面向“無人區(qū)創(chuàng)新”的科研項(xiàng)目立項(xiàng)和管理機(jī)制研究*
——基于國內(nèi)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的分析

孫浩林 張翼燕 劉 旭

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

如今，中國已經(jīng)開啟了全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的新征程，進(jìn)入科技創(chuàng)新躍升時(shí)期。2022 年，中國在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》排行榜上的排名繼續(xù)上升至第11 位，綜合創(chuàng)新實(shí)力僅次于美英德等傳統(tǒng)創(chuàng)新強(qiáng)國，以及瑞士、瑞典、新加坡等關(guān)鍵創(chuàng)新小國［1］。這一現(xiàn)狀表明，中國已基本進(jìn)入了創(chuàng)新型國家的行列，正在向著創(chuàng)新型國家前列前進(jìn)。在此背景下，中國科技創(chuàng)新發(fā)展的主要任務(wù)和模式也隨之變化，從原來的全面跟蹤模仿發(fā)達(dá)國家的前沿技術(shù)，轉(zhuǎn)變?yōu)樵诟櫟耐瑫r(shí)進(jìn)行開創(chuàng)性科學(xué)研究和突破性技術(shù)研發(fā)，即在“從0 到1”的科研無人區(qū)走出自己的創(chuàng)新之路。

面對(duì)新的任務(wù)要求，中國的科研項(xiàng)目亟需突破傳統(tǒng)的“項(xiàng)目定人”“項(xiàng)目管人”的管理模式，探索更適用于“無人區(qū)創(chuàng)新”的新型項(xiàng)目立項(xiàng)和管理機(jī)制。黨中央在2021 年發(fā)布的“十四五”發(fā)展規(guī)劃中提出，要“改進(jìn)科技項(xiàng)目組織管理方式，實(shí)行’揭榜掛帥’等制度”［2］。

目前國內(nèi)已有諸多學(xué)者針對(duì)科研項(xiàng)目的立項(xiàng)和管理方式開展了研究。如鐔志偉［3］認(rèn)為中國的科研項(xiàng)目管理存在科研管理人員綜合能力不強(qiáng)、立足中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃謀劃課題研究不足、缺少計(jì)劃和計(jì)劃執(zhí)行控制管理、經(jīng)費(fèi)預(yù)算不精準(zhǔn)、內(nèi)控體系不健全等問題；朱敏［4］針對(duì)中國科研管理當(dāng)前存在的問題，提出了明確立項(xiàng)論證流程、健全科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制、構(gòu)建業(yè)務(wù)保障系統(tǒng)及建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制策略等4 條建議；鄭少芬［5］從項(xiàng)目管理概況入手，提出針對(duì)科研項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施和驗(yàn)收三個(gè)階段的管理策略。此外，施晴［6］、劉麗昆［7］、賀和平［8］等分別針對(duì)高校、科技型國有企業(yè)和高端裝備制造業(yè)企業(yè)自身的特點(diǎn)提出了科研項(xiàng)目的管理之策。但總體來看，中國學(xué)者多從傳統(tǒng)的項(xiàng)目立項(xiàng)和管理方式出發(fā)進(jìn)行討論，少有涉及針對(duì)“無人區(qū)創(chuàng)新”的新型項(xiàng)目立項(xiàng)和管理方式探討。

當(dāng)前，我國學(xué)術(shù)界對(duì)于“無人區(qū)創(chuàng)新”還沒有明確的定義，其既包括世界范圍內(nèi)還無人涉足的科學(xué)前沿探索，也包括我國自身尚未攻克、具有重大戰(zhàn)略意義的關(guān)鍵技術(shù)。對(duì)這些不同類別的“無人區(qū)創(chuàng)新”，也需要采取不同的支持方式，才能最大程度地為研究人員提供最好的研究環(huán)境。為進(jìn)一步明晰研究對(duì)象，本文選取我國當(dāng)前急需加強(qiáng)和重視的三類“無人區(qū)創(chuàng)新”——自由探索類基礎(chǔ)研究、顛覆性技術(shù)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)研究進(jìn)行深入調(diào)研。其中，自由探索類基礎(chǔ)研究的目標(biāo)最不確定，主要由研究人員自身確定；顛覆性技術(shù)研究沒有具體的任務(wù)目標(biāo)，但大方向是為解決國家在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、軍事等領(lǐng)域的關(guān)鍵問題；關(guān)鍵核心技術(shù)研究的目標(biāo)最為明確，就是為了實(shí)現(xiàn)某項(xiàng)技術(shù)的突破。通過對(duì)國內(nèi)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和做法進(jìn)行全面梳理，本文將總結(jié)適用于三類創(chuàng)新活動(dòng)的新型科研項(xiàng)目立項(xiàng)和管理機(jī)制，以及這些機(jī)制的共同特點(diǎn)，進(jìn)而對(duì)中國完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制、深化科技項(xiàng)目體制機(jī)制改革提出建議。

1 適用于自由探索類基礎(chǔ)研究的項(xiàng)目立項(xiàng)和管理機(jī)制

基礎(chǔ)研究是人類科技發(fā)展的基石，一國要想成為領(lǐng)先創(chuàng)新型國家，必須首先擁有強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究實(shí)力?；A(chǔ)研究一般分為兩類，一種是自由探索類基礎(chǔ)研究，一種是目標(biāo)導(dǎo)向的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究，兩種基礎(chǔ)研究都是中國向世界科技強(qiáng)國躍升所必須重視的領(lǐng)域［9］。其中自由探索類基礎(chǔ)研究更加偏向“從0 到1”的無人區(qū)創(chuàng)新，對(duì)此類研究進(jìn)行支持的難點(diǎn)在于難以預(yù)設(shè)具體的任務(wù)和成果，且一些“非共識(shí)”研究項(xiàng)目在申請(qǐng)時(shí)可能無法獲得多數(shù)評(píng)審專家的認(rèn)同。這就需要將項(xiàng)目資助的主要關(guān)注對(duì)象從具體的研究任務(wù)轉(zhuǎn)移到開展項(xiàng)目的研究人員上，為研究人員自主選題和開展研究提供更加靈活的支持政策。

