我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)體系分析與相關(guān)建議研究 *

宋姍姍 鐘永恒 劉 佳 趙展一

（1.中國(guó)科學(xué)院武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心，武漢 430071；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院信息資源管理系，北京 100049；3.科技大數(shù)據(jù)湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，武漢 430071）

2020 年黨的十九屆五中全會(huì)明確提出把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，這為加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)提供了根本遵循。2021 年《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出以國(guó)家戰(zhàn)略性需求為導(dǎo)向推進(jìn)創(chuàng)新體系優(yōu)化組合，聚焦重大創(chuàng)新領(lǐng)域組建一批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。2022 年新修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》首次突出“國(guó)家實(shí)驗(yàn)室”是重要的“國(guó)家戰(zhàn)略科技力量”，要在事關(guān)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的重大科技創(chuàng)新領(lǐng)域打造以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺(tái)，完善對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的穩(wěn)定支持機(jī)制。省實(shí)驗(yàn)室作為國(guó)家和區(qū)域科技創(chuàng)新高地建設(shè)和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的“預(yù)備隊(duì)”和各省科技創(chuàng)新平臺(tái)的“先鋒隊(duì)”。我國(guó)在重大創(chuàng)新領(lǐng)域啟動(dòng)組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室以來(lái)，浙江、廣東、江蘇、湖北等省份積極落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，相繼圍繞重大科技前沿以及本省優(yōu)勢(shì)學(xué)科和支柱產(chǎn)業(yè)需求，大力組建以“打造國(guó)內(nèi)一流研究基地和原始創(chuàng)新策源地”為目標(biāo)的省實(shí)驗(yàn)室，主動(dòng)對(duì)接參與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。

當(dāng)前，我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)蓬勃發(fā)展，各省積極探索新的建設(shè)模式與方法，形成了各具特色的建設(shè)、運(yùn)行方案以及一系列體制機(jī)制創(chuàng)新成果，但相關(guān)理論研究還比較缺乏。為此，本研究從我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展歷程與建設(shè)現(xiàn)狀出發(fā)，分析了省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)體系中涉及的基本要素以及建設(shè)各階段應(yīng)該解決的重點(diǎn)問(wèn)題，最后剖析了我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)困境，提出了促進(jìn)其管理運(yùn)行完善和高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)建議。

1 我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展歷程與建設(shè)現(xiàn)狀

整體來(lái)看，省實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展歷程要追溯到我國(guó)對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的戰(zhàn)略部署。1984 年4 月成立的合肥國(guó)家同步輻射實(shí)驗(yàn)室標(biāo)志著我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的探索起步。截至2000 年，依托大科學(xué)裝置，我國(guó)總計(jì)建設(shè)了4 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，主要在高能物理與核物理領(lǐng)域布局，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)進(jìn)入初步發(fā)展階段。21 世紀(jì)初，科技部依據(jù)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，大范圍啟動(dòng)了16 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室試點(diǎn)建設(shè)［1］。由此可見(jiàn)，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在為我國(guó)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的進(jìn)程中貢獻(xiàn)了積極的科技力量，但整體發(fā)展相對(duì)緩慢。2017 年，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室迎來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇，科技部等三部門印發(fā)的《國(guó)家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合方案》將國(guó)家實(shí)驗(yàn)室定位為“體現(xiàn)國(guó)家意志、實(shí)現(xiàn)國(guó)家使命、代表國(guó)家水平的戰(zhàn)略科技力量，是面向國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)的創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺(tái)，是保障國(guó)家安全的核心支撐，是突破型、引領(lǐng)型、平臺(tái)型一體化的大型綜合性研究基地”［2］，文件提出在重大創(chuàng)新領(lǐng)域要按照“成熟一個(gè)、啟動(dòng)一個(gè)”的原則組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，這也直接助推了省實(shí)驗(yàn)室的誕生。正是由于國(guó)家層面將國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)作為重大而緊迫的現(xiàn)實(shí)任務(wù)，一些經(jīng)濟(jì)和科技基礎(chǔ)相對(duì)雄厚的省市開(kāi)始將“建成體現(xiàn)國(guó)家意志、具有世界一流水平的戰(zhàn)略科技創(chuàng)新基地”作為目標(biāo)，打造“國(guó)家實(shí)驗(yàn)室預(yù)備隊(duì)”，浙江、廣東、江蘇等省份率先謀劃，先行先試，省實(shí)驗(yàn)室在地方實(shí)踐中應(yīng)運(yùn)而生，力圖成為國(guó)家科技創(chuàng)新的重要力量，并進(jìn)入快速發(fā)展階段。

截至2022 年9 月，全國(guó)20 多個(gè)省（直轄市、自治區(qū)）布局建設(shè)的“省實(shí)驗(yàn)室”已有100 多家，其中安徽省15 家，浙江、廣東、湖北以及山東四省各10 家，具體清單如附表1 所示。最早布局建設(shè)的是浙江省于2017 年成立的之江實(shí)驗(yàn)室，此后浙江省依托各地市、高校、企業(yè)陸續(xù)布局建設(shè)了良渚、西湖、湖畔、甌江、甬江等實(shí)驗(yàn)室，充分打造“互聯(lián)網(wǎng)+”、生命健康、新材料三大科技創(chuàng)新高地。建設(shè)最具影響力的是廣東省，2017 年以來(lái)，廣東省先后在廣州、深圳、東莞、佛山等16 個(gè)地市布局建設(shè)了三批共10 家省實(shí)驗(yàn)室，初步形成了以省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)為龍頭、由珠三角逐漸向全省推進(jìn)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。建設(shè)數(shù)量最多的是安徽省，安徽省依托本省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等科技創(chuàng)新基地或重大科研基礎(chǔ)設(shè)施，聚焦特色優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域布局建設(shè)省實(shí)驗(yàn)室，目標(biāo)建成世界一流重大科技基礎(chǔ)設(shè)施集群。其它省市也積極爭(zhēng)創(chuàng)建設(shè)省實(shí)驗(yàn)室，2021 年，湖北省集中揭牌了7 家省實(shí)驗(yàn)室，山東省“組團(tuán)出道”了6 家省實(shí)驗(yàn)室，天津市打造了5 家“海河實(shí)驗(yàn)室”，河南省相繼揭牌運(yùn)行了3 家省實(shí)驗(yàn)室等。我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)呈現(xiàn)“星火燎原”“百花齊放”的新局面。

表1 各省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)目標(biāo)規(guī)劃Tab.1 Construction Goal of Provincial Laboratories in China

