企業(yè)技術創(chuàng)新網(wǎng)絡進化中的合作博弈分析

郭紅衛(wèi)　王竹園

[摘要]企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡可以分散技術創(chuàng)新的不確定性和風險，但是網(wǎng)絡在運行過程中會出現(xiàn)機會主義傾向。文章分析了技術創(chuàng)新網(wǎng)絡的動態(tài)特征，運用數(shù)理模型來模擬企業(yè)技術創(chuàng)新網(wǎng)絡中的成本，通過對技術聯(lián)盟模型中博弈行為特征的分析，識別網(wǎng)絡失衡的時間點，并針對技術創(chuàng)新網(wǎng)絡的]化特點提出強化網(wǎng)絡基礎的建議和對策。

[關鍵詞]技術創(chuàng)新網(wǎng)絡；動態(tài)特征；博弈分析

[中圖分類號] F270［文獻標識碼］ Ａ

[文章編號] １６７３－０４６１（２００9）01－００23－０3

隨著產(chǎn)品更新?lián)Q代頻率的加快，市場競爭越來越激烈，產(chǎn)品開發(fā)越來越需要更廣泛的專業(yè)能力。企業(yè)甚至是大企業(yè)在技術創(chuàng)新的過程中也難以為繼。企業(yè)紛紛通過正式或者非正式的方式構建外部網(wǎng)絡，從外部環(huán)境中獲取知識、資本、人才等關鍵資源，加快技術創(chuàng)新的速度，以獲取競爭者所無法復制的核心競爭力。同時，通過技術創(chuàng)新，企業(yè)又利用在創(chuàng)新網(wǎng)絡中獲得占優(yōu)勢的競爭力不斷編織和發(fā)展著網(wǎng)絡?？梢?，網(wǎng)絡是動態(tài)的，網(wǎng)絡的進化不斷地改變著交易成本的大小。在這個過程中，由于企業(yè)間的信息的不對稱，使網(wǎng)絡在運行過程中產(chǎn)生機會主義行動傾向的可能，導致合作基礎遭到破壞，最后出現(xiàn)囚徒悖論的結局，這將給企業(yè)尤其處于發(fā)展中的中小企業(yè)以致命的打擊。本文正是通過對企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡的進化動態(tài)特征的分析，以兩個企業(yè)的技術創(chuàng)新合作聯(lián)盟為研究對象，建立機會主義者和信任企業(yè)的博弈模型。通過對模型解的特征分析，提出加強企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡穩(wěn)定性的對策和建議。

一、企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡進化的動態(tài)特征

通過企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡,企業(yè)建立了一種不同于純粹外部市場關系或者純粹一體化關系的新型關系,形成了一個互相交叉、互相融合的外部網(wǎng)絡[1]。從組織分類的角度來看，企業(yè)、創(chuàng)新網(wǎng)絡、市場同屬于經(jīng)濟組織的三種形式，但在企業(yè)創(chuàng)新過程中它們并不是完全的對立或者替代關系，也不能把企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡看作是是層級制和市場的簡單混合，而應看作為有著自身邏輯結構的獨特組織形式?？疾槠髽I(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡行為，不但要區(qū)分三者之間的行為特征還要考慮它們之間的相互作用機制。從交易成本的角度來看，企業(yè)應用網(wǎng)絡獲取互補性的資源，拓寬了企業(yè)組織的效率邊界，但是企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡對信任的依賴度較高，因而適用于風險較高的契約。這是企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡與市場和層級制最為顯著的區(qū)別。從這個角度出發(fā)，企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡運行成功的要旨在于如何促進網(wǎng)絡成員間的相互信任。然而網(wǎng)絡并不是一種靜態(tài)的存在，它是在創(chuàng)新網(wǎng)絡的初始條件決定下自然進化著的，任何技術的、社會的、制度的因素都影響著網(wǎng)絡的進化。同時，由于技術創(chuàng)新的獨特要求，企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡必須在組織結構、日常管理、專業(yè)人力資本等諸多方面賦予更大的靈活性和自主性，一方面這種靈活性和自主性極大的促進了技術進步的效率，加速了企業(yè)學習的進程，呈現(xiàn)出單個企業(yè)即使是大企業(yè)也無法達到的創(chuàng)新收益，從而使創(chuàng)新網(wǎng)絡表現(xiàn)出強大的生命力。另一方面，由于企業(yè)天生是一個利益最大化的經(jīng)濟主體，在某些特定的合作階段，出于自身利益的需要，這種松散的組織形式也給機會主義者以可乘之機，從而使網(wǎng)絡陷入囚徒困境的悖論之中?？梢姡@兩種對立因素的存在使得企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡總是處于不斷從失衡到平衡再到失衡……的持續(xù)狀態(tài)之中，某個階段靜態(tài)平衡只是暫態(tài)，而不平衡才是企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡的常態(tài)。因此，行為者必須把握企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡的這種動態(tài)特征，從網(wǎng)絡構建的初始條件出發(fā)，促進企業(yè)間的相互學習，持續(xù)的創(chuàng)新，不斷降低交易成本，避免機會主義的傾向，并逐漸形成正反饋機制，才有可能成功地營造出有效的創(chuàng)新網(wǎng)絡。

