創(chuàng)新價值鏈視角下人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新的影響
——兼論研發(fā)投入的門檻效應(yīng)

周均旭，劉子俊

（廣西大學(xué)公共管理學(xué)院，廣西南寧 530004）

1 研究背景

我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，經(jīng)濟增長模式從傳統(tǒng)的要素驅(qū)動型逐漸轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動型，科技創(chuàng)新的作用越來越凸顯。近年來，雖然我國科技創(chuàng)新取得了長足進步，科技發(fā)展呈現(xiàn)量質(zhì)齊升的態(tài)勢，重大科技成果不斷涌現(xiàn)［1］，但是不可忽視的是，原始創(chuàng)新能力不強、科技成果轉(zhuǎn)化率不高、創(chuàng)新體系整體效能不高等問題仍然存在［2］，如何進一步提升科技創(chuàng)新能力、突破關(guān)鍵技術(shù)和擺脫重點領(lǐng)域中的“卡脖子”困境是擺在各級政府面前的難題。

創(chuàng)新驅(qū)動的本質(zhì)在于人才驅(qū)動?；仡櫼延醒芯?，作為創(chuàng)新的主體，人力資本可以夠通過模仿和吸收現(xiàn)有技術(shù)，從而促進科技創(chuàng)新［3］；但是，人力資本與科技創(chuàng)新的關(guān)系也并不是簡單的“線性關(guān)系”［4］。事實上，不同層級的人力資本對于創(chuàng)新的作用是不一樣的。從理論上講，受過高等教育的人力資本對科技創(chuàng)新的作用更大，沒有高素質(zhì)人才的參與根本無法開發(fā)或適應(yīng)新技術(shù)［5］。但是大多學(xué)者，如周凡磬［6］等，都是從人力資本層次結(jié)構(gòu)對于科技創(chuàng)新進行研究，很少有從人力資本結(jié)構(gòu)整體變化的角度展開分析。隨著我國教育投入的不斷增加、人力資本存量的持續(xù)增長，我國人力資本結(jié)構(gòu)逐漸從低級化走向高級化。劉智勇等［7］定義了“人力資本結(jié)構(gòu)高級化”這個概念，對以初級人力資本向高級人力資本演進為特征的人力資本結(jié)構(gòu)變化從整體進行了描述；在此基礎(chǔ)上，呂洪燕等［8］將人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新的作用與人力資本存量進行對比，發(fā)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)高級化的作用更大，但他們把科技創(chuàng)新過程簡單地當(dāng)成一個“黑箱”，并沒有關(guān)注到科技創(chuàng)新的內(nèi)部過程。

自Hansen 等［9］提出創(chuàng)新價值鏈理論（IVC）后，許多學(xué)者在此基礎(chǔ)上將科技創(chuàng)新劃分為3 個或者兩個階段，如徐永澤等［10］將創(chuàng)新活動分為創(chuàng)新投入到創(chuàng)新知識再到創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的3 個階段；肖仁橋等［11］、陶長琪等［12］、Chen 等［13］更多學(xué)者則將科技創(chuàng)新活動分成兩個階段，第一階段為科技研發(fā)階段，是創(chuàng)新投入到知識凝聚的過程，第二階段是科技成果轉(zhuǎn)化階段，是知識凝聚到創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟效益的過程。同時，雖然人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新有著深遠影響，但是研發(fā)投入的作用不能忽略，作為科技創(chuàng)新的重要影響因素，研發(fā)投入也能夠有效促進科技創(chuàng)新［14］。然而，研發(fā)投入和人力資本的合力能否有效促進科技創(chuàng)新仍存在爭議［15］。那么，在不同研發(fā)投入強度下，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新的作用是否存在異質(zhì)性的影響？能否通過研發(fā)投入促進人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新的作用，推動區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展？這些問題的研究對于深入推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略有著重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

