夏普利值在產(chǎn)學(xué)研合作利益分配中的應(yīng)用

舒尚奇

博弈論是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)管理界的熱門話題之一，它把經(jīng)濟(jì)管理的發(fā)展推向了一個(gè)新的高峰。1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授給了三位博弈專家：納什、澤爾騰和海薩尼。由此可看出，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理學(xué)界對(duì)博弈論的高度關(guān)注。

產(chǎn)學(xué)研合作是當(dāng)前世界各國科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的一條成功經(jīng)驗(yàn)，是科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的最佳途徑。隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，體制改革的深化和企業(yè)技術(shù)力量的增強(qiáng)．產(chǎn)學(xué)研合作已向更高層次發(fā)展，即從主要進(jìn)行技術(shù)開發(fā)與成果轉(zhuǎn)讓的合作項(xiàng)目，發(fā)展到高級(jí)人才培養(yǎng)和科研基地建設(shè)的廣泛合作。但產(chǎn)學(xué)研合作，無論形式如何，都應(yīng)是高等學(xué)校 、科研院所與企業(yè)之間優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享基礎(chǔ)上的自覺行為。

夏普里是博弈論的奠基人之一。他于1953年討論非策略多人合作對(duì)策問題。夏普里值表示局中人對(duì)聯(lián)盟所作的邊際貢獻(xiàn)，夏普里值方法的出發(fā)點(diǎn)是根據(jù)每個(gè)局中人對(duì)聯(lián)盟的邊際貢獻(xiàn)分配聯(lián)盟的總收益，保證分配的公平性。夏普里值方法自問世以來得到了迅速的發(fā)展，并被運(yùn)用到很多方面，解決很多實(shí)際問題，如費(fèi)用分?jǐn)偅瑩p益分?jǐn)偟?。用夏普里值方法較一般方法更能體現(xiàn)合作各方對(duì)聯(lián)盟的貢獻(xiàn)，因而更合理、更科學(xué)。產(chǎn)學(xué)研合作本身是一個(gè)合作博弈問題，本文主要應(yīng)用合作博弈的基本理論和方法來分析產(chǎn)學(xué)研合作利益分配問題，以便找出利益分配的理論依據(jù)和方法。

產(chǎn)學(xué)研合作博弈

產(chǎn)學(xué)研合作是當(dāng)前世界各國科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的一條成功經(jīng)驗(yàn)，是科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的最佳途徑在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，合作各方根據(jù)合作內(nèi)容及條件以不同的方式進(jìn)行合作，出現(xiàn)了成果轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)、合作開發(fā)、共建實(shí)體等多種合作模式。產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)質(zhì)上是一個(gè)合作博弈問題我們知道合作博弈是博弈論的一個(gè)重要組成部分，它所研究和揭示的合作的必然性、合作方式和合作利益分配等，都對(duì)現(xiàn)實(shí)中產(chǎn)學(xué)研合作起有效指導(dǎo)作用。

讓我們先分析產(chǎn)學(xué)研合作博弈存在的必然性、條件和特點(diǎn)。合作博弈理論告訴我們，只要能給聯(lián)盟帶來更多的利益，合作就必須存在。這與產(chǎn)學(xué)研合作的基本前提是合作各方互相需要、各自都能為合作提供自己獨(dú)有的貢獻(xiàn)，即提供各自掌握的生產(chǎn)要素是一致的。產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)踐中企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所各自都發(fā)揮了自己的優(yōu)勢。高等學(xué)校和科研院所具有高新技術(shù)資源優(yōu)勢；而企業(yè)則擁有工業(yè)制造技術(shù)、一定的企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理、市場營銷和市場開拓優(yōu)勢，生產(chǎn)供需信息及資金籌措優(yōu)勢 產(chǎn)學(xué)研合作，把合作各方分別具有的獨(dú)特資源和優(yōu)勢進(jìn)行有效組合，通過資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)．獲得前所未有的新的綜合優(yōu)勢。即整體收益大于其每一個(gè)成員單獨(dú)經(jīng)營時(shí)的收益之和。這是合作博弈存在的一個(gè)基本條件。另一基本條件是對(duì)聯(lián)盟內(nèi)部而言，應(yīng)存在著具有帕累托改進(jìn)性質(zhì)的分配規(guī)則．即每個(gè)成員都能獲得比不加人聯(lián)盟時(shí)要多一些的收益。合作利益分配是博弈中一個(gè)核心內(nèi)容，它強(qiáng)調(diào)要在聯(lián)盟內(nèi)部按協(xié)議規(guī)則把所得到的支付分配給所有成員。如何分配才是“理性”的最終分配，這非常重要，它對(duì)聯(lián)盟的穩(wěn)定起決定作用。稱這樣的分配為合作博弈的解。理論上主要有兩種求解法：優(yōu)超法和賦值法。對(duì)于優(yōu)超法，它往往得到的不是空解集，就是解集中含有多個(gè)元素，得不到唯一的解，而賦值法就是通過公理化方法描述解的性狀進(jìn)而得到唯一的解，即博弈中各局中人得到的效用分配。