二、企業(yè)技術創(chuàng)新網(wǎng)絡中行為者的博弈分析

企業(yè)技術聯(lián)盟正是企業(yè)技術創(chuàng)新的一種有效網(wǎng)絡形式。企業(yè)之間紛紛組建技術聯(lián)盟，旨在實現(xiàn)資源互補，減少單個企業(yè)的技術開發(fā)風險及投入成本，促進技術創(chuàng)新，使企業(yè)在產(chǎn)業(yè)競爭中處于有利地位。這一新型創(chuàng)新網(wǎng)絡形式被廣泛地應用。一般來講，企業(yè)技術聯(lián)盟是指兩個或者兩個以上獨立法人地位的企業(yè)聯(lián)合致力于某一技術或者產(chǎn)品的研究開發(fā)的行為，是一種介于市場和層級組織之間的經(jīng)濟組織。但是，由于企業(yè)間的信息不對稱的存在，在技術聯(lián)盟的運行過程中，有信息優(yōu)勢的一方就會存在利用自己的優(yōu)勢地位使自己獲利的趨勢，從而產(chǎn)生機會主義傾向，導致技術聯(lián)盟的合作基礎遭到破壞[2]。因此，分析網(wǎng)絡中的博弈行為對于創(chuàng)新網(wǎng)絡的運行有重要意義。

1.企業(yè)技術聯(lián)盟的成本

企業(yè)是一個追逐利潤最大化的經(jīng)濟主體，企業(yè)的一切活動都圍繞著這一目標展開，成本——收益法是我們分析問題的主要方法。技術聯(lián)盟成本是企業(yè)為了達到技術創(chuàng)新的目的而與其他企業(yè)結成聯(lián)盟時所要付出的代價總和。從結構上看，它包含剛性成本（Rigidity Cost）和柔性成本（Flexibility Cost）。剛性成本是企業(yè)直接用于聯(lián)盟的創(chuàng)新活動的要素投入，它包括項目成立之前必須的調(diào)研費用、評估費用、研發(fā)材料、研發(fā)儀器購買以及專業(yè)人力資本等。這種成本是企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟所必須的基礎，缺一不可，而且數(shù)量上必須滿足標準。柔性成本是間接地作用于聯(lián)盟創(chuàng)新活動的投入，它在數(shù)量上可以波動。它包括各種組織成本、日常管理成本、對外交易成本、營銷成本和售后服務成本等。從表面上看，柔性成本可以影響合作聯(lián)盟的組織效率以及收益率的大小。實際上，柔性成本所涉及的內(nèi)容是企業(yè)運行中的核心部分，它體現(xiàn)了聯(lián)盟參與者對聯(lián)盟所愿意付出的努力程度、與聯(lián)盟者形成戰(zhàn)略依賴所愿意的戰(zhàn)略調(diào)整的幅度以及對技術聯(lián)盟前景的主觀評價等。在聯(lián)盟不斷地從失衡到平衡的調(diào)整過程中，柔性成本是管理者采取相關行動所付出的機會成本。因為柔性成本的存在，技術聯(lián)盟中出現(xiàn)了機會主義傾向的可能性。組織架構的改變、管理方式的創(chuàng)新、戰(zhàn)略目標的適應性調(diào)整甚至是企業(yè)文化的潛移默化對經(jīng)濟的理性主體都是一個艱難的抉擇，而且一旦抉擇確定，企業(yè)的發(fā)展就會形成一定的路徑依賴而不可逆轉。那么，從這個意義上講，柔性成本投入量多少在一定程度上反映了參與者的機會主義傾向。

