國際期刊集團運營管理分析
——以四大出版集團為例

裴雪昆，曲麗麗，徐 源

（東北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)理論研究部，哈爾濱 150030）

一、四大出版集團經(jīng)營狀況

截至《Journal Citation Reports》2021 年10 月25 日更新的數(shù)據(jù)顯示，JCR 共收錄期刊20 994 種，SCIE、SSCI 期刊12 360 種（SCIE 9531 種、SSCI 3527 種），Q1 分區(qū)期刊3 361 種。其中，四大出版集團共被收錄7 779種（Springer Nature-2 262 種、Elsevier-2 029 種、Taylor&Francis-2 023 種、Wiley-1 465 種），占收錄總期刊數(shù)的37%；SCIE、SSCI 期刊共6 210 種，占SCIE、SSCI 期刊總刊數(shù)的50%。由此可見，這四家出版集團經(jīng)過多年不斷并購收購，形成了非常龐大的集團規(guī)模，當(dāng)然這也為其帶來了非?？捎^的經(jīng)濟收益。

2019 年施普林格·自然的營業(yè)額為17.2 億歐元。截至2021 年12 月31 日的2021 年度稅務(wù)策略報告顯示，該公司2020 年年營業(yè)額為16.3 億歐元。

愛思唯爾隸屬的上市公司RELX 發(fā)布的2021 年報顯示，截至2021 年12 月31 日，2021 年度愛思唯爾收入為26.49 億英鎊，而2020 年為26.92 億英鎊，2019年為26.37 億英鎊。2021 年，46%的收入來自北美，23%來自歐洲，其余31%來自世界其他地區(qū)。訂閱銷售額占收入的74%，交易銷售額占26%。

泰勒—弗朗西斯的母公司Informa 在2022 年3月15 日公布的2021 年全年業(yè)績中顯示，泰勒—弗朗西斯分部2021 年收入為5.454 億英鎊，2020 年為5.56 億英鎊。

截至2021 年4 月30 日約翰威立的年度報告顯示，該公司研究、出版和平臺總收入為10.153 億美元，其中，研究出版收入為9.725 億美元、研究平臺收入為4 280 萬美元；學(xué)術(shù)和專業(yè)學(xué)習(xí)總收入為6.445 億美元，其中，教育出版產(chǎn)品的收入為3.639 億美元、專業(yè)學(xué)習(xí)產(chǎn)品的收入為2.807 億美元；教育服務(wù)總收入為2.816 億美元，其中，教育服務(wù)OPM收入為2.277 億美元、mthree 的收入為5 390 萬美元，也是四家出版集團中唯一一家業(yè)績同比上年度有所增長的公司。這與其開展的特色教育服務(wù)有一定的關(guān)系。

二、四大出版集團業(yè)務(wù)管理模式

（一）四大出版集團的發(fā)展歷程

施普林格·自然出版集團于2015 年5 月由Nature出版集團、Palgrave Macmillan and Macmillan Education(由Holtzbrinck 出版集團持有)和Springer Science+Business Media (由BC Partners 私募股權(quán)公司持有) 合并而成?；魻柎牟剂挚顺霭婕瘓F持有其中53%的股份，BC Partners 持有其中47%的股份。施普林格·自然目前擁有3 000 多本期刊和27 萬多本圖書。2021 年6 月10 日BC Partners 宣布成立由Neuberger Berman 投資管理公司領(lǐng)導(dǎo)的Springer Nature 收購基金，以擴大對Springer Nature 的投資，鞏固其在出版領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。這是由于BC Partners 看到了Springer Natur 可持續(xù)增長的經(jīng)濟收益以及創(chuàng)造更多價值的機會。施普林格·自然也因此可以利用更多資金來執(zhí)行其發(fā)展戰(zhàn)略，以持續(xù)推動開放獲取及開放科學(xué)前進。

