科技發(fā)展問(wèn)題的法律規(guī)制

□包運(yùn)成

（貴州師范大學(xué) 法學(xué)院，貴州 貴陽(yáng) 550001）

科技發(fā)展問(wèn)題的法律規(guī)制

□包運(yùn)成

（貴州師范大學(xué) 法學(xué)院，貴州 貴陽(yáng) 550001）

科技發(fā)展是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它涉及科技研發(fā)、科技成果的轉(zhuǎn)化、科技成果保護(hù)等多方面，科技的順利發(fā)展需要法律的規(guī)制。通過(guò)法律規(guī)制以促進(jìn)各個(gè)領(lǐng)域科技的發(fā)展，并使重要領(lǐng)域科技發(fā)展得到強(qiáng)化?？萍汲晒涣鳌⒄故竞徒灰灼脚_(tái)的構(gòu)建、科技發(fā)展所需資金的籌集、相關(guān)支撐服務(wù)的提供以及機(jī)制的建構(gòu)都需要法律予以規(guī)制，以便促進(jìn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化。強(qiáng)化法律對(duì)科技成果保護(hù)范圍確定和科技成果權(quán)益分配的規(guī)制，以便激發(fā)創(chuàng)新意識(shí)，促進(jìn)科技發(fā)展。

科技發(fā)展；科技成果轉(zhuǎn)化；科技成果保護(hù)；法律規(guī)制

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展已經(jīng)成為我國(guó)發(fā)展的一個(gè)重大戰(zhàn)略，它是我國(guó)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。推動(dòng)科技發(fā)展，正是我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施，然而科技發(fā)展涉及多方面的問(wèn)題：在資源有限的情況下，是重點(diǎn)發(fā)展某些方面的科技，還是全面開花，推動(dòng)科技在各個(gè)方面、各個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展？如何引導(dǎo)科技發(fā)展？如何使科技的發(fā)展適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要？如何保證科技發(fā)展源泉的人才的權(quán)益，激勵(lì)其不斷地開展科研，推動(dòng)科技不斷地發(fā)展？解決這些問(wèn)題，需要各個(gè)方面的共同努力和配合，而有效的法律規(guī)制是促進(jìn)科技穩(wěn)定發(fā)展、解決這些問(wèn)題的重要手段，這是因?yàn)榉删哂歇?dú)特的作用和特性：法律具有指引、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、教育、強(qiáng)制等規(guī)范作用和社會(huì)作用；法律相對(duì)于政策來(lái)說(shuō)，具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性等。法律的這些作用和特性是其促進(jìn)科技發(fā)展的基礎(chǔ)，因此，在全面依法治國(guó)的背景下，在全面實(shí)現(xiàn)小康社會(huì)的攻堅(jiān)時(shí)期，我們應(yīng)充分利用法律特性，借助法律的獨(dú)特作用以促進(jìn)科技的發(fā)展，促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的落實(shí)，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)小康社會(huì)的全面實(shí)現(xiàn)。法律對(duì)科技發(fā)展的規(guī)制涉及到方方面面，而科技研發(fā)、科技成果的轉(zhuǎn)化、科技成果保護(hù)是三個(gè)極為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，故本文擬對(duì)這些方面的法律規(guī)制問(wèn)題作一探索。

1 科技研發(fā)引導(dǎo)的法律規(guī)制

1.1 科技研發(fā)領(lǐng)域?qū)虻姆梢?guī)制

科學(xué)涉及的面非常廣泛，至今都還沒有一個(gè)得到廣泛認(rèn)同的定義，人們常常從不同的角度對(duì)其進(jìn)行描述，揭示其不同方面的特性，如英國(guó)著名科學(xué)家貝爾納認(rèn)為科學(xué)具有下面六種含義：“一種建制”“一種方法”“一種積累的知識(shí)傳統(tǒng)”“一種維持或發(fā)展生產(chǎn)的主要因素”“構(gòu)成我們的諸信仰和對(duì)宇宙和人類的諸態(tài)度的最強(qiáng)大勢(shì)力之一”“和社會(huì)的種種關(guān)系”［1］。對(duì)于技術(shù)的定義也是存在爭(zhēng)議的，從廣義上看，“技術(shù)是人類目的性活動(dòng)的基本結(jié)構(gòu)與本體論基礎(chǔ)，存在于人類活動(dòng)的所有領(lǐng)域”［2］277。自上世紀(jì)以來(lái)，科學(xué)與技術(shù)的聯(lián)系更加密切，出現(xiàn)了 “科學(xué)的技術(shù)化和技術(shù)的科學(xué)化發(fā)展趨勢(shì)，使科學(xué)進(jìn)步與技術(shù)進(jìn)步互為前提，互相推動(dòng)，促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)連續(xù)體的形成?！保?］因此，人們常常將科學(xué)和技術(shù)簡(jiǎn)稱為科技。

