品不被市場接受而造成的巨大損失。其實(shí)，在市場經(jīng)濟(jì)體制下，面對變化日趨激烈的市場，政、產(chǎn)、學(xué)、研、資各個(gè)方面想單獨(dú)地掌握全面的信息都是很困難的，所以就需要引入政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系的潤滑劑——中介機(jī)構(gòu)，中介機(jī)構(gòu)主要是通過其信息網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，定期征集企業(yè)技術(shù)難題、高校和科研院所的科技成果、人才供求信息，及時(shí)做好企業(yè)與高校、科研院所之間的信息溝通、項(xiàng)目中介、咨詢服務(wù)等工作，對于技術(shù)先進(jìn)、市場前景看好的產(chǎn)品，可促進(jìn)其優(yōu)先轉(zhuǎn)化，化解由于信息缺乏，不了解市場而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

5對利益風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

對于政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中存在的利益風(fēng)險(xiǎn)，需要采取風(fēng)險(xiǎn)化解措施、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)措施和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施予以控制。在榮譽(yù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益如何分配的問題上，政、產(chǎn)、學(xué)、研、資各合作方應(yīng)該有充分的交流、溝通和適當(dāng)?shù)恼勁?，在公平公正的原則上進(jìn)行分配。其中為了激發(fā)技術(shù)人員的積極性，可以創(chuàng)新利益分配機(jī)制，如允許技術(shù)成果折成股份，參與分紅的激勵(lì)措施，這樣，可以在一定程度上化解利益獲得和分配問題上產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。同樣地，技術(shù)入股、技術(shù)持股或提成的利益分配辦法，可以讓高校和科研院所等研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)一起共同分擔(dān)利益風(fēng)險(xiǎn)。此外，在有必要的情況下，可以為創(chuàng)新體系中進(jìn)行的合作項(xiàng)目購買保險(xiǎn)，準(zhǔn)許保險(xiǎn)公司介入，把風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。

6對信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

對于政產(chǎn)研學(xué)資創(chuàng)新體系中存在的由于道德因素引起的信用風(fēng)險(xiǎn)，需要采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施、風(fēng)險(xiǎn)遏制措施和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施予以控制。引起信用風(fēng)險(xiǎn)的原因主要是由于合作各方信息不對稱，在此創(chuàng)新體系中，要避免信用風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，就需要合作各方的坦誠相待，特別是高校和科研院所掌握關(guān)鍵技術(shù)的兩方，要實(shí)事求是，不利用不成熟、有缺陷的技術(shù)來申報(bào)項(xiàng)目，獲取資金。在合作各方自覺的基礎(chǔ)上，利用健全的法律法規(guī)制度懲罰違規(guī)者，對于遏制信用風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生也是必要的。在合作項(xiàng)目的進(jìn)行過程中，信用風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生也是有可能的(如某一方由于某種原因要?dú)Ъs，導(dǎo)致合作項(xiàng)目癱瘓)，為了盡可能地減少由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)損失，在項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，需要有應(yīng)急備選方案。

7對由心理因素引起的風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

對于政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系中的由于心理因素引起的各種可能風(fēng)險(xiǎn)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)遏制措施、風(fēng)險(xiǎn)容忍措施和風(fēng)險(xiǎn)消減措施予以控制。對于創(chuàng)新體系中的各合作項(xiàng)目，都需要責(zé)任到個(gè)人，加強(qiáng)管理，減小風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。但是，由于心理因素引起的風(fēng)險(xiǎn)是因?yàn)樾袨橹黧w的過失、疏忽和無意造成的，在很大程度上存在不可控性，而且基本不可能完全消除，所以需要有一定的容忍度。如果這樣的風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，合作的各方需要以積極的態(tài)度應(yīng)對，而不是推諉責(zé)任，在必要時(shí)，政府要出面主持大局，如重新注資，遏制更大的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，或者整合多個(gè)項(xiàng)目資源，把整體損失減到最少。

四、結(jié)論

創(chuàng)新意味著風(fēng)險(xiǎn)，由于政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系涉及多個(gè)創(chuàng)新主體，其創(chuàng)新過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)更顯復(fù)雜和多樣化，主要包括：管理風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、利益風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和心理因素風(fēng)險(xiǎn)等，為了消除和減少風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的損失，有必要對政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新體系風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。通過風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)遏制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)化解、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急、風(fēng)險(xiǎn)容忍、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等風(fēng)險(xiǎn)控制措施的結(jié)合實(shí)施，可以很好地控制合作創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新成果的產(chǎn)生。

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