2 我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)要素分析

省實(shí)驗(yàn)室作為各省科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要構(gòu)成部分，其自身發(fā)展與省市政府、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體密不可分，同時(shí)也需要?jiǎng)?chuàng)新環(huán)境的強(qiáng)力支撐。因此，本研究引入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論對(duì)省實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)要素進(jìn)行分析。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念于2004 年由美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)首次提出，被視為“企業(yè)所構(gòu)建的開(kāi)放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”［3］。此后，學(xué)者們將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)一步定義為“基于創(chuàng)新的共同目標(biāo)，由各創(chuàng)新主體要素和創(chuàng)新環(huán)境間相互作用、共同演化的復(fù)雜、和諧的系統(tǒng)”［4］。由此，本文將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在理論模型架構(gòu)上劃分為創(chuàng)新目標(biāo)、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新環(huán)境四個(gè)方面，并據(jù)此對(duì)省實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)要素展開(kāi)論述，其具體內(nèi)容和關(guān)系如圖1 所示。

圖1 我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)要素示意圖Fig.1 Construction Elements of Provincial Laboratories in China

2.1 創(chuàng)新目標(biāo)

創(chuàng)新目標(biāo)主要解決省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的導(dǎo)向問(wèn)題。省實(shí)驗(yàn)室聚焦國(guó)家重大戰(zhàn)略目標(biāo)，瞄準(zhǔn)本省重大創(chuàng)新需求，圍繞重大科學(xué)問(wèn)題解決、重大科技任務(wù)組織及關(guān)鍵核心領(lǐng)域的“卡脖子”技術(shù)難題突破等，開(kāi)展基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)化對(duì)接融通等基礎(chǔ)性、前瞻性、突破性、引領(lǐng)性的科技創(chuàng)新活動(dòng)［5］。結(jié)合各省對(duì)實(shí)驗(yàn)室的功能定位以及各省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃中的省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)目標(biāo)（表1），可以將省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的創(chuàng)新目標(biāo)歸納為“頂天”“立地”兩個(gè)特點(diǎn)。

1）“頂天”即以國(guó)家重大戰(zhàn)略需求為牽引，積極布局國(guó)家實(shí)驗(yàn)室預(yù)備隊(duì)。省實(shí)驗(yàn)室以建設(shè)成為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室或國(guó)家實(shí)驗(yàn)室基地、網(wǎng)絡(luò)成員等國(guó)家重大科技創(chuàng)新平臺(tái)為目標(biāo)，面向國(guó)家重大科學(xué)問(wèn)題和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵共性技術(shù)，以重大科技任務(wù)攻關(guān)和國(guó)家大型科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新和戰(zhàn)略技術(shù)突破并形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2）“立地”即立足于本省高端創(chuàng)新資源，加快打造原始科技創(chuàng)新策源地。省實(shí)驗(yàn)室充分發(fā)揮本省的區(qū)域優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)，實(shí)行省市聯(lián)動(dòng)和多方協(xié)同，打造政產(chǎn)學(xué)研生態(tài)協(xié)同的“大兵團(tuán)作戰(zhàn)”平臺(tái)，構(gòu)建以省實(shí)驗(yàn)室為核心主體、國(guó)內(nèi)外各類領(lǐng)先創(chuàng)新主體和優(yōu)質(zhì)高端資源集聚的創(chuàng)新格局。

3）“頂天”“立地”之間注重與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用接軌，建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體。省實(shí)驗(yàn)室面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)和地方發(fā)展需求，瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性、瓶頸性技術(shù)問(wèn)題，統(tǒng)籌建設(shè)“前沿基礎(chǔ)研究→應(yīng)用基礎(chǔ)研究→產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新→科技成果轉(zhuǎn)化→產(chǎn)業(yè)發(fā)展支撐”的全鏈條創(chuàng)新模式，充分融通產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與價(jià)值鏈，推動(dòng)重大基礎(chǔ)研究成果從上游實(shí)驗(yàn)室走向中下游產(chǎn)業(yè)界，使科技創(chuàng)新成果更快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，重點(diǎn)解決科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問(wèn)題。［14］

2.2 創(chuàng)新主體

創(chuàng)新主體是完成省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)目標(biāo)及任務(wù)的直接執(zhí)行者，也是各類創(chuàng)新資源的擁有者與配置的主導(dǎo)者。從各省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)現(xiàn)狀來(lái)看，政府是開(kāi)展省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的主體。我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室全部由政府主導(dǎo)建設(shè)，具體由省政府統(tǒng)籌規(guī)劃、頂層設(shè)計(jì)、審批建設(shè)和開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，地市政府牽頭組建、協(xié)調(diào)布局和進(jìn)行運(yùn)營(yíng)管理，并依托省內(nèi)高等院校、科研院所、行業(yè)龍頭企業(yè)等具有研究基礎(chǔ)和學(xué)科優(yōu)勢(shì)的單位共同組建，形成了省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)主體協(xié)同發(fā)展格局。據(jù)此，我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室在創(chuàng)新主體維度，可以劃分為在政府主導(dǎo)下的高校主建型、科研院所主建型、企業(yè)主建型和綜合共建型四種類型［15］。

1）高校主建型：高校擁有基礎(chǔ)學(xué)科優(yōu)勢(shì)和大量的智力資源，是省實(shí)驗(yàn)室的知識(shí)儲(chǔ)備庫(kù)和產(chǎn)品創(chuàng)新源，其通過(guò)基礎(chǔ)與應(yīng)用理論創(chuàng)新，為省實(shí)驗(yàn)室的科技研發(fā)活動(dòng)提供支撐，因此我國(guó)大多省實(shí)驗(yàn)室都采用了這一建設(shè)模式。例如湖北的珞珈實(shí)驗(yàn)室由武漢大學(xué)牽頭，聯(lián)合中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）、中國(guó)科學(xué)院精密測(cè)量科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新研究院、自然資源部所屬機(jī)構(gòu)等10 余家企事業(yè)單位共同組建；河南的嵩山實(shí)驗(yàn)室由信息工程大學(xué)、鄭州大學(xué)牽頭，聯(lián)合中國(guó)電子科技集團(tuán)公司第二十七研究所等單位共同組建。

2）科研院所主建型：科研院所面向國(guó)家科技創(chuàng)新需求，強(qiáng)調(diào)知識(shí)要素積累和創(chuàng)新平臺(tái)搭建的協(xié)同帶動(dòng)作用，旨在加快知識(shí)擴(kuò)散速度、提供技術(shù)應(yīng)用解決方案、實(shí)現(xiàn)科研成果的研究?jī)r(jià)值向應(yīng)用價(jià)值的高效轉(zhuǎn)化，因此科研院所主建型也成為省實(shí)驗(yàn)室的主要建設(shè)模式之一。例如廣州再生醫(yī)學(xué)與健康實(shí)驗(yàn)室依托中國(guó)科學(xué)院廣州生物醫(yī)藥與健康研究院建設(shè)；安徽省量子信息科學(xué)實(shí)驗(yàn)室依托中國(guó)科學(xué)院量子信息與量子科技創(chuàng)新研究院籌建。