科技研發(fā)應(yīng)該在各個(gè)領(lǐng)域均衡進(jìn)行還是重點(diǎn)在某些領(lǐng)域開展？其實(shí)，二者各有其優(yōu)點(diǎn)和不足，同時(shí)它們既是矛盾的，又是需要共處的，合理處理二者之間的關(guān)系需要借助法律的規(guī)制。

1.1.1 通過(guò)法律促進(jìn)各領(lǐng)域科技的研發(fā)?？萍技仁俏覀冋J(rèn)識(shí)自然、認(rèn)識(shí)人類社會(huì)的條件，也是我們進(jìn)一步改造自然和改造人類社會(huì)以及促進(jìn)自然和社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)。在現(xiàn)代社會(huì)里，科學(xué)技術(shù)涉及人類活動(dòng)的各個(gè)方面［4］4，自然界的物質(zhì)是多樣的，人類社會(huì)活動(dòng)所涉及的領(lǐng)域也越來(lái)越廣闊，人們的需求是多種多樣的，且越來(lái)越高，涉及的面也越來(lái)越廣。人類需要更廣博的知識(shí)以認(rèn)識(shí)自然、認(rèn)識(shí)社會(huì)，進(jìn)而不斷滿足人們各個(gè)方面的需要，而達(dá)到這樣目的的重要途徑，就是開展科學(xué)技術(shù)研究，獲得更全面、更高水平的科學(xué)技術(shù)。因此，需要在各個(gè)領(lǐng)域開展科技研發(fā)，以盡可能在各個(gè)領(lǐng)域取得科技成果，而任何個(gè)人的精力都是有限的，為了獲取好的科學(xué)技術(shù)，就應(yīng)該調(diào)動(dòng)一切可以調(diào)動(dòng)的力量，激發(fā)盡可能多的人投入到科學(xué)技術(shù)研發(fā)之中。因此，科學(xué)技術(shù)的研發(fā)，不應(yīng)該是少數(shù)人的事情，人人關(guān)心科學(xué)技術(shù)的研發(fā)、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，也就為科學(xué)技術(shù)向縱深發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。國(guó)家應(yīng)從法律、政策上為激發(fā)所有公民參與科學(xué)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)造條件，引導(dǎo)和激發(fā)社會(huì)成員普遍地參與到科學(xué)技術(shù)研發(fā)之中去，以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)研發(fā)向各個(gè)方面延伸。

1.1.2 通過(guò)法律強(qiáng)化特定領(lǐng)域科技的研發(fā)。除了需要激發(fā)全民參與科技研發(fā)，盡可能在各個(gè)方面開展科技研發(fā)以外，還需重點(diǎn)強(qiáng)化特定領(lǐng)域科技的研發(fā)，以取得最優(yōu)的效果，而不能眉毛胡子一把抓，這是因?yàn)榭萍佳邪l(fā)要受到眾多主客觀條件的限制。

一是開展科技研發(fā)的條件的局限性要求科技研發(fā)有所側(cè)重?？萍佳邪l(fā)總是在一定的條件下開展的，這些條件包括資金、現(xiàn)有的科學(xué)技術(shù)水平、社會(huì)環(huán)境等，而在一定的時(shí)期、一定地域，開展科技研發(fā)的條件（包括資金、物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)等方面條件）總是有限的。要想在有限的條件下，使科技研發(fā)在各個(gè)方面都取得成功，獲得最優(yōu)結(jié)果，幾乎不可能，把有限的資源平均分配到各個(gè)領(lǐng)域，結(jié)果可能導(dǎo)致各個(gè)領(lǐng)域都不能達(dá)到理想的效果。這就需要將資源進(jìn)行優(yōu)化配置，根據(jù)不同情況，因地制宜、因時(shí)制宜，以取得最優(yōu)的結(jié)果，而法律的有效規(guī)制是達(dá)致這一目標(biāo)的重要條件。