愛思唯爾隸屬于上市公司RELX 集團，截至2021年底已擁有2 700 多種期刊。1971 年愛思唯爾收購了“Excerpta Medica”，它是世界上第一家也是唯一一家利用數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)期刊的公司，它把計算機技術(shù)引入了愛思唯爾。1979 年愛思唯爾與四家商業(yè)伙伴合作以期找到以電子形式向圖書館發(fā)送文章的方法。1991 年愛思唯爾與九所美國大學(xué)一同發(fā)起了在互聯(lián)網(wǎng)上提供有版權(quán)的已發(fā)表論文的合作，也是ScienceDirect 的基礎(chǔ)。2004年Scopus 成立；2009 年發(fā)行了能為機構(gòu)使用者優(yōu)化研究策略的SciVal 工具。2013 年愛思唯爾收購了Mendeley公司，該公司是一個開放的研究分享平臺，允許研究人員管理和分享論文、發(fā)現(xiàn)新數(shù)據(jù)以及在線協(xié)作，通過該平臺愛思唯爾可以獲取到用戶的數(shù)據(jù)，也間接消除了一個可能會影響其地位的威脅。當(dāng)然，愛思唯爾也因此遭到了一些批評，因為這個本來免費的平臺因其收購行為而需要支付費用了。

泰勒- 弗朗西斯集團是Informa 公司的學(xué)術(shù)出版部門，每年出版大約7 000 本新書、超過2 700 種高質(zhì)量期刊。1965 年泰勒- 弗朗西斯創(chuàng)辦了Wykeham 出版社開始圖書出版。1988 年泰勒- 弗朗西斯收購了Hemisphere 出版公司，更名為泰勒- 弗朗西斯集團；1998 年收購了競爭對手Routledge；2004 年與Informa 合并，成為了現(xiàn)在的Informa。2017 年泰勒- 弗朗西斯收購了專業(yè)數(shù)字資源公司Colwiz。2020 年1 月泰勒- 弗朗西斯收購了開放式研究出版平臺F1000?？梢?，收購其他出版商是泰勒- 弗朗西斯集團商業(yè)戰(zhàn)略的核心部分。

約翰威立是世界上最大的社會出版社，在整個20世紀(jì)擴大了其出版活動、科學(xué)研究和高等教育。2007 年2 月，約翰威立收購了Blackwell 出版公司，擴大了其科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)療業(yè)務(wù)。合并業(yè)務(wù)被命名為“Scientific,Technical，Medical，and Scholarly”（STMS，又名Wiley-Blackwell），以印刷版和網(wǎng)絡(luò)版的形式出版了1 400 種學(xué)術(shù)期刊以及大量的書籍，內(nèi)容涉及生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、工程學(xué)、人文學(xué)科和社會科學(xué)等多個領(lǐng)域。2012 年2 月17 日，約翰威立收購了提供DISC 評估及人際交往業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)的公司Inscape Holdings inc.。2021 年，約翰威立收購了Hindawi 出版商，以擴大其開放存取期刊投資，以及提供網(wǎng)絡(luò)技術(shù)解決方案的供應(yīng)商eJournalPress（EJP）。

這四大集團的發(fā)展史也可以說是兼并史，他們多年來通過不斷收購各類公司拓展新業(yè)務(wù)，從過去的小印刷社發(fā)展成了現(xiàn)在集多種服務(wù)于一體的數(shù)字化知識服務(wù)型公司，創(chuàng)造了巨大的商業(yè)價值。

（二）四大出版集團的經(jīng)營業(yè)務(wù)

施普林格·自然出版集團旗下有包括《Nature》在內(nèi)的諸多世界領(lǐng)先科學(xué)期刊，以及Nature.com、Link.springer.com、BioMedCentral.com、ScientificAmerican.com 等學(xué)術(shù)平臺，擁有最大的STM和SSH 電子書合集。