3）企業(yè)主建型：企業(yè)是科技研發(fā)活動(dòng)的主要參與者，也是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大受益者，在深入研究和對(duì)接市場(chǎng)需求、降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)研究成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)?；诖耍覈?guó)部分省實(shí)驗(yàn)室也由企業(yè)獨(dú)自建立或聯(lián)合其它機(jī)構(gòu)組建。例如福建省的能源器件科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室依托寧德時(shí)代新能源公司建設(shè)；陜西省的空天動(dòng)力實(shí)驗(yàn)室以陜西空天動(dòng)力研究院為核心統(tǒng)籌打造，該研究院是由陜西省、西安市、高新區(qū)共同出資參股的多元化混合所有制企業(yè)。

4）綜合共建型：即在政府部門牽頭下，高校、科研院所和企業(yè)共同建設(shè)運(yùn)營(yíng)省實(shí)驗(yàn)室，形成“政府引導(dǎo)、共建單位支撐、實(shí)驗(yàn)室市場(chǎng)化運(yùn)作”的主體協(xié)同模式。其中，政府制定規(guī)劃和投入資金，共建單位投入人員和設(shè)備等資源，實(shí)驗(yàn)室建立機(jī)制進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，金融、法務(wù)、信息咨詢類機(jī)構(gòu)提供服務(wù)保障。該建設(shè)模式橫跨政產(chǎn)學(xué)研用金服各領(lǐng)域，充分凸顯了協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。例如浙江省的之江實(shí)驗(yàn)室由浙江省政府、浙江大學(xué)和阿里巴巴集團(tuán)共同設(shè)立；天津海河實(shí)驗(yàn)室首批聯(lián)合體成員單位共計(jì)117 家，涉及高校和科研院所、相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)、科技創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)等。

2.3 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)由創(chuàng)新主體之間的關(guān)系鏈條構(gòu)成，具體表現(xiàn)為合作網(wǎng)絡(luò)與知識(shí)網(wǎng)絡(luò)兩種，其構(gòu)建主要分為地理鄰近和社會(huì)關(guān)系鄰近兩種方式［16］。目前我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室尚在建設(shè)初期，因而地域聯(lián)結(jié)發(fā)揮了關(guān)鍵作用。整體來(lái)看，我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室都致力構(gòu)建省市縣三級(jí)聯(lián)動(dòng)模式下的區(qū)域融合創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。其中最具特色和代表性的是廣東省、浙江省和山東省。為進(jìn)一步解決省內(nèi)城市發(fā)展不均衡問(wèn)題，廣東省第二批和第三批省實(shí)驗(yàn)室分別在粵東和粵西北地區(qū)布局，采取“一個(gè)中心帶動(dòng)多地市”和“核心+ 網(wǎng)絡(luò)”的聯(lián)合共建模式，推進(jìn)以核心實(shí)驗(yàn)室承建帶動(dòng)多地市的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)布局，充分發(fā)揮省實(shí)驗(yàn)室加強(qiáng)區(qū)域基礎(chǔ)研究、補(bǔ)齊原始創(chuàng)新短板的戰(zhàn)略平臺(tái)支撐作用。浙江省從2017 年至今啟動(dòng)建設(shè)了三批共10 家省實(shí)驗(yàn)室，其中在杭州市布局的有4 家，第二批和第三批省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)逐步從杭州城西科創(chuàng)大走廊擴(kuò)展到寧波甬江、溫州大羅山科創(chuàng)走廊，再到將舟山、杭州城南的濱江和蕭山，串聯(lián)成鏈，形成了浙江省覆蓋范圍更廣、建設(shè)形態(tài)更豐富、輻射效應(yīng)更強(qiáng)的“一廊引領(lǐng)、多廊融通”的省實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新空間格局。山東省鼓勵(lì)探索地市采取“主體+ 分中心”的方式共建省實(shí)驗(yàn)室，山東省10 家省實(shí)驗(yàn)室分別在濟(jì)南、青島、煙臺(tái)、濰坊等地布局，形成了區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的交互式、網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新格局。

此外，各省實(shí)驗(yàn)室秉持“大開(kāi)放、大協(xié)作、大發(fā)展”的創(chuàng)新理念，主動(dòng)融入全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，積極參與國(guó)際科技合作計(jì)劃項(xiàng)目，構(gòu)建國(guó)際產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與生態(tài)圈。通過(guò)高端人才資助獎(jiǎng)勵(lì)、人才全鏈條定制服務(wù)、科技專家信息平臺(tái)建設(shè)等一系列舉措，引入大量的國(guó)際頂尖科學(xué)家和優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)；通過(guò)與國(guó)際上具有科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司、科技組織、知名科研院所和世界一流大學(xué)等機(jī)構(gòu)開(kāi)展廣泛深入的合作交流，積極組建和參與國(guó)際學(xué)術(shù)組織和合作聯(lián)盟，有效提升實(shí)驗(yàn)室研究成果的學(xué)術(shù)影響力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；通過(guò)雙向開(kāi)放共享科研設(shè)施、實(shí)驗(yàn)儀器、科學(xué)數(shù)據(jù)等科技資源，使得各類科技創(chuàng)新主體均可利用其先進(jìn)儀器設(shè)備開(kāi)展科學(xué)實(shí)驗(yàn)和技術(shù)研發(fā)，最大程度發(fā)揮科技資源的匯聚效用；通過(guò)舉辦高水平國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議，搭建國(guó)際學(xué)術(shù)對(duì)話交流的橋梁，增強(qiáng)省實(shí)驗(yàn)室科技創(chuàng)新的前瞻規(guī)劃與學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)研判能力，提高其科技創(chuàng)新全球影響力和科技治理國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。例如江蘇省的姑蘇實(shí)驗(yàn)室在發(fā)展目標(biāo)中提出打開(kāi)組織邊界，匯聚3～5 個(gè)諾貝爾級(jí)別的國(guó)際頂尖人才，造就100 個(gè)以上的國(guó)際頂尖人才，追求創(chuàng)新生態(tài)圈的價(jià)值最大化；浙江省的西湖實(shí)驗(yàn)室面向國(guó)際生命健康科技前沿，積極和Cell 合作打造系列高水平網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)交流論壇；廣東省的松山湖實(shí)驗(yàn)室與德國(guó)宇航中心、伊比利亞國(guó)際納米技術(shù)實(shí)驗(yàn)室等國(guó)際組織簽訂框架合作協(xié)議，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室與國(guó)際同行的交流與合作。

2.4 創(chuàng)新環(huán)境

創(chuàng)新環(huán)境是省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)展的強(qiáng)力支撐。當(dāng)前，我國(guó)各省實(shí)驗(yàn)室充分發(fā)揮其核心引領(lǐng)作用，整合優(yōu)化區(qū)域資源力量配置，并協(xié)同多元科技創(chuàng)新平臺(tái)載體，通過(guò)匯聚各類創(chuàng)新要素和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各個(gè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，營(yíng)造良好的政策服務(wù)、人才發(fā)展、融資保障、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。同時(shí)，積極依托這些科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)運(yùn)營(yíng)，典型包括依托科學(xué)城、工業(yè)園區(qū)和大科學(xué)裝置三種。