二是人們需求的偏向性要求科技研發(fā)有所側(cè)重。盡管人們的需求具有多樣性、多方面性、差異性，但是在某一個(gè)特定的時(shí)期、特定的地域，人們的需求常常偏重某些共同的特定領(lǐng)域，而對(duì)另一些領(lǐng)域卻不太關(guān)心。為了盡可能地滿足人們這些共同的特定需求，就需要在這些領(lǐng)域加大科技研發(fā)的力度，投入更多的資源，以在這些領(lǐng)域取得更為突出的成果。通過(guò)法律引導(dǎo)和保障科技研發(fā)的各種資源向某些領(lǐng)域傾斜，從而促進(jìn)科技研發(fā)成果盡可能地滿足人們這方面的需求。

三是科技研發(fā)成果的重要性差異要求科技研發(fā)有所側(cè)重。不同科技研發(fā)成果的重要性是不同的：一些科技成果（如一些重大基礎(chǔ)研究成果）是其他科技成果得以取得的前提和基礎(chǔ)，一些科技成果是滿足人們當(dāng)前最大需要的，而一些科技成果只是針對(duì)某些具體事項(xiàng)來(lái)說(shuō)具有意義。因此，在科技研發(fā)實(shí)踐中，應(yīng)該盡可能地將資源配備到重要科技成果的研發(fā)上，以便獲得重大的科技研發(fā)成果，或者能體現(xiàn)出滿足人們最大需求的科技研發(fā)成果。當(dāng)然，將科技研發(fā)資源作這樣差異性配置，勢(shì)必受到阻礙、干擾，排除這些阻礙、干擾，保障這種資源的差異化配置和重要科技成果的獲得，法律的調(diào)整不可或缺。

1.2 科技研發(fā)引導(dǎo)方法的法律規(guī)制

既要激發(fā)人們開展科技研發(fā)的熱情，在各個(gè)領(lǐng)域開展科技研發(fā)，又要根據(jù)具體情況重點(diǎn)加強(qiáng)一些領(lǐng)域的科技研發(fā)，同時(shí)還需要防止科技所帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，這需要正確的方法來(lái)引導(dǎo)。引導(dǎo)科技研發(fā)的方法有市場(chǎng)調(diào)節(jié)、政府干預(yù)，因而形成市場(chǎng)調(diào)節(jié)型、政府干預(yù)型以及市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府干預(yù)的綜合型三種引導(dǎo)模式。

利用市場(chǎng)調(diào)節(jié)方法來(lái)導(dǎo)引科技研發(fā)，主要是指通過(guò)價(jià)格杠桿、供求關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)調(diào)配科技研發(fā)所涉及的資源，將科技研發(fā)需要的資金、設(shè)備、人才及其他有關(guān)資源調(diào)節(jié)到不同的領(lǐng)域，從而間接引導(dǎo)科技研發(fā)的走向。這種調(diào)節(jié)方法的優(yōu)點(diǎn)在于：科技研發(fā)者、相關(guān)資源投入者等相關(guān)主體根據(jù)自身利益需要，決定是否對(duì)科技研發(fā)進(jìn)行投入、投入多大，從而借助利益驅(qū)動(dòng)激發(fā)相關(guān)主體投入科技研發(fā)的積極性、主動(dòng)性。這種調(diào)節(jié)方法的不足在于：這種自發(fā)調(diào)節(jié)是盲目的，由于受到利益的驅(qū)動(dòng)，可能出現(xiàn)不利于社會(huì)、與社會(huì)經(jīng)濟(jì)和人們需要不相符合的結(jié)果。這就需要法律的規(guī)制：市場(chǎng)調(diào)節(jié)優(yōu)點(diǎn)得到充分展示的前提是市場(chǎng)機(jī)制得到充分有效的發(fā)揮，而市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)行需要法律的保障；市場(chǎng)調(diào)節(jié)不足需要法律的規(guī)制來(lái)避免或者減少。