1.1 以研究人員的學(xué)術(shù)生涯階段為依據(jù)開展資助

從事基礎(chǔ)研究的研究人員從畢業(yè)到最終成為能夠“獨(dú)當(dāng)一面”的優(yōu)秀科研工作者的過程較為漫長(zhǎng)，研究人員需要在此期間找到感興趣的研究領(lǐng)域和方向，不斷提升自身的研究、管理和教學(xué)能力。為達(dá)到這一目的，必須為其提供持續(xù)性的研究資助，且應(yīng)根據(jù)研究人員所處學(xué)術(shù)生涯階段的不同有針對(duì)性地確定資助重點(diǎn)和目標(biāo)，同時(shí)不能對(duì)研究領(lǐng)域、路線和成果施加過多限制，使研究人員能夠充分挖掘自身的學(xué)術(shù)研究興趣，在未知領(lǐng)域不斷取得進(jìn)步。

在這一方面，德國研究聯(lián)合會(huì)（Deutsche Forschungsgemeinschaft，DFG）針對(duì)研究人員設(shè)立的資助措施值得參考和借鑒。作為德國最大的國立基礎(chǔ)研究資助機(jī)構(gòu)，DFG 專門面向不同學(xué)術(shù)生涯階段的青年研究人員開展自由探索類研究設(shè)立了3 項(xiàng)資助計(jì)劃，即瓦爾特 本杰明計(jì)劃（Walter Benjamin Program）［10］、艾米 諾特計(jì)劃（Emmy Noether Program）［11］和海森堡計(jì)劃（Heisenberg Program）［12］，覆蓋了研究人員從畢業(yè)到成為自身研究領(lǐng)域領(lǐng)軍人物的整個(gè)發(fā)展階段（圖1）。3 項(xiàng)資助計(jì)劃具體信息如表1 所示。

圖1 DFG 三類研究人員資助計(jì)劃與研究生涯階段的對(duì)應(yīng)關(guān)系Fig.1 Relation between the 3 Programs of DFG and Research Carriers

從申請(qǐng)要求、資助目標(biāo)、資助方式和管理方式上看，三類資助計(jì)劃具有一些共同特點(diǎn)。

一是申請(qǐng)要求限制少。降低在申請(qǐng)階段的限制條件，有利于吸引更多研究人員主動(dòng)申請(qǐng)計(jì)劃資助，同時(shí)能夠征集到更多具有發(fā)展?jié)摿Φ难芯糠较蚝驼n題。三類計(jì)劃不設(shè)具體的人員國別、申請(qǐng)時(shí)間和領(lǐng)域限制，開放程度較高，符合條件的國內(nèi)外研究人員均可隨時(shí)提交申請(qǐng)材料，DFG 在收到申請(qǐng)后就會(huì)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的立項(xiàng)評(píng)審流程。對(duì)于國外申請(qǐng)人，僅要求其曾經(jīng)在德國開展過長(zhǎng)期研究或計(jì)劃未來在德國開展研究，如瓦爾特 本杰明計(jì)劃要求國外申請(qǐng)人至少在博士或博士后階段無間斷地在德國工作過3 年［10］；艾米 諾特計(jì)劃要求國外申請(qǐng)人在申請(qǐng)時(shí)附上一份書面意向聲明，表明自己在資助結(jié)束后仍將繼續(xù)在德國開展科研工作［11］，這有利于吸引和留住國外的優(yōu)秀研究人員。

二是資助目標(biāo)以人為本。以研究人員學(xué)術(shù)生涯為立項(xiàng)依據(jù)，本身就是“以人為本”提供資助的體現(xiàn)，因此在確定資助目標(biāo)時(shí)需要將研究人員自身學(xué)術(shù)水平和能力的提升作為考慮重點(diǎn)。三類計(jì)劃在立項(xiàng)時(shí)不僅關(guān)注所申請(qǐng)項(xiàng)目自身的質(zhì)量和科學(xué)性，同時(shí)重視對(duì)研究人員在不同職業(yè)生涯階段相關(guān)必備能力的培養(yǎng)。如瓦爾特 本杰明計(jì)劃作為早期階段的資助計(jì)劃，要求申請(qǐng)人在申請(qǐng)書中詳細(xì)闡述自身的研究生涯規(guī)劃，將其作為立項(xiàng)評(píng)審的重要關(guān)注點(diǎn)之一，同時(shí)要求申請(qǐng)人不得在畢業(yè)的院校開展研究，以促進(jìn)青年科研人員在不同研究機(jī)構(gòu)中的流動(dòng)；艾米 諾特計(jì)劃則要求有一定研究經(jīng)驗(yàn)的青年研究人員嘗試領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)研究項(xiàng)目組，為未來成為研究負(fù)責(zé)人或擔(dān)任大學(xué)教授做好準(zhǔn)備。

三是資助方式靈活多樣。項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)的門檻降低，就意味著受資助人可能來自不同的學(xué)術(shù)和生活背景，有著不一樣的需求，因此提供不同的資助方式供受資助人自由選擇，是項(xiàng)目設(shè)計(jì)“以人為本”的又一大體現(xiàn)。三類計(jì)劃主要以向研究人員提供相應(yīng)研究崗位、獎(jiǎng)學(xué)金以及靈活研究經(jīng)費(fèi)和相關(guān)補(bǔ)貼的形式予以支持，且還可在執(zhí)行項(xiàng)目過程中進(jìn)行資助方式的調(diào)整。DFG 確定的不同級(jí)別的人員崗位薪酬能夠很好地滿足科研人員的基本生活需要（表2），即使是最低一級(jí)科研工作者的工資水平（每月4975 歐元）在德國也屬于中等偏上的收入水平（德國2020 年人均月收入為4715歐元），這能夠消除科研人員的后顧之憂，從而潛心研究。另外，獲得此三類計(jì)劃資助的研究人員也可同時(shí)申請(qǐng)DFG 針對(duì)具體科研項(xiàng)目的資助，進(jìn)而獲得更多的科研經(jīng)費(fèi)。

表2 2022 年DFG 不同級(jí)別人員崗位薪酬［13］Tab.2 Salary of Different Person Categories in DFG in 2022［13］

四是分階段撥付經(jīng)費(fèi)，使用限制少。三類計(jì)劃的經(jīng)費(fèi)使用方式較為靈活，但受資助人需要接受定期的項(xiàng)目評(píng)估。艾米 諾特計(jì)劃和海森堡計(jì)劃均是先撥付3 年研究資助金，在第3 年末開展一次中期評(píng)估，通過評(píng)估才繼續(xù)撥付剩余資助金。受資助人除了可以獲得相應(yīng)級(jí)別的崗位薪酬和補(bǔ)貼外，還可每月獲得數(shù)目不等的額外研究經(jīng)費(fèi)（250～1000 歐元），用于購買研究材料、發(fā)表研究成果、舉辦學(xué)術(shù)會(huì)議以及差旅費(fèi)等研究相關(guān)事宜。