1）科學(xué)城：科學(xué)城是集聚基礎(chǔ)科學(xué)研究和科技創(chuàng)新功能的核心引擎，匯聚了研發(fā)機(jī)構(gòu)、科學(xué)設(shè)施、科技企業(yè)、科技金融等創(chuàng)新要素，省實(shí)驗(yàn)室依托科學(xué)城而建，方便其集中優(yōu)勢(shì)科研力量，服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略布局需求。例如上海市的張江實(shí)驗(yàn)室位于張江科學(xué)城核心區(qū)域內(nèi)，依托科學(xué)城的光子重大科技基礎(chǔ)設(shè)施集群，目標(biāo)是建成突破型、引領(lǐng)型、平臺(tái)型一體化的綜合性研究基地。北京市的懷柔實(shí)驗(yàn)室借助懷柔科學(xué)城開(kāi)放運(yùn)營(yíng)的大科學(xué)裝置和科學(xué)設(shè)施平臺(tái)項(xiàng)目，打造我國(guó)能源領(lǐng)域核心戰(zhàn)略科技力量。成渝地區(qū)于2020 年提出建設(shè)具有全國(guó)影響力的科技創(chuàng)新中心，并以“一城多園”模式合作共建西部科學(xué)城，為充分發(fā)揮西部科學(xué)城的建設(shè)優(yōu)勢(shì)，四川省相繼建設(shè)運(yùn)營(yíng)了“組團(tuán)式”的天府實(shí)驗(yàn)室，重慶市也于2022 年建成了金鳳實(shí)驗(yàn)室。

2）工業(yè)園區(qū)：我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室為賦能產(chǎn)業(yè)發(fā)展、助力科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，依托工業(yè)園區(qū)而建也成為其優(yōu)先選擇。江蘇省紫金山實(shí)驗(yàn)室、姑蘇實(shí)驗(yàn)室、太湖實(shí)驗(yàn)室分別坐落在南京江寧未來(lái)網(wǎng)絡(luò)小鎮(zhèn)、蘇州工業(yè)園區(qū)和湖州絲綢小鎮(zhèn)，以產(chǎn)業(yè)化研究院建設(shè)為重點(diǎn)，以服務(wù)產(chǎn)業(yè)、培育產(chǎn)業(yè)為主線，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新，形成了更多省實(shí)驗(yàn)室“賦能產(chǎn)業(yè)發(fā)展”范例，助力江蘇省建設(shè)國(guó)際一流的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新高地［17］。福建省直接將省實(shí)驗(yàn)室定位為“科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室”，瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)鏈需求，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新園區(qū)設(shè)立“實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)業(yè)園”，持續(xù)推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室與龍頭骨干企業(yè)建立聯(lián)合研發(fā)中心，打造小試、中試和生產(chǎn)的產(chǎn)學(xué)研用全鏈條，大力入孵企業(yè)，助力產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

3）大科學(xué)裝置：大科學(xué)裝置作為支撐基礎(chǔ)科學(xué)前沿研究和多學(xué)科綜合交叉探索的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)取得核心突破的重要“利器”［18］。我國(guó)的大科學(xué)裝置主要分布在京津冀和長(zhǎng)三角區(qū)域，這些地方的省實(shí)驗(yàn)室也依托這些大科學(xué)裝置積極建設(shè)運(yùn)行和開(kāi)展研究。安徽省將這一模式發(fā)揮到“極致”，合肥作為我國(guó)4 個(gè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心所在地之一，也是大科學(xué)裝置最為集中的城市之一，擁有同步輻射裝置、全超導(dǎo)托卡馬克核聚變實(shí)驗(yàn)裝置、穩(wěn)態(tài)強(qiáng)磁場(chǎng)等大科學(xué)裝置，安徽省依托這些大科學(xué)裝置和優(yōu)勢(shì)特色學(xué)科的研究支撐作用，在量子科技、能源發(fā)展、人工智能、生命健康等學(xué)科領(lǐng)域布局了多家省實(shí)驗(yàn)室，成為我國(guó)擁有省實(shí)驗(yàn)室數(shù)量最多的省份。

3 我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)流程分析

我國(guó)各省科技發(fā)展情況地域差異大、發(fā)展不平衡，因此在建設(shè)體系設(shè)計(jì)上要符合各省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律和科技領(lǐng)域布局重點(diǎn)，側(cè)重科學(xué)問(wèn)題解決、全流程工作計(jì)劃和科技成果建設(shè)。本研究提出利用PDCA（Plan-Do-Check-Action）循環(huán)管理理論分析省實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)活動(dòng)，明確省實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)流程和各環(huán)節(jié)的重點(diǎn)解決問(wèn)題（圖2）。PDCA作為全面質(zhì)量管理的方法依據(jù)，其基本原理是通過(guò)不斷執(zhí)行迭代循環(huán)直至問(wèn)題解決［19］。省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行作為一個(gè)具有制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新多重建構(gòu)屬性的復(fù)雜體系，借鑒PDCA 的過(guò)程方法和迭代思路對(duì)其建設(shè)流程進(jìn)行持續(xù)完善具有重要意義。

圖2 省實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)流程Fig.2 Construction Processes of Provincial Laboratories in China

3.1 計(jì)劃階段：解決適應(yīng)性問(wèn)題

計(jì)劃階段是實(shí)施省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)體系的切入點(diǎn)。其中心任務(wù)是了解本省進(jìn)行省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的創(chuàng)新需求，進(jìn)而提出省實(shí)驗(yàn)室的戰(zhàn)略目標(biāo)。省實(shí)驗(yàn)室在前期建設(shè)規(guī)劃方面，要秉持目標(biāo)驅(qū)動(dòng)、需求導(dǎo)向與問(wèn)題導(dǎo)向原則，將國(guó)家的重大戰(zhàn)略目標(biāo)與本省的發(fā)展實(shí)際相結(jié)合，重點(diǎn)解決建設(shè)體系的適應(yīng)性問(wèn)題。

1）目標(biāo)驅(qū)動(dòng)：要找到實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的合理路徑，即首先要進(jìn)行自上而下的目標(biāo)任務(wù)分解，明確具體的目標(biāo)任務(wù)與哪些建設(shè)要素、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)密切相關(guān)，然后在目標(biāo)指引下，再進(jìn)一步進(jìn)行具體任務(wù)的深入挖掘與規(guī)劃部署。省實(shí)驗(yàn)室是在深入實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”和“科技強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略的前提下，瞄準(zhǔn)國(guó)際一流標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)內(nèi)領(lǐng)跑水平建設(shè)的區(qū)域科技創(chuàng)新高地，需要統(tǒng)籌考慮基礎(chǔ)研究前瞻布局、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、頂尖研發(fā)團(tuán)隊(duì)匯聚、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科研設(shè)施建設(shè)完善、未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育支撐、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展等建設(shè)內(nèi)容。

