從過程視角加強高?？蒲许椖拷Y題管理的幾點思考

石向月

武漢大學后勤服務集團 湖北武漢 430072

高校是科技創(chuàng)新的前沿陣地，在國家不斷完善科研管理制度、落實科研管理自主權、優(yōu)化管理服務、加強誠信建設、完善監(jiān)督機制的條件背景下，高?？蒲腥藛T不斷挖掘創(chuàng)新潛力，充分發(fā)揮學科前沿技術和科研團隊優(yōu)勢，通過科研創(chuàng)新有力促進了經(jīng)濟社會快速發(fā)展，新興產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，為實現(xiàn)科教興國、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略提供了堅實保障。同時，科研實力也逐漸成為新型研究型大學的重要標志，特別是以國家社會基金、自然基金為代表的科研項目，由于立項難度大、結項要求高、社會影響力強，在當前仍被視為衡量高校乃至研究者科研實力的重要指標。如何加強科研項目過程管理，切實提高項目結題率和結題質量，值得深入思考和研究。

1 科研項目結題環(huán)節(jié)薄弱的主要原因分析

1.1 科學責任意識不夠強烈

在科學技術已經(jīng)成為現(xiàn)代社會生活主導因素、科研成果能夠有效推動社會發(fā)展變革的背景下，科學責任意識也已成為科研工作者投身科學研究的精神引領和價值導向。但部分科研人員科學精神缺失、科學責任意識淡薄，把獲取物質資源和晉級晉升作為申請科研項目的主要驅動力的現(xiàn)象依然普遍存在。出于類似出發(fā)點開展科研項目立項申報，更多情況下不會將結題質量放在重要位置，相應科研成果質量或科技成果轉化也只能是一種奢望。

1.2 科研團隊研究力量不夠

科研團隊的組建對項目成功申報及順利實施至關重要。如果研究團隊科研實力雄厚，科研目標協(xié)同一致，知識和技能優(yōu)勢互補，分工合作有效得力，這對立項與結項都是十分有利的保障條件。尤其是科研團隊的項目負責人的遴選起到至關重要作用。如果項目負責人無法承擔起把握科學研究方向、掌握研究進度節(jié)奏、合理分配團隊力量、協(xié)調解決內外事宜的話，必然會影響項目的研究進展和最后成果的產(chǎn)出質量。部分科研項目團隊成員在肩負科研、教學等多重任務的同時，還兼任重要行政職務，存在無法在科研工作中投入更多時間和精力的問題，一定程度上影響了科研項目的正常開展，導致結題時間和結題質量都無法按要求完成。此外，有的項目申報者因過度追求項目中標率，在立項申請中對結題成果自我設計標準過高，設定了發(fā)表系列高水平論文或是出版專著等科研過高的成果目標，而最后因團隊研究能力不足等多種原因，導致科研項目無法正常結題。

1.3 科研項目管理機制不夠完善

科研項目考核機制作為對項目負責人科研能力進行科學評價的一種管理機制，也是對科研成果所產(chǎn)生的科學價值、社會價值等方面的一種科學評價。從高校范疇看，將承擔科研項目情況作為職稱評定、職級晉升、績效獎勵等重要評價指標的做法非常普遍，但相關掛鉤指標僅側重于項目立項情況，較少與科研項目結題情況關聯(lián)。這種尚未形成閉環(huán)管理的評價機制，進一步加重了“重立項、輕結題”思想傾向。很多教學科研人員以此取得了職稱評審、職級晉升、績效獎勵的附加效應之后，潛心研究科研項目的直接動力卻相應減少了許多，最終可能影響項目的后期跟進投入、科研成果產(chǎn)出、按期保質結題等。