基于以上分析，本研究按照創(chuàng)新價值鏈理論，將科技創(chuàng)新分成科技研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化兩個階段（以下對兩個階段的創(chuàng)新產(chǎn)出分別用“科技研發(fā)”和“科技成果轉(zhuǎn)化”直接表述），利用我國2000—2018 年的省級面板數(shù)據(jù)，引入研發(fā)投入作為門檻變量，深入探討人力資本結(jié)構(gòu)高級化對不同創(chuàng)新階段是否具有異質(zhì)性作用。

2 研究假設(shè)

科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出與人才息息相關(guān)，尤其是高素質(zhì)人力資本。從人力資本結(jié)構(gòu)對于技術(shù)創(chuàng)新的作用機理分析，一般認為經(jīng)過長期投資形成的高素質(zhì)人力資本等屬于高級生產(chǎn)要素，對于自主創(chuàng)新的作用最重要，而初級人力資本對于整個科技創(chuàng)新系統(tǒng)的作用有限［16］。對于科技研發(fā)階段，個體依靠自身積累的知識和技能識別新知識，而人力資本結(jié)構(gòu)高級化就是高級人力資本逐步替換初級人力資本并占據(jù)主導(dǎo)地位的人力資本結(jié)構(gòu)調(diào)整過程，使得社會高層次人才比重上升。人力資本結(jié)構(gòu)高級化至少可以通過以下兩個方面促進科技研發(fā)：首先，人力資本結(jié)構(gòu)高級化意味著聚集了更多的高素質(zhì)人力資本，其作為生產(chǎn)要素能夠直接推動科技研發(fā)；其次，人力資本結(jié)構(gòu)高級化還有利于各類技術(shù)的消化吸收與應(yīng)用、營造和改善良好的創(chuàng)新環(huán)境、升級需求結(jié)構(gòu)，從而能夠間接促進科技研發(fā)［8］。對于科技成果轉(zhuǎn)化階段，高級人力資本相比低級人力資本具有更出色的學(xué)習(xí)、管理能力，可以快速根據(jù)市場作出調(diào)整反應(yīng)，從而有利于科技成果轉(zhuǎn)化［17］；同時，當(dāng)某一地區(qū)總體人力資本存量越大、教育層次結(jié)構(gòu)越高，群體相互匹配和學(xué)習(xí)交流的機會越多，激勵效應(yīng)會更強，能夠加快知識的擴散與轉(zhuǎn)化速度，高級人力資本的溢出效應(yīng)對科技成果轉(zhuǎn)化的影響越大；此外，由于高級人力資本存在向下兼容性，高級人力資本取代低級人力資本可以有效控制勞動投入，提高勞動資源的配置效率，并通過采用和吸納先進的技術(shù)和管理模式提高邊際生產(chǎn)率［18］。鑒于此，提出以下假設(shè)：

H1a：人力資本結(jié)構(gòu)高級化有利于科技研發(fā)；

H1b：人力資本結(jié)構(gòu)高級化有利于科技成果轉(zhuǎn)化。

研發(fā)投入是創(chuàng)新能力的動力源泉，研發(fā)投入的大小會直接影響創(chuàng)新能力的結(jié)果。研發(fā)投入至少從兩個方面會影響到人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技創(chuàng)新的關(guān)系：首先，科研經(jīng)費投入為高級人力資本從事科技研究等活動提供保障，能夠直接促進科技研發(fā)，合適的人力資本和R&D 投入的共同作用能夠促進創(chuàng)新產(chǎn)出［19］；其次，科研經(jīng)費投入可以使高級人力資本通過“干中學(xué)”獲得高新技術(shù)知識，人力資本載體所具有的知識和技能并不一定就能滿足創(chuàng)新的所有需求，而在研發(fā)過程中通過學(xué)習(xí)新技術(shù)、熟悉生產(chǎn)過程、了解市場動態(tài)，能夠促進科技成果轉(zhuǎn)化［20］。因此，研發(fā)投入積累到較高的程度時，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新兩階段的影響都會更大。鑒于此，提出以下假設(shè)：