2）需求導(dǎo)向：要注重對(duì)外部環(huán)境進(jìn)行全面調(diào)研。省實(shí)驗(yàn)室作為一個(gè)系統(tǒng)性建設(shè)工程，尤其要注重面向國(guó)家重大戰(zhàn)略需求和本省產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，綜合考慮本省的科研創(chuàng)新實(shí)力、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和資源稟賦情況等因素，進(jìn)一步摸清本省的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、科技政策發(fā)展規(guī)劃、優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域布局、支柱產(chǎn)業(yè)特色需求、領(lǐng)軍人才分布狀況、科技成果研究基礎(chǔ)、大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等資源狀況，目的是提高省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)充分調(diào)動(dòng)本省優(yōu)勢(shì)資源的能力，因地制宜開(kāi)展省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)體系設(shè)計(jì)。

3）問(wèn)題導(dǎo)向：要聚焦對(duì)現(xiàn)實(shí)矛盾的回答，一方面反映了各省在實(shí)驗(yàn)室建設(shè)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)和短板，另一方面也反映了省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的緊迫性與必要性。為了精確瞄準(zhǔn)和解決省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的瓶頸，政府部門要定期對(duì)省實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)情況進(jìn)行實(shí)地調(diào)研與系統(tǒng)評(píng)估，并在調(diào)研結(jié)束后，與實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人進(jìn)行深入細(xì)致的分析比較和研究討論，為省實(shí)驗(yàn)室打造原始創(chuàng)新策源地和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)新引擎做出更加有益的探索。

3.2 實(shí)施階段：解決復(fù)雜性問(wèn)題

實(shí)施階段是省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)體系的落實(shí)環(huán)節(jié)。其中心任務(wù)是按照計(jì)劃和目標(biāo)，明確省實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)原則，構(gòu)建建設(shè)流程圖，并進(jìn)一步提出建設(shè)路徑，細(xì)化建設(shè)方案，重點(diǎn)解決建設(shè)體系的復(fù)雜性問(wèn)題。省實(shí)驗(yàn)室作為一個(gè)科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，建設(shè)體系的順利執(zhí)行關(guān)鍵在于管理體制與運(yùn)行機(jī)制的建設(shè)內(nèi)容要結(jié)構(gòu)合理、功能突出并相互銜接，讓整個(gè)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)運(yùn)行體系形成一個(gè)高效互動(dòng)的有機(jī)整體。

省實(shí)驗(yàn)室在建設(shè)原則設(shè)計(jì)上需要遵循四個(gè)原則［20］。1）政府主導(dǎo)原則：省實(shí)驗(yàn)室的性質(zhì)決定了省市政府要統(tǒng)籌規(guī)劃實(shí)驗(yàn)室的各項(xiàng)建設(shè)工作，為實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行提供政策、資金、人才、大科學(xué)裝置等資源支撐；2）協(xié)同創(chuàng)新原則：省實(shí)驗(yàn)室作為新型科研機(jī)構(gòu)，必須要加強(qiáng)與學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界的合作網(wǎng)絡(luò)共建，在更為廣泛的層面協(xié)同整合優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源；3）開(kāi)放流動(dòng)原則：當(dāng)下正處于“大科學(xué)”時(shí)代，這就需要省實(shí)驗(yàn)室建立健全開(kāi)放共享、有序流動(dòng)的運(yùn)作機(jī)制，形成良好的人員流動(dòng)、項(xiàng)目合作、學(xué)科交叉、資源共享的科研環(huán)境；4）科學(xué)評(píng)價(jià)原則：省實(shí)驗(yàn)室是各省布局在優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究基地，因此要特別重視建立符合其科研特點(diǎn)和規(guī)律的績(jī)效考核評(píng)價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)實(shí)驗(yàn)室的定期考核和同行評(píng)估。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，各省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)流程圖構(gòu)建大致沿著“省政府頂層設(shè)計(jì)布局省實(shí)驗(yàn)室→承建市擬定組建方案并提出建設(shè)申請(qǐng)→省政府進(jìn)行論證并給出審批意見(jiàn)→承建市制定方案并投入建設(shè)→省實(shí)驗(yàn)室組織治理架構(gòu)和管理運(yùn)行機(jī)制→省市政府組織驗(yàn)收和績(jī)效考核”的思路統(tǒng)籌謀劃，以此保障省實(shí)驗(yàn)室高質(zhì)量建設(shè)和高效率運(yùn)行。

省實(shí)驗(yàn)室的管理體制可細(xì)分為宏觀層面的外部管理體制和微觀層面的內(nèi)部組織架構(gòu)。其中，外部管理體制側(cè)重于明確省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)各方的權(quán)責(zé)利關(guān)系，例如管理權(quán)、組織權(quán)、實(shí)施權(quán)的分配和協(xié)調(diào)等，創(chuàng)造一個(gè)有利于激勵(lì)各建設(shè)主體可持續(xù)合作發(fā)展的外部環(huán)境，而內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)則通過(guò)明晰內(nèi)設(shè)部門在職責(zé)權(quán)方面的結(jié)構(gòu)體系，推動(dòng)決策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和創(chuàng)新資源的集聚與優(yōu)化，從而營(yíng)造競(jìng)合有序的良好組織環(huán)境。整體來(lái)看，我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室實(shí)行省市縣聯(lián)動(dòng)，構(gòu)建“一核、多點(diǎn)、N 基地”的建設(shè)模式，形成了以省實(shí)驗(yàn)室為強(qiáng)核心，由牽頭單位聯(lián)合相關(guān)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)力量共建，并在多個(gè)地區(qū)布局分中心的“核心+ 聯(lián)盟”創(chuàng)新格局。省實(shí)驗(yàn)室作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，目前大多省份都采用了“理事會(huì)+ 主任辦公室”的組織架構(gòu)，實(shí)行管理線與科研線相輔相成的管理機(jī)制。其中，理事會(huì)負(fù)責(zé)重大任務(wù)和事項(xiàng)決策，理事長(zhǎng)一般由省長(zhǎng)或者市長(zhǎng)擔(dān)任，實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室各項(xiàng)研究和職能管理工作，一般由院士或知名專家擔(dān)任。在主任辦公室的領(lǐng)導(dǎo)下，各實(shí)驗(yàn)室根據(jù)發(fā)展需求設(shè)置科學(xué)研究部門、技術(shù)研發(fā)部門、管理服務(wù)部門、公共支撐部門、人才培養(yǎng)部門、公共技術(shù)平臺(tái)以及孵化企業(yè)等。同時(shí)，省實(shí)驗(yàn)室突出交叉融合、開(kāi)放協(xié)同的跨部門與跨學(xué)科優(yōu)勢(shì)資源匯聚需求，以重大任務(wù)為牽引，探索試行科研團(tuán)隊(duì)矩陣化管理模式，強(qiáng)調(diào)突破學(xué)科界限的“大兵團(tuán)作戰(zhàn)”方式，推進(jìn)科研隊(duì)伍、科研項(xiàng)目和科研成果的高效融合。