通過(guò)政府干預(yù)引導(dǎo)科技研發(fā)，主要是指利用政府的規(guī)劃、行政指令等來(lái)安排科技研發(fā)，直接決定科研的領(lǐng)域、科研的規(guī)模、方向等。政府根據(jù)自己掌握的信息和資源，確定開展哪些科研、優(yōu)先開展哪些科研、各科研項(xiàng)目的規(guī)模等，這有利于使社會(huì)急需的科研優(yōu)先進(jìn)行，有利于集中力量開展科技攻關(guān)，也可以避免或減少不良科研成果的出現(xiàn)。但是這種引導(dǎo)也存在不足：科技研發(fā)本來(lái)就是要去開拓創(chuàng)新，研發(fā)過(guò)程可能存在諸多未知因素，需要掌握足夠的信息，采取合理的措施，才能取得成功，政府可能基于不充分、不正確信息而采取措施引導(dǎo)科研，最后導(dǎo)致失敗或者達(dá)不到理想效果；政府的行為是由具體的政府工作人員實(shí)施的，如果這些政府工作人員出現(xiàn)過(guò)失甚至故意實(shí)施不當(dāng)?shù)男袨椋@些都將誤導(dǎo)科研，最后導(dǎo)致科研不能有效地開展，甚至阻礙科研活動(dòng)的進(jìn)行。法律的有效規(guī)制是政府成功干預(yù)科技研發(fā)的保障，而政府對(duì)于科技研發(fā)的不當(dāng)干預(yù)需要法律來(lái)阻止。

兼采市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府干預(yù)兩種方法對(duì)科技研發(fā)的調(diào)節(jié)，一方面要尊重市場(chǎng)規(guī)律，利用利益等機(jī)制引導(dǎo)人們開展科研，同時(shí)政府也應(yīng)積極作為，對(duì)那些關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重大科技研發(fā)以及市場(chǎng)無(wú)法調(diào)節(jié)的科技研發(fā)，通過(guò)政府手段，將有關(guān)科研資源、人才等進(jìn)行合理配置以進(jìn)行科技研發(fā)，彌補(bǔ)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的不足。這需要市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府干預(yù)的適度結(jié)合，但是要準(zhǔn)確地把握這個(gè)度，常常是比較困難的，如果存在人為干擾的情況，就更難以取得成功，而解決這一問(wèn)題的較好辦法就是利用法律——在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)法律規(guī)定適當(dāng)?shù)某绦蛞?guī)則和實(shí)體規(guī)則，以便有關(guān)主體在決策和執(zhí)行時(shí)依法進(jìn)行，不能任意而為，同時(shí)對(duì)存在重大過(guò)失或者故意做出不當(dāng)行為，影響科研發(fā)展的，規(guī)定相應(yīng)的不利后果處置，從而預(yù)防政府不良干預(yù)科研行為的出現(xiàn)。這樣一來(lái)，既能充分調(diào)動(dòng)各方開展科研的積極性，使科研能在不同的領(lǐng)域得到開展，同時(shí)又能保證急需的、重大的科研能夠得到及時(shí)、有效的開展，滿足人們對(duì)科技成果的需要。

2 科技成果轉(zhuǎn)化的法律規(guī)制

我國(guó)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化“是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)?！彼强萍及l(fā)展的重要環(huán)節(jié)，是科技服務(wù)于社會(huì)的重要內(nèi)容。然而，科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及很多方面，如科技成果的交流、展示和交易，投融資服務(wù)，科技成果的中試和孵化，相關(guān)體制機(jī)制創(chuàng)新以及相關(guān)服務(wù)的支撐等［5］23，具有長(zhǎng)期性、不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)，它的成功離不開法律的規(guī)制。

