基于Tobit模型的河南省R&D投入產(chǎn)出影響因素分析

摘 要：【目的】科技創(chuàng)新能力是地區(qū)綜合實(shí)力的重要標(biāo)志之一，科學(xué)地識(shí)別影響科技資源投入產(chǎn)出的因素，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵?！痉椒ā炕赥obit模型對(duì)近十年河南省Ramp;D投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn)，分析得出各變量對(duì)河南省Ramp;D投入產(chǎn)出產(chǎn)生的不同影響?！窘Y(jié)果】企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)投入和高水平人才比例與河南省Ramp;D投入產(chǎn)出效率呈顯著正相關(guān)，而政府支持力度和對(duì)外開放程度則對(duì)Ramp;D投入產(chǎn)出效率的作用不顯著?！窘Y(jié)論】建議河南省通過(guò)轉(zhuǎn)換政府職能、注重人才引進(jìn)、加強(qiáng)對(duì)外交流、改善區(qū)域環(huán)境等方式，優(yōu)化Ramp;D投入產(chǎn)出，更好地提升科技效能。

關(guān)鍵詞：Ramp;D；影響因素；Tobit模型

中圖分類號(hào)：F223" " "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " " 文章編號(hào)：1003-5168（2024）10-0144-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.10.028

Analysis of Influencing Factors of Ramp;D Input-Output in Henan Province Based on Tobit Model

WANG Xin

（Henan Scientific Research Platform Service Center， Zhengzhou 450003， China）

Abstract： [Purposes] Scientific and technological innovation ability is one of the important symbols of regional comprehensive strength. Scientifically identifying the factors that affect the input and output of scientific and technological resources is the key to realize the economic development by leaps and bounds and sustainable development. [Methods] Based on the Tobit model， this paper conducted a correlation test on the panel data of Ramp;D input and output in Henan Province in recent ten years， and analyzed that each variable had different impacts on Ramp;D in Henan Province. [Findings] The results show that the investment in Ramp;D institutions and the proportion of high-level talents are positively correlated with the efficiency of Ramp;D input-output in Henan Province， while the government support and the degree of opening to the outside world have no significant effect on the efficiency of Ramp;D activities. [Conclusions] It is suggested that Henan Province should optimize Ramp;D input-output mode by transforming government functions， focusing on talent introduction， strengthening foreign exchanges， improving regional environment， etc.， so as to better improve scientific and technological efficiency.

Keywords：Ramp;D; influence factor; Tobit model

0 引言

近年來(lái)，河南省委、省政府持續(xù)打造一流創(chuàng)新生態(tài)，全力建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新高地，統(tǒng)籌整合科技資源，支持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施。河南省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于河南省支持科技創(chuàng)新發(fā)展若干財(cái)政政策措施的通知》，支持打造一流人才政策體系，加大高層次人才科研和對(duì)接高端人才資源支持力度［1］?，F(xiàn)有數(shù)據(jù)表明，2022年河南省Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度再創(chuàng)新高，全省投入Ramp;D經(jīng)費(fèi)1 143.26億元，比上年增加124.42億元，增長(zhǎng)12.2%。Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.96%，比上年提高0.21個(gè)百分點(diǎn)。隨著河南省科研投入強(qiáng)度再創(chuàng)新高，論文、專利等科研成果產(chǎn)出的總量不斷增加，產(chǎn)出質(zhì)量也在不斷提升。但河南省科技投入結(jié)構(gòu)不優(yōu)、資金配置效率不高、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展不平衡等情況也比較突出，這反映出Ramp;D產(chǎn)出效應(yīng)與其投入影響因素有著密切的關(guān)聯(lián)。因此，有必要對(duì)河南省Ramp;D投入產(chǎn)出影響因素進(jìn)行深入研究。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 投入方面

①研發(fā)投入效率：朱云章等［2］通過(guò)DEA實(shí)證分析，構(gòu)建Tobit指標(biāo)模型，設(shè)計(jì)影響因素指標(biāo)體系，揭示提升河南省研發(fā)投入效率的途徑。②研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系：趙安南等［3］通過(guò)建立灰色關(guān)聯(lián)度模型，分析河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與研發(fā)投入之間的關(guān)聯(lián)度；戴麗娜等［4］通過(guò)構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)展綜合評(píng)價(jià)體系，測(cè)算河南省各省轄市（示范區(qū)）經(jīng)濟(jì)指數(shù)，分析其對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的影響。

