企業(yè)參與基礎研究和顛覆性技術創(chuàng)新的思考與建議

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新研究課題組

［摘要］基礎研究是科技創(chuàng)新之源，高水平科技的自立自強離不開基礎研究的前沿突破。要在加大政府投入的同時，重視企業(yè)特別是行業(yè)領軍企業(yè)、龍頭企業(yè)、大型國企的重要作用，利用新一輪顛覆性技術創(chuàng)新契機激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新需求，提升企業(yè)參與基礎研究的積極性，推進協(xié)同創(chuàng)新機制，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的深度融合。要健全企業(yè)參與基礎研究的長期漸進支持和激勵機制，大力發(fā)展天使投資進行風險分擔，加強校企溝通和產(chǎn)學研深度融合，充分發(fā)揮科技中介服務組織的作用，促進校企在基礎研究和技術創(chuàng)新階段的深度對接。

［關鍵詞］基礎研究；企業(yè)主體；產(chǎn)教融合；原創(chuàng)型創(chuàng)新；顛覆性技術創(chuàng)新

［中圖分類號］G710［文獻標識碼］A［文章編號］1004-3985（2023）10-0042-05

黨的二十大報告確定了到2035年“實現(xiàn)高水平科技自立自強，進入創(chuàng)新型國家前列”的重要發(fā)展目標，并提出要“統(tǒng)籌職業(yè)教育、高等教育、繼續(xù)教育協(xié)同創(chuàng)新，推進職普融通、產(chǎn)教融合、科教融匯”“加強基礎研究，突出原創(chuàng)，鼓勵自由探索”。當前，我國發(fā)展階段和國際形勢發(fā)生重大變化，新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命深入演進也對我國創(chuàng)新發(fā)展提出新的要求。實現(xiàn)高水平科技自立自強，需要健全以自主創(chuàng)新為重要目標的產(chǎn)教融合和科教融匯機制，匯聚行業(yè)企業(yè)、院校和科研機構效能，大力加強基礎研究，通過基礎研究前沿突破推進原創(chuàng)型創(chuàng)新，在更多科技產(chǎn)業(yè)領域轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新“領跑者”。

一、加強基礎研究需要重視企業(yè)作為重要參與主體的作用

基礎研究處于科研和創(chuàng)新鏈條的起端，是整個科學大廈的“地基”，與國家關鍵技術創(chuàng)新密切相關?；A研究不以特定應用為目的，而一旦取得前沿突破，將對關鍵技術發(fā)展、經(jīng)濟增長乃至整個社會進步產(chǎn)生深刻影響。實現(xiàn)高水平科技自立自強，推進原創(chuàng)型創(chuàng)新，需要進一步加強基礎研究，構建以高校和科研院所為主力軍、行業(yè)龍頭企業(yè)等為重要補充的多元協(xié)同創(chuàng)新機制，聚焦基礎理論問題和前瞻科學問題，實現(xiàn)未來革命性技術在源頭上的突破。

1.我國基礎研究面臨投入不足、參與主體單一等問題，影響關鍵核心技術創(chuàng)新進程，需要鼓勵企業(yè)等多元主體參與。近年來，我國研發(fā)經(jīng)費投入保持較快增長，基礎研究占比明顯提高，一些關鍵核心技術實現(xiàn)突破。但與主要發(fā)達國家相比，我國基礎研究領域存在五個“不足”或“偏低”：一是基礎研究投入不足，占全部研發(fā)投入的比重偏低。據(jù)統(tǒng)計，“2022年我國基礎研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比重為6.32%”①，“遠低于主要發(fā)達國家15%～25%的水平”②。二是基礎研究經(jīng)費過度依賴政府，企業(yè)和社會投入偏低?！?020年我國基礎研究經(jīng)費中，政府投入占比高達92%，企業(yè)僅占4%，其他主體占4%。而美國基礎研究經(jīng)費中，政府、高校投入一般占60%左右，企業(yè)和非營利組織的投入占40%左右?！雹廴瞧髽I(yè)研發(fā)經(jīng)費主要投入試驗發(fā)展環(huán)節(jié)，基礎研究嚴重不足。“我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費中只有0.5%左右用于基礎研究，與主要發(fā)達國家5%以上的水平相比有較大差距?！雹芩氖腔A研究主要由高校和科研院所承擔，企業(yè)參與的廣度深度不足且動力不強，容易造成重技術輕科學、重產(chǎn)品輕研究等問題，使原創(chuàng)型創(chuàng)新成為“無源之水”。五是基礎研究以論文、專利成果居多，在指導技術攻關、實現(xiàn)有效產(chǎn)業(yè)化方面嚴重不足。為此，要充分調(diào)動企業(yè)的積極性，鼓勵基礎研究的多元化參與，推動自主創(chuàng)新能力的提升。