2.1 科技成果交流、展示和交易平臺(tái)構(gòu)建的法律規(guī)制

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)實(shí)，倒逼科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)的構(gòu)建顯得尤為重要。據(jù)統(tǒng)計(jì)，“如果以專利實(shí)施和質(zhì)押作為統(tǒng)計(jì)口徑，2013年，備案登記的專利實(shí)施許可合同和專利權(quán)質(zhì)押合同共6702項(xiàng)，僅占當(dāng)年公開專利數(shù)的0.06%?！保?］盡管統(tǒng)計(jì)口徑不同，得出的科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)果不一樣，但是，目前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率較低，應(yīng)該是一個(gè)比較客觀的事實(shí)，提高科技成果轉(zhuǎn)化率也就成為我國(guó)當(dāng)前急需解決的一個(gè)問(wèn)題。提高科技成果轉(zhuǎn)化率應(yīng)貫徹于科技發(fā)展整個(gè)過(guò)程，在科技研發(fā)階段，就應(yīng)該對(duì)研究項(xiàng)目的潛在創(chuàng)新價(jià)值和市場(chǎng)需求進(jìn)行評(píng)估，以選取創(chuàng)新價(jià)值和市場(chǎng)潛力都大的研究項(xiàng)目，而研究項(xiàng)目的潛在創(chuàng)新價(jià)值和市場(chǎng)需求的評(píng)估，不僅要從科學(xué)理論上進(jìn)行，還需要大量的市場(chǎng)調(diào)查，這都需要投入大量的時(shí)間、精力乃至資金。當(dāng)科技成果產(chǎn)生后，運(yùn)用科技成果以形成新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)時(shí)，也需要根據(jù)市場(chǎng)需求而在不同的時(shí)間以不同形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，要達(dá)到理想的效果，也需要花大量的時(shí)間和精力對(duì)相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行充分的了解。如果在科技研發(fā)階段和科技成果轉(zhuǎn)化階段，都沒有對(duì)創(chuàng)新價(jià)值和市場(chǎng)需求進(jìn)行評(píng)估，也就難以成功實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化，最終可能出現(xiàn)：一方面，大量的科研成果生成，卻難以轉(zhuǎn)化，另一方面，社會(huì)生活對(duì)于科技的大量需求，卻得不到滿足。這可能是多方面的原因造成的，但是供求信息不暢通無(wú)疑是其中重要的原因，加強(qiáng)信息溝通成為必然的選擇。

構(gòu)建統(tǒng)一的科技成果交流、展示和交易平臺(tái)正是強(qiáng)化信息溝通、改善我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的重要舉措。目前，我國(guó)雖然存在不同層次的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，但是因缺乏全國(guó)統(tǒng)一的科技成果交流、展示和交易平臺(tái)，使得供求信息并不完整，相關(guān)主體得不到充分的交流。因此，當(dāng)前應(yīng)建立全國(guó)統(tǒng)一的科技成果供求信息平臺(tái)，建立科技成果庫(kù)和技術(shù)需求庫(kù)，以促進(jìn)科技成果的交流、展示和交易［7］23。但是要使這一平臺(tái)得到充分利用，科技成果的交流、展示和交易順利進(jìn)行，都需要法律的規(guī)制，因?yàn)椋航⒕€上科技成果庫(kù)、科技需求庫(kù)時(shí)，科技成果的收集和展示、需求者及其需求信息的收集和保存等，都需要遵循法律關(guān)于取得權(quán)利者的同意、保密等規(guī)定；線下開展的項(xiàng)目、技術(shù)、資本、人才等的對(duì)接，也只有在法律設(shè)定的軌道上才能順利開展，如需要遵循知識(shí)產(chǎn)權(quán)法關(guān)于科技成果保護(hù)的規(guī)定等。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化投融資的法律規(guī)制

科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，對(duì)科技成果的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣等，都需要一定的資金，甚至較大的資金。但是科技成果的轉(zhuǎn)化常常需要一個(gè)比較長(zhǎng)的過(guò)程，而且科技成果轉(zhuǎn)化并不一定取得成功，這表明科技成果轉(zhuǎn)化具有較大的不確定性和較高的風(fēng)險(xiǎn)性。鑒于此，人們對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的投資常常抱著謹(jǐn)慎的態(tài)度，這勢(shì)必導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化所需資金的不足，進(jìn)而影響科技成果的轉(zhuǎn)化。

