玻利維亞公共工程承包合同條款不完善下的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐

何麗君

【摘要】拉美地區(qū)是工程承包市場(chǎng)潛力最大的區(qū)域之一，文章以拉美地區(qū)公共工程承包合同的地域特征為立足點(diǎn)，選取玻利維亞公共工程承包合同為研究標(biāo)本，探討在拉美地區(qū)不成熟市場(chǎng)實(shí)踐中的公共合同風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，對(duì)玻利維亞公共工程合同條款不完善之處提出治理對(duì)策，并佐以企業(yè)實(shí)施的項(xiàng)目為實(shí)證分析，為今后國(guó)際工程企業(yè)在拉美承包項(xiàng)目提供借鑒和參考。

【關(guān)鍵詞】公共工程合同；合同條款不完善；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

【中圖分類號(hào)】F125.4；F275

一、玻利維亞公共工程合同條款不完善的表現(xiàn)及 風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）合同組成文件不完善且合同解釋的優(yōu)先級(jí)未約定

合同約定的組成文件一般包括除合同條款以外的其他系列文件，這些文件是有明確文件名稱和解釋優(yōu)先級(jí)順序的。玻利維亞公共工程合同通常情況會(huì)列舉合同的組成文件，但只約定這些合同組成文件是互為補(bǔ)充的關(guān)系，缺少合同解釋的優(yōu)先級(jí)，可能會(huì)在履約中因表述不明而產(chǎn)生爭(zhēng)議。根據(jù)行業(yè)慣例，僅招標(biāo)文件中的業(yè)主要求、招標(biāo)文件的合同條款、規(guī)范、圖紙等列入合同組成文件。但在實(shí)踐中，玻利維亞業(yè)主為了規(guī)避自身風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)將招標(biāo)文件全盤列入合同組成文件。由于雙方經(jīng)過(guò)多輪合同談判，可能業(yè)主認(rèn)可的投標(biāo)文件和當(dāng)初業(yè)主發(fā)布的招標(biāo)文件已發(fā)生些許變化或相悖的地方，加上合同中缺少對(duì)合同組成文件解釋的優(yōu)先級(jí)，增加了雙方發(fā)生爭(zhēng)議的概率。

（二）適用法律不完善

適用法律決定了合同的解釋及條款漏洞填補(bǔ)。在玻利維亞，公共工程合同被定性為行政合同，在合同中明確規(guī)定了該類合同的性質(zhì)及其適用法律名稱和具體法條，而且還在合同條款中引用了行政法律條文。因玻利維亞法律屬于大陸法系，國(guó)家行政機(jī)關(guān)根據(jù)某一領(lǐng)域具體事項(xiàng)而制定的法規(guī)性公文是從屬于法律的規(guī)范性文件，按照其法律效力位階來(lái)劃分，行政條例屬于較低位階法，行政條例的穩(wěn)定性和延續(xù)性與部門法相比具有較大不確定性，因此行政條例的調(diào)整將增加合同執(zhí)行成本，因其行政合同性質(zhì)可能給合同執(zhí)行帶來(lái)一定法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)責(zé)任條款約定不明

國(guó)際工程EPC項(xiàng)目中，承包商是設(shè)計(jì)工作和設(shè)計(jì)責(zé)任的主要承擔(dān)者，而設(shè)計(jì)工作是EPC總承包工程中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，因此設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)合同履約起著舉足輕重的作用，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)約定不明或不統(tǒng)一會(huì)對(duì)承包商產(chǎn)生巨大的風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在可能增加承包商的工程量和成本，同時(shí)也要求承包商不得不熟知其他適用規(guī)范，增加了承包商產(chǎn)生不可預(yù)見費(fèi)用的可能性。玻利維亞公共工程合同在設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)上存在約定不明確的情況，以公路項(xiàng)目合同為例，業(yè)主約定公路設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)參照玻利維亞公路局技術(shù)手冊(cè)執(zhí)行，手冊(cè)中未約定的，則參照較高等級(jí)的設(shè)計(jì)規(guī)范，如美國(guó)或巴西公路設(shè)計(jì)規(guī)范。