2 加強過程管理，提升高?？蒲许椖拷Y題質量的舉措

2.1 把好科研項目申報關

基于科研項目對衡量科研實力的重要性，高校及科研人員非常重視科研項目的申報工作。從高校角度來看，在客觀分析各學科前沿發(fā)展方向，充分發(fā)揮學科專業(yè)自身優(yōu)勢或交叉學科優(yōu)勢互補的基礎上，開展有組織的科研項目申報對提升科研項目申報成功率和高質量的結題率是非常有效的方法。同時，要嚴謹細致地思考若干申報要素，比如，科研項目選題的創(chuàng)新性、科研團隊組建的合理性、基礎研究的匹配度、擬實施方案的可行性等，必要情況下還可以組織專家進行可行性論證，從而為科研項目的成功申報及高質量結題均能奠定堅實基礎。從研究者角度而言，需要研判申報相關要素，比如，個人或項目組前期積累的科研基礎及方向、研究團隊的技術支撐，研究期限是否符合預期、解決項目難點的研究途徑或渠道、項目結題成果的數(shù)量與形式、經(jīng)費額度支撐力度等。其中，要特別重視研究團隊組建和項目成果設定。構建一個有效的科研團隊是項目研究成功與否的核心指標，無論是從科研團隊的核心學術思想、學科知識結構、項目負責人遴選，還是協(xié)同合作意識、評估和考核機制等方面，都需要進行頂層設計和深入分析。科研項目結題成果的形式可以為著作、研究報告和論文等，專著出版花費的精力和費用明顯高于其他成果形式；論文的數(shù)量也慎用“發(fā)表系列高水平論文”字樣，不能為達到立項目而過高提出項目結題成果的預期標準，否則會造成項目難以按照預定目標予以結題。

2.2 以問題為導向做好開題審核

在重要的科研項目立項后的三個月內，有些高校要求實行開題報告制度。事實上，這個制度對督促一些研究者完善科研項目設計、盡早投入課題研究是有必要的。所謂開題，就是圍繞科研項目，組織相關專家舉行開題報告會，提出優(yōu)化性建議和意見。一般來講，審核專家的鑒定意見大多集中在以下幾個方面：研究目標可操作性的研判、研究方法是否恰當、組織分工與進度安排是否合理、研究經(jīng)費主要用途是否合適、預期成果是否符合實際等。因此，項目負責人應有清晰的問題意識，可以通過開題審核的渠道，借用評審專家智慧，認真梳理意見建議，真正聚焦研究對象，在原擬定申報書的基礎上，對項目研究時間界限、空間場域、學科邊界等問題給予清晰界定，優(yōu)化調整研究方案和主要內容，將有利于項目結題質量提升的前期工作抓牢抓實。

2.3 依托科研團隊推進科研項目研究進程

研究項目立項后，構建以項目組成員為主要架構的“知識共同體”是保證項目順利推進的核心要義。其中，項目負責人是這個共同體組建是否具有敏銳的學術洞察力、科研攻關是否精準高效、團隊合作是否協(xié)調統(tǒng)一的代表人物，其擔負著統(tǒng)一項目組成員思想認識、任務分解、科技攻關、協(xié)調各方的重要職責。首先，項目負責人要組織團隊成員對項目管理的基本制度理解清楚，比如，對課題研究的學術質量定標準、提要求，對敏感問題的表述要把握好底線和紅線。其次，項目負責人要統(tǒng)籌安排科研項目研究的各項管理性事務，比如，按照課題研究需要設計合理的時間進度表，確定好開題、中期匯報、結題等關鍵時間節(jié)點。再召集課題組成員確定分工，并就研究過程、研究方向、研究進展達成共識，也是項目負責人必須擔負的職責。同時，項目負責人還需要解決干擾研究成效的外在因素，比如，因研究過程中出現(xiàn)不可抗之力，使得無法實現(xiàn)預定成果的結項形式的問題，項目負責人要及時申請更改成果結項形式，待申請獲得課題發(fā)布單位同意變更后，按新的要求執(zhí)行。