1.2 產(chǎn)出方面

①科研成果產(chǎn)出效率：徐蒙等［5］將灰色理論與DEA模型相結(jié)合，通過(guò)構(gòu)建科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)河南省18個(gè)地市科技創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，根據(jù)測(cè)算結(jié)果并結(jié)合實(shí)際情況，提出了促進(jìn)科技創(chuàng)新鏈和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)鏈有效結(jié)合的建議；姜華等［6］從科研績(jī)效角度出發(fā)，運(yùn)用DEA和SFA模型對(duì)我國(guó)52所“雙一流”高校的科研產(chǎn)出成果進(jìn)行分析，重點(diǎn)測(cè)算作為產(chǎn)出指標(biāo)的論文數(shù)、高被引論文數(shù)與科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的效率值及其相關(guān)性。②科研成果產(chǎn)出能力：龐弘燊等［7］在多個(gè)創(chuàng)新城市排行榜單中，選取5個(gè)城市進(jìn)行科研成果產(chǎn)出能力的評(píng)價(jià)及對(duì)比分析，基于多維度的量化指標(biāo)，構(gòu)建城市科研成果產(chǎn)出能力評(píng)價(jià)體系，提出提升城市科研成果產(chǎn)出能力和增強(qiáng)城市科技創(chuàng)新能力的有關(guān)建議。

1.3 影響因素相關(guān)文獻(xiàn)研究

Yoon［8］研究發(fā)現(xiàn)，Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入的多少對(duì)科研績(jī)效的高低有正向推動(dòng)作用。Wu等［9］指出科研成果與內(nèi)部激勵(lì)、政府支持等呈正相關(guān)。Salimi等［10］指出Ramp;D投入的增加能夠在一定程度上帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。付玉梅等［11］通過(guò)整理全國(guó)范圍內(nèi)財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)投入與學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，探究政府與科研經(jīng)費(fèi)投入與科研成果產(chǎn)出的關(guān)系，以及其他配套措施與地區(qū)制度環(huán)境的交互作用。趙甜甜［12］認(rèn)為，私人資本、政府扶持力度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比、人力資本等Ramp;D活動(dòng)投入均能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性、有效性等原則，將研究時(shí)期范圍選取在2013—2022年。其中，Ramp;D活動(dòng)的投入產(chǎn)出相關(guān)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2014—2023年《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》《河南科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、河南省統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站。

2.2 指標(biāo)選取

結(jié)合現(xiàn)實(shí)背景與河南省科研需求，基于已有研究的基礎(chǔ)和局限，選取外部政府支持、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)投入、高水平人才比例和對(duì)外開放程度4個(gè)指標(biāo)作為衡量河南省Ramp;D投入產(chǎn)出效率值的影響因素，見(jiàn)表1。

2.2.1 政府支持度。張凱凡［13］將政府開展Ramp;D活動(dòng)的資助額占比作為衡量政府支持力度的指標(biāo)；陳娜等［14］選取Ramp;D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中來(lái)自政府的資金作為支持指標(biāo)。因此，本文選取Ramp;D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出中政府資金所占比重，作為衡量政府支持力度的指標(biāo)。

2.2.2 企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)投入。徐莉等［15］采用企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)數(shù)量的比值作為Ramp;D效率研究的一項(xiàng)指標(biāo)；遲美琦［16］在中國(guó)工業(yè)企業(yè)Ramp;D效率時(shí)空格局研究中，將Ramp;D研發(fā)機(jī)構(gòu)占比作為衡量指標(biāo)。因此，本文選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)數(shù)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總數(shù)的比重，作為衡量Ramp;D活動(dòng)的指標(biāo)。

2.2.3 高水平人才比例。劉和東［17］將科學(xué)家與工程師的數(shù)量作為衡量企業(yè)科技創(chuàng)新人員水平的指標(biāo)；嚴(yán)慧斌［18］則關(guān)注了教育水平對(duì)于地區(qū)科技創(chuàng)新能力的影響，將在校人數(shù)作為反映當(dāng)?shù)亟逃降闹笜?biāo)；張路佳［19］以機(jī)構(gòu)中碩士和博士人數(shù)占比來(lái)反映人力素質(zhì)。本文在對(duì)比相關(guān)文獻(xiàn)資料后，采用博士研究生和碩士研究生學(xué)歷人員占機(jī)構(gòu)從事Ramp;D活動(dòng)人員的比例，作為高水平人才比例的指標(biāo)。

