淺談應(yīng)對業(yè)主反索賠的對策

張　平

摘要：文章從合同履行、項目進度、安全管理、質(zhì)量控制等方面全面地論述了公路工程施工中承包人如何做好應(yīng)對業(yè)主反索賠的各項工作。

關(guān)鍵詞：應(yīng)對；業(yè)主；反索賠

中圖分類號：U415.1

文獻標識碼：A

文章編號：1006－8937(2009)16－0146－02

公路建筑市場競爭中，“低價中標，高價索賠”是許多公路施工企業(yè)采用的經(jīng)營策略。應(yīng)該看到，近年來很多業(yè)主也采取了對承包商進行反索賠的手段。由于業(yè)主在承包合同中的主導地位，承包商可能陷于極為被動的境地。因此，承包商采取切實可行的對策去應(yīng)對、預防業(yè)主的反索賠是一項非常重要的工作。

所謂反索賠一般有三種含義：一是采取措施防止對方提出索賠；二是反駁對方的索賠要求；三是以對方在合同實施過程中的失誤和違約行為由向?qū)Ψ教岢龇此髻r。常見的業(yè)主反索賠有：對拖延工期的反索賠，對質(zhì)量缺陷反索賠，對其他方面的反索賠。為維護施工企業(yè)的經(jīng)濟利益，減少不必要的經(jīng)濟損失，文章認為承包商應(yīng)采取以下措施應(yīng)對業(yè)主的反索賠。

1誠信守約、全面履行合同

誠信是企業(yè)的生命，承包商要想取得業(yè)主的信任，必須全面信守合同，按合同的工期和質(zhì)量要求完成項目施工，這是承包商防止業(yè)主反索賠的根本所在。為此，承包商應(yīng)熟悉和全面掌握工程承包合同條款，了解自己及對方在合同中義務(wù)、責任和權(quán)利，只有這樣才能做到知己知彼，全面信守合同，不給業(yè)主進行反索賠的借口。工程承包合同是業(yè)主反索賠的重要依據(jù)，承包商只要認真分析了合同的全部條款，找出合同文件中對自己不利的條款，提前采取防范措施，就會將業(yè)主反索賠的動機消除在萌芽狀態(tài)。

2建立應(yīng)對反索賠組織機構(gòu)

項目部作合同履約的責任之一應(yīng)建立應(yīng)對業(yè)主反索賠領(lǐng)導小組，以便全面協(xié)調(diào)項目部預防業(yè)主反索賠工作。①對業(yè)主可能提出的重大反索賠項目，可設(shè)立專門的工作小組負責應(yīng)對，小的反索賠事件，各相關(guān)職能部門應(yīng)有專人跟蹤及時處置；②建立預防業(yè)主反索賠工作例會制度，及時掌握業(yè)主動態(tài)，提前做好各項預防措施。③建立預防業(yè)主反索賠工作責任追究制度和獎勵制度，以加強責任感調(diào)動積極性。

3有效控制工程項目進度

時間就是效益，如果工程按期或提前完工，工程項目就能正常發(fā)揮效益；如果工期滯后，則意味著業(yè)主將遭受經(jīng)濟損失。因此，工期控制往往是業(yè)主在項目建設(shè)期的首要目標。業(yè)主招標文件對工程拖期處罰都有明確規(guī)定。如公路工程國內(nèi)招標文件范本(2003年版)47.1規(guī)定：“如果承包人未能按照第43條規(guī)定的工期完成合同工程，則必須向業(yè)主支付按投標書附錄中寫明的金額，作為拖期損失償金。”。

在工程實踐中，盡管承包商總是千方百計搶趕工期，但由于工程施工過程中不可遇見的因素太多，工程進度拖后的現(xiàn)象屢見不鮮。為了防止業(yè)主提出反索賠，承包商應(yīng)找出非自身原因影響工期滯后的各種因素，并及時給業(yè)主發(fā)函說明情況，澄清事實，最好能得到業(yè)主的認可。如某承包商承包的公路項目，實際工期較合同工期滯后半年，業(yè)主本來要承包商賠償經(jīng)濟損失，但承包商列出了業(yè)主征地影響、設(shè)計變更影響、異常惡劣天氣影響、業(yè)主供材影響等理由，并提供了相應(yīng)的證明材料(包括平時的往來函件)，最終業(yè)主放棄了對承包商的反索賠。