1.2 對(duì)“非共識(shí)”研究的支持不需同行評(píng)審

一些自由探索類基礎(chǔ)研究由于具有目標(biāo)和成果不確定性或挑戰(zhàn)傳統(tǒng)認(rèn)知的特點(diǎn)，在申請(qǐng)立項(xiàng)時(shí)很有可能無法被多數(shù)評(píng)審專家認(rèn)可，若按照正常的項(xiàng)目申請(qǐng)流程處理很難立項(xiàng)。對(duì)此類“非共識(shí)”研究項(xiàng)目進(jìn)行支持所需承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較高，但一旦成功便有可能創(chuàng)造較大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值，甚至對(duì)某個(gè)領(lǐng)域的未來發(fā)展乃至人類生產(chǎn)生活方式帶來巨變。美國國家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，NSF）的“探索性研究早期概念資助（EArly-concept Grants for Exploratory Research，EAGER）”計(jì)劃正是針對(duì)此類“非共識(shí)”自由探索類基礎(chǔ)研究項(xiàng)目提供的［14］。該計(jì)劃的立項(xiàng)和管理方式具有如下特點(diǎn)。

支持對(duì)象必須是“非常規(guī)”的研究項(xiàng)目。EAGER 計(jì)劃旨在支持針對(duì)未經(jīng)驗(yàn)證但具有變革潛力的研究早期探索工作。此類工作必須符合“高風(fēng)險(xiǎn)高收益”的特點(diǎn)，如使用了完全不同于常規(guī)的研究方法、應(yīng)用了全新的專業(yè)知識(shí)或研究從屬于新的學(xué)科或跨學(xué)科領(lǐng)域等。因此，項(xiàng)目申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)前需要首先聯(lián)系與自身研究主題最接近領(lǐng)域的NSF 計(jì)劃官員，由其幫助申請(qǐng)人判斷擬申請(qǐng)項(xiàng)目是否符合EAGER 計(jì)劃的申請(qǐng)要求。申請(qǐng)人在項(xiàng)目申請(qǐng)書中也必須清晰地說明擬申請(qǐng)項(xiàng)目為何適用于EAGER 計(jì)劃，以及為何不適用于NSF的常規(guī)資助計(jì)劃。

項(xiàng)目評(píng)審不需要外部同行評(píng)議。對(duì)于常規(guī)項(xiàng)目而言，同行評(píng)議是目前最為科學(xué)的評(píng)審方式。但“非常規(guī)”項(xiàng)目由于其自身較大的不確定性，天然就不利于在同行評(píng)議中獲得多數(shù)支持，因此需要另辟蹊徑。在對(duì)EAGER 計(jì)劃的申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審時(shí)，僅開展內(nèi)部評(píng)審，即由NSF 計(jì)劃官員針對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容的專業(yè)性、科學(xué)性、潛在意義和所需經(jīng)費(fèi)數(shù)額等進(jìn)行綜合評(píng)估后，撰寫意見書呈交部門主管。若計(jì)劃官員和部門主管均同意提供資助，則項(xiàng)目立項(xiàng)成功。整個(gè)項(xiàng)目評(píng)審流程一般不需要外部評(píng)審環(huán)節(jié)，只在極少數(shù)情況下計(jì)劃官員會(huì)征求外部專家的意見，在這種情況下計(jì)劃官員會(huì)告知項(xiàng)目申請(qǐng)人。

對(duì)項(xiàng)目采取短期小額的資助方式?！胺枪沧R(shí)”自由探索類基礎(chǔ)研究項(xiàng)目有較高的失敗可能性，為避免過多浪費(fèi)國家資金，一般在立項(xiàng)后首先提供短期的小額資助，若之后判斷還有發(fā)展?jié)摿υ龠M(jìn)一步投入。這是在鼓勵(lì)自由探索的基礎(chǔ)上降低風(fēng)險(xiǎn)的一種折中方式。EAGER 項(xiàng)目最高可申請(qǐng)30 萬美元的資助，資助期最長(zhǎng)2 年。若項(xiàng)目負(fù)責(zé)人希望申請(qǐng)展期，則需要提交“EAGER 展期”申請(qǐng)，該申請(qǐng)必須經(jīng)過外部同行評(píng)審。

2 適用于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目立項(xiàng)和管理機(jī)制

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是具有顛覆傳統(tǒng)技術(shù)路線和改變游戲規(guī)則等革命性意義，對(duì)原有技術(shù)體系和應(yīng)用系統(tǒng)能夠產(chǎn)生顛覆性進(jìn)步作用的重大技術(shù)創(chuàng)新［15］。鑒于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新對(duì)未來發(fā)展的重要意義，世界主要國家紛紛采取各種方式來推進(jìn)，包括建立專門機(jī)構(gòu)、設(shè)立專門的支持計(jì)劃或基金等。如美國的國防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）、俄羅斯的“先期研究基金會(huì)”、德國的“跨越式創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)（SPRIN-D）”、日本ImPACT 計(jì)劃、法國創(chuàng)新與工業(yè)基金等都是世界范圍內(nèi)知名的顛覆性技術(shù)支持機(jī)構(gòu)或計(jì)劃。這些國家和組織根據(jù)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)，對(duì)此類項(xiàng)目的立項(xiàng)和管理機(jī)制展開了多種嘗試，并已取得了一定成效，其主要特點(diǎn)如下所示。

1）征集項(xiàng)目時(shí)僅劃定大致范圍，申請(qǐng)書內(nèi)容需簡(jiǎn)要明確

各顛覆性技術(shù)支持機(jī)構(gòu)和計(jì)劃在征集項(xiàng)目時(shí)僅會(huì)確定大概的主題領(lǐng)域，不設(shè)過多限制，只要符合顛覆性技術(shù)“高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)”的特點(diǎn)，且有望解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)重大需求和挑戰(zhàn)的項(xiàng)目均可申請(qǐng)。例如，DARPA 在征集項(xiàng)目時(shí)會(huì)發(fā)布“綜合部局通告”（BAA）［16］，分為“廣泛BAA”和“單項(xiàng)BAA”，其中前者主要面向特定主題探索全新技術(shù)方案，使其從“不可能”進(jìn)化到“可啟動(dòng)后續(xù)項(xiàng)目驗(yàn)證”的程度，更加符合顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的定義。DARPA 每年都會(huì)公布有效期一年的“廣泛BAA”，任何符合其方向的想法都可申請(qǐng)，申請(qǐng)者最初僅需提交一份簡(jiǎn)短的創(chuàng)意和想法介紹?！皬V泛BAA”每項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不超過100 萬美元，執(zhí)行期3～9 個(gè)月，如果進(jìn)展順利，則有可能轉(zhuǎn)為“單項(xiàng)BAA”，進(jìn)而獲得更多研究經(jīng)費(fèi)［17］。