運(yùn)行機(jī)制是省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與發(fā)展的核心，可細(xì)分為“人財(cái)物評(píng)”四個(gè)方面。1）人：面向全球引進(jìn)高精尖人才，實(shí)施“首席科學(xué)家”領(lǐng)銜的自由探索類基礎(chǔ)研究計(jì)劃，探索“揭榜掛帥”需求導(dǎo)向型的多學(xué)科交叉人才隊(duì)伍建設(shè)，采取固定流動(dòng)結(jié)合、專職兼聘結(jié)合、長(zhǎng)期短期結(jié)合等多種方式的用人機(jī)制，形成戰(zhàn)略科技人才、基礎(chǔ)研究人才、技術(shù)研發(fā)人才、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才、組織協(xié)調(diào)人才等多類型人才并重并用的局面；2）財(cái)：實(shí)行穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)和競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)相協(xié)調(diào)的投入機(jī)制，充分發(fā)揮省市政府長(zhǎng)效財(cái)政支持基礎(chǔ)性、前沿性研究的主體作用，探索設(shè)立省實(shí)驗(yàn)室發(fā)展基金，對(duì)省實(shí)驗(yàn)室發(fā)展進(jìn)行專項(xiàng)資助，同時(shí)鼓勵(lì)社會(huì)力量和民間資本投入產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，支持實(shí)驗(yàn)室通過(guò)開(kāi)展成果交易等方式拓寬資金來(lái)源（部分省實(shí)驗(yàn)室的政府資金投入?yún)⒖急?）；3）物：通過(guò)承接國(guó)家和省重大項(xiàng)目委托、自立項(xiàng)目擇優(yōu)推薦等方式開(kāi)展項(xiàng)目攻關(guān)，完善重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理運(yùn)營(yíng)和開(kāi)放共享機(jī)制，重點(diǎn)推進(jìn)依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)展的原始創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果研發(fā)任務(wù)，并圍繞新興產(chǎn)業(yè)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的應(yīng)用開(kāi)展國(guó)內(nèi)外合作，發(fā)揮科技基礎(chǔ)設(shè)施的“磁力”效應(yīng)。4）評(píng)：探索全面與重點(diǎn)結(jié)合、激勵(lì)與約束并重的內(nèi)部考核評(píng)價(jià)機(jī)制，明確不同類型項(xiàng)目任務(wù)、不同成長(zhǎng)階段科研人員的考核重點(diǎn)，制定以能力與貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科研人員分類評(píng)價(jià)機(jī)制，完善市場(chǎng)、社會(huì)等第三方評(píng)價(jià)和國(guó)際國(guó)內(nèi)同行專業(yè)化評(píng)價(jià)功能。

表2 部分省實(shí)驗(yàn)室政府資金投入情況1）Tab.2 Government Funding for Some Provincial Laboratories in China1）

3.3 檢查階段：解決有效性問(wèn)題

檢查階段是政府對(duì)省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)結(jié)果進(jìn)行有效性評(píng)估的環(huán)節(jié)。省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)是個(gè)逐步實(shí)施與推進(jìn)的過(guò)程，必須通過(guò)階段性檢查與考核評(píng)估，及時(shí)掌握創(chuàng)新目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)評(píng)估一方面需要遵循科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律，實(shí)行符合實(shí)驗(yàn)室科研特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律的“一室一策”分類評(píng)估機(jī)制，創(chuàng)造有利于人才發(fā)展與成果創(chuàng)新的寬松自由科研環(huán)境；另一方面也需要充分發(fā)揮評(píng)估的導(dǎo)向與激勵(lì)作用，采用短期績(jī)效考核與長(zhǎng)效綜合評(píng)估相結(jié)合的原則，建立動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制，要考核短期目標(biāo)完成情況，更要掌握實(shí)驗(yàn)室長(zhǎng)期發(fā)展態(tài)勢(shì)。

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的相關(guān)實(shí)踐工作與研究積累為省實(shí)驗(yàn)室提供了經(jīng)驗(yàn)參考。Tao 等［21］在對(duì)美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行深入研究后，提出了由國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向、全面統(tǒng)籌規(guī)模、跨學(xué)科融合、前瞻風(fēng)險(xiǎn)與突破、體制與機(jī)制創(chuàng)新等構(gòu)成的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量評(píng)價(jià)體系；游翰霖等［22］面向戰(zhàn)略管理，指出國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)價(jià)要重點(diǎn)回應(yīng)與國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的契合性、建設(shè)方案的可行性、資源分配的合理性、管理機(jī)制的完備性以及運(yùn)營(yíng)的整體效能發(fā)揮等；魯世林等［23］主張國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在戰(zhàn)略計(jì)劃評(píng)價(jià)方面要關(guān)注尖端科研成果和社會(huì)服務(wù)能力。基于此，本研究認(rèn)為，在省實(shí)驗(yàn)室評(píng)估方面，相關(guān)政府部門需要結(jié)合實(shí)驗(yàn)室自身發(fā)展戰(zhàn)略與目標(biāo)任務(wù)，規(guī)范其監(jiān)測(cè)考核與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)上，需要以研究的創(chuàng)新質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)、社會(huì)效益為導(dǎo)向，著重評(píng)價(jià)一流人才引進(jìn)培育、標(biāo)志性成果產(chǎn)出、定期目標(biāo)任務(wù)完成情況以及科技成果效益與影響等；研究成果質(zhì)量上，應(yīng)注重科學(xué)價(jià)值和產(chǎn)業(yè)前景的考核；年度任務(wù)上，應(yīng)注重科研條件建設(shè)、資金配置使用、科研任務(wù)進(jìn)展等的評(píng)價(jià)。結(jié)合部分省已經(jīng)出臺(tái)的相關(guān)評(píng)估方案，本研究設(shè)計(jì)了省實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系參考表3。

表3 省實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)Tab.3 Evaluation Index Designfor Provincial Laboratoriesin China

在具體的評(píng)估操作層面，周岱等［24］指出美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理實(shí)踐常用的評(píng)估方法是同行評(píng)議；聶繼凱［25］提出國(guó)家實(shí)驗(yàn)室評(píng)價(jià)要綜合科學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界和政界等不同領(lǐng)域?qū)＜乙庖?jiàn)；李玲娟等［26］總結(jié)得出美國(guó)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室有“內(nèi)部評(píng)估”和“外部評(píng)估”，且經(jīng)常使用基于風(fēng)險(xiǎn)的方法來(lái)確定其內(nèi)部評(píng)估計(jì)劃，并實(shí)施長(zhǎng)效評(píng)價(jià)。因此，本研究認(rèn)為，省實(shí)驗(yàn)室評(píng)估可以采用“綜合評(píng)估+ 定期考核+ 分類評(píng)價(jià)”的多元方式，實(shí)行“代表作”制和“標(biāo)志性成果”制，探索“里程碑式”考核的綜合評(píng)估方法，并將評(píng)估結(jié)果作為政府后續(xù)立項(xiàng)和資金支出的重要依據(jù)，從而形成公平競(jìng)爭(zhēng)的良性發(fā)展生態(tài)。同時(shí)，為鼓勵(lì)省實(shí)驗(yàn)室加快研發(fā)，在研究成果評(píng)估上，對(duì)進(jìn)度較快且提前完成里程碑節(jié)點(diǎn)、目標(biāo)任務(wù)的項(xiàng)目，或在實(shí)施周期內(nèi)完成被認(rèn)定為“首次”或?qū)Α翱ú弊印奔夹g(shù)進(jìn)行重大突破、推廣應(yīng)用效果顯著的攻關(guān)成果，可作為評(píng)估的重要依據(jù)申請(qǐng)?zhí)崆膀?yàn)收。