4加強工程項目質(zhì)量控制

施工質(zhì)量控制是業(yè)主合同管理的重要內(nèi)容。施工過程中如果質(zhì)量不符合驗收標準，監(jiān)理工程師會拒絕簽字驗收，施工單位要自行返工并承擔相應(yīng)費用。如果質(zhì)量缺陷發(fā)生在缺陷責任期或質(zhì)量保修期內(nèi)，承包商也要承擔相應(yīng)的缺陷修復費用。如公路工程國內(nèi)招標文件范本(2003年版)49.3規(guī)定：“在缺陷責任期內(nèi)，下述原因造成的缺陷修復費用應(yīng)由承包人自行負責：①承包人所用的材料、設(shè)備或操作工藝不符合合同要求；②承包人的疏忽或未遵守合同中對承包人規(guī)定的義務(wù)?！薄５?0.2條規(guī)定：“在缺陷責任期結(jié)束后，監(jiān)理工程師簽發(fā)缺陷責任期終止證書之日，工程進入保修期，在保修期內(nèi)承包人應(yīng)對由于施工質(zhì)量原因造成的損壞進行自費修復。若承包人不履行保修義務(wù)和責任，則承包人應(yīng)承擔由于違約造成的法律后果?！薄９饭こ痰谋Ｐ奁谝话銥槲迥?，時間較長，因此承包商要想不因質(zhì)量問題被業(yè)主反索賠，必須加強施工過程中的質(zhì)量控制，嚴格施工工藝。不偷工減料，保證所有分部分項工程。單元工程的施工質(zhì)量都是合格的。

5加強安全管理，杜絕重大安全事故

公路建設(shè)中業(yè)主對施工安全都很重視，在其招標專用條款或安全管理文件中強調(diào)：如果施工單位發(fā)生重特大安全事故，必須及時向業(yè)主報告，業(yè)主視事故的大小對承包商進行處罰，若由此造成業(yè)主受到政府主管部門的處罰，相關(guān)費用也要由施工單位承擔。因此，公路施工企業(yè)在組織施工生產(chǎn)時，必須牢固樹立“安全第一”的思想，采取一切措施做好安全文明施工，確保工程和現(xiàn)場施工人員及周邊群眾的生命安全。

6認真做好業(yè)主供材的控制和管理

許多公路工程施工主材，包括鋼筋、水泥、鋼絞線、錨具等，業(yè)主大都采取自行招標采購并以不變價格供應(yīng)的方式。但最近幾年物價漲幅很大，這樣就存在市場價與業(yè)主供價的材料價差。業(yè)主為了防止承包商浪費或者變賣業(yè)主供材，在招標專用條款中都會規(guī)定，設(shè)計工程量或設(shè)計變更工程量內(nèi)的施工主材按合同價格供應(yīng)(考慮合理損耗)，超過設(shè)計工程量或設(shè)計變更工程量的施工主材按市場價格供應(yīng)；有的甚至約定如果發(fā)現(xiàn)承包商變賣業(yè)主供材，將對承包商處以3～5倍的罰款。

因此承包商一定要加強對業(yè)主供材的控制，建立“限額領(lǐng)料”制度，合理控制材料的施工損耗。同時采取必要的安全保衛(wèi)措施，防止鋼筋、水泥等施工主材流失。