（四）變更索賠約定模糊，缺乏調(diào)價(jià)機(jī)制

玻利維亞合同變更索賠條款約定模糊，缺乏調(diào)價(jià)機(jī)制，易造成價(jià)格和工期索賠受阻。當(dāng)變更事件及其影響超出合同范圍時(shí)，雙方可就此提出索賠要求，對(duì)工期和費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和補(bǔ)償。在工程管理實(shí)踐中，較常見情況是承包商針對(duì)工程量、工期和工程價(jià)款向業(yè)主主張工期延長(zhǎng)和（或）獲得額外費(fèi)用，這就要求合同主體在訂立合同時(shí)應(yīng)對(duì)工程價(jià)格、工期等極易發(fā)生的索賠事項(xiàng)達(dá)成清晰合意，避免因該核心條款約定不完善而引發(fā)合同履約風(fēng)險(xiǎn)。

在玻利維亞公共工程合同中，缺乏調(diào)價(jià)機(jī)制是玻利維亞公共工程合同條款不完善的最典型表現(xiàn)，也是中國(guó)承包商在玻承建項(xiàng)目不得不面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目一般要經(jīng)歷工程交易階段、合同履約階段和收尾階段，全生命周期長(zhǎng)，執(zhí)行過(guò)程中每個(gè)環(huán)節(jié)均可能受到國(guó)際和玻利維亞復(fù)雜多變的宏觀環(huán)境影響，可能會(huì)遇到難以預(yù)測(cè)的因素而導(dǎo)致生產(chǎn)要素變動(dòng)，促使承包商產(chǎn)生調(diào)價(jià)需求。因此在完備的公共工程合同中，理應(yīng)對(duì)價(jià)格調(diào)整規(guī)則和程序進(jìn)行詳細(xì)約定，確保工程目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。另外，玻利維亞的政治環(huán)境和社會(huì)環(huán)境穩(wěn)定性有待進(jìn)一步完善，國(guó)家法律和政策的延續(xù)性還有改進(jìn)空間，而法律變更風(fēng)險(xiǎn)是承包商無(wú)法控制和預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)，因此在玻利維亞工程合同條款設(shè)定上，還應(yīng)考慮該國(guó)因法律變更而產(chǎn)生的價(jià)格調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)，以適應(yīng)復(fù)雜多變的工程實(shí)踐。

但在該國(guó)工程實(shí)踐中，玻利維亞公共機(jī)構(gòu)的業(yè)主在合同形成階段往往取消合同條款中的調(diào)價(jià)機(jī)制，使承包商處于無(wú)法依據(jù)合同明示條款申請(qǐng)調(diào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)敞口。玻利維亞法律中并未禁止合同調(diào)價(jià)，相反，法律明確規(guī)定可對(duì)工程范圍、價(jià)款和（或）工期進(jìn)行變更，在單價(jià)不變的前提下合同變更的最大比例為主合同額的10%。

（五）業(yè)主終止合同的裁量權(quán)過(guò)大

國(guó)際工程項(xiàng)目作為復(fù)雜且期限較長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)交易類型，在其履約過(guò)程中常出現(xiàn)一些特別事件或動(dòng)機(jī)，誘發(fā)一方出現(xiàn)非正常履約甚至強(qiáng)烈的機(jī)會(huì)主義行為，給合同相對(duì)方的利益帶來(lái)一定損害，因此在重大違約情形下合同主體可通過(guò)約定或法定權(quán)利而獲得終止合同的權(quán)利，但針對(duì)合同終止應(yīng)恰當(dāng)?shù)叵薅ㄟ`約終止合同情形下的自由裁量權(quán)，才能保證合同主體恰當(dāng)履約[ 1 ]。