2.2.4 對(duì)外開放程度。趙繼宗［20］采用區(qū)域進(jìn)出口總額占GDP的比重作為衡量地區(qū)開放度的指標(biāo)；黃海濤等［21］采用出口銷售額在總銷售額中的占比表示對(duì)外開放水平；張海洋［22］選擇使用外商投資額來(lái)表示地區(qū)對(duì)外開放程度。因此，受限于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文采用外商投資額（實(shí)際利用外資）占生產(chǎn)總值GDP的比重，作為地區(qū)對(duì)外開放水平的指標(biāo)。

3 實(shí)證分析

3.1 模型設(shè)計(jì)

Tobit模型是為了紀(jì)念美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家James Tobin在研究因變量受限問(wèn)題上做出的貢獻(xiàn)而產(chǎn)生的。1958年，Tobin采用極大似然法對(duì)耐用品消費(fèi)需求進(jìn)行研究，截取了回歸模型。當(dāng)研究其與效率影響因素之間的關(guān)系時(shí)，若在DEA-BCC模型中得到的效率值介于［0.1］之間，則使用最小二乘法進(jìn)行回歸分析，得出的估計(jì)值會(huì)偏于0，而Tobit模型能夠很好地彌補(bǔ)這一不足?？杀硎緸椋?/p>

Y[*i] =αXi+?

[iYi=Y*i，當(dāng)Yigt;0 Yi=0，其他]" " " "（1）

式中，Y[*i] 為潛在因變量，Yi為實(shí)際因變量，Xi為解釋變量，α為解釋變量的系數(shù)。當(dāng)α為正時(shí)，說(shuō)明環(huán)境因素對(duì)DEA效率值存在正向影響，反之影響不顯著。

3.2 影響因素測(cè)度

本文以引起效率值變化的影響因素作為解釋變量，以綜合效率值作為被解釋變量，構(gòu)建回歸模型。其中Tobit回歸模型具體形式是：

TEij=β0+β1GOV+β2DOR+β3PWA+β4MAR+ε" " （2）

式中，TEij為第j個(gè)時(shí)期第i個(gè)的綜合效率指數(shù)；β0是常數(shù)項(xiàng)；GOV、DOR、PWA、MAR為解釋變量，分別是外部政府支持、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)投入、高水平人才比率、對(duì)外開放程度4個(gè)影響因素。各個(gè)解釋變量的待估影響系數(shù)i=1，2...n；ε為誤差干擾項(xiàng)。

為保證Tobit模型回歸分析結(jié)果科學(xué)真實(shí)，先對(duì)整體模型的有效性進(jìn)行分析。從表2可知，P值等于0.023，小于0.05，說(shuō)明本次構(gòu)建的模型有意義，且放入的解釋變量具有有效性。

3.3 回歸結(jié)果分析

從表3可知，GOV、DOR、PWA、MAR共4項(xiàng)為解釋變量，crste作為被解釋變量進(jìn)行Tobit回歸分析，從上表可以看出，模型公式為：

crste=0.263-0.606*GOV+2.318*DOR+

1.552*PWA+3.314*MAR" （3）

由以上分析可知：

①政府支持度對(duì)Ramp;D投入產(chǎn)出效率的影響系數(shù)為-0.606，z=-0.724，P=0.469gt;0.05，并沒(méi)有呈現(xiàn)出顯著性。這說(shuō)明盡管政府對(duì)Ramp;D活動(dòng)的投入在一定程度上提升了其效率，但成效并不顯著，資金支持并未完全實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。原因主要是：一方面，政府對(duì)Ramp;D活動(dòng)的支持可能在力度上尚顯不足，且相關(guān)政策導(dǎo)向不明確；另一方面說(shuō)明政府資金的使用可能缺乏針對(duì)性，未能有效對(duì)接Ramp;D活動(dòng)中最需要支持的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，造成資源浪費(fèi)，降低了Ramp;D活動(dòng)的創(chuàng)新效率。