2）多領(lǐng)域相關(guān)主體組成的專家委員會(huì)或項(xiàng)目經(jīng)理作出最終的立項(xiàng)決定

在符合基本要求的項(xiàng)目范圍內(nèi)，各國相關(guān)機(jī)構(gòu)和計(jì)劃主要通過兩種方式挑選出最有研究?jī)r(jià)值和潛力的項(xiàng)目：

一是通過由多領(lǐng)域?qū)＜液驼賳T組成的委員會(huì)確定資助的項(xiàng)目。如日本ImPACT 計(jì)劃在實(shí)施之初就成立了由多位科技領(lǐng)域官員組成的計(jì)劃委員會(huì)，由其召集專家小組，并負(fù)責(zé)確定項(xiàng)目經(jīng)理選擇、項(xiàng)目評(píng)審、進(jìn)展?fàn)顟B(tài)評(píng)價(jià)等相關(guān)事宜，項(xiàng)目經(jīng)理做出的計(jì)劃和項(xiàng)目提案也是首先呈交委員會(huì)，再由委員會(huì)經(jīng)研究討論后形成系統(tǒng)建議上報(bào)日本內(nèi)閣下屬的科技創(chuàng)新綜合會(huì)議（CSTI）［18］。

二是由項(xiàng)目經(jīng)理直接作出立項(xiàng)決定。顛覆性技術(shù)的不確定性要求其項(xiàng)目的遴選方式必須具有高度的靈活性，因此一些機(jī)構(gòu)將這一任務(wù)直接交給了具有豐富經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理來完成。例如DARPA 組織架構(gòu)的主體是由一系列項(xiàng)目辦公室組成，項(xiàng)目經(jīng)理擁有高度的自主權(quán)，在確定立項(xiàng)的過程中有著極高的話語權(quán)。以前述“廣泛BAA”的立項(xiàng)流程為例［17］，項(xiàng)目提案僅需通過三輪項(xiàng)目經(jīng)理和科學(xué)審查官的審查就可最終立項(xiàng)，每輪審查通過與否僅取決于項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)該提案是否感興趣，且項(xiàng)目經(jīng)理最終作出的立項(xiàng)決定不會(huì)受到上層干預(yù)，甚至不需要外部專家同行評(píng)議。這樣的項(xiàng)目遴選方式雖然風(fēng)險(xiǎn)較高，但最大程度地保證了靈活性，有利于推動(dòng)顛覆性技術(shù)的產(chǎn)生。

3）項(xiàng)目管理主要由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)

比較各國相關(guān)的機(jī)構(gòu)和計(jì)劃可以發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目經(jīng)理在其中都扮演了非常重要的角色，不僅可在項(xiàng)目的遴選過程中提出意見或直接作出決定，還將全權(quán)負(fù)責(zé)項(xiàng)目或計(jì)劃的策劃、運(yùn)行和管理過程，以及研究團(tuán)隊(duì)的組建和研究人員的招募，乃至最終的研究成果轉(zhuǎn)化。一些機(jī)構(gòu)甚至?xí)x予項(xiàng)目經(jīng)理極大的靈活性和自主權(quán)，幾乎可以不受上層組織和領(lǐng)導(dǎo)的干涉，自主決定與項(xiàng)目相關(guān)的一切事務(wù)。以DARPA 為例，其項(xiàng)目經(jīng)理在管理和主持科研工作時(shí)發(fā)揮著核心作用，在研究經(jīng)費(fèi)使用和研發(fā)團(tuán)隊(duì)招聘方面擁有自主支配權(quán)。在每季度舉辦的聯(lián)席會(huì)議上，項(xiàng)目經(jīng)理可根據(jù)研究組匯報(bào)的進(jìn)展情況作出終止、調(diào)整或增加預(yù)算等決策，并且隨時(shí)吸納新的技術(shù)方案［19］。項(xiàng)目經(jīng)理全權(quán)負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理有利于提高靈活性，最大程度上降低項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)受到的外部限制和干擾，進(jìn)而專心開展項(xiàng)目研究。

鑒于項(xiàng)目經(jīng)理在顛覆性技術(shù)項(xiàng)目立項(xiàng)和管理機(jī)制中的關(guān)鍵作用，各機(jī)構(gòu)在聘請(qǐng)項(xiàng)目經(jīng)理時(shí)都非常謹(jǐn)慎，需經(jīng)過嚴(yán)格的挑選程序才能確定。DARPA 項(xiàng)目經(jīng)理人的發(fā)現(xiàn)方式分為常規(guī)方式和非常規(guī)方式［15］，其中常規(guī)方式包括公開招聘、在人才網(wǎng)絡(luò)中擇優(yōu)篩選和同行推薦三類，聘用的項(xiàng)目經(jīng)理一般要求有五年以上工作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)具備優(yōu)秀的組織能力、專業(yè)水平、管理經(jīng)驗(yàn)和投資經(jīng)驗(yàn)。非常規(guī)方式包括兩類：一是舉辦快速營(yíng)銷會(huì)議尋找人才；二是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)主動(dòng)挖人。為最大限度地保持創(chuàng)新思想，DARPA 的項(xiàng)目經(jīng)理均以短期合約方式聘用，一般為3～5 年，每年的更換率約為25%［12］。

4）項(xiàng)目執(zhí)行過程不會(huì)受到過多干涉但全程競(jìng)爭(zhēng)