違約事由分為一般的違約事項(xiàng)和實(shí)質(zhì)性違約，而玻利維亞公共工程合同對(duì)違約事項(xiàng)的性質(zhì)約定不完善，一般僅局限于列舉數(shù)條業(yè)主解除合同的情形，未對(duì)違約情形進(jìn)行定性，無(wú)法確定是實(shí)質(zhì)性違約還是一般的違約事項(xiàng)，由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是承包商很容易因合同履約過(guò)程中發(fā)生的一般違約事項(xiàng)而觸發(fā)約定的合同解除標(biāo)準(zhǔn)。例如，某中資公司在玻承建的某鐵路項(xiàng)目合同中約定“就技術(shù)要求、監(jiān)理的書面指令和具體審批事項(xiàng)，如承包商反復(fù)出現(xiàn)三次疏忽，業(yè)主可終止合同”。這一約定僅列舉了合同解除條件，卻未約定“出現(xiàn)三次疏忽”是否構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約，這也就授予了業(yè)主較寬泛的合同解除權(quán)，在實(shí)踐中，雙方因道匝標(biāo)準(zhǔn)等設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和征地拆遷、線路走向等具體事項(xiàng)審批標(biāo)準(zhǔn)約定不明，業(yè)主曾以該條款為依據(jù)而主張?jiān)擁?xiàng)目合同終止，極大地?fù)p害了承包商的權(quán)益。

（六）玻利維亞法律體系還處于建設(shè)和完善過(guò)程中

玻利維亞雖已針對(duì)具體領(lǐng)域制定部門法，但在實(shí)踐中，政府權(quán)力過(guò)大，對(duì)外國(guó)企業(yè)的保護(hù)力度相對(duì)較弱，這種現(xiàn)象在公共工程合同中表現(xiàn)更為突出。在玻利維亞以政府或國(guó)有企業(yè)為業(yè)主的工程合同以及外國(guó)投資項(xiàng)目合同中，爭(zhēng)議解決方式約定單一，基本將爭(zhēng)議解決方式限定于僅在玻利維亞當(dāng)?shù)胤ㄔ哼M(jìn)行訴訟，未采用國(guó)際仲裁或替代爭(zhēng)議解決方式（ADR）。與此同時(shí)，2015年該國(guó)頒布的《調(diào)解與仲裁法》第127條明確規(guī)定涉及國(guó)際投資領(lǐng)域的分歧將由玻法律及官方進(jìn)行裁定，甚至玻方還要求外國(guó)投資者或承包商放棄資產(chǎn)或外交豁免等權(quán)利。玻利維亞特殊的爭(zhēng)議解決方式具有地方保護(hù)主義和局限性，使外國(guó)投資者和承包商無(wú)法在發(fā)生爭(zhēng)議后采取合理有效的救濟(jì)措施來(lái)保護(hù)自身權(quán)益。

二、玻利維亞公共工程承包合同條款不完善下的 治理對(duì)策

建筑工程合同是實(shí)現(xiàn)從藍(lán)圖到工程實(shí)體的紐帶，合同管理工作貫穿于工程實(shí)施的全過(guò)程，是提高工程建設(shè)管理水平和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵[2]。國(guó)內(nèi)大量學(xué)者從不同角度對(duì)合同條款不完善的補(bǔ)充措施進(jìn)行分析并提出相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制：呂文學(xué)[3]從爭(zhēng)端預(yù)防視角對(duì)交易方式的選擇、合同文本適用進(jìn)行剖析；周海婷[4]從合同文本的選用對(duì)工程合同不完善的表現(xiàn)和成因發(fā)表看法，這些研究旨在補(bǔ)充合同條款不完善下引起的合同風(fēng)險(xiǎn)。由此可見，結(jié)合項(xiàng)目全生命周期和當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制進(jìn)行分析，對(duì)實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)有重要的作用。