施普林格·自然回溯圖書收錄了19 世紀(jì)以來1萬多本學(xué)術(shù)電子圖書，其中保留了1851 年以來諸多學(xué)者的完整研究記錄，包括愛思斯坦的相對論、居里夫人的放射性物質(zhì)研究等。通過回溯圖書，可以幫助科研人員完善前人的研究，助力創(chuàng)新驅(qū)動。施普林格·自然提出了SharedIt 內(nèi)容共享倡議，鼓勵研究人員自由地與公眾分享研究論文，論文共享鏈接可以在社交媒體、專業(yè)網(wǎng)站、博客等地張貼，促進了研究成果的傳播。開發(fā)了ORCID iDs 以存儲作者的研究活動，類似ISBNs 和DOIs 識別書籍和論文的功能。ORCID 可以用來識別個人，以避免重名爭議；網(wǎng)站還可以保存同行評議，支持同行合作。推出了SN SciGraph（LOD）平臺，整理來自各學(xué)術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)信息，為研究人員拓寬資助、會議等信息的獲取渠道，提高了高質(zhì)量數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)能力。2021 年施普林格·自然成為了全球第一家發(fā)表了100 萬篇金色開放獲取（OA）文章的出版機構(gòu)，推廣開放獲取，為加速世界研究創(chuàng)新、拓展知識疆域發(fā)揮了重要作用。

愛思唯爾擁有最大的摘要和引文數(shù)據(jù)庫Scopus，其內(nèi)容來自7 000 多家出版商的2.7 萬多種期刊，以幫助研究人員發(fā)現(xiàn)所在領(lǐng)域的全球知識，讓研究者不會錯過關(guān)鍵科研成果；并于2016 年發(fā)布了新的期刊影響力指標(biāo)CiteScore，不同于傳統(tǒng)期刊評價指標(biāo)IF，該指標(biāo)以4 年為基準(zhǔn)區(qū)間來計算期刊的平均被引用次數(shù)，引用期限覆蓋面更廣。因Scopus 數(shù)據(jù)庫的期刊數(shù)多于SCI 期刊數(shù)，也為學(xué)者拓寬了投稿期刊的可選擇范圍，幫助使用者了解并評估期刊的影響力。ScienceDirect 擁有超過4 400 份期刊和超過43 000 份電子書的1 900萬份內(nèi)容，每月有超過1 800 萬的獨立訪問者，可以利用關(guān)鍵詞或詞組進行檢索，有效提升了研究人員查找相關(guān)文獻的效率。2013 年收購的學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)平臺Mendeley，不僅可以與其他科研學(xué)者在線協(xié)作，還具有參考文獻管理功能，可以從其他軟件導(dǎo)入論文，用ios或Android 應(yīng)用即可以隨時隨地閱讀論文。2021 年愛思唯爾發(fā)表了11.9 萬篇開放獲取文章，同比增長超過46%，在2021 年推出的105 種新期刊中，95%是黃金開放獲取（OA）期刊，使愛思唯爾的黃金開放獲取期刊增加到600 多種。

泰勒- 弗朗西斯在2020 年收購的F1000 平臺最大限度提高了知識的傳播速度。其推出的F1000Research 開放獲取出版平臺為機構(gòu)和學(xué)者提供了更透明快捷的出版體驗。泰勒- 弗朗西斯還推出了加速出版選項，為對出版時限有緊迫需求的研究者提供服務(wù)，在不犧牲質(zhì)量審查和標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)謹(jǐn)性的前提下加快同行評議速度，將論文快速發(fā)表在高質(zhì)量期刊上?；ㄙM7 000 美元可以在3—5 周內(nèi)發(fā)布?；ㄙM3 900 美元可以在7—9 周內(nèi)發(fā)布。這一做法也引起了學(xué)術(shù)界的一些爭論，但對于一些需要協(xié)調(diào)論文發(fā)表日期與產(chǎn)品批準(zhǔn)發(fā)布日期的研究人員來說，是提供了一定便利的。