在顛覆性技術(shù)項(xiàng)目的執(zhí)行過程中，計(jì)劃委員會(huì)或項(xiàng)目經(jīng)理不會(huì)對(duì)研究團(tuán)隊(duì)的技術(shù)路線或研究方案進(jìn)行限制或干涉，但對(duì)于項(xiàng)目的成果有著嚴(yán)格的要求，并引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，防止研究團(tuán)隊(duì)或人員在取得項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)之后就消極怠工。例如，DARPA的項(xiàng)目一般交由其他研發(fā)機(jī)構(gòu)或企業(yè)團(tuán)隊(duì)執(zhí)行，項(xiàng)目經(jīng)理不會(huì)對(duì)團(tuán)隊(duì)的技術(shù)路線和執(zhí)行過程進(jìn)行過多干涉，但其采取全程競(jìng)爭(zhēng)模式，即投標(biāo)確定后，項(xiàng)目依舊是開放的，可隨時(shí)吸納新的技術(shù)方案，如果出現(xiàn)新的方案更有利于項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)，DARPA 就會(huì)即時(shí)更新技術(shù)方案，每年有20%左右的技術(shù)方案會(huì)被新方案取代［12］。

3 適用于關(guān)鍵核心技術(shù)的項(xiàng)目立項(xiàng)和管理方式

中國要想成為世界科技強(qiáng)國，除了要在全球范圍內(nèi)的“科研無人區(qū)”嶄露頭角、拔得頭籌，還需要填補(bǔ)自身尚存的關(guān)鍵核心技術(shù)短板，突破自身的“科研無人區(qū)”。近年來，以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家均開始重視關(guān)鍵核心技術(shù)的保護(hù)和發(fā)展，將其視為維持自身科技領(lǐng)導(dǎo)地位和競(jìng)爭(zhēng)力的有力武器，不僅持續(xù)加大投入以擴(kuò)大領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，還對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的出口和轉(zhuǎn)移嚴(yán)防死守。面對(duì)這樣的情況，中國必須加快實(shí)現(xiàn)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的突破，增強(qiáng)抵御關(guān)鍵技術(shù)“斷供”的風(fēng)險(xiǎn)能力。綜觀各國對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)的支持措施，除集中力量開展聯(lián)合攻關(guān)外，揭榜掛帥制也是較為適合此類研發(fā)項(xiàng)目的補(bǔ)充機(jī)制。

“揭榜掛帥”顧名思義，就是“把需要的關(guān)鍵核心技術(shù)項(xiàng)目張出榜來，誰有本事誰就可以揭榜”［20］。實(shí)際上，揭榜掛帥制度在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用屬于“舊瓶裝新酒”，起源于國內(nèi)外早已有之的“懸賞制”，國外的政府部門和企業(yè)在開展“科技懸賞”方面已有了多年的成功實(shí)踐，中國各省市近年來也開始探索實(shí)施。通過對(duì)國內(nèi)外的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行研究，可總結(jié)出此類項(xiàng)目立項(xiàng)和管理機(jī)制具有如下特點(diǎn)。

3.1 以解決具體技術(shù)問題和挑戰(zhàn)為導(dǎo)向

“揭榜掛帥”的榜單內(nèi)容設(shè)置任務(wù)明確、目標(biāo)清晰，以解決國家戰(zhàn)略急需或某項(xiàng)具體的技術(shù)問題和挑戰(zhàn)為主要導(dǎo)向，不設(shè)具體的技術(shù)路線限制。國外“科技懸賞”的內(nèi)容主要包括技術(shù)發(fā)明、設(shè)計(jì)方案及理念規(guī)劃等3 種類型，研發(fā)目標(biāo)通常是發(fā)明新產(chǎn)品或發(fā)現(xiàn)新技術(shù)，并可直接用來解決目標(biāo)問題，或產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)揭榜者沒有具體限制，有能力的企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和個(gè)人均可揭榜［20］。如世界最早的“科技懸賞”——英國1714 年設(shè)立的“經(jīng)度獎(jiǎng)”最初目的就是為了找到確定航海船只經(jīng)度的最佳技術(shù)；美國谷歌公司于2013 年設(shè)立的“谷歌X 大獎(jiǎng)”的目標(biāo)是設(shè)計(jì)出可在月球表面行進(jìn)500 米的最佳技術(shù)方案。

3.2 由需求方直接“出題”

懸賞和榜單標(biāo)的直接由企業(yè)自行決定或由政府征求多方需求后統(tǒng)一發(fā)布，即“誰有需求誰出題”，企業(yè)和政府均可面向國內(nèi)外張榜。由于“科技懸賞”和“揭榜掛帥”是適用于解決特定和具體技術(shù)問題的項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)制，因此懸賞標(biāo)的必須能夠“直擊痛點(diǎn)”，需要什么立什么，且最好由需求方直接出題。從現(xiàn)實(shí)來看，當(dāng)前“揭榜掛帥”的具體實(shí)踐可分為“企業(yè)出題、企業(yè)張榜”“企業(yè)出題、政府張榜”“政府出題、政府張榜”三種類型。

企業(yè)出題、企業(yè)張榜：國內(nèi)外的一些大型科技企業(yè)基于自身在世界范圍內(nèi)的影響力能夠直接通過設(shè)立獎(jiǎng)金和舉辦挑戰(zhàn)賽的方式在全球招賢納士，以解決自身遇到的關(guān)鍵技術(shù)難題和需求，同時(shí)獎(jiǎng)金也由自身全額提供，如美國的Netflix 獎(jiǎng)、谷歌X 大獎(jiǎng)等［20］。

企業(yè)出題、政府張榜：一些規(guī)模和影響力較小的企業(yè)、高校，常常需要由政府作為中介和平臺(tái)，在征集多方需求和意見后統(tǒng)一發(fā)布榜單，并為需求方和揭榜方牽線搭橋。例如，廣東省科技廳于2018 年發(fā)布了《關(guān)于征集適合揭榜制的重大科技項(xiàng)目需求的通知》［21］，設(shè)立技術(shù)攻關(guān)類和成果轉(zhuǎn)化類兩類揭榜制項(xiàng)目，其中技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目的需求主要由廣東龍頭、骨干企業(yè)提出，成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目需求由省內(nèi)外擁有重大科技成果的高校、科研機(jī)構(gòu)、科技型中小企業(yè)提出，這些項(xiàng)目資金主要由提出需求的企業(yè)和社會(huì)提供，廣東省政府僅給予適當(dāng)資助，并限定一些較為寬泛的主攻方向，如新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥等。