針對(duì)玻利維亞這樣一個(gè)具有合同地域特色國(guó)家，可以嘗試以合同談判及合同履約階段為主線構(gòu)建公共工程合同的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從合同范本適用、當(dāng)?shù)胤梢?guī)定和當(dāng)?shù)匦袠I(yè)慣例及實(shí)踐三個(gè)維度來(lái)研究玻利維亞公共工程合同條款不完善下的填補(bǔ)措施，以期工程合同運(yùn)行處于風(fēng)險(xiǎn)可控的狀態(tài)。

（一）合同談判階段適用合同范本和專用條款

一般而言，在合同談判階段主要是通過(guò)協(xié)商談判實(shí)現(xiàn)合同條款的完善性。在該階段采取的措施屬于對(duì)合同不完善性的初級(jí)填補(bǔ)。具體而言，主要是結(jié)合項(xiàng)目類型和具體特點(diǎn)，選用契合度最高的合同范本，積極說(shuō)服玻利維亞業(yè)主借鑒國(guó)際通行合同范本及條件，因?yàn)楹贤侗局屑s定事項(xiàng)較完備，對(duì)合同執(zhí)行過(guò)程中可能出現(xiàn)的不確定性事件有充分的預(yù)見；而且合同范本用語(yǔ)規(guī)范準(zhǔn)確，能有效減少語(yǔ)意不清、歧義等不嚴(yán)謹(jǐn)情況。

在范本適用之外，還應(yīng)根據(jù)承包商在玻利維亞實(shí)踐中的積累，結(jié)合在玻類似項(xiàng)目的管理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)來(lái)擬定合同專用條款，最大程度在合同談判階段就減少后續(xù)合同履約過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或糾紛。當(dāng)然，在此階段不可避免的情況是業(yè)主和承包商在合同談判過(guò)程中表現(xiàn)出不對(duì)等的談判地位和話語(yǔ)權(quán)，導(dǎo)致合同范本適用和專用條款擬定受阻。實(shí)踐中，玻利維亞業(yè)主常以其招標(biāo)人的主動(dòng)地位及其買方市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，在合同及其組成文件中提出較苛刻的合同條件，將合同風(fēng)險(xiǎn)盡可能轉(zhuǎn)移給承包商，特別是對(duì)違約賠償、價(jià)款支付、工期延長(zhǎng)等方面的約定不具體、不清晰，合同條款缺乏對(duì)業(yè)主權(quán)力的合理約束及對(duì)承包商權(quán)利的有效保護(hù)。對(duì)此中國(guó)承包商應(yīng)端正談判態(tài)度，在合同談判中力爭(zhēng)關(guān)鍵條款的擬定有利于合同的順利履行，必要時(shí)可通過(guò)讓渡非核心條款來(lái)取得關(guān)鍵核心條款的完善約定。

（二）合同履約階段通過(guò)再協(xié)商和法律手段對(duì)不完善合同條款進(jìn)行完善

在合同履約階段，針對(duì)合同執(zhí)行過(guò)程中的實(shí)際情況和已顯現(xiàn)的合同條款不完善問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)再協(xié)商和法律手段進(jìn)行完善和補(bǔ)償，在該階段采取對(duì)合同不完善的填補(bǔ)措施是第一階段工作的延續(xù)。

1.在法律規(guī)定范圍內(nèi)同業(yè)主就不完善條款開展再協(xié)調(diào)

在實(shí)踐中，因履約環(huán)境和條件發(fā)生變化，很可能會(huì)使合同條款不完善的問(wèn)題凸顯，在此情況下，為保證合同有效執(zhí)行，承包商需要同業(yè)主就現(xiàn)在及未來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)事件的有效處理開展再協(xié)商工作，一般表現(xiàn)在依據(jù)合同通用和專用條款，積極借鑒當(dāng)?shù)亟灰琢?xí)慣和行業(yè)慣例，從鼓勵(lì)交易的原則出發(fā)，對(duì)合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的不完善內(nèi)容通過(guò)洽談簽訂補(bǔ)充協(xié)議的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)初始合同條款不完善下的權(quán)責(zé)利再分配。在玻利維亞可根據(jù)合同條款對(duì)工程范圍變更、工期調(diào)整、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)等原合同條款中未約定或約定不明的現(xiàn)象，簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以明確，以填補(bǔ)原工程合同條款的不完善現(xiàn)象，保證工程合同的順利執(zhí)行。