H2：研發(fā)投入能夠促進人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新兩階段的作用，并存在一定的門檻效應(yīng)。

創(chuàng)新價值鏈視角下人力資本高級化影響科技創(chuàng)新的作用機理，如圖1 所示。

圖1 創(chuàng)新價值鏈視角下人力資本高級化影響科技創(chuàng)新作用機理

3 研究設(shè)計

3.1 模型搭建

3.1.1 基準回歸模型

根據(jù)研究假設(shè)，構(gòu)建兩階段面板數(shù)據(jù)模型研究人力資本結(jié)構(gòu)高級化對區(qū)域創(chuàng)新價值鏈的關(guān)系，采用分步回歸法。其中，加入全部控制變量后的兩階段面板數(shù)據(jù)模型公式如下：

式（1）（2）中：i為不同身份；t為各個年份；Zlsq 為專利授權(quán)數(shù)；Xcp 為新產(chǎn)品銷售額；Hstruc 為人力資本結(jié)構(gòu)高級化；Xit為控制變量合集；α和β為待估參數(shù)；ε為隨機擾動項。

式（1）為第一階段科技研發(fā)的模型，式（2）為第二階段科技成果轉(zhuǎn)化的模型?？紤]到科技研發(fā)對科技成果轉(zhuǎn)化可能的推動作用，在第二階段加入第一階段的成果專利授權(quán)數(shù)作為第二階段的控制變量，以體現(xiàn)兩階段的聯(lián)系。

3.1.2 門檻模型

基準的線性模型只能檢驗人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新的影響是否存在，為了檢驗假設(shè)2，參考Hansen［21］的研究，引入研發(fā)投入作為門檻變量，構(gòu)建門檻模型研究人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新兩階段的門檻效應(yīng)。其中兩階段的單一門檻公式如下：

式（3）（4）中：K為門檻變量；θ為估算門檻值。為防止異方差，數(shù)據(jù)進行對數(shù)化處理。

式（3）表示科技研發(fā)階段，式（4）表示科技成果轉(zhuǎn)化階段。若存在雙重門檻，式（3）（4）可轉(zhuǎn)化成模型如式（5）和（6）：

3.2 變量選取

（1）被解釋變量?；趧?chuàng)新價值鏈將科技創(chuàng)新分成科技研發(fā)階段和科技成果轉(zhuǎn)化階段，第一階段為科技研發(fā)階段，選取專利授權(quán)量（Zlsq）作為第一階段的衡量指標；第二階段為科技成果轉(zhuǎn)化階段，選取新產(chǎn)品銷售額（Xcp）為第二階段的衡量指標。

（2）核心解釋變量。解釋變量為人力資本結(jié)構(gòu)高級化（Hstruc），表示初級人力資本向高級人力資本的逐漸演進。和傳統(tǒng)的人力資本存量相比，高級人力資本對科技創(chuàng)新的影響更大。借鑒劉智勇等［7］的測度方法，通過空間向量法得出。具體如下：

1）將人力資本分為文盲半文盲、小學(xué)、初中、高中（含中專）、大專及以上5 類，把每類人力資本的占比作為一個空間向量，構(gòu)成五維空間向量。

（3）門檻變量及其控制變量。選取R&D強度（rd）作為研發(fā)投入的替代變量當(dāng)做門檻變量，檢驗創(chuàng)新價值鏈視角下人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新兩階段的門檻效應(yīng)；參考已有文獻，考慮到數(shù)據(jù)可得性，從對外開放程度、城鎮(zhèn)化率、地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施以及工業(yè)發(fā)展水平4 個方面設(shè)置控制變量，分別選取地區(qū)進出口總額占該地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）的比重（Open）、城鎮(zhèn)常住人口占年末總?cè)丝诘谋戎兀–zh）、每平方千米等級公路里程數(shù)（Jc），各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量（Gy）4 個指標作為替代變量。

對所有的變量取對數(shù)消除異方差影響，變量描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1 所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計