2.顛覆性技術創(chuàng)新正驅(qū)動新一輪科技產(chǎn)業(yè)變革，既倒逼企業(yè)打破傳統(tǒng)競爭思維，也使其獲得差異化突破和非對稱性趕超機遇，以超額利潤回報激勵企業(yè)參與基礎研究和革命性技術創(chuàng)新。近年來，人工智能、新材料、量子技術、基因編輯等顛覆性技術不斷取得突破。伴隨顛覆性技術創(chuàng)新而來的是企業(yè)發(fā)展模式的重塑，規(guī)模優(yōu)勢、要素稟賦優(yōu)勢等企業(yè)競爭的傳統(tǒng)“王牌”受到?jīng)_擊，原有的穩(wěn)態(tài)競爭思維被打破，倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)向動態(tài)創(chuàng)新競合思維，也帶來新的發(fā)展機遇。一方面，企業(yè)邊界和產(chǎn)業(yè)邊界模糊化，成熟企業(yè)的跨界競爭壓力增大，更多的行業(yè)外競爭對手出現(xiàn)，促使企業(yè)由競爭策略轉(zhuǎn)向競合策略，產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)通過合作競爭實現(xiàn)共存共榮。另一方面，顛覆性技術創(chuàng)新也創(chuàng)造出新的賽道，新賽道面臨的技術專利壁壘和產(chǎn)業(yè)鏈封鎖相對較少，有利于技術標準制度話語權的爭取和國際合作空間的加大，使初創(chuàng)企業(yè)獲得差異化突破和非對稱性趕超機遇。同時，從已有的顛覆性技術爆發(fā)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指數(shù)型威力看，顛覆性技術創(chuàng)新可使企業(yè)獲得超額利潤回報，這種示范效應也將激發(fā)更多的企業(yè)參與基礎研究和原創(chuàng)型創(chuàng)新。以深圳為例，企業(yè)已逐漸成為深圳基礎研究和研發(fā)創(chuàng)新的主力軍?！?021年深圳市科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示，“2021年深圳基礎研究經(jīng)費總投入122.02億元，位列北京、上海之后，居全國大中城市第三位。其中，企業(yè)基礎研究經(jīng)費79.84億元，占比達65%，占全國企業(yè)基礎研究總量的47.9%，居全國大中城市首位”⑤。從近年來企業(yè)發(fā)展情況看，部分行業(yè)龍頭、領軍企業(yè)已進入科技創(chuàng)新“無人區(qū)”，開始重視基礎研究投入和前沿技術探索?！敖刂沟?022年10月，華為過去10年累計研發(fā)投入8450億元，每年基礎研究投入超過200億元，設立了86個基礎技術實驗室，并團結(jié)全球高校成立了172個聯(lián)合實驗室、聯(lián)合創(chuàng)新實驗室?！雹?/p>

二、企業(yè)參與基礎研究和創(chuàng)新面臨的主要挑戰(zhàn)

我國基礎研究的主體是高校和科研院所，主要經(jīng)費來源是政府投入，企業(yè)的重要作用尚未得到有效發(fā)揮。由于缺乏長期有效的激勵政策和風險分擔機制、校企之間基于前沿技術探索研究的溝通合作較少、科學基金的社會力量參與機制不健全、科技中介服務水平難以滿足校企深度合作需要等，企業(yè)參與基礎研究和協(xié)同創(chuàng)新的積極性不足，缺乏常態(tài)化的參與渠道，參與的深度和廣度也較為有限。

1.基礎研究激勵機制和風險分擔機制尚不健全，企業(yè)參與積極性有待提升?；A研究具有公共品屬性，且不以特定應用或使用為目的，其成果形成和回報的周期長、難度高、不確定性大，投資風險較大，政策設計中的針對性激勵機制和風險分擔機制尚不健全，企業(yè)難以直接參與基礎研究。《中國研發(fā)經(jīng)費報告（2022）》顯示，“2020年我國基礎研究經(jīng)費中企業(yè)執(zhí)行占比僅為6.52%，同期美國這一比例為32.14%，日本為47.07%”⑦。與美國、日本等國家相比，我國企業(yè)對基礎研究活動的參與度不足，不利于發(fā)揮企業(yè)作為創(chuàng)新成果應用主體的引導作用，容易造成基礎研究脫離行業(yè)前沿方向、研究成果轉(zhuǎn)化率不高等問題。

