干好證代要多一點(diǎn)系統(tǒng)性思維

從專員到證代的角色轉(zhuǎn)變，令我感受最深的是：除了專業(yè)能力過硬外，證代更需要具備系統(tǒng)性思維及統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力。這也是從證代成長為“董秘好助手”所不可或缺的

博瑞生物醫(yī)藥（蘇州）股份有限公司（以下簡稱“博瑞醫(yī)藥”）是一家參與國際競爭的創(chuàng)新型制藥企業(yè)，依靠研發(fā)驅(qū)動，聚焦于首仿藥、難仿藥、特色原料藥、復(fù)雜制劑和原創(chuàng)性新藥。公司成立于2001年10月，2019年11月在上交所科創(chuàng)板掛牌上市。

我于2021年加入博瑞醫(yī)藥，有幸參與公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債、向特定對象發(fā)行股票等重大項(xiàng)目，并組織完善公司重大內(nèi)部信息報(bào)告程序，為推動公司規(guī)范治理貢獻(xiàn)自己的力量。從專員到證代的角色轉(zhuǎn)變，令我感受最深的是，除了專業(yè)能力過硬外，證代更需要具備系統(tǒng)性思維及統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力。這也是從證代成長為“董秘好助手”所不可或缺的。

規(guī)范治理，護(hù)航公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)

上市公司合規(guī)經(jīng)營是董秘帶領(lǐng)的董辦團(tuán)隊(duì)最重要、最基本的職責(zé)，也是維護(hù)投資者利益的第一要義。

持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)合規(guī)經(jīng)營體系。體系的完善是公司治理的基石，在董秘的帶領(lǐng)下，我從信息披露出發(fā)，組織完善重大內(nèi)部信息報(bào)告程序，推動合規(guī)經(jīng)營系統(tǒng)化管理。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，我們結(jié)合公司各類業(yè)務(wù)需求，系統(tǒng)匯總形成信息披露標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SOP），分部門歸口報(bào)告，并將合規(guī)要求和管控措施嵌入業(yè)務(wù)管理流程（BPM），確保重大信息及時(shí)傳遞、及時(shí)審議和及時(shí)披露。與此同時(shí)，我們也牢固樹立“規(guī)范治理是動態(tài)管理的過程”的意識，時(shí)刻跟進(jìn)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的更新和公司新業(yè)務(wù)的產(chǎn)生等。

證券事務(wù)代表這份職業(yè)的魅力在于，時(shí)刻都在接觸新鮮的人、新鮮的事，你以及你面對的人和事不是一成不變的。上下求索，知其然，并知其所以然，進(jìn)而在實(shí)踐中不斷印證自己的思考，是一件很有意思的事情。根據(jù)公司實(shí)際情況及監(jiān)管動態(tài)，我會持續(xù)思考、評估公司現(xiàn)行制度是否滿足監(jiān)管要求，同時(shí)留意現(xiàn)行重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告程序、權(quán)益分派程序等工作流程的執(zhí)行情況，在實(shí)踐中不斷總結(jié)反饋，持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)，助力公司不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力及高效運(yùn)作能力。

持之以恒推進(jìn)合規(guī)理念宣導(dǎo)。公司董辦會定期組織開展面向各業(yè)務(wù)部門、各子公司及董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”的培訓(xùn)，不斷提升其對合規(guī)事件的敏感度。2021年，董辦組織召開了公司治理與持股管理專題培訓(xùn)，展示典型案例，有效明確了相關(guān)人員的權(quán)利、義務(wù)，重申了監(jiān)管紅線；2022年，董辦組織召開信息披露涉及的重大信息識別專題培訓(xùn)，促進(jìn)了重大信息報(bào)告的規(guī)范化，進(jìn)一步加強(qiáng)了公司合規(guī)經(jīng)營能力；2023年，董辦組織召開面向集團(tuán)財(cái)務(wù)部的財(cái)務(wù)重大內(nèi)部信息報(bào)告專題培訓(xùn)，緊抓財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)核心鏈條，持續(xù)強(qiáng)化財(cái)務(wù)合規(guī)，確保資金端合規(guī)操作，不斷完善財(cái)務(wù)信息傳遞機(jī)制。

穩(wěn)中有進(jìn)服務(wù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展。證代要有全局觀念，一方面要考慮本身業(yè)務(wù)與各部門之間的關(guān)聯(lián)性，另一方面要考慮各項(xiàng)業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)性，做好溝通協(xié)調(diào)及時(shí)間規(guī)劃，低成本、高效率保障公司業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營。我們需要具備主觀能動性，積極主動思考如何保障高效運(yùn)作，比如合理使用股東大會、董事會授權(quán)機(jī)制提高決策效率。我們要采取系統(tǒng)全面的方法來評估風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以此判斷容錯(cuò)率、重要性，合理安排各項(xiàng)工作任務(wù)。簡而言之，要做到系統(tǒng)分析、穩(wěn)字當(dāng)頭、快而不亂。

有效溝通，充分發(fā)揮紐帶作用

董辦團(tuán)隊(duì)承擔(dān)著連接資本市場與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的紐帶作用，如何與資本市場有效溝通，如何快速響應(yīng)外界變化，都是需要董辦去不斷摸索的。