約翰威立的業(yè)務(wù)分為三個部分：STMS、專業(yè)發(fā)展及全球教育。威立旗下期刊《CA-A CANCER JOURNAL FOR CLINICIANS》是目前影響因子最高的期刊，連續(xù)多年蟬聯(lián)JCR 排名榜首；2020JIF 為508.702，相比去年的292.278 幾乎是翻倍的增長。約翰威立致力于把高質(zhì)量內(nèi)容轉(zhuǎn)化成學(xué)習(xí)型產(chǎn)品，為學(xué)者的自我提升提供便捷的途徑。推出了免費開放的“Wiley 在線講堂”，由Wiley培訓(xùn)顧問和資深編輯擔(dān)任主講，為學(xué)者解答在查找資源、論文寫作、投稿中出現(xiàn)的各種問題；還開辦了如學(xué)術(shù)出版的倫理道德、科技論文的圖標(biāo)制作等講座。Wiley 高效學(xué)習(xí)平臺集合了Wiley 在會計、金融和商業(yè)等領(lǐng)域的備考產(chǎn)品，為全球考生提供高效的學(xué)習(xí)課程、頂尖教師的在線指導(dǎo)、個性化的學(xué)習(xí)計劃，與各機構(gòu)合作，為CPA、CMA 和CFA 等考試提供復(fù)習(xí)課程、備考方案和學(xué)習(xí)材料。

這四大出版集團無一例外都在通過擴大業(yè)務(wù)覆蓋范圍、優(yōu)化期刊內(nèi)容質(zhì)量和知識效用來提升客戶結(jié)果，將期刊內(nèi)容與分析技術(shù)結(jié)合，利用先進的人工智能學(xué)習(xí)用戶行為，提高使用效率；建立起綜合解決方案和決策建議服務(wù)系統(tǒng)，幫助合作者更好實現(xiàn)研究目標(biāo)；通過訂閱和開放獲取模式以增加研究人員的出版選擇；從內(nèi)容、服務(wù)和經(jīng)濟角度提高客戶體驗、運營效率和有效性。

（三）四大出版集團的管理模式

施普林格·自然、愛思唯爾、泰勒- 弗朗西斯、約翰威立這四家出版集團的期刊管理模式也存在著共同點。

在收費管理上，出版期刊和平臺產(chǎn)品通過多種渠道在全球范圍內(nèi)向?qū)W術(shù)機構(gòu)、協(xié)會成員、高校、公司及個人研究者傳播。雖然付費訂閱仍然是其主要的支付模式，但作者付費的開放獲取已是傳播研究的支付模式的未來演變方向，四大出版集團內(nèi)都提供了廣泛的開放獲取選擇，以及可閱讀及發(fā)布結(jié)合的綜合協(xié)議，以滿足世界各地的機構(gòu)、學(xué)術(shù)團體和研究人員的不同需求。

在出版管理上，無論是紙質(zhì)出版還是網(wǎng)絡(luò)出版、在線預(yù)先出版，都采用嚴(yán)格的同行評審制度。通過線上學(xué)術(shù)平臺與全球的優(yōu)秀編輯和專家審稿人合作，保證其出版期刊的所有內(nèi)容都應(yīng)用了最高標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量審核，確保被用戶查閱的研究內(nèi)容都是可信且高質(zhì)量的，提高期刊對科學(xué)知識的記錄水準(zhǔn)，以爭取期刊所提供研究質(zhì)量能高于行業(yè)平均水平。通過平臺審稿的方式還實現(xiàn)了期刊投稿的透明化、高效化以及稿件評審管理流程的規(guī)范化。

四家出版集團通過建立各具特色的高端品牌來提高期刊質(zhì)量，通過新期刊的發(fā)行、開放獲取期刊的擴張來增加文章數(shù)量，通過應(yīng)用新技術(shù)、分析受眾需求不斷開發(fā)平臺功能以驅(qū)動訂閱數(shù)的持續(xù)增長，從而擴大其市場占有率。

當(dāng)前學(xué)術(shù)研究正向著全球化、跨學(xué)科和協(xié)作化發(fā)展，本文所研究的Springer Nature、Elsevier、Taylor&Francis、Wiley 四家學(xué)術(shù)期刊出版集團把握住了學(xué)術(shù)研究的發(fā)展趨勢，經(jīng)過多年努力成為了研究和教育領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)者。我國學(xué)術(shù)期刊應(yīng)跟進步伐，參加到全球?qū)W術(shù)傳播先導(dǎo)隊中，通過促進知識發(fā)現(xiàn)、加強高等教育和塑造高質(zhì)量學(xué)者來釋放人類潛力、推動世界學(xué)術(shù)發(fā)展。