科技成果轉(zhuǎn)化資金缺口問(wèn)題，可以通過(guò)私募股權(quán)投資、社會(huì)化風(fēng)險(xiǎn)投資和政府引導(dǎo)性投資等方式來(lái)解決。政府對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行投資，是極為必要的，也是其職責(zé)所在，但是政府的資金是有限的，而且在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府的過(guò)量投資常常難以保障投資的高效。因此，政府的投資只能是少量的，其目的在于引導(dǎo)社會(huì)去投資科技成果的轉(zhuǎn)化，鑒于政府投資的性質(zhì)，法律必須對(duì)政府的投資進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，以免造成國(guó)有資產(chǎn)的流失、對(duì)于市場(chǎng)的不當(dāng)干預(yù)等不良后果。由于科技成果的數(shù)量越來(lái)越多，而且科技成果的生命周期也越來(lái)越短，私募股權(quán)投資給投資者的風(fēng)險(xiǎn)是較大的，投資者一般也比較謹(jǐn)慎，法律對(duì)于私募股權(quán)投資進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定，以免其給投資者造成嚴(yán)重?fù)p害，進(jìn)而影響社會(huì)，因此，通過(guò)私募股權(quán)來(lái)募集資金的方式顯得比較困難。在國(guó)外，籌集科技成果轉(zhuǎn)化資金的一個(gè)重要方法就是社會(huì)化風(fēng)險(xiǎn)投資，如美國(guó)在1978年、1981年分別頒布了《收入法》《經(jīng)濟(jì)恢復(fù)法》，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資，并以此獲得了良好的效果。我國(guó)也可積極利用這種方式籌集科技成果轉(zhuǎn)化資金，當(dāng)然，這也需要法律的嚴(yán)加規(guī)范，我國(guó)已經(jīng)制定了《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的若干意見》，但為了更好地規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)投資，應(yīng)完善這一規(guī)則，甚至在此基礎(chǔ)上制定 《風(fēng)險(xiǎn)投資法》，“對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的基本原則、投資主體、投資對(duì)象、融資渠道、退出機(jī)制、監(jiān)管系統(tǒng)”等作出明確規(guī)定［8］，使風(fēng)險(xiǎn)投資在合法的軌道上進(jìn)行。

2.3 中介服務(wù)支撐的法律規(guī)制

科技研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化直至形成新的產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)，是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及科技專業(yè)方面的問(wèn)題，也涉及到金融、法律、市場(chǎng)等相關(guān)方面的問(wèn)題，幾乎沒有辦法由一人獨(dú)自完成，況且科技研發(fā)者的主要精力應(yīng)在科研，讓他們處理眾多與科技研發(fā)無(wú)直接關(guān)聯(lián)的事情，不僅難以成功，反而影響其科研工作。因此，科技的順利發(fā)展需要他人為其提供服務(wù)支撐。政府在其職責(zé)范圍內(nèi)可以提供一些服務(wù)，但是科技發(fā)展所需的大量服務(wù)應(yīng)由中介來(lái)提供。中介可以為科技發(fā)展提供信息，解決相關(guān)主體之間信息不對(duì)稱的問(wèn)題；可以在科技成果評(píng)估、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作等方面起媒介作用；可以為科技研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化提供決策咨詢等等。可以說(shuō)，科技發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)領(lǐng)域都對(duì)中介存在需求，同時(shí)充分發(fā)展的中介市場(chǎng)也能滿足科技發(fā)展的這種需求?？梢哉f(shuō)，大量高水平的科技中介服務(wù)是現(xiàn)代科技發(fā)展的重要條件。

當(dāng)然，中介服務(wù)對(duì)于科技發(fā)展的影響可能是積極的，也可能是消極的，這不僅因?yàn)榭萍及l(fā)展本身復(fù)雜，即使是出于善意，中介服務(wù)也不一定為科技發(fā)展帶來(lái)積極的效果，何況中介組織良莠不齊，中介組織及其雇員也可能出于不良企圖而提供不當(dāng)?shù)姆?wù)，因?yàn)橹薪榻M織也有自己的利益追求，中介組織與科技發(fā)展主體之間、中介組織相互之間也可能存在利益糾葛。因此，加強(qiáng)對(duì)中介組織及其服務(wù)的法律規(guī)制，也就十分必要。