政府出題、政府張榜：對(duì)于涉及整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展以及全社會(huì)共同利益的關(guān)鍵問題和應(yīng)急問題，則需要由政府直接提出需求并發(fā)布榜單。如深圳市在2020 年組織開展了“新型冠狀病毒感染的肺炎疫情應(yīng)急防治”應(yīng)急科研攻關(guān)專項(xiàng)，首次采用懸賞制的方式，組織專家赴防治一線上門調(diào)研項(xiàng)目需求，再組織專家論證，形成最終的懸賞標(biāo)的［22］。

3.3 采取“一對(duì)一”揭榜或競(jìng)爭(zhēng)立項(xiàng)管理

對(duì)于具體的懸賞和榜單標(biāo)的既可采取“一對(duì)一”揭榜，也可通過“賽馬制”或“挑戰(zhàn)賽”等競(jìng)爭(zhēng)形式進(jìn)行平行立項(xiàng)、平行管理，同時(shí)對(duì)所立項(xiàng)目進(jìn)行分階段資助。

“一對(duì)一”揭榜是當(dāng)前揭榜制項(xiàng)目最常見的管理形式，即發(fā)榜方通過對(duì)征集到的實(shí)施方案進(jìn)行專家論證后確定唯一的揭榜者，但揭榜者不一定是一家企業(yè)或單位，也可以由多個(gè)主體組建創(chuàng)新聯(lián)合體共同攻關(guān)。資助方式則采取“階段性資助”或“事后資助”，項(xiàng)目實(shí)施周期一般不超過3 年。由于項(xiàng)目資金無法一次性在前期撥付，為了避免企業(yè)或科研單位因擔(dān)心項(xiàng)目失敗，無法收回已經(jīng)投入的成本而不敢揭榜，國內(nèi)一些地方政府通過保險(xiǎn)等方式為揭榜方提供一定保障。如浙江省金華市在2020 年首次實(shí)施“揭榜險(xiǎn)”制度時(shí)，為了補(bǔ)償一些非主觀原因?qū)е碌难邪l(fā)失敗損失，為企業(yè)的研發(fā)投入成本和揭榜專家的個(gè)人成本提供了保險(xiǎn)［23］。

“賽馬制”是指在項(xiàng)目部署中，針對(duì)同一個(gè)任務(wù)，經(jīng)專家論證后有兩個(gè)以上牽頭單位獲得立項(xiàng)的，先進(jìn)行平行立項(xiàng)、后重點(diǎn)聚焦、優(yōu)中選優(yōu)的項(xiàng)目組織管理模式［24］?！疤魬?zhàn)賽”則是完全以結(jié)果為導(dǎo)向，不事先立項(xiàng)，誰先達(dá)成懸賞目標(biāo)誰就能獲得獎(jiǎng)金或后續(xù)支持。這兩種立項(xiàng)方式的共同之處在于“不把雞蛋放在同一個(gè)籃子里”，讓多個(gè)團(tuán)隊(duì)圍繞同一個(gè)目標(biāo)采用不同的技術(shù)路線開展攻關(guān)，從而找到最優(yōu)的可行解決方案。各團(tuán)隊(duì)之間在項(xiàng)目開展過程中相互競(jìng)爭(zhēng)和追趕，有助于提高解決問題的效率和速度，十分適合在“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和應(yīng)急類揭榜制項(xiàng)目中使用。同時(shí)，項(xiàng)目發(fā)布方采取分階段資助的方式，在項(xiàng)目初期僅給與少量經(jīng)費(fèi)，每通過一個(gè)預(yù)設(shè)的階段性目標(biāo)就提供一部分經(jīng)費(fèi)繼續(xù)支持，直到完成榜單目標(biāo)。在這一過程中，未通過階段性目標(biāo)的團(tuán)隊(duì)不會(huì)受到任何懲罰，也不要求返還前期獲得的資助。美國的DARPA 是較早實(shí)踐“賽馬制”的科研機(jī)構(gòu)之一，中國部分省市近年來也在嘗試“賽馬制”等新型立項(xiàng)和管理方式。如前文提到的深圳市2020年開展的“新冠肺炎應(yīng)急科研攻關(guān)專項(xiàng)”就規(guī)定，針對(duì)同一懸賞標(biāo)的，經(jīng)專家論證和處室核查后有兩個(gè)以上牽頭單位獲得立項(xiàng)的，采用“賽馬式”資助；政府資助分三個(gè)階段撥付：首期撥付單個(gè)項(xiàng)目總投入的20%（最高不超過500 萬元），通過中期考核后，給予第二期經(jīng)費(fèi)支持，兩期經(jīng)費(fèi)資助不超過70%，項(xiàng)目驗(yàn)收后支付剩余經(jīng)費(fèi)；項(xiàng)目可根據(jù)中期考核結(jié)果中止，但僅會(huì)根據(jù)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出審計(jì)結(jié)果，收回結(jié)余資金和孳生利息，不會(huì)對(duì)項(xiàng)目成員施以懲罰措施；為提升揭榜方的積極性，還規(guī)定項(xiàng)目提前完成且達(dá)到懸賞要求的，每提前一天給予資助金額的1%作為獎(jiǎng)勵(lì)［22］。

3.4 賦予揭榜方充分的自主權(quán)

揭榜制項(xiàng)目實(shí)際上是以結(jié)果為導(dǎo)向的項(xiàng)目類型，只要揭榜方能夠通過合理合法的方式完成榜單目標(biāo)，則不應(yīng)對(duì)其進(jìn)行過多干涉。例如，江蘇省是中國目前開展“揭榜掛帥”實(shí)踐較為領(lǐng)先的省份，目前已形成多種“揭榜掛帥”模式［25］。這些項(xiàng)目的共同點(diǎn)在于，發(fā)榜方對(duì)揭榜者如何完成榜單任務(wù)很少干涉，揭榜者擁有極大的自主權(quán)，基本可以不受限制地開展研究工作。項(xiàng)目對(duì)研究團(tuán)隊(duì)沒有過多的“硬性指標(biāo)”要求，科研人員可自主決定研究方向確定、科研團(tuán)隊(duì)組建、研究經(jīng)費(fèi)使用等，同時(shí)項(xiàng)目還規(guī)定了寬容失敗的免責(zé)機(jī)制和考核激勵(lì)機(jī)制，以在減少科研人員后顧之憂的同時(shí)鼓勵(lì)超額完成任務(wù)。

4 面向“無人區(qū)創(chuàng)新”的項(xiàng)目立項(xiàng)和管理機(jī)制特點(diǎn)