2.技術聯(lián)盟中機會主義者與信任企業(yè)的博弈分析

由以上分析可知，聯(lián)盟進行過程中機會主義者與信任企業(yè)的區(qū)別關鍵在于柔性成本的差別。若設技術創(chuàng)新聯(lián)盟中企業(yè)的技術含量為X，詳見圖1。

假定 1：不失一般性，信任企業(yè)隨著技術不斷的高級化而產(chǎn)生的柔性成本應該與技術含量成正比，不妨設為C信 = λ1X。

假定 2：機會主義者的柔性成本的特征是：

（1）在一定的技術存量X0的條件下，在聯(lián)盟運行的初期成本投入比較大，基本與技術含量成正比，接近于線性函數(shù)（如圖1）。

（2）隨著技術創(chuàng)新的深入，成本投入不再隨技術含量而變化而是趨于某一穩(wěn)定值。

考察常見數(shù)學函數(shù)，發(fā)現(xiàn)對數(shù)函數(shù)的特性與這兩個特點比較吻合。

不妨假定C機＝λ2lnX。

當企業(yè)的柔性成本C信 ≥ C 機 時，也即λ1X ≥λ2lnX時，企業(yè)采取信用主義行為的成本超過機會主義的成本，作為追求利潤最大化的理性主體，自然會出現(xiàn)機會主義傾向，反映了機會主義者注重短期利益，忽視長期利益的傾向，而信用主義企業(yè)注重企業(yè)投入的長期績效。使 λ1X =λ2lnX 的點X1正是創(chuàng)新網(wǎng)絡中的技術含量臨界值點，這時企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡出現(xiàn)失衡，作為理性的管理者必須敏銳地識別這種失衡,并為這種失衡做出種種努力,只有這樣才能使得企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡在從不平衡到平衡再到不平衡的循環(huán)往復過程的過程中不斷進化。

三、加強企業(yè)技術創(chuàng)新網(wǎng)絡穩(wěn)定性的對策與建議

企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡是企業(yè)突破自身限制所能獲得額外利潤的有效形式。通過創(chuàng)新網(wǎng)絡的建設和網(wǎng)絡內(nèi)企業(yè)學習活動的展開使得企業(yè)不斷的增強自己的學習能力和行動能力，并反過來促進自己盡早地識別網(wǎng)絡失衡的能力，進而采取有效方式消除這種失衡，由此創(chuàng)造出近似均衡的狀態(tài)，從而使企業(yè)立于不敗之地。根據(jù)本文的分析，為了強化企業(yè)技術創(chuàng)新網(wǎng)絡，我們可以采取如下對策：

1.對初始條件的適應性調(diào)整

成功的創(chuàng)新網(wǎng)絡都必須具有一定的靈活性和適應性。合作雙方通過初始條件許可下的認知和學習行為，逐漸形成信任和自信的互動鏈條，雙方由此建立起越來越強的信任關系，不斷強化對聯(lián)盟未來的期望，因而也愿意將更多的企業(yè)各類資源追加到聯(lián)盟中去，促成聯(lián)盟體規(guī)模不斷的壯大，效能的不斷提高，同時有能力改變初始條件，實現(xiàn)組織學習水平和合作關系質量的不斷提升。所以，成功的創(chuàng)新網(wǎng)絡并不是朝著初始設定的目標不折不撓地執(zhí)行，而是在增加投入、增進理解、相互協(xié)作的基礎上，并以公平性和適應性為準則的有效行動來形成對網(wǎng)絡創(chuàng)新路徑的依賴性，使雙方都作出不可逆轉的合作承諾，鞏固網(wǎng)絡聯(lián)盟的基礎。