3.4 處理階段：解決長(zhǎng)效性問(wèn)題

處理階段是PDCA 循環(huán)中起到質(zhì)變的階段，是把整個(gè)管理躍升到新水平的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。該階段將基于評(píng)估結(jié)果提出體系改進(jìn)和優(yōu)化方案，并對(duì)建設(shè)體系進(jìn)行針對(duì)性修正與處理，旨在驗(yàn)證建設(shè)體系的長(zhǎng)效性特征。主要處理內(nèi)容包括：總結(jié)省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)體系在應(yīng)用中取得的經(jīng)驗(yàn)與成果，并進(jìn)行進(jìn)一步推廣；總結(jié)和反思教訓(xùn)與失敗之處，對(duì)不合理、不適應(yīng)之處進(jìn)行修正和完善。由于我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)時(shí)間較短，缺乏有效的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，因此對(duì)于省實(shí)驗(yàn)室所面臨的問(wèn)題反思是其建設(shè)的重要事項(xiàng)之一。反思可以依據(jù)以下思路進(jìn)行：產(chǎn)生的問(wèn)題是什么？問(wèn)題對(duì)于建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有什么影響作用？為什么會(huì)產(chǎn)生這些問(wèn)題？解決的方式方法有哪些？如何實(shí)施這些解決方案？通過(guò)反思，進(jìn)一步針對(duì)建設(shè)體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行改進(jìn)，對(duì)建設(shè)體系的要素配置以及作用環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)整，以便更好地促進(jìn)其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

一般對(duì)于省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工作的總結(jié)反思可以通過(guò)召開(kāi)政府會(huì)議和專家聯(lián)席會(huì)議的方式進(jìn)行，會(huì)上通過(guò)聽(tīng)取各實(shí)驗(yàn)室依托單位對(duì)建設(shè)工作及有關(guān)運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)的匯報(bào)，總結(jié)梳理建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，協(xié)調(diào)存在的問(wèn)題，并研究部署下一階段工作。在此，本文對(duì)相關(guān)研究進(jìn)行了調(diào)研。在建設(shè)經(jīng)驗(yàn)方面，馮雪嬌等［14］發(fā)現(xiàn)，建設(shè)突出省份的省實(shí)驗(yàn)室具有發(fā)展定位清晰、財(cái)政支持穩(wěn)定、體制機(jī)制靈活等特點(diǎn)；陳敏翼等［27］提出，廣東省實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)成效主要體現(xiàn)在省市聯(lián)動(dòng)政策支持體系、“核心+ 網(wǎng)絡(luò)”的多元化建設(shè)模式、多元資金投入和高層次科研人才集聚機(jī)制；陳苑［28］認(rèn)為，之江實(shí)驗(yàn)室打造了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的“浙江范本”，其創(chuàng)新動(dòng)能的快速釋放與秉承的“高原造峰”理念和“大兵團(tuán)作戰(zhàn)”機(jī)制密切相關(guān)。在建設(shè)不足的反思方面，吳丹丹等［1］認(rèn)為，科技體制方面的問(wèn)題導(dǎo)致我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室無(wú)法發(fā)揮應(yīng)有的統(tǒng)籌作用，且有關(guān)人才管理、經(jīng)費(fèi)配置、成果轉(zhuǎn)化、考核評(píng)價(jià)等運(yùn)行機(jī)制仍待完善；劉開(kāi)強(qiáng)等［29］提出，我國(guó)區(qū)域?qū)嶒?yàn)室與高校、企業(yè)的深度融合和協(xié)同發(fā)展還存在明顯不足；蘇暢等［30］提出，安徽省“一室一中心”在思想認(rèn)識(shí)、運(yùn)行機(jī)制、經(jīng)費(fèi)支持、獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)、組建布局等方面還需要持續(xù)優(yōu)化。

4 我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)困境與相關(guān)建議

4.1 建設(shè)困境

我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室雖然已經(jīng)經(jīng)歷了大約5 年的高速發(fā)展期，取得了一系列科技創(chuàng)新成果和體制機(jī)制創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，但整體而言，省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)仍處于成長(zhǎng)探索期，國(guó)家和省市層面相關(guān)統(tǒng)籌規(guī)劃的政策體系還不健全，內(nèi)部運(yùn)行體制機(jī)制與保障措施尚需完善，主要體現(xiàn)在以下5 個(gè)方面。

1）缺乏政府層面的頂層設(shè)計(jì)。從目前省實(shí)驗(yàn)室相關(guān)政策來(lái)看，國(guó)家層面還沒(méi)有出臺(tái)具有針對(duì)性的全面指導(dǎo)文件，省級(jí)層面也僅有個(gè)別省制定了相關(guān)建設(shè)方案和管理辦法，可見(jiàn)省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)還缺乏完善的政策環(huán)境支撐。

2）建設(shè)單位與實(shí)驗(yàn)室權(quán)責(zé)不清。我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室在機(jī)構(gòu)共建的基礎(chǔ)上實(shí)行獨(dú)立法人運(yùn)作的體制機(jī)制，在人事、財(cái)務(wù)、空間、科研、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各項(xiàng)事務(wù)方面享有充分的自主權(quán)，但因主建單位、共建單位之間缺乏有效協(xié)同機(jī)制，且與省實(shí)驗(yàn)室責(zé)權(quán)利關(guān)系尚未理順，致使各主體之間利益責(zé)權(quán)不清、共建共享困難、有效協(xié)調(diào)不暢等問(wèn)題顯著。

3）政府支持形式單一。當(dāng)前各省市對(duì)省實(shí)驗(yàn)室的支持普遍以出臺(tái)建設(shè)規(guī)劃、提供用地優(yōu)惠、投入財(cái)政資金、鼓勵(lì)人才引進(jìn)等宏觀層面的方向指導(dǎo)類政策為主，缺乏輔助政策有效執(zhí)行的相關(guān)細(xì)化保障措施，例如如何明確建設(shè)各方的權(quán)責(zé)關(guān)系、如何圍繞人才需求完善生活配套服務(wù)、如何強(qiáng)化金融科技賦能與稅收優(yōu)惠實(shí)施、如何優(yōu)化產(chǎn)業(yè)對(duì)接合作渠道與平臺(tái)建設(shè)、如何基于科研設(shè)施開(kāi)放共享推動(dòng)科教融合、如何提升政府相關(guān)部門的公共服務(wù)水平等，各項(xiàng)舉措都還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