2.校企溝通合作渠道較為有限，不利于企業(yè)與高校、科研院所的協(xié)同互動。當前企業(yè)與高校、科研院所的溝通交流渠道有限，開展技術合作的領域主要集中在研發(fā)鏈條的下游，以技術咨詢、成果轉(zhuǎn)化為主，前沿技術探索方面的研究合作相對較少。同時，校企合作方式一般以“一事一議”的橫向項目委托為主，具有臨時性、淺層次特點，且高校和科研院所的評比考核項目權重設置常有縱向項目在前、橫向項目在后的傾向，對校企深層次融合創(chuàng)新的支持不足。

3.基礎研究資金來源較為單一，企業(yè)等社會力量參與科學基金和科學捐贈的常態(tài)化機制尚未確立?；A研究具有周期長、不確定性大的特點，需要長期穩(wěn)定的資金投入。目前我國基礎研究經(jīng)費九成以上來自政府部門，社會力量常態(tài)化參與機制尚未確立，企業(yè)開展科學捐贈的途徑少且捐贈資金用于基礎研究的比重偏低。研究顯示，“我國企業(yè)科學捐贈的主要渠道是高?；饡?015年全國約460家大學基金會公益支出中，僅有11%用于科技研究、扶貧助困、文化和公益等方面”⑧。

4.科技中介服務機構未深入創(chuàng)新活動的全過程，服務校企協(xié)同創(chuàng)新的效果有限?？萍贾薪闄C構和服務組織是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的重要輔助，“基礎研究—科技成果—商業(yè)專利—商業(yè)產(chǎn)品”的每個關鍵節(jié)點之間都需要專業(yè)、有效的銜接。專業(yè)化科技中介機構和產(chǎn)業(yè)化科研服務組織不僅是研究成果轉(zhuǎn)化的“橋梁”，也是創(chuàng)新活動全流程的“黏合劑”。它可以黏合原創(chuàng)型創(chuàng)新全流程中的各參與主體，增強主體之間的溝通協(xié)作效率，減少信息不對稱的影響，并在促進多方溝通的過程中增強對基礎研究理論成果和技術創(chuàng)新應用場景的理解，及時感知創(chuàng)新網(wǎng)絡中的薄弱環(huán)節(jié)和短板，孕育新的組織體系，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。目前，我國科技中介服務機構對深化合作服務、全方位開展校企對接的作用仍有待加強。2022年蘇州市統(tǒng)計局科技中介服務專題調(diào)研顯示，超五成的中介機構和企業(yè)認為與政府、科研院校、高校、企業(yè)的對接不深，以技術轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和委托開發(fā)等較低層次的合作為主，在技術創(chuàng)新階段的合作力度明顯不夠。

三、構建企業(yè)參與基礎研究協(xié)同機制的建議

加強基礎研究，要構建多元化參與和協(xié)同機制，在加大政府投入的同時，充分發(fā)揮行業(yè)領軍企業(yè)、龍頭企業(yè)、大型國企作為創(chuàng)新主體的重要作用，塑造有利于基礎研究前沿突破和研究成果產(chǎn)業(yè)化的協(xié)同創(chuàng)新路徑。

1.健全企業(yè)參與基礎研究的針對性激勵機制和長期漸進支持機制，大力發(fā)展天使投資，建立風險分擔機制，通過政府天使投資引導基金撬動社會資本，鼓勵企業(yè)進行突破性技術創(chuàng)新。一方面，要提升企業(yè)基礎研究的激勵水平，有針對性地提高企業(yè)基礎研究加計扣除力度，并通過保持稅收優(yōu)惠及其他支持補貼政策的穩(wěn)定性，使企業(yè)在基礎研究投入方面形成穩(wěn)定預期。要構建以政府投入為主、社會多元投入的穩(wěn)定支持機制、漸進資金投入機制和長周期評價體系。為提高資金投入效率，要根據(jù)基礎研究的資金需求特點和進展情況，為科研機構和企業(yè)量身定制漸進性補貼政策，加強政策宣傳和推介力度，做好政策效果跟蹤和動態(tài)調(diào)整。另一方面，要建立以天使投資為主的風險分擔機制，提升企業(yè)參與基礎研究和突破性技術創(chuàng)新的積極性。天使投資可應用于創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新早早期，投資相對靈活，能夠承擔高風險，與基于基礎研究的原創(chuàng)型創(chuàng)新融資需求相匹配。通過政府出資的天使投資引導基金進一步撬動社會資本，有利于引導創(chuàng)投機構“投早、投小、投長期、投基礎”。深圳國資委公布的數(shù)據(jù)顯示，“深圳天使母基金是國內(nèi)規(guī)模最大的天使投資類政府引導基金，總規(guī)模達100億”⑨。據(jù)報道，“截至2022年11月底，深圳天使母基金已累計投資項目671個，其中涌現(xiàn)出114個估值超1億美元的‘潛在獨角獸企業(yè)，4個估值超10億美元的獨角獸企業(yè)”⑩。天使投資引導基金為推進種子期、初創(chuàng)期企業(yè)孵化發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