采用2000—2018 年我國30 個省份的面板數(shù)據(jù)（剔除數(shù)據(jù)缺失嚴重的西藏和港澳臺地區(qū)），數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》和各省份統(tǒng)計年鑒，個別缺失數(shù)值使用插值法補充；進出口總額數(shù)據(jù)根據(jù)當(dāng)年平均外匯比率換算為人民幣，且將2000 年作為不變價格，根據(jù)各區(qū)域的消費指數(shù)進行換算，以消除通脹影響。

4 實證結(jié)果及分析

4.1 面板數(shù)據(jù)回歸

面板數(shù)據(jù)回歸之前，主要采用LLC 檢驗方法進行單位根檢驗，結(jié)果顯示所有變量都是一階平穩(wěn)序列。經(jīng)過Hausman 檢驗，選擇固定效應(yīng)模型?？萍佳邪l(fā)階段以專利授權(quán)量為被解釋變量、人力資本結(jié)構(gòu)高級化為解釋變量進行面板數(shù)據(jù)回歸，根據(jù)式（1）構(gòu)建固定效應(yīng)模型，后采用逐步回歸的方式加入控制變量，結(jié)果如表2 所示。由表2 模型1 可見，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技研發(fā)的影響顯著為正。以表2 中模型5 的最終回歸結(jié)果為準，可以發(fā)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)高級化的影響系數(shù)為13.89，即人力資本結(jié)構(gòu)高級化每提高1%，科技研發(fā)便提高13.89%，假設(shè)H1a得到驗證。結(jié)果與呂洪燕等人［8］的結(jié)果類似，表示在人力資本結(jié)構(gòu)高級化的過程中，高級人力資本比例增加，而較之低級人力資本，高級人力資本具有更加完備的知識體系，能夠極大地促進科技研發(fā)產(chǎn)出。

表2 科技研發(fā)階段樣本數(shù)據(jù)的面板回歸分析

科技成果轉(zhuǎn)化階段以新產(chǎn)品銷售額（Xcp）作為被解釋變量。為體現(xiàn)科技創(chuàng)新兩個階段的聯(lián)系，在科技成果轉(zhuǎn)化階段中加入科技研發(fā)階段的結(jié)果作為控制變量，根據(jù)式（2）構(gòu)建固定效應(yīng)模型，并逐步加入控制變量形成模型1 至模型5，回歸結(jié)果如表3所示。其中，從模型1 可見人力資本結(jié)構(gòu)高級化反而抑制科技創(chuàng)新中的科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新產(chǎn)出，這與假設(shè)H1b相悖。但是王淑英等［22］也曾發(fā)現(xiàn)高級人力資本并不能促進成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新產(chǎn)出，R&D 人員投入對科技成果轉(zhuǎn)化無顯著影響；張虎等［23］也認為科技成果轉(zhuǎn)化以市場化為導(dǎo)向，研發(fā)人員的作用有限且部分研究成果與社會脫節(jié)，最終影響創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的實現(xiàn)。這些學(xué)者的觀點也佐證了本研究的發(fā)現(xiàn)。作為科技創(chuàng)新的“最后一公里”，創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的脫節(jié)導(dǎo)致科技創(chuàng)新僅僅停留在紙上，缺少實踐的驗證。大量高級人力資本的聚集因為缺少完善的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和合理的科技成果轉(zhuǎn)化機制，無法有效將成果轉(zhuǎn)為經(jīng)濟效益，從而導(dǎo)致人力資本結(jié)構(gòu)越高級則科技成果轉(zhuǎn)化越差的現(xiàn)象出現(xiàn)，人力資本結(jié)構(gòu)高級化反而抑制了科研成果轉(zhuǎn)化。