7嚴格按索賠程序辦事

①嚴格按索賠程序辦事是防止業(yè)主反索賠的一項基本要求。業(yè)主在招標文件中對索賠有嚴格的程序規(guī)定，如果承包商不遵守程序，業(yè)主將視同承包商放棄索賠的權(quán)利而不予受理。如公路工程國內(nèi)招標文件范本(2003年版)53.1規(guī)定：“如果承包人根據(jù)合同條款提出索賠時，應(yīng)在該索賠事件首次發(fā)生的21天之內(nèi)將其索賠意向書提交監(jiān)理工程師，并抄送業(yè)主?！?；第53.3規(guī)定：“在承包人發(fā)出索賠意向書后的21天內(nèi)，或監(jiān)理工程師同意的另一時間內(nèi)，承包人應(yīng)送交監(jiān)理工程師一份擬索賠款額的詳細賬目，并說明索賠所依據(jù)的理由?！?；第53.4規(guī)定：“如果承包人提出的索賠要求未能遵守本條中的各項規(guī)定，則承包人無權(quán)得到索賠或只限于索賠由監(jiān)理工程師按當時記錄予以核實的那部分款額?！?/p>

②索賠證據(jù)資料的收集是非常重要的，它是索賠事件能否成立的前提，也是索賠金額計算的依據(jù)。承包人在施工過程中應(yīng)注意收集和積累的資料有：施工現(xiàn)場資料。包括施工日志，施工進度計劃資料，工程變更資料及各種圖紙等；與業(yè)主及監(jiān)理的來往信函、簽證資料。包括工程事項聯(lián)系單，監(jiān)理工程師指令單，隱蔽工程驗收記錄，增加工作量變更簽證，工期順延申請等；工程例會會議紀要，各種聲像資料等。

8遵守合同文件中的有關(guān)規(guī)定

業(yè)主招標文件中有許多規(guī)定，如果承包商拒不執(zhí)行或執(zhí)行不力，容易遭到業(yè)主的反索賠。如關(guān)于分包，公路工程國內(nèi)招標文件范本(2003年版)4.1規(guī)定：“事先未報經(jīng)監(jiān)理工程師審查并取得業(yè)主批準，承包人不得將本合同工程的任何部分分包出去。分包人應(yīng)取得相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)或勞務(wù)分包資質(zhì)；不允許分包人將其承接的工程在次分包?！?5.1規(guī)定：“承包人應(yīng)按投標書附表所報名單委派項目經(jīng)理和項目技術(shù)負責人，并保持其崗位相對穩(wěn)定，更換上述人員應(yīng)事先與監(jiān)理工程師協(xié)商并取得業(yè)主的同意。”，15.2規(guī)定：“承包人應(yīng)按投標書附表所列的施工機械按時到達現(xiàn)場，不得拖延、短缺或任意更換，否則視為承包人違約”；承包人只有熟悉合同規(guī)定并約束自己的行為，才能避免授人以柄，減少遭到反索賠的機會。

9加強與業(yè)主的溝通和協(xié)調(diào)

加強與業(yè)主的溝通和協(xié)調(diào)，是減少業(yè)主反索賠的行之有效的手段。一個大的公路工程各種分部分項工程成千上萬，施工工序復雜，涉及沿線關(guān)系協(xié)調(diào)的工作量很大，施工過程中接口很多，施工時間較長，施工環(huán)境復雜多變。因此，承包商不可能百分之百滿足合同要求，這時通過加強同監(jiān)理和業(yè)主溝通和協(xié)調(diào)變得尤為重要。如有某公路項目業(yè)主規(guī)定路堤填筑為借土，承包人自行調(diào)查當?shù)厝⊥翀?，業(yè)主不因取土場的遠近調(diào)整單價。但承包人進場施工后才發(fā)現(xiàn)工程根本沒有土場，只有借石。在尋求土場變更過程中，工期發(fā)生了滯后。工程完工后，業(yè)主欲以工期延誤為由罰款。承包人通過錄像、照片等反映了土場變更的全過程，包括業(yè)主、監(jiān)理工程師勘察現(xiàn)場，承包人盡心盡力四處尋找土場，不計成本加大投入趕工期的施工場面。最后業(yè)主不僅放棄了對承包人的處罰，還批準了借石變更，彌補了承包人的虧損。

10結(jié)語

承包商應(yīng)對業(yè)主反索賠的關(guān)鍵，在于搞好自身的項目管理，“打鐵還需自身硬”。只要承包商以合同管理為中心，嚴格履行合同，同時加強溝通和協(xié)調(diào)，建立與業(yè)主的良好關(guān)系，預防業(yè)主反索賠工作就能收到顯著的成效。