2.擴大企業(yè)合作交易的范圍和頻率，鞏固技術聯(lián)盟的穩(wěn)定

企業(yè)的創(chuàng)新資產(chǎn)具有專用性。對于創(chuàng)新交易頻率低的網(wǎng)絡，技術創(chuàng)新中的不確定因素增加，其研發(fā)成本就會增加，為了降低交易成本也必須加強雙方交易的頻率[3]。如果技術聯(lián)盟一旦弱化或者解體，創(chuàng)新投入資產(chǎn)的專用性所帶來的損失就會很大，從而增加其與別的伙伴建立創(chuàng)新聯(lián)盟的轉換成本，這樣就可以跳出囚徒困境的陷阱，減少機會主義發(fā)生的潛在可能，使網(wǎng)絡朝著正強化的方向發(fā)展[4][5]。同時，企業(yè)擴大合作交易的范圍，增加交易的頻率，使創(chuàng)新資產(chǎn)投入數(shù)量擴大，專用性提高，將有利于合作企業(yè)的戰(zhàn)略匹配，并充分運用雙方互補的資源優(yōu)勢共同促進技術創(chuàng)新。

3.隱性契約不斷向正式契約轉化，促進企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡良性運行

任何正式的創(chuàng)新網(wǎng)絡都會有意識地設計出正式的契約并借助于法律機制執(zhí)行。正式契約對合作可能產(chǎn)生的組織機構的所有權和技術創(chuàng)新產(chǎn)權的控制權都有明確的規(guī)定，包括創(chuàng)新合作的性質和范圍、如何進行創(chuàng)新任務的分工和協(xié)調(diào)、創(chuàng)新成果的產(chǎn)權收益如何分配等。它一般是合作雙方討價還價的結果，體現(xiàn)為理性的條文約束，這對于網(wǎng)絡的運行具有極大的重要性。但是，創(chuàng)新過程中所包含的高度不確定性和復雜性，使得正式契約不可能預見合作過程中所有可能出現(xiàn)的事態(tài)。正因為如此，為了避免可能出現(xiàn)的“免費乘車者”，隱性契約的同等存在必不可少。與正式契約不同的是，隱性契約是合作者針對對方參與合作目的的假定、參與積極性的評估以及可能采取的合作行為的期望。這是建立在信任基礎上的一種非正式規(guī)則。隱性契約在網(wǎng)絡的運行過程中會不斷的得到調(diào)整，通過合作者彼此之間的契合性理解，為后期合作者磋商、做出承諾、并為達到正式合作協(xié)議創(chuàng)造基礎。隨著合作者之間相互信賴度的不斷加深，許多非正式的理解將正式化，過去是隱形契約的東西不斷得到強化并上升為一種正式條文，而越來越成為正式契約的替代或者補充。由此，以前建立在個人關系信任等特殊條件基礎上的非正式規(guī)則以正式條文的形式固定下來，從而加深了合作各方對共同價值的認同和理解，促進知識的轉移和技術的交流。

4.發(fā)揮政府職能，優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡的外部環(huán)境

創(chuàng)新網(wǎng)絡中技術優(yōu)勢的形成還需要良好的外部環(huán)境，這也是政府可以大有作為的領域。在市場化日益發(fā)達的今天，政府直接干預創(chuàng)新網(wǎng)絡程度越來越低，大多采用市場化的手段引導創(chuàng)新網(wǎng)絡的發(fā)展，對于技術創(chuàng)新的支持職能也越來越體現(xiàn)在營造良好的外部創(chuàng)新環(huán)境上。政府的作用主要體現(xiàn)在營造公平的競爭環(huán)境、稅收優(yōu)惠、提供配套資金支持和建立研究協(xié)會等方面。另外，政府還應大力發(fā)展各種中介組織如會計事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估公司等，他們是市場經(jīng)濟的重要組成部分，通過嚴格規(guī)范其行為為創(chuàng)新網(wǎng)絡的發(fā)展建立良好的外部條件[6]。

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An Analysis of Cooperation Game in the Network Evolution of EnterprisesTechnological Innovation

Guo Hongwei1，Wang Zhuyuan2

（1.Liaoning University, Shenyang 110036, China;2.Zhongyuan University of Technology, Zhengzhou 450007, China）

Abstract: Enterprises innovation network may disperse the uncertainty and the risk of technological innovation, but opportunism tendency may exist in the networks operation. This article firstly analyzes dynamic characteristics of technological innovation network, and then simulates the cost of enterprises technological innovation network using the mathematical model. Through analyzing the characteristics of gaming behavior in technological coalition model, it identifies the time spot of network unbalance and puts forward proposals and countermeasures to strengthen the network basis in view of the evolution characteristics of technological innovation network.

Key words: technological innovation network; dynamic characteristic; analysis of games

（責任編輯：張丹郁）