綜合上述3 種類型的項(xiàng)目立項(xiàng)和管理機(jī)制可以看出，針對(duì)“無人區(qū)創(chuàng)新”的科研項(xiàng)目資助需要做到“以人為核心”，這包括兩層含義：一是以承擔(dān)項(xiàng)目的研究人員和團(tuán)隊(duì)為主要的支持對(duì)象，為其開展研究工作提供盡可能多的便利；二是重視對(duì)項(xiàng)目評(píng)審和管理人員的選拔、任用和賦權(quán)，在合理范圍內(nèi)充分信任和采納其意見和判斷。共同特點(diǎn)如下所示。

第一，對(duì)研究人員及團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)和執(zhí)行項(xiàng)目不設(shè)過多限制。從“項(xiàng)目定人”轉(zhuǎn)為“人定項(xiàng)目”，最根本的就是要做到賦予項(xiàng)目承擔(dān)者充分的自主權(quán)，讓其能夠在合理范圍內(nèi)自主選擇和決定研究主題、研究路線、團(tuán)隊(duì)組成、經(jīng)費(fèi)使用等項(xiàng)目執(zhí)行相關(guān)事項(xiàng)。同時(shí)對(duì)于申請(qǐng)項(xiàng)目的時(shí)間以及申請(qǐng)人資格也不應(yīng)設(shè)置過高的要求。從相關(guān)經(jīng)驗(yàn)看，國外在對(duì)自由探索類基礎(chǔ)研究進(jìn)行支持時(shí)，常常以執(zhí)行項(xiàng)目的研究人員自身為支持對(duì)象，為其提供穩(wěn)定的研究崗位、薪酬和研究經(jīng)費(fèi)，這種支持機(jī)制更利于研究人員自主開展自由探索研究；針對(duì)顛覆性技術(shù)項(xiàng)目進(jìn)行資助時(shí)，基本不會(huì)設(shè)置過細(xì)的領(lǐng)域和技術(shù)路線限制，只要項(xiàng)目具有較大的未來潛力即可獲得資助；針對(duì)具有明確目標(biāo)和任務(wù)導(dǎo)向的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，國內(nèi)外在立項(xiàng)時(shí)多采取“誰有需求誰出題”，并主要由出題方提供資助經(jīng)費(fèi)的方式，同時(shí)對(duì)于研究團(tuán)隊(duì)的技術(shù)路線和執(zhí)行方案等不會(huì)過多限制，甚至對(duì)于項(xiàng)目承擔(dān)人的身份也不設(shè)要求，有能力的企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)甚至個(gè)人均可揭榜。

第二，分階段開展項(xiàng)目評(píng)估和資助，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。以人為核心的項(xiàng)目管理機(jī)制雖然賦予項(xiàng)目承擔(dān)人充分的自主權(quán)，但并不意味著完全放松對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況的監(jiān)管。此類項(xiàng)目多數(shù)采取階段性評(píng)估和資助方式，即在項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)設(shè)置不同的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，每次只提供一個(gè)階段的經(jīng)費(fèi)資助，在考核評(píng)估通過后再繼續(xù)提供下一階段的資助。同時(shí)，一些具有明確任務(wù)目標(biāo)的資助項(xiàng)目會(huì)在執(zhí)行過程中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，如平行立項(xiàng)、“賽馬制”、“淘汰制”、提供提前完成獎(jiǎng)金等，以提高項(xiàng)目的成功率和執(zhí)行效率，防止項(xiàng)目承擔(dān)者獲得資助后消極怠工。但對(duì)于受客觀因素影響導(dǎo)致項(xiàng)目失敗或被淘汰的項(xiàng)目承擔(dān)者，項(xiàng)目資助方也不會(huì)要求其退還已使用的項(xiàng)目資助金或留下不良信用記錄，甚至?xí)?duì)項(xiàng)目承擔(dān)者提供保障機(jī)制（如浙江省金華市設(shè)立的“揭榜險(xiǎn)”）。

第三，在關(guān)注項(xiàng)目成果和任務(wù)目標(biāo)是否達(dá)成的同時(shí)重視對(duì)研究人員自身能力的培養(yǎng)。傳統(tǒng)的項(xiàng)目支持機(jī)制基本只注重項(xiàng)目承擔(dān)人能否最終達(dá)成任務(wù)目標(biāo)，以及項(xiàng)目成果能否產(chǎn)生影響、發(fā)揮作用。但以人為核心的項(xiàng)目支持機(jī)制將項(xiàng)目承擔(dān)人自身能力的培養(yǎng)也放在了同等重要的位置。例如，DFG 針對(duì)研究人員職業(yè)生涯的系列資助計(jì)劃都包含于能力培養(yǎng)的相關(guān)目標(biāo)，瓦爾特 本杰明計(jì)劃旨在讓青年研究人員找到未來的研究方向并在不同研究機(jī)構(gòu)中流動(dòng)［10］，艾米 諾特計(jì)劃側(cè)重培養(yǎng)優(yōu)秀青年研究人員的團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力，并為未來成為教授打好基礎(chǔ)［11］。這些做法對(duì)于研究人員自身的全面發(fā)展具有十分重要的意義，使研究項(xiàng)目不僅是一項(xiàng)學(xué)術(shù)工作，更是研究人員提升自我的寶貴機(jī)會(huì)。

第四，發(fā)揮項(xiàng)目評(píng)審官、項(xiàng)目經(jīng)理等在立項(xiàng)和管理方面的核心作用。由于“無人區(qū)創(chuàng)新”的獨(dú)特性，傳統(tǒng)的同行評(píng)議機(jī)制和項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一管理模式可能無法在此類項(xiàng)目中發(fā)揮有效作用，甚至?xí)璧K創(chuàng)新。在這種情況下，項(xiàng)目評(píng)審官以及一些專業(yè)機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目經(jīng)理基于自身的經(jīng)驗(yàn)和判斷，能夠識(shí)別出一些未獲得學(xué)術(shù)界同行認(rèn)可但真正具有發(fā)展?jié)摿Φ捻?xiàng)目。因此，在一些顛覆性項(xiàng)目和“非共識(shí)”項(xiàng)目的評(píng)審和選拔中，評(píng)審官、項(xiàng)目經(jīng)理等管理人員的作用非常關(guān)鍵。國外一些項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)會(huì)賦予這類人員充分的自主權(quán)和決定權(quán)，允許他們自主決定是否為項(xiàng)目提供支持，甚至不需要進(jìn)行同行評(píng)審征求外部專家意見，立項(xiàng)后的項(xiàng)目管理也由這些人員全權(quán)負(fù)責(zé)，可自主作出繼續(xù)支持或中止項(xiàng)目等決定。與此同時(shí)，項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)對(duì)此類評(píng)審官和項(xiàng)目經(jīng)理的任職選拔流程也很嚴(yán)格，不僅要求其具備豐富的專業(yè)和管理經(jīng)驗(yàn)，還會(huì)定期更換以保持思想上的高創(chuàng)新水準(zhǔn)。