表3 科技成果轉(zhuǎn)化階段樣本數(shù)據(jù)的面板回歸分析

4.2 內(nèi)生性檢驗

基于創(chuàng)新價值鏈視角，科技創(chuàng)新是一個系統(tǒng)的連續(xù)過程，第一階段的研發(fā)成果會影響到第二階段的科技成果轉(zhuǎn)化，因此為了防止模型可能產(chǎn)生的內(nèi)生性，在模型中加入被解釋變量的滯后1 期，利用兩步法的高斯混合模型（GMM）對人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技創(chuàng)新兩階段的關(guān)系進行檢驗?？萍佳邪l(fā)階段，選取滯后1 期的專利授權(quán)量、人力資本結(jié)構(gòu)高級化和工業(yè)發(fā)展水平的1～7 階滯后項作為工具變量；科技成果轉(zhuǎn)化階段，選取滯后1 期的新產(chǎn)品銷售額、人力資本結(jié)構(gòu)高級化和工業(yè)發(fā)展水平的1～7 階滯后項作為工具變量。如表4 所示，模型1 和模型2 分別報告了科技研發(fā)階段和科技成果轉(zhuǎn)化階段的兩步系統(tǒng)GMM 的估計結(jié)果，殘差的序列相關(guān)性檢驗、Sargan 檢驗和Hansen 檢驗表明，系統(tǒng)GMM 使用的工具變量合理，不存在過度識別的問題，核心解釋變量人力資本結(jié)構(gòu)高級化系數(shù)的顯著性和以上分析結(jié)果一致，表示本研究結(jié)論具有穩(wěn)健性，驗證了假設(shè)H1a，推翻了假設(shè)H1b，證明了基于創(chuàng)新價值鏈視角，人力資本結(jié)構(gòu)高級化促進科技研發(fā)而抑制科技成果轉(zhuǎn)化。

表4 變量的內(nèi)生性檢驗分析

表4（續(xù)）

4.3 門檻回歸分析

4.3.1 門檻回歸檢驗

為了檢驗假設(shè)H2，運用門檻模型之前需要對模型分階段進行檢驗，進而確定門檻模型形式。以R&D 強度為門檻變量，采用Booststrap 抽樣法分別對科技創(chuàng)新兩階段進行門檻檢驗，結(jié)果如表5 所示?？梢钥吹剑萍佳邪l(fā)階段雙重門檻的F值在5%的水平顯著；成果轉(zhuǎn)化階段單一門檻的F值在10%的水平顯著，而雙重門檻沒有通過顯著性檢驗。說明基于創(chuàng)新價值鏈理論，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新兩階段具有顯著的研發(fā)投入異質(zhì)性，證實了假設(shè)H2。

表5 門限效應(yīng)自抽樣檢驗結(jié)果

在確定具有門檻效應(yīng)的前提下，確定門檻估計值和置信區(qū)間，如表6 所示。可以看到，區(qū)域創(chuàng)新價值鏈中，R&D 強度在科技研發(fā)的雙重門檻值分別為1.22 和1.92，分別位于［1.20,1.25］、［1.81,1.96］的置信區(qū)間；R&D 強度在科技成果轉(zhuǎn)化的單一門檻值為0.24，位于［0.23,0.25］的置信區(qū)間內(nèi)。

表6 門限估計值和置信區(qū)間

4.3.2 創(chuàng)新價值鏈視角下的門檻模型結(jié)果

基于創(chuàng)新價值鏈視角下的科技創(chuàng)新兩階段門檻模型結(jié)果如表7 所示，其中模型1 表示科技研發(fā)階段的雙重門檻模型，模型2 表示科技成果轉(zhuǎn)化階段的單一門檻模型?？梢?，在科技研發(fā)階段，當(dāng)R&D強度≤1.22 時，人力資本結(jié)構(gòu)高級化的回歸系數(shù)為11.92，在1% 的統(tǒng)計水平顯著；1.22＜R&D 強度≤1.92 時，人力資本結(jié)構(gòu)高級化的回歸系數(shù)提升，為12.12，在1%的統(tǒng)計水平顯著；當(dāng)R&D＞1.92 時，人力資本結(jié)構(gòu)高級化的回歸系數(shù)進一步得到提升，為12.35。R&D 強度對于人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技研發(fā)的關(guān)系具有正向的非線性影響，當(dāng)R&D 強度分別跨過1.22 和1.92 的門檻值后，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技研發(fā)的促進作用發(fā)生兩次躍升，說明隨著R&D 經(jīng)費支出占GDP 比重提升達到一個較高的水平后，高級人力資本所具備的知識結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新能力在科技研發(fā)方面能夠更好地發(fā)揮作用，從而促進科技研發(fā)階段人力資本結(jié)構(gòu)高級化帶來的創(chuàng)新產(chǎn)出。