董辦與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有效溝通是確保企業(yè)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)營的重要環(huán)節(jié)。實(shí)踐中，我們需要建立完善的溝通機(jī)制，確保與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息溝通順暢、高效。同時(shí)，我們需要不斷提升自身的專業(yè)能力，以便更好地理解和執(zhí)行監(jiān)管o0n0gEBIfE4NqtpjSshcM0bb+ofp3xAv91bKqSG8r9Q=要求。

董辦與投資者的交流互動是日常工作不可或缺的一環(huán)。以信息披露為中心、以投資者需求為導(dǎo)向，董辦需要進(jìn)一步完善信息披露標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化信息披露內(nèi)容，以增強(qiáng)信息披露的針對性和有效性；同時(shí)善用自愿性披露公告的形式發(fā)布公司研發(fā)進(jìn)展、銷售情況，及時(shí)向投資者展現(xiàn)公司經(jīng)營情況。在交流途徑上，一方面可以充分利用公司網(wǎng)站、公眾號等渠道發(fā)布最新信息，使投資者持續(xù)便捷了解公司動態(tài)；另一方面可以采用圖文、視頻、語音等多種形式，提高披露信息的可理解性，比如公司在召開業(yè)績說明會時(shí)可以通過錄播視頻、宣傳片展現(xiàn)公司經(jīng)營情況，定期報(bào)告也可以采用“一圖讀懂”形式呈現(xiàn)關(guān)鍵信息等。

董辦與媒體的有效互動是傳遞公司投資價(jià)值的助推器，與法披媒體、主流財(cái)經(jīng)媒體等保持良好溝通交流，拓寬信息傳播范圍，是增強(qiáng)投資者交互效果的重要補(bǔ)充。與此同時(shí)，我們需要持續(xù)關(guān)注媒體報(bào)道，及時(shí)了解投資者對公司的看法和聲音，時(shí)刻關(guān)注輿論事件對公司股價(jià)的影響，及時(shí)防范或應(yīng)對輿論危機(jī)。作為關(guān)系國計(jì)民生的重要行業(yè)，醫(yī)藥領(lǐng)域一直備受各方關(guān)注，也容易產(chǎn)生“熱點(diǎn)”。董辦需要對投資者做好充分的風(fēng)險(xiǎn)提示，強(qiáng)調(diào)理性決策，并時(shí)刻關(guān)注股價(jià)波動，跟進(jìn)媒體動態(tài)，面對熱點(diǎn)事件及時(shí)應(yīng)對，以消減負(fù)面影響。

協(xié)調(diào)融資，助力公司做優(yōu)做強(qiáng)

充分利用資本市場力量服務(wù)公司發(fā)展是董辦團(tuán)隊(duì)的重要職責(zé)，也是助力公司做優(yōu)做強(qiáng)的應(yīng)有之義。

博瑞醫(yī)藥重點(diǎn)打造偶聯(lián)藥物平臺、藥械組合平臺，在代謝疾病、腫瘤免疫和靶向治療領(lǐng)域開發(fā)具有全球自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新藥物，在呼吸吸入領(lǐng)域構(gòu)建具有國際競爭力的產(chǎn)品線。2021年，公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金46，500.00萬元用于吸入劑項(xiàng)目；2022年，公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票，募集資金用于吸入劑項(xiàng)目、創(chuàng)新藥項(xiàng)目等。成功實(shí)施可轉(zhuǎn)債發(fā)行等，實(shí)現(xiàn)小額快速融資，為公司科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化提供了保障。

再融資是一項(xiàng)時(shí)間長、任務(wù)重的系統(tǒng)性工程，大致可分為融資方案擬定、會議審議、中介盡調(diào)、交易所審核、問詢回復(fù)、證監(jiān)會注冊、發(fā)行上市等階段。在前期階段，董辦需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方擬定融資方案，及時(shí)組織召開董事會、監(jiān)事會會議以及股東大會審議再融資方案，做好再融資實(shí)施授權(quán)及披露。在中期階段，董辦需要組織協(xié)調(diào)各部門完成券商、律師等中介機(jī)構(gòu)盡調(diào)核查，統(tǒng)籌內(nèi)、外部資源按時(shí)完成申報(bào)材料及監(jiān)管問詢回復(fù)。在后期階段，董辦需要及時(shí)向結(jié)算機(jī)構(gòu)完成發(fā)行登記，并在交易所完成掛牌上市。毋庸置疑，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)貫穿再融資項(xiàng)目始終，在此過程中，我們需要與各部門、中介機(jī)構(gòu)通力合作，協(xié)調(diào)各方的利益和觀點(diǎn)，及時(shí)完成項(xiàng)目落地。

從合格的證券事務(wù)代表到成為“董秘好助手”，仍有很長的路要走，很多的技能需要學(xué)，過硬的專業(yè)能力、系統(tǒng)性思維及統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力只是其中的一部分。隨著資本市場監(jiān)管加強(qiáng)，上市公司董辦履職面臨更高的要求。未來，我將繼續(xù)守好初心，在證券事務(wù)代表的崗位上務(wù)實(shí)求新、精益求精，努力將證代工作做到極致，做到完美。

作者系博瑞生物醫(yī)藥（蘇州）股份有限公司證券事務(wù)代表、第五屆“董秘好助手”獎獲得者