5 對(duì)中國的建議

實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)是中國未來發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，挑戰(zhàn)“無人區(qū)創(chuàng)新”是其中必不可少的一環(huán)。雖然中國的科研項(xiàng)目數(shù)量和經(jīng)費(fèi)逐年增加，也產(chǎn)出了一大批高水平的科研成果，但其中能夠引領(lǐng)全球發(fā)展的突破性成果不多，大量“卡脖子”技術(shù)仍未被攻克。這就需要中國打破現(xiàn)有科研項(xiàng)目立項(xiàng)和管理機(jī)制的束縛，針對(duì)各類“無人區(qū)創(chuàng)新”的特點(diǎn)設(shè)計(jì)以人為核心的新型立項(xiàng)和管理模式，賦予項(xiàng)目執(zhí)行和管理人員更多的自主權(quán)和靈活性，在產(chǎn)出成果的同時(shí)培養(yǎng)出一支具有“無人區(qū)創(chuàng)新”能力的研究和管理人才隊(duì)伍。

1）根據(jù)不同類型科研活動(dòng)特點(diǎn)設(shè)計(jì)項(xiàng)目選拔和支持機(jī)制

對(duì)于自由探索類基礎(chǔ)研究，設(shè)立具有連續(xù)性的研究人員支持計(jì)劃，以設(shè)立研究崗位，提供獎(jiǎng)學(xué)金、靈活研究經(jīng)費(fèi)或額外補(bǔ)貼的形式直接對(duì)研究人員進(jìn)行支持，允許其自主選題、自主選擇開展研究的機(jī)構(gòu)、自行決定項(xiàng)目執(zhí)行和管理的各項(xiàng)事宜，并保證研究人員的綜合收入處在中等偏上水平，以潛心開展基礎(chǔ)研究。

對(duì)于“非共識(shí)項(xiàng)目”，設(shè)計(jì)單獨(dú)的評(píng)審機(jī)制，嘗試引入不需外部專家評(píng)審的領(lǐng)域戰(zhàn)略專家推薦制，即只要有一位此類專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行“背書”便可予以支持；以及自薦制，即要求申報(bào)人闡述擬申請(qǐng)課題的特殊性和“非常規(guī)性”，由專門的項(xiàng)目評(píng)審官自主決定是否支持。

對(duì)于顛覆性技術(shù)研究，不預(yù)先設(shè)置過細(xì)的申請(qǐng)人員資格和主題領(lǐng)域限制，完全根據(jù)申請(qǐng)內(nèi)容的科學(xué)性、可行性、未來潛力等判斷是否予以支持。在立項(xiàng)后也不對(duì)研究團(tuán)隊(duì)的技術(shù)路線和管理模式進(jìn)行過多干涉，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目取得的相關(guān)成果是否具有“顛覆性”。項(xiàng)目選拔和管理交由有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行嚴(yán)格選拔和定期考核。

對(duì)于關(guān)鍵核心技術(shù)和應(yīng)急技術(shù)，在運(yùn)用新型舉國體制組織國內(nèi)戰(zhàn)略科技力量開展聯(lián)合攻關(guān)的同時(shí)，采取“揭榜掛帥”“挑戰(zhàn)賽”等形式面向全社會(huì)招賢納士，輔助開展部分任務(wù)的攻關(guān)工作，且真正做到“英雄不問出處”，減少對(duì)揭榜方資格的限制。此外可將任務(wù)同時(shí)交由采取不同技術(shù)路線的多個(gè)團(tuán)隊(duì)完成，優(yōu)中選優(yōu)，對(duì)提前完成或完成質(zhì)量較高的團(tuán)隊(duì)給予一定額外獎(jiǎng)勵(lì)。

2）建立更加靈活的項(xiàng)目監(jiān)督和考評(píng)機(jī)制

面向“無人區(qū)創(chuàng)新”的科研項(xiàng)目通常具有高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，難以做到百分百成功。對(duì)此類項(xiàng)目不應(yīng)設(shè)置過多的論文、專利等具體的項(xiàng)目成果考評(píng)指標(biāo)，而是關(guān)注項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)達(dá)成了多少預(yù)設(shè)目標(biāo)，以及項(xiàng)目失敗原因是否在合理范圍內(nèi)。同時(shí)，為了提升項(xiàng)目的執(zhí)行效率和成功率，可實(shí)施階段性資助或“后補(bǔ)助”的資助機(jī)制，在不同的時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行階段性評(píng)估，若通過則繼續(xù)給予后續(xù)資助；若沒有通過評(píng)估，但失敗原因并非項(xiàng)目承擔(dān)方主觀過錯(cuò)，則不必對(duì)承擔(dān)方進(jìn)行追回資助金、禁止再次申請(qǐng)等懲罰。

3）重視對(duì)研究人員和項(xiàng)目管理人員自身能力的培養(yǎng)

在設(shè)計(jì)針對(duì)不同類別研究人員的項(xiàng)目資助方式時(shí)考慮其所處的研究生涯階段特點(diǎn)，加入有助于研究人員自身能力發(fā)展的目標(biāo)和要求，如在針對(duì)青年研究人員的不同階段資助中，分別加入獨(dú)立開展研究、團(tuán)隊(duì)合作研究、領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)研究、在不同機(jī)構(gòu)流動(dòng)等特定要求；在針對(duì)成熟、優(yōu)秀研究人員的資助中，加入培養(yǎng)下一代青年研究人員的要求等。同時(shí)，在執(zhí)行項(xiàng)目時(shí)重視培養(yǎng)專門的管理人員，可建立具有“無人區(qū)創(chuàng)新”項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)人員的定期選拔機(jī)制，由各項(xiàng)目執(zhí)行主體推薦有能力的項(xiàng)目管理人員，承擔(dān)未來的“無人區(qū)創(chuàng)新”項(xiàng)目評(píng)審官或項(xiàng)目經(jīng)理職責(zé)。