表7 科技創(chuàng)新兩階段的門檻分析結(jié)果

在科技成果轉(zhuǎn)化階段，當(dāng)R&D 強度≤0.24 時，人力資本結(jié)構(gòu)高級化的回歸系數(shù)為-10.74，在1%的統(tǒng)計水平顯著；當(dāng)R&D 強度＞0.24 時，人力資本結(jié)構(gòu)高級化的回歸系數(shù)為-9.94，在1%的統(tǒng)計水平顯著。R&D 強度的增加雖然可以減弱人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技成果轉(zhuǎn)化的抑制作用，但是并沒有改變作用的方向，說明現(xiàn)階段我國人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技成果轉(zhuǎn)化仍處于抑制階段，單一增加科研經(jīng)費投入強度并不能改變已有科技成果的轉(zhuǎn)化困境［24］。可能的原因在于行業(yè)結(jié)構(gòu)大多仍依靠勞動密集型行業(yè)的國家往往會被“低端鎖定”［25］，使得人力資本結(jié)構(gòu)高級化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的需求不相匹配，從而抑制科技成果轉(zhuǎn)化。

5 進一步分析

進一步分區(qū)域進行研究，將樣本分成東部和中西部兩組1），利用固定效應(yīng)模型分組進行回歸檢驗，并參考連玉君等［26］使用的Bootstrap 法對人力資本結(jié)構(gòu)高級化的組間系數(shù)差異進行比較，只有當(dāng)經(jīng)驗P值顯著才說明組間系數(shù)差異明顯。結(jié)果如表8 所示，模型1 和模型2 是關(guān)于科技研發(fā)階段東部和中西部的結(jié)果，模型3 和模型4 是關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化階段東部和中西部的結(jié)果?？梢钥吹剑萍佳邪l(fā)階段，東部和中西部地區(qū)的人力資本結(jié)構(gòu)高級化都對科技研發(fā)的影響顯著為正，與上述結(jié)論一致，證實了H1a；對比于中西部地區(qū)，東部的人力資本結(jié)構(gòu)高級化系數(shù)較高，而經(jīng)驗P值也證實東部和中西部地區(qū)差異在統(tǒng)計上的顯著性，說明相比于中西部地區(qū)，東部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技研發(fā)的作用更大。這可能是由于東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)達，吸引了大量的高層次人力資本，人力資本結(jié)構(gòu)相對于中西部地區(qū)更高級，同時東部地區(qū)獨特的區(qū)位優(yōu)勢為科技研發(fā)提供了良好的創(chuàng)新環(huán)境［8］，因此，東部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化對比中西部地區(qū)對科技研發(fā)的促進作用更大。

