基于DEA的我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率研究

高新棟 楊梅枝

摘要：文章以2018年我國20個軍民融合產(chǎn)業(yè)基地所在城市為樣本，采用DEA模型，對我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行了評價。通過對評價結(jié)果分析得到我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率參差不齊且總體偏低、純技術(shù)效率是影響我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率的主要因素等結(jié)論，并在此基礎(chǔ)上提出增強(qiáng)政府對軍民融合區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的支持力度、加快軍民融合區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展平臺建設(shè)、建立產(chǎn)學(xué)研用一體化的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的對策建議。

關(guān)鍵詞：DEA模型;軍民融合;創(chuàng)新效率

一、引言

黨的十九大報告指出，要“形成軍民融合深度發(fā)展格局，構(gòu)建一體化的國家戰(zhàn)略體系和能力”。軍民融合發(fā)展作為一項國家戰(zhàn)略，關(guān)乎國家安全和發(fā)展全局，既是興國之舉，又是強(qiáng)軍之策。軍民協(xié)同創(chuàng)新是推動軍民融合深度發(fā)展的內(nèi)在動力，也是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。當(dāng)前，我國已經(jīng)形成多個具有區(qū)域特色的軍民融合產(chǎn)業(yè)基地，為促進(jìn)軍民協(xié)同創(chuàng)新和共同發(fā)展起到了重要作用，同時也成為推動地方提升自主創(chuàng)新水平的重要動力。然而，我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展仍面臨著組織體系不完善、核心研發(fā)能力弱、產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系不協(xié)調(diào)等問題，亟須進(jìn)一步考察分析并尋找相應(yīng)措施加以完善。通過對軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行科學(xué)評價和研究，可以更準(zhǔn)確地了解軍民融合區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源與創(chuàng)新績效之間的協(xié)調(diào)發(fā)展程度，提出合理配置區(qū)域創(chuàng)新資源的對策建議，這對構(gòu)建和完善我國軍民融合創(chuàng)新體系，提高軍民融合區(qū)域創(chuàng)新能力，推動軍民融合深度發(fā)展具有十分重要的意義。

二、理論分析

（一）軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率

軍民融合的概念最早可追溯到美國的“軍民一體化”。1994年，美國國會技術(shù)評估局在《軍民一體化的潛力評估》研究報告中首次提出“軍民一體化”的概念：“軍民一體化是將國防科技工業(yè)基礎(chǔ)同更大的民用科技工業(yè)基礎(chǔ)結(jié)合起來，組成一個統(tǒng)一的國家科技工業(yè)基礎(chǔ)的過程?！蔽覈娒袢诤系母拍蠲撎ビ凇败娒窠Y(jié)合”。當(dāng)前，國內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為軍民融合是“軍民結(jié)合”的更高層次，認(rèn)為其范圍更廣，程度更深。相較于軍民一體化、軍民結(jié)合等概念，軍民融合是軍地人、財、物等資源在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次上的全面融合。軍民融合創(chuàng)新是軍民融合的一個子系統(tǒng)，是為維護(hù)和兼顧國家安全和發(fā)展利益需要，打破科技資源二元分割局面，優(yōu)化軍民科技資源配置，在軍民融合創(chuàng)新體系下進(jìn)行的科學(xué)探索和技術(shù)研發(fā)活動。軍民融合創(chuàng)新的核心目的是產(chǎn)出更多優(yōu)質(zhì)的有利于國防和社會發(fā)展的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)成果，其本質(zhì)屬性是資源配置，即通過在軍民融合創(chuàng)新活動中的流通共享，實現(xiàn)研發(fā)資源在國防創(chuàng)新系統(tǒng)和民用創(chuàng)新系統(tǒng)中的再分配和高效利用。

軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率是衡量軍民融合創(chuàng)新水平的重要指標(biāo)，指特定軍民融合區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新投入要素的轉(zhuǎn)換效率。在區(qū)域創(chuàng)新建設(shè)過程中，增加創(chuàng)新投入只是一個必要條件，不僅要注重創(chuàng)新資源的總量投入，更要注重其效率問題。目前，在軍民融合創(chuàng)新領(lǐng)域，學(xué)者們對創(chuàng)新體系構(gòu)建、創(chuàng)新作用路徑等理論研究較為豐富，而對軍民融合微觀創(chuàng)新層面的實證研究還較為缺乏，有關(guān)軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率評價的研究還有待于進(jìn)一步深入。