4）市場(chǎng)機(jī)制尚不完善。當(dāng)前省實(shí)驗(yàn)室的科研創(chuàng)新成果還未與市場(chǎng)建立成熟的技術(shù)交流渠道與平臺(tái)合作機(jī)制，市場(chǎng)化資源配置能力不足，且大多省實(shí)驗(yàn)室尚未針對(duì)技術(shù)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)移設(shè)置部門和工作崗位，缺少科技成果共享發(fā)布平臺(tái)和信息推介常態(tài)化機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)信息披露、成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬分配相關(guān)制度還不健全。

5）績(jī)效評(píng)價(jià)水平有待提升。部分省市缺少針對(duì)省實(shí)驗(yàn)室的具體考核方案和激勵(lì)約束機(jī)制，評(píng)價(jià)方式方法相對(duì)傳統(tǒng)單一，仍偏重于簡(jiǎn)單粗放的“成果驗(yàn)收”式評(píng)價(jià)，與科技評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求的客觀性、科學(xué)性、專業(yè)性、規(guī)范性等要求存在較大差距［31］。

4.2 相關(guān)建議

基于以上對(duì)我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)總體思路和建設(shè)困境的分析可見(jiàn)，省實(shí)驗(yàn)室發(fā)展要將制度集成創(chuàng)新擺在突出位置，積極探索符合創(chuàng)新規(guī)律的組織管理機(jī)制，搭建自主管理、協(xié)同創(chuàng)新和開(kāi)放流動(dòng)的實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行機(jī)制，以體制機(jī)制創(chuàng)新提升組織和整合各類創(chuàng)新資源的能力，營(yíng)造良好的創(chuàng)新政策環(huán)境和創(chuàng)新主體營(yíng)商環(huán)境。據(jù)此，本文提出以下5點(diǎn)相關(guān)建議。

1）優(yōu)化政府頂層設(shè)計(jì)。各省要把省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)作為構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系的重要支撐和提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要載體，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，探索出臺(tái)符合本省科技特色的省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)和推進(jìn)機(jī)制，落實(shí)好省實(shí)驗(yàn)室在政府項(xiàng)目承擔(dān)、人才引進(jìn)、建設(shè)用地、投融資等方面享受的政策優(yōu)待，搭建起覆蓋技術(shù)、人才、成果、產(chǎn)品、市場(chǎng)的情報(bào)體系，幫助實(shí)驗(yàn)室圍繞目標(biāo)定位、人才引育、平臺(tái)建設(shè)、項(xiàng)目實(shí)施、成果效益、綜合保障等建立可持續(xù)發(fā)展機(jī)制［32］。

2）強(qiáng)化牽頭建設(shè)單位的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。省實(shí)驗(yàn)室牽頭建設(shè)單位要切實(shí)發(fā)揮主建責(zé)任，理順主建單位、共建單位和實(shí)驗(yàn)室的關(guān)系，嚴(yán)格按照實(shí)驗(yàn)室建設(shè)規(guī)劃和方案，明確牽頭單位的主建責(zé)任和可量化可考核的階段性建設(shè)目標(biāo)任務(wù)，制定共建共享、協(xié)作創(chuàng)新的體制機(jī)制，劃分牽頭單位、共建單位的利益責(zé)任，聚力提升實(shí)驗(yàn)室核心競(jìng)爭(zhēng)力。

3）推動(dòng)省實(shí)驗(yàn)室管理體制的改革創(chuàng)新。省實(shí)驗(yàn)室要明確作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)“不定機(jī)構(gòu)規(guī)格、不定行政等級(jí)、不定固定編制”的原則，建立現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)行“管辦分離”，進(jìn)一步梳理人事管理、大型儀器設(shè)備管理與共享、財(cái)政資金使用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與轉(zhuǎn)化等一系列問(wèn)題，建立健全合理的規(guī)章制度，在人財(cái)物方面給予充分自主權(quán)。

4）提升省實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行效益。省實(shí)驗(yàn)室要通過(guò)加強(qiáng)制度、人才、資金、管理等要素的合聚與疊加，持續(xù)激發(fā)科技創(chuàng)新生態(tài)活力［33］。一是支持探索“政府財(cái)政+ 項(xiàng)目投入+ 社會(huì)資本”的多元化出資模式，有效解決省實(shí)驗(yàn)室投資不足問(wèn)題；二是通過(guò)建立新型人事管理模式，采取“雙聘+ 項(xiàng)目聘用”的方式靈活配置人力資源；三是采取技術(shù)股權(quán)化和轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)等利益分配方式，探索實(shí)施研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)濟(jì)利益“雙掛鉤”的長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制；四是支持省實(shí)驗(yàn)室與當(dāng)?shù)乜蒲性核?、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)、孵化器開(kāi)展合作，匯聚跨界資源，積極推行項(xiàng)目任務(wù)“揭榜掛帥”與科學(xué)家領(lǐng)銜的科研模式，鼓勵(lì)省實(shí)驗(yàn)室通過(guò)技術(shù)聯(lián)盟等方式深度嵌入本地創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；五是提高成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，在實(shí)驗(yàn)室預(yù)算中明確專項(xiàng)資金支持技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室或成果轉(zhuǎn)化辦公室，強(qiáng)化省實(shí)驗(yàn)室的核心技術(shù)突破和對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的策源作用。

5）建立持續(xù)跟蹤的長(zhǎng)效評(píng)估機(jī)制。政府要對(duì)省實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展動(dòng)態(tài)、存在問(wèn)題、研發(fā)需求等進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，強(qiáng)化建設(shè)目標(biāo)的全流程過(guò)程管理，規(guī)范建設(shè)目標(biāo)的監(jiān)測(cè)考核統(tǒng)計(jì)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，保障實(shí)驗(yàn)室主要目標(biāo)任務(wù)的落實(shí)。省實(shí)驗(yàn)室評(píng)估要采用短期績(jī)效考核與長(zhǎng)效評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則，重點(diǎn)突出“研發(fā)能力、人才團(tuán)隊(duì)、孵化產(chǎn)出”等指標(biāo)考核，并適度前移實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估工作，加大評(píng)估工作的自動(dòng)化軟件研發(fā)和管理平臺(tái)建設(shè)，最后依據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性撥款和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，整改成效不明顯或建設(shè)不合格的機(jī)構(gòu)，推動(dòng)我國(guó)省實(shí)驗(yàn)室整體發(fā)展質(zhì)量的迭代升級(jí)，增強(qiáng)以省實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的區(qū)域科技創(chuàng)新能力提升。

附錄A

表A.1 我國(guó)各省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)清單1）Tab.A.1 List of Provincial Laboratories in China1）