2.4 對科研項目中期研究情況進行檢查

科研項目中期研究情況是否達到了預期目標，對項目的結題質量很重要。目前，各類縱向項目的中期檢查主要以向立項部門提交材料為主，橫向項目是否開展中期檢查則主要以高校對科研項目的管理模式或立項單位的具體要求為標準。無論是縱向項目還是橫向項目，高校科研管理部門均應加強項目中期檢查工作，這是規(guī)范科研項目全過程管理、確保項目結題率及結題質量的重要手段。尤其對重要科研項目，建立中期檢查報告會制度，除按規(guī)定向項目下達部門提交材料外，還應依托所在學院組織召開項目中期進度報告會，重點檢查項目是否按計劃開展、研究進度是否符合要求、是否有階段性研究成果、項目經(jīng)費是否用于課題研究、開支是否合理等方面內容，對存在進度緩慢、階段性研究成果質量不高等問題的項目提出改進意見，必要時還應及時研判推進措施，避免產(chǎn)生嚴重的后果和影響。同時，項目負責人也應提前設計好項目研究中期的匯報工作，尤其是對項目研究的階段性成效和存在的問題進行客觀公正、實事求是的描述。結合中期考核發(fā)現(xiàn)的問題，適度對課題參加人員、研究方向的側重點予以適度調整，這些都將有助于保證課題的有效實施。

2.5 實行項目結題預警及考核機制

高校科研管理部門應建立項目結題預警機制，準確把握各類項目的完成期限，對即將到結題時間的項目整理出名單，通過科研管理系統(tǒng)以發(fā)送郵件、下達通知等方式及時提醒，并進行督促督辦、跟蹤檢查，提醒項目組在規(guī)定時間內結項。同時，高?？蒲泄芾聿块T要完善關于科研項目考核方面的管理機制。首先，在科研項目運用上發(fā)揮導向作用，已經(jīng)結題的項目在職稱評審、職級晉升的評價體系中應占比更多，立項在研的項目應逐步減少所占比重。其次，根據(jù)項目結題情況給予建立獎懲機制，比如，對于優(yōu)秀、良好或免于鑒定結題項目的研究人員，以全校通報的表彰方式樹立研究典型，給予精神及物質上的獎勵，并在年度績效考核或周期考核中加大認可權重；對被動中止或撤項的項目負責人，采取一定的懲處措施，包括追回經(jīng)濟獎勵、所獲榮譽、延長職員職級試用期限等。

3 結論

3.1 科研項目管理正在進行新嘗試、新探索

為進一步促進激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，促進科技事業(yè)發(fā)展，國務院辦公廳發(fā)布了《關于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》，從國家層面、制度層面對科研經(jīng)費管理進行了意義深遠的新嘗試、新突破。目前，眾多高校已經(jīng)在思想認識層面上將面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康作為科技創(chuàng)新方向，同時也積極探索在加強科研項目管理、提升科研項目質量方面的新舉措。比如，有的高校提出對科研項目進行全生命周期管理模式，對科研項目全過程進行動態(tài)把握、全程跟蹤，適時通過組織協(xié)調、合作研發(fā)、技術支持等渠道，促進科研項目順利實施，保證科研成果有效產(chǎn)出；有的高校正在加大科研項目團隊組建方面的頂層設計和統(tǒng)籌規(guī)劃力度，著力在跨學科領域、實現(xiàn)學科交叉融合方面下功夫，旨在培育前沿領域重大科技成果、提升自主創(chuàng)新能力；還有的高校努力打破校內校外科研平臺壁壘，建設校級科研公共服務平臺，實現(xiàn)科研硬件資源共享共建，為科研項目順利實施提供條件保障。

3.2 優(yōu)化科研項目管理 助推科技創(chuàng)新新使命

科技創(chuàng)新發(fā)展必然是建設科技強國的核心要素。隨著新時代科技事業(yè)的蓬勃發(fā)展，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，科技創(chuàng)新發(fā)展必然是建設科技強國的核心要素。科技創(chuàng)新要立足新時代、擔當新使命，切實承擔起國家發(fā)展重任和民族復興使命。高校作為科技創(chuàng)新的主體力量，理應優(yōu)化科研項目全過程管理，加快科技自主研發(fā)力度，提升科研成果產(chǎn)出質量，更加緊密地對接科技創(chuàng)新主戰(zhàn)場，積極主動迎接新挑戰(zhàn)，為我國“十四五”時期經(jīng)濟社會發(fā)展主要目標和二〇三五年遠景目標，貢獻應有力量，展現(xiàn)應有作為，創(chuàng)造應有價值。