表8 區(qū)域創(chuàng)新兩階段的異質(zhì)性分析結(jié)果

在成果轉(zhuǎn)化階段，人力資本結(jié)構(gòu)高級化在東部和中西部地區(qū)對成果轉(zhuǎn)化影響皆顯著為負，和上述結(jié)論一致，與假設(shè)H1b不符。對比中西部地區(qū)，東部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化系數(shù)更大，但是根據(jù)經(jīng)驗P值，東部和中西部地區(qū)差異在統(tǒng)計上并不顯著，說明東部地區(qū)和中西部地區(qū)的人力資本結(jié)構(gòu)高級化對成果轉(zhuǎn)化作用的差異不大，東部地區(qū)并沒有因為其經(jīng)濟水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平而比中西部地區(qū)獲得更多的優(yōu)勢。由于制度約束、激勵不足、融資機制不完善等問題而導(dǎo)致我國科技成果轉(zhuǎn)化率低下［27］，單靠人力資本結(jié)構(gòu)的高級化并不能使得科技成果轉(zhuǎn)化走出困境，并且這種困境并沒有因為東部和中西部區(qū)域的差異而得到改善。因此，東部和中西部的人力資本結(jié)構(gòu)高級化都不利于科技成果轉(zhuǎn)化，兩者影響差異不大。

人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化存在抑制作用，與既定假設(shè)不符。此前李東海［28］的研究也曾發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對科技成果轉(zhuǎn)化的影響不一致，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新產(chǎn)出反而存在抑制作用。鑒于此，使用平均受教育年限作為人力資本存量的替代變量，代替人力資本結(jié)構(gòu)高級化，代入對成果轉(zhuǎn)化階段的區(qū)域創(chuàng)新模型中，對現(xiàn)有結(jié)論進行補充說明，結(jié)果如表9 所示。為了增強結(jié)論的說服性，同樣使用兩步系統(tǒng)GMM 進行驗證，選取被解釋變量（新產(chǎn)品銷售額）的滯后1 期、人力資本（lnRlzb）和工業(yè)企業(yè)數(shù)量（lnGy）的滯后1～5 階為工具變量，與人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技成果轉(zhuǎn)化的作用進行對比。

表9 人力資本存量對科技成果轉(zhuǎn)化的影響

由表9 可見，人力資本存量對科技成果轉(zhuǎn)化起到促進作用，這與人力資本結(jié)構(gòu)高級化的結(jié)果截然相反，說明現(xiàn)階段人力資本存量促進我國各地的科技成果轉(zhuǎn)化，而人力資本結(jié)構(gòu)高級化并未促進科技成果轉(zhuǎn)化。該結(jié)論進一步擴展了呂洪燕等［8］的結(jié)論，相對于科技研發(fā)階段，人力資本結(jié)構(gòu)高級化的作用更大；但是在科技成果轉(zhuǎn)化階段，結(jié)果截然相反，和人力資本結(jié)構(gòu)高級化相比，人力資本存量反而促進科技成果轉(zhuǎn)化。這意味著提高人力資本存量水平有利于科技成果轉(zhuǎn)化，但是盲目追求人力資本結(jié)構(gòu)的高級化可能會造成高級人力資本的錯配和浪費，反而不利于科技成果的轉(zhuǎn)化。這也給各地的政府帶來新的政策啟示：引進大量高端人才可以迅速有效地推進人力資本結(jié)構(gòu)高級化，可能會在短時間給當(dāng)?shù)乜萍佳邪l(fā)和經(jīng)濟發(fā)展注入活力，但是如果不能正確處理好人才引進和人才培養(yǎng)之間的關(guān)系，忽略人才生態(tài)環(huán)境的建設(shè)，可能會不利于現(xiàn)有人才創(chuàng)造性和活力的發(fā)揮，從而影響本地的自主創(chuàng)新，尤其是科技成果轉(zhuǎn)化。

6 主要結(jié)論與啟示

基于區(qū)域創(chuàng)新價值鏈視角，本研究選取我國30個省份的面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建固定效應(yīng)模型、動態(tài)系統(tǒng)GMM 和門檻模型，分科技研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化兩個階段實證分析了人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)：（1）人力資本結(jié)構(gòu)高級化有利于科技研發(fā)，但抑制科技成果轉(zhuǎn)化；（2）科技研發(fā)階段，人力資本結(jié)構(gòu)高級化存在雙重門檻效應(yīng)，當(dāng)R&D 強度跨分別過門檻值1.22 和1.92 后，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技研發(fā)的促進作用顯著提升，而在科技成果轉(zhuǎn)化階段，人力資本結(jié)構(gòu)高級化存在單一門檻效應(yīng)，當(dāng)R&D 強度跨過門檻值0.24 后，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技成果轉(zhuǎn)化的抑制作用也會明顯減弱；（3）科技研發(fā)階段，東中西部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化的影響都顯著為正，東部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化的影響更大，而在科技成果轉(zhuǎn)化階段，東中西部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化的影響都顯著為負，各區(qū)域間人力資本結(jié)構(gòu)高級化差異并不大；（4）和人力資本結(jié)構(gòu)高級化相比，人力資本存量水平反而促進科技成果轉(zhuǎn)化。