2.通過(guò)玻利維亞法律規(guī)定對(duì)不完善條款進(jìn)行填補(bǔ)

通過(guò)玻利維亞法律規(guī)定對(duì)合同未盡條款進(jìn)行解釋和補(bǔ)充，是合同主體通過(guò)上述途徑未達(dá)成一致意見后的最終補(bǔ)充措施，也是合同爭(zhēng)端升級(jí)的表現(xiàn)。通常情況下，如合同雙方在合同形成階段未能清晰約定合同核心條款，雙方再協(xié)商后還未能就約定不明的條款達(dá)成一致的，通常會(huì)啟動(dòng)爭(zhēng)端解決程序以保證合同順利執(zhí)行或維護(hù)雙方各自利益。

玻利維亞法系為大陸法系，法律體系相對(duì)健全，公共工程合同的相關(guān)事項(xiàng)在《民法典》《商法》《國(guó)家預(yù)算法》《政府行政管理法》和《貨物和服務(wù)管理系統(tǒng)基本規(guī)范》等部門法和政府相關(guān)條令中有詳細(xì)規(guī)定，因此當(dāng)合同雙方因條款約定不完善而產(chǎn)生分歧時(shí)，還可以考慮按照法律法規(guī)、司法解釋和一般合同解釋規(guī)則進(jìn)行填補(bǔ)[5]。例如針對(duì)玻利維亞公共工程合同中對(duì)不可抗力的定義和范圍約定不明，如業(yè)主和承包商因該條款產(chǎn)生分歧，可參照《貨物和服務(wù)管理系統(tǒng)基本規(guī)范》第1章第5條的定義對(duì)其進(jìn)行填補(bǔ)。再如，玻利維亞公共工程合同對(duì)工程調(diào)價(jià)機(jī)制約定缺失，但是根據(jù)該國(guó)法律規(guī)定，合同當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商后可對(duì)合同進(jìn)行調(diào)價(jià)，在保持單價(jià)不變的前提下可對(duì)主合同額進(jìn)行最高10%的調(diào)整（以原合同額為基數(shù)）。雖然在實(shí)踐中業(yè)主往往依靠其強(qiáng)勢(shì)的談判地位促使雙方達(dá)成了合同不可調(diào)價(jià)的合意，并以明示條款規(guī)定下來(lái)，但這一約定難以應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的工程實(shí)踐。因此在實(shí)踐中，中國(guó)承包商還可積極探索依照當(dāng)?shù)胤梢?guī)定而推定成立的合同條款，以顯失公平和鼓勵(lì)交易為依據(jù)，應(yīng)用相關(guān)法律兜底性規(guī)定來(lái)突破合同中調(diào)價(jià)機(jī)制約定不明的情況。

三、結(jié)束語(yǔ)

不完善合同在交易階段能促進(jìn)交易的高效達(dá)成，但在合同履約階段便會(huì)因很多當(dāng)時(shí)無(wú)法預(yù)知的因素或情勢(shì)變化而凸顯合同條款不完善下的風(fēng)險(xiǎn)。承包商面對(duì)玻利維亞公共工程合同條款不完善的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)，既不能過(guò)分夸大風(fēng)險(xiǎn)而止步不前，也不能忽略風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在，應(yīng)多措并舉，在達(dá)成交易的同時(shí)，從合同范本的選定、參照交易習(xí)慣的再協(xié)商機(jī)制和法律兜底性規(guī)定這三方面采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)治理對(duì)策，堅(jiān)持以事先防范為主、事后補(bǔ)救為輔的原則，將玻利維亞公共工程合同條款不完善下的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目盈利和風(fēng)險(xiǎn)管理的統(tǒng)一。

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