2.進一步打破企業(yè)與高校、科研院所之間的溝通壁壘，加強企業(yè)主導的產(chǎn)學研深度融合，暢通創(chuàng)新人才流動“旋轉(zhuǎn)門”，拓寬企業(yè)參與基礎研究的渠道。要推進高校和科研院所的評價激勵機制改革，鼓勵其與企業(yè)開展基礎研究相關橫向合作項目，并以分類改革為契機，鼓勵部分面向行業(yè)發(fā)展的科研院所加大橫向項目考評和激勵力度，完善基礎研究成果分配和產(chǎn)權激勵機制。要切實提升校企融合的深度、廣度，推廣科技成果“沿途下蛋”模式、“樓上樓下”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)綜合體等經(jīng)驗做法，縮短從原始創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的時間。鼓勵探索企業(yè)技術型人才與高?？蒲腥藛T之間的互動交流，通過崗位靈活機制、成果獎勵認定、專項基金設立等形式鼓勵人才雙向流動，鼓勵高校和科研院所的人員去企業(yè)開展合作研究。例如，南方科技大學與深圳本地的龍頭企業(yè)共建聯(lián)合實驗室，面向未來產(chǎn)業(yè)進行前端開發(fā)，合作共建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大講堂和研究中心，重點布局生物醫(yī)學、人工智能等大健康領域及5G和云聯(lián)接設備研發(fā)制造等方向。同時，專精特新小巨人企業(yè)借助高校的科研人員和科研儀器，圍繞核心技術在周邊應用場景進行研發(fā)，提高技術壁壘。

3.堅持政府牽頭、社會多元投入的原則，深化基礎研究的科學基金改革，鼓勵社會力量設立科學基金。為提高資金效率并保障穩(wěn)定性，要根據(jù)基礎研究的資金需求特點，綜合利用科學基金、天使投資等手段，構建以政府投入為主、社會多元投入的穩(wěn)定支持機制、漸進資金投入機制和長周期評價機制。參考美國國家科學基金會和眾多企業(yè)聯(lián)合設立研究項目的經(jīng)驗做法，拓寬企業(yè)參與基礎研究的渠道，同時加強與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系。要進一步深化基礎研究科學基金改革，在數(shù)學、物理等部分基礎學科或部分研究機構開展長周期資助機制試點。鼓勵社會力量建設科學基金，提高企業(yè)、個人捐贈基礎研究的稅收優(yōu)惠政策，完善捐贈路徑。加大科學基金對非共識、顛覆性、高風險的原創(chuàng)性基礎研究項目的支持，探索對后續(xù)有望獲得突破性原創(chuàng)成果項目的延續(xù)資助機制。引導更多企業(yè)聯(lián)合出資國家自然科學基金企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，鼓勵有條件的企業(yè)自行開展基礎研究資助項目，針對行業(yè)發(fā)展緊迫需求，吸引和集聚全國優(yōu)勢科研力量，圍繞關鍵技術領域中的核心科學問題開展基礎研究和應用基礎研究。深圳騰訊公司啟動“新基石研究員項目”。該項目是一項聚焦原始創(chuàng)新、鼓勵自由探索、公益屬性的新型基礎研究資助項目，計劃10年內(nèi)投入100億元人民幣，長期穩(wěn)定地支持一批杰出科學家潛心基礎研究，以期實現(xiàn)原始創(chuàng)新突破。