上述結(jié)論帶來以下啟示：

（1）人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于區(qū)域創(chuàng)新價值鏈的不同階段影響不同，需要分類施策。對于科技研發(fā)為主的區(qū)域或組織，積極吸引高端人力資本，加快推動人力資本結(jié)構(gòu)高級化，能夠充分發(fā)揮高級人力資本的規(guī)模效益，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果；而對于科技成果轉(zhuǎn)化為主的區(qū)域或企業(yè)等組織，要構(gòu)建合理的科技創(chuàng)新體系，通過調(diào)整績效考核標準等多種手段，充分發(fā)揮市場的作用，引導(dǎo)高級人才投入到科技成果轉(zhuǎn)化中［29］，避免研發(fā)成果的閑置浪費，真正促進整個創(chuàng)新價值鏈的發(fā)展。

（2）研發(fā)投入是高級人力資本創(chuàng)新作用發(fā)揮的重要支撐，必須持續(xù)加大研發(fā)投入。但值得注意的是，單純地加大研發(fā)投入也不能改變?nèi)肆Y本結(jié)構(gòu)高級化對于科技成果轉(zhuǎn)化的抑制作用，說明現(xiàn)階段要想真正走出科技創(chuàng)新困境，單純靠數(shù)量上的投入并不能有效改善現(xiàn)在科技創(chuàng)新中存在的問題，要重視研發(fā)投入配置效率，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，尤其是基礎(chǔ)研究財政投入力度、鼓勵社會以捐贈和建立基金等方式多渠道投入，形成持續(xù)穩(wěn)定的投入機制。

（3）人力資本結(jié)構(gòu)高級化抑制科技成果轉(zhuǎn)化并不是因為人力資本結(jié)構(gòu)高級化程度不夠或者經(jīng)濟發(fā)展水平積累不夠等原因，而是由于科技創(chuàng)新制度不完善、科技創(chuàng)新生態(tài)不完整導(dǎo)致創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈脫節(jié)，高級人力資本不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用導(dǎo)致的。而這些問題很多是長期存在的難點和痛點，需要進一步加大決心進行改革和完善，堅持推進科技體制改革，形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度。

（4）人力資本存量水平的提升對科技成果轉(zhuǎn)化的作用更大，因此要正確處理好人才引進和人才培養(yǎng)之間的關(guān)系，優(yōu)先開發(fā)已有人才。各地政府也需要像警惕“GDP 崇拜”“R&D 崇拜”一樣，警惕“人才崇拜”［30］。盲目引入高級人力資本卻忽略本地人力資本存量的使用、忽略建立良好的人才生態(tài)環(huán)境，不利于本地的自主創(chuàng)新。因此，各級政府應(yīng)當(dāng)立足本地實際情況，首先優(yōu)化人才成長和發(fā)展環(huán)境，穩(wěn)步提升人力資本存量水平，在存量達到一定高度后再優(yōu)化區(qū)域人力資本結(jié)構(gòu)，向高級化邁進。

注釋：

1）參考國家統(tǒng)計局劃分依據(jù)，根據(jù)區(qū)域發(fā)展差異，將我國區(qū)域（未含港澳臺地區(qū)）分成東部和中西部。其中，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東、海南、遼寧11 個省市；中西部地區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南、吉林、黑龍江以及內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆 20 個省、區(qū)、市。