（二）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）

目前，學(xué)界開展效率評價的方法可分為參數(shù)法和非參數(shù)法兩種，主要根據(jù)評價對象的投入產(chǎn)出特點和相關(guān)數(shù)據(jù)的完備程度進(jìn)行選擇。參數(shù)法主要包括隨機(jī)前沿分析法（SFA）、自由分布法（DFA）和厚前沿分析法（TFA）等，非參數(shù)法主要包括數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）、無界分析法（FDH）等。其中，隨機(jī)前沿分析法（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）在理論和實證分析中較為常見。參數(shù)法與非參數(shù)法各有優(yōu)劣，參數(shù)法適用于生產(chǎn)函數(shù)確定的情況，計算結(jié)果可以避免環(huán)境或者極端數(shù)據(jù)的影響，而非參數(shù)法則適用于生產(chǎn)函數(shù)不確定、不需要確定權(quán)重的情況。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）是一種非參數(shù)前沿效率分析方法，不需要設(shè)定具體的生產(chǎn)函數(shù)，適用于多投入與多產(chǎn)出之間的相對效率評價。1957年Farrell首次提出分段線性凸包前沿分析法，是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的前身。1978年，Charens，Cooper，Rhodes提出基于規(guī)模收益不變的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法模型（CCR），用于相同部門間的有效性評價。1984年，Banker，Charens，Cooper在原有模型的基礎(chǔ)上，基于規(guī)模收益可變的假設(shè)，提出了BCC模型。DEA模型的主要思路是：將每一個被評價的對象視為一個評價單元，評價單元集構(gòu)成一個評價群體。通過觀察是否具有相同的輸入與輸出指標(biāo)來判定是否從屬同一個評價群體，對同一評價群體的評價單元計算出評價單元效率，并對評價單元進(jìn)行排序，確定相對有效的評價單元，分析其他評價單元非有效的原因，為決策者提供有用的決策信息。

DEA方法主要有三個優(yōu)點：客觀性，不需要確定輸入指標(biāo)和輸出指標(biāo)的函數(shù)關(guān)系，也不需人為事先確定權(quán)重，避免了在效率評價過程中的主觀干擾;廣泛性，由于沒有生產(chǎn)函數(shù)和參數(shù)的限制，只需具備可供比較的評價單元，整個計算過程簡易、靈活，這使DEA方法能夠適用于廣泛領(lǐng)域;適用性，實際生產(chǎn)生活中，多投入多產(chǎn)出的情況遠(yuǎn)多于單項投入產(chǎn)出，DEA方法更符合實際情況。因為固定規(guī)模效益的狀態(tài)相對理想，而受市場信息、政策環(huán)境和資金約束等原因評價單元往往無法以最佳效率運(yùn)轉(zhuǎn)，所以選擇規(guī)模效益可變的BCC模型展開研究。

三、軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率評價

（一）樣本及評價指標(biāo)的選取

根據(jù)DEA模型投入產(chǎn)出指標(biāo)選擇的原則和特點，選取R&D經(jīng)費(fèi)投入及投入強(qiáng)度為投入指標(biāo)，以各區(qū)域總的專利授權(quán)數(shù)量和有效發(fā)明專利數(shù)量作為產(chǎn)出指標(biāo)來計算各區(qū)域的創(chuàng)新效率。選取福建寧德、四川綿陽、山東青島等20個軍民融合產(chǎn)業(yè)基地所在城市區(qū)域為樣本，所用到的R&D、GDP、總專利授權(quán)數(shù)量以及有效發(fā)明專利數(shù)量源自各城市2018年度統(tǒng)計年鑒和2018年《中國財政年鑒》。

（二）實證分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件對20個軍民融合區(qū)域2018年的創(chuàng)新效率進(jìn)行評價，結(jié)果如表2所示。其中，綜合效率（TE）是對決策單元的資源配置能力、資源使用效率等多方面的綜合衡量與評價，反映了軍民融合區(qū)域經(jīng)營管理、資金投放等多種因素的效率綜合水平;純技術(shù)效率（PTE）反映的是區(qū)域由于制度和管理、技術(shù)水平等因素影響的產(chǎn)出效率，能夠反映在創(chuàng)新投入要素的使用中是否存在資金閑置或誤用;規(guī)模效率（SE）等于綜合效率與純技術(shù)效率之比，反映了在制度和管理水平一定的前提下，區(qū)域?qū)嶋H投入規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模之間的差距，即是否達(dá)到了規(guī)模有效。