4.充分發(fā)揮專業(yè)化科技中介機構和產(chǎn)業(yè)化科研服務組織的作用，推進校企在基礎研究和技術創(chuàng)新階段的深度對接，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，推動科技長入經(jīng)濟。要充分發(fā)揮專業(yè)化科技中介組織和產(chǎn)業(yè)化科研服務組織在戰(zhàn)略咨詢、信息對接、成果轉(zhuǎn)讓、金融支持、產(chǎn)業(yè)化應用等關鍵環(huán)節(jié)的重要作用。提升科技中介服務人才和機構服務的專業(yè)化程度，將服務領域由成果轉(zhuǎn)化階段逐步拓展至創(chuàng)新活動全過程，促進校企在技術創(chuàng)新階段的深度溝通和對接。探索科技企業(yè)孵化器形成面向市場發(fā)展的有效機制，為在孵企業(yè)提供專業(yè)技術平臺、儀器檢驗檢測、產(chǎn)品小試中試開發(fā)等專業(yè)和特色服務。通過打造基礎研究成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺、研究成果應用場景與企業(yè)需求撮合平臺，健全包括知識產(chǎn)權、研發(fā)設備等在內(nèi)的資產(chǎn)評估與質(zhì)押貸款體系，加快建設高水平技術交易市場，解決技術與市場脫節(jié)的問題，為原創(chuàng)型創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化掃除障礙。

5.利用新一輪顛覆性技術創(chuàng)新契機，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新需求，實現(xiàn)企業(yè)原創(chuàng)型創(chuàng)新的“需求拉動”。要利用好當前新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革趨勢所帶來的契機，鼓勵企業(yè)跨界合作、探索創(chuàng)新。鼓勵產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)、重點骨干企業(yè)協(xié)同多元創(chuàng)新主體組建創(chuàng)新聯(lián)合體，以關鍵核心技術攻關重大任務為牽引，著力攻克“卡脖子”技術和產(chǎn)品。此外，政府還需做好顛覆性技術創(chuàng)新破壞性后果的風險預案和應對措施準備，通過完善在職技能提升補貼政策，提高失業(yè)保障額度，提供終生職業(yè)技能培訓服務等，為創(chuàng)新活動對經(jīng)濟社會可能的影響做好兜底和保障。

（作者：深圳市自然資源和不動產(chǎn)評估發(fā)展研究中心 李睿、武漢科技大學 李永周、中國宏觀經(jīng)濟研究院 洪群聯(lián)，課題組負責人：武漢大學 政武經(jīng)）

［注釋］

① 國家統(tǒng)計局.2022年我國R&D經(jīng)費突破3萬億元 與GDP之比達2.55%［EB/OL］.（2023-01-20）［2023-03-01］.http：//www.stats.gov.cn/sj/zxfb/202302/t20230203_1901730.html.

②國家發(fā)展和改革委員會.“十四五”規(guī)劃《綱要》章節(jié)指標之1——基礎研究經(jīng)費投入占研發(fā)經(jīng)費投入比重［EB/OL］.（2021-12-25）［2023-03-01］.https：//www.ndrc.gov.cn/fggz/fzzlgh/gjfzgh/202112/t20211225_1309668.html.

③潘教峰.基礎研究需要更多社會力量參與［N］.人民日報，2023-02-01（11）.

④佘惠敏.連續(xù)6年保持兩位數(shù)增長——我國研發(fā)投入何以再創(chuàng)新高［N］.經(jīng)濟日報，2022-09-05（3）.

⑤深圳市統(tǒng)計局.2021年深圳市科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報［EB/OL］.（2021-11-16）［2023-03-01］.http：//tjj.sz.gov.cn/zwgk/zfxxgkml/tjsj/tjgb/content/post_10242798.html.

⑥潘亮.華為前三季度研發(fā)投入超千億［N］.羊城晚報，2022-10-31（A6）.

⑦大連理工大學科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型研究中心.中國研發(fā)經(jīng)費報告（2022）［R/OL］.（2023-03-06）［2023-03-22］.http：//k.sina.com.cn/article_5705191799_1540e517702001p88g.html.

⑧薛薇，魏世杰.新時代我國引導社會資金投入科學研究的支持政策研究［J］.中國軟科學，2021（5）：65.

⑨深圳市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會.2022全球最佳投資機構榜單揭曉，深圳國企深圳天使母基金管理公司和深創(chuàng)投榮獲多項榮譽［EB/OL］.（2023-02-22）［2023-03-01］.http：//gzw.sz.gov.cn/gkmlpt/content/10/10441/post_10441178.html#1907.

⑩曹媛.專訪深圳天使母基金總經(jīng)理李新建：解碼百億天使母基金“樣本”，天使投資如何促進大灣區(qū)融合發(fā)展［EB/OL］.（2023-01-19）［2023-03-01］.https：//m.21jingji.com/article/20230119/herald/92bd268cbb6787e5c438b5dd9e906f38.html.

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［7］馬小晗.光明科學城“科技成果‘沿途下蛋高效轉(zhuǎn)化機制”在全國推廣 為鍛造全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈貢獻“光明經(jīng)驗”［N］.深圳商報，2021-08-26（7）.