對(duì)于中介組織及其服務(wù)的法律規(guī)制，首先應(yīng)嚴(yán)把入門關(guān)。對(duì)于確需設(shè)定準(zhǔn)入資格的，由相關(guān)法律規(guī)范作出資格要求，只有具備相應(yīng)資格的中介組織才能提供相應(yīng)的服務(wù)。其次是加強(qiáng)中介服務(wù)的事中、事后行為的法律規(guī)制。入門后的規(guī)制可能更為重要，這是因?yàn)橹薪榻M織入門后提供的服務(wù)可能是長(zhǎng)久的、復(fù)雜的，也是人們?nèi)菀资韬龅?，?wèn)題也很有可能出在這些地方。這就需要法律規(guī)范作出詳細(xì)具體的規(guī)定，特別是根據(jù)不同的服務(wù)類別做出相應(yīng)的規(guī)定，以便對(duì)各個(gè)中介組織及其服務(wù)的監(jiān)管，既不缺位，也不越位，從而為科技的發(fā)展提供良好的服務(wù)［9］。由于我國(guó)科技中介組織及其服務(wù)正處在蓬勃發(fā)展期，相關(guān)的法律規(guī)范也不盡完善：一些方面存在著立法空白；而一些規(guī)定過(guò)于概括，缺乏操作性；一些規(guī)定已經(jīng)不合時(shí)代需要，需要根據(jù)形勢(shì)的發(fā)展而作出相應(yīng)的修正等。隨著科技的進(jìn)步以及中介服務(wù)不斷增長(zhǎng)，相關(guān)法律制度也必須盡快予以完善。

2.4 機(jī)制建構(gòu)的法律規(guī)制

科技發(fā)展這一系統(tǒng)工程涉及眾多方面和環(huán)節(jié)，必須有高效的諸多機(jī)制才能把各個(gè)方面和環(huán)節(jié)連接起來(lái)，并使科技研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化等科技發(fā)展的整個(gè)過(guò)程得以順利進(jìn)行，其中，利益均衡機(jī)制和人才激勵(lì)機(jī)制是其中極為重要的機(jī)制。

利益均衡機(jī)制和人才激勵(lì)機(jī)制是科技成果轉(zhuǎn)化順利進(jìn)行的重要條件?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程存在科技成果擁有者、科技成果需求方、科技中介組織以及政府等主體，這些主體各自都有利益訴求，這些利益訴求很多是相互矛盾的，其中交織著內(nèi)部利益和外部利益、直接利益與間接利益、短期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益之間的矛盾。這就在相關(guān)主體之間形成復(fù)雜的利益關(guān)系，只有合理處理好這些關(guān)系，使相關(guān)各方都獲得相應(yīng)的利益，實(shí)現(xiàn)利益的平衡，才能使科技成果轉(zhuǎn)化這一過(guò)程得以順利進(jìn)行。應(yīng)充分利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，讓科技成果轉(zhuǎn)讓方和受讓方在考慮科技成果自身的價(jià)值、科技成果轉(zhuǎn)化后的市場(chǎng)價(jià)值等情況的基礎(chǔ)上決定其行為，通過(guò)博弈，最后形成相互間的利益關(guān)系，這種利益關(guān)系是否合理，得由成果轉(zhuǎn)讓雙方的博弈、中介組織的中介活動(dòng)以及政府的引導(dǎo)情況等決定［10］。法律是主體間合理利益關(guān)系的有力保障，當(dāng)然法律的規(guī)制要達(dá)到這樣的目的，也是需要遵循規(guī)則的：法律首先要遵循科技發(fā)展規(guī)律和市場(chǎng)規(guī)律，通過(guò)維護(hù)公平合理的市場(chǎng)秩序，充分發(fā)揮市場(chǎng)的基礎(chǔ)作用，保障有關(guān)主體充分參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)博弈而形成合理的利益關(guān)系；只有在無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制而形成合理的利益關(guān)系時(shí)，才讓政府進(jìn)行調(diào)控，當(dāng)然，政府的這種調(diào)控行為本身也必須遵循法律的規(guī)定。

3 科技發(fā)展成果保護(hù)的法律規(guī)制

法律不僅通過(guò)規(guī)制科技研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化以促進(jìn)科技發(fā)展，而且通過(guò)規(guī)制科技成果保護(hù)以促進(jìn)科技發(fā)展。