1. 綜合效率分析

從圖1中可以看出，2018年黑龍江哈爾濱、寧波鄞州和四川成都的綜合效率值都達(dá)到了1.0，處于效率前沿面上，在純技術(shù)效率有效的同時也實現(xiàn)了規(guī)模有效，在一定程度上說明這些區(qū)域的創(chuàng)新投入要素得到了高效利用。而其他17個區(qū)域相對來說創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率較低，我國20個軍民融合創(chuàng)新區(qū)域的平均效率水平為0.5216?？偟膩碚f，我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率水平參差不齊，并且總體偏低。

2. 純技術(shù)效率分析

從圖2中可以看出，我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新綜合效率水平與純技術(shù)效率水平的變化趨勢趨于一致。且不難發(fā)現(xiàn)，我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率的表現(xiàn)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平并不完全呈正相關(guān)關(guān)系，一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)在有限投入的約束下也達(dá)到了技術(shù)相對有效的狀態(tài)。而在多數(shù)純技術(shù)效率偏低的地區(qū)，其軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率水平也較低。這說明我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率水平主要受純技術(shù)效率影響，制度和管理技術(shù)水平是我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新的主要影響因素。

3. 規(guī)模效率分析

由圖2可知，我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新規(guī)模效率總體水平較高。四川廣元、湖北孝感和湖北襄陽的規(guī)模效率較低，需要進(jìn)一步調(diào)整創(chuàng)新投入規(guī)模。由表2知，我國大部分軍民融合區(qū)域都處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，因此可以通過擴(kuò)大創(chuàng)新投入要素的規(guī)模進(jìn)一步提升規(guī)模效率，縮減現(xiàn)有規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模之間的差距。

四、提高軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率的對策建議

根據(jù)我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率實證分析結(jié)果，結(jié)合我國軍民融合城市區(qū)域?qū)嶋H情況，提出以下對策措施。

（一）增強(qiáng)政府對軍民融合區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的支持力度

地方政府要貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)對軍民融合區(qū)域創(chuàng)新的支持力度。一是要制定合理的軍民融合創(chuàng)新項目優(yōu)惠政策，優(yōu)化軍民融合創(chuàng)新投入要素的規(guī)模結(jié)構(gòu)，保證創(chuàng)新資源的高效利用，提高創(chuàng)新產(chǎn)出水平。二是要營造良好的軍民融合區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，以法規(guī)制度為約束和保障，加強(qiáng)軍民融合區(qū)域自主創(chuàng)新科技中介服務(wù)建設(shè)，完善創(chuàng)新全鏈條服務(wù)體系。三是要打通信息交流渠道，加強(qiáng)軍民創(chuàng)新資源的交流與互動。一方面加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)各主體之間的聯(lián)系，形成良好的軍民融合技術(shù)創(chuàng)新合作生態(tài);另一方面要打破地域限制，加強(qiáng)與相鄰區(qū)域的橫向交流，提高信息共享層級。

（二）加快軍民融合區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展平臺建設(shè)

建立和完善軍民融合區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展平臺是深度推進(jìn)軍民協(xié)同創(chuàng)新的重要方式之一。一方面，通過構(gòu)建創(chuàng)新人才平臺，實施鼓勵引進(jìn)高端人才的政策，引導(dǎo)各類創(chuàng)新人才向本區(qū)域聚集。另一方面，注重裝備、專利、資金等創(chuàng)新資源要素流動共享平臺建設(shè)，以信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為支撐，通過研究實驗基地、大型科學(xué)設(shè)施和儀器設(shè)備、科學(xué)數(shù)據(jù)與信息、自然科技資源等已有資源平臺的有效配置和共享，為區(qū)域科技創(chuàng)新體系提供服務(wù)。

（三）建立產(chǎn)學(xué)研用一體化的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制

充分發(fā)揮區(qū)域內(nèi)軍工和民營企業(yè)、軍隊院校和地方高校以及科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新作用。各創(chuàng)新主體要以各方共同利益為前提和出發(fā)點，結(jié)合區(qū)域技術(shù)資源特點和優(yōu)勢，有重點地對共性關(guān)鍵技術(shù)問題進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，形成優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享，風(fēng)險共擔(dān)的創(chuàng)新聯(lián)動機(jī)制。要進(jìn)一步提升創(chuàng)新要素交流和技術(shù)轉(zhuǎn)移效果，加快軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)移應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，增強(qiáng)軍民協(xié)同創(chuàng)新的動力和活力，充分發(fā)揮軍民融合對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用。

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（作者單位：火箭軍工程大學(xué)）