②企業(yè)重視程度對(duì)Ramp;D投入產(chǎn)出效率的影響系數(shù)為2.318，z=2.386，P=0.017lt;0.05，呈現(xiàn)出0.05水平的顯著性。因?yàn)槠髽I(yè)重視程度反映的是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)數(shù)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總數(shù)的比值，比值越大，說(shuō)明科技機(jī)構(gòu)數(shù)越多，越有利于提高Ramp;D投入產(chǎn)出效率。國(guó)家對(duì)于工業(yè)科技創(chuàng)新支持力度加大，研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)提高研發(fā)的投入效率和轉(zhuǎn)化的執(zhí)行效率，有效地將科研成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，從而實(shí)現(xiàn)了科技成果的最大化利用和產(chǎn)出。

③高水平人才比例對(duì)Ramp;D投入產(chǎn)出效率的影響系數(shù)為1.552，z=2.822，P=0.005lt;0.01，呈現(xiàn)出0.01水平的顯著性。影響系數(shù)為正，說(shuō)明高水平人才對(duì)Ramp;D活動(dòng)投入產(chǎn)出效率具有正向推動(dòng)作用，高水平人才比例每增加1%，Ramp;D效率增加1.55%。Ramp;D活動(dòng)的核心在于高水平人才，高水平人才支撐高科技創(chuàng)新，只有在科技創(chuàng)新活動(dòng)中引領(lǐng)和培育人才，才能實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展。

④對(duì)外開放程度對(duì)Ramp;D投入產(chǎn)出效率的影響系數(shù)為3.314，z=1.463，P=0.144gt;0.05，其結(jié)果并沒(méi)有呈現(xiàn)出顯著性。說(shuō)明在當(dāng)前時(shí)期，對(duì)外開放程度對(duì)Ramp;D產(chǎn)出效率的提升雖有著正向影響，但效果不明顯。市場(chǎng)開發(fā)程度越高，吸引外商投資的機(jī)會(huì)就越大，合作與交流就越順利。通過(guò)向處于領(lǐng)先地位的外資企業(yè)學(xué)習(xí)，加速更新企業(yè)管理理念，完善管理體系，營(yíng)造更好的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境，從而提高自身Ramp;D活動(dòng)效率。

4 結(jié)語(yǔ)

本文運(yùn)用Tobit分析Ramp;D投入產(chǎn)出效率的影響因素。實(shí)證結(jié)果得出，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)投入、高水平人才比例會(huì)對(duì)Ramp;D活動(dòng)產(chǎn)生顯著的正向影響，但政府支持度、對(duì)外開放程度并不會(huì)對(duì)Ramp;D活動(dòng)產(chǎn)生影響。將4個(gè)影響因素對(duì)Ramp;D綜合效率值的變化進(jìn)行Tobit回歸分析后得知：政府支持度每增加1％，Ramp;D效率降低0.61％；企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)投入、高水平人才比例每提高1％，Ramp;D效率分別增加2.32%和1.55%；而對(duì)外開放程度的增加對(duì)Ramp;D效率的提升作用不顯著。建議河南省加大對(duì)資源投入使用率的監(jiān)管，做好Ramp;D研發(fā)創(chuàng)新政策的引路人，有效帶動(dòng)Ramp;D效率的提升；利用高校與企業(yè)戰(zhàn)略合作模式開展產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)，建設(shè)高質(zhì)量的人才培養(yǎng)基地，輸送高水平科研人才的同時(shí)，更好地吸引外部高水平人才；充分發(fā)揮河南省在“一帶一路”中的節(jié)點(diǎn)作用，加大力度打開市場(chǎng)，拓展創(chuàng)新平臺(tái)；完善競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，鼓勵(lì)中試基地、實(shí)驗(yàn)室、高科技園區(qū)、科技企業(yè)孵化器等平臺(tái)為Ramp;D活動(dòng)提供設(shè)施齊全的區(qū)域環(huán)境；完善內(nèi)部激勵(lì)制度，充分調(diào)動(dòng)科研創(chuàng)新主動(dòng)性，提升創(chuàng)新意識(shí)，營(yíng)造良好氛圍，提升Ramp;D投入產(chǎn)出效率，實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展。

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