產(chǎn)學(xué)研合作利益分配

利益分配是產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)鍵問題，它直接影響著合作的長期性和穩(wěn)定性。從本質(zhì)上講，利益分配體現(xiàn)了技術(shù)在人們思想中的價(jià)值。分配多少取決于產(chǎn)學(xué)研合作各方的技術(shù)勢差、技術(shù)新穎程度、市場狀況、投資多少、技術(shù)前景等等因素，而不按技術(shù)的成本來定價(jià)。在實(shí)踐中，人們總結(jié)出一些可行的分配方式，如合作模式和目標(biāo)確定后由企業(yè)一次性支付 （或一次性確定定額分期支付）技術(shù)開發(fā)或轉(zhuǎn)讓費(fèi)用（也稱為總額支付）；按比例與產(chǎn)值、銷售額或利潤額掛鉤逐步提成（也稱提成支付）；產(chǎn)學(xué)研各方以技術(shù)、資金等投人要素為股本，在以后企業(yè)營運(yùn)中按股分紅等。這幾種分配方式互見長短，一次性定額執(zhí)行起來方便迅速但風(fēng)險(xiǎn)較大。由于大家定價(jià)和利益分配是在成果商品化之前，所以定價(jià)缺乏依據(jù)難以體現(xiàn)合情合理，如果項(xiàng)目成功，企業(yè)獲益較大，而學(xué)研獲益甚微；如果項(xiàng)目失敗，學(xué)研收益有保證，而企業(yè)損失慘重。后兩種分配方式是按產(chǎn)品的一定比例收付，且是在成功商品化后由利益驅(qū)動(dòng)將雙方捆在一起，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、互利互惠、共同發(fā)展，有利于產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系的良性發(fā)展。但在執(zhí)行過程中，計(jì)算、檢查、監(jiān)督較為復(fù)雜。提成的方法還可細(xì)分為按產(chǎn)品個(gè)數(shù)提成 （每銷售一個(gè)產(chǎn)品付給對(duì)方一定的金額）；按銷售額提成〔提成率一般為５％）；按利潤提成（提成比例常取 ５－３０％）。這些方法都是在實(shí)踐中摸索出來的，它們彌補(bǔ)了過去較簡單的利益分配方式的不足。在此值得指出的是，目前較為普遍推行的方式是按銷售額提成。因?yàn)樗钱a(chǎn)學(xué)研各方以技術(shù)開發(fā)最終的產(chǎn)品或服務(wù)為目標(biāo)按其實(shí)現(xiàn)的市場價(jià)值在一定范圍、時(shí)間內(nèi)由企業(yè)依事先確定的一定比例逐漸支付給學(xué)研方，這種方式符合利益分配原則，不僅有明確的標(biāo)準(zhǔn)保證各方的利益而且銷售額標(biāo)明產(chǎn)品（或服務(wù)）的市場競爭力，同合作開發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新水平、可靠性等因素密切相關(guān)，達(dá)到了利益同風(fēng)險(xiǎn)相稱的效果，符合市場運(yùn)行規(guī)律，具有科學(xué)性，同時(shí)，銷售額核算相對(duì)簡便，而且反映企業(yè)的績效直觀，增強(qiáng)了產(chǎn)學(xué)研各方的信任程度。

夏普利值的應(yīng)用

合作理論中賦值法的目標(biāo)是 ：對(duì)每種博弈形式 ，構(gòu)造一種綜合考慮沖突各方要求的折衷的合理結(jié)果。具體做法是通過公理化方法描述解的性狀，進(jìn)而得到唯一的解，即博弈中各局中得到的效用分配。夏普利值解決合作利益分配問題較為合理。

在用夏普利值求解時(shí)，首先應(yīng)滿足如下公理：

對(duì)稱性或等價(jià)處理；若對(duì)策中的兩個(gè)局中人相互替代（當(dāng)聯(lián)盟總財(cái)富不發(fā)生改變時(shí)，由一個(gè)人替代另一個(gè)人）．那么它們的值相等。此條公理意味著局中人的平等關(guān)系。

最優(yōu)性或有效性 ：所有局中人的贏得（或價(jià)值Ｊ之和等于Ｖ（Ｎ），Ｖ（Ｎ）是所有局中人總聯(lián)盟的財(cái)富。

可分可加性：兩個(gè)對(duì)策之和的值等于兩個(gè)對(duì)策值之和

理論上可以證明這些公理唯一確定了每一博弈的一個(gè)贏得（支付１向量，即合作博弈聯(lián)盟中的一種分配形式。下面給出一個(gè)具體的夏普利值，在所有ｎ人合作博弈中的集合（Ｎ，Ｖ）之上，存在唯一的一個(gè)向量函數(shù)滿足上述公理，它的第i個(gè)分量為 ：

結(jié)論

用博弈論的方法來分析產(chǎn)學(xué)研合作中的利益分配問題．不僅理論上行得通，而且對(duì)指導(dǎo)實(shí)踐也有重要意義，可減少利益分配中一些不利因素．為合作的持續(xù)、穩(wěn)定、發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（基金項(xiàng)目：陜西省教育廳科研基金資助項(xiàng)目 03JK214；04JK126）

作者單位：渭南師范學(xué)院應(yīng)用數(shù)學(xué)研究所