3.1 科技成果保護(hù)范圍確定的法律規(guī)制

科技成果保護(hù)的范圍確定需要法律的規(guī)制。經(jīng)過(guò)辯證思維、實(shí)際調(diào)研等一系列的研發(fā)活動(dòng)后，合乎邏輯地獲得了新的科技結(jié)果，這種結(jié)果一般都具有科學(xué)性，即它是由科研工作者合乎邏輯的科研工作所獲得的，是科研活動(dòng)所獲得的“真”，這是客觀的。但是這種結(jié)果要得到人們的認(rèn)可，還需具備相應(yīng)的價(jià)值，即它能滿足人的需要。當(dāng)然，這種新的科研結(jié)果它本身具有多方面的特性，也總會(huì)在某些方面對(duì)人具有價(jià)值，也總可以得到一些人的肯定，究竟可以得到哪些人的肯定和保護(hù)，需要根據(jù)這種科研結(jié)果的特性以及人們對(duì)它的需要，不同個(gè)體、群體的需求不同，對(duì)待這種科研結(jié)果的態(tài)度也就不一樣。作為客觀的這種科研結(jié)果，可能給人們帶來(lái)積極的影響，也可能給世界帶來(lái)不利。一般來(lái)說(shuō)，人們可以根據(jù)科研結(jié)果的特性，予以揚(yáng)長(zhǎng)避短：充分發(fā)揮其積極的一面，如借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等法律加以保護(hù)；同時(shí)對(duì)其負(fù)面的方面嚴(yán)格加以限制，如果這種科研結(jié)果易于被利用而產(chǎn)生負(fù)面影響，則抑制這種科研活動(dòng)的開展，對(duì)于現(xiàn)已存在的這種科技成果不加保護(hù)，甚至通過(guò)法律禁止對(duì)它的保護(hù)和利用。

規(guī)制科技成果保護(hù)的法律需要根據(jù)現(xiàn)實(shí)需要而相應(yīng)更新?？蒲谢顒?dòng)在不斷地開展，而保護(hù)科技成果的法律常常是滯后的。當(dāng)法律不能適用科研活動(dòng)發(fā)展以及現(xiàn)實(shí)社會(huì)的需要時(shí)，法律就可能阻礙科技的發(fā)展，這就需要及時(shí)進(jìn)行立、改、廢，代之以適應(yīng)科技發(fā)展和社會(huì)需要的新的法律，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法需要根據(jù)信息技術(shù)、生物技術(shù)的發(fā)展，而相應(yīng)地?cái)U(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的范圍，同時(shí)擬制相關(guān)科研活動(dòng)的開展，如許多國(guó)家限制甚至禁止克隆人的技術(shù)的發(fā)展。

科技成果保護(hù)的范圍不僅需要根據(jù)科技成果本身的特性而定，還需要考慮具體社會(huì)現(xiàn)實(shí)的需要。過(guò)窄的保護(hù)范圍將打擊科技研發(fā)的積極性，不利于激勵(lì)科技發(fā)展；而過(guò)寬的保護(hù)范圍，也可能阻礙科技的發(fā)展、損害人們的利益，如依據(jù) 《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）第18章37條第2款規(guī)定，“專利藥公司通過(guò)對(duì)原始藥品在用途或使用方法上的微小改進(jìn)和專利設(shè)計(jì)，不斷申請(qǐng)新的專利，從而延伸原始發(fā)明的保護(hù)期限。這不僅將延緩仿制藥上市的時(shí)間，提高TPP締約方的國(guó)民用藥成本以及公共醫(yī)療支出，還將排擠對(duì)那些真正具有臨床意義的藥物創(chuàng)新的投資，并導(dǎo)致某類專利藥品的生產(chǎn)和分配日益集中于少數(shù)企業(yè)之中?！保?1］128因此，法律對(duì)于科技成果保護(hù)范圍確定的規(guī)制并不是任意的，它需要根據(jù)科技成果本身的性質(zhì)、具體社會(huì)現(xiàn)實(shí)的需要而確定，并且需要根據(jù)科技發(fā)展、社會(huì)需要的變化而及時(shí)變更。只有這樣，才能符合社會(huì)對(duì)科技發(fā)展的需要，才能促進(jìn)科技的不斷發(fā)展。

3.2 科技成果權(quán)益分配的法律規(guī)制

科技成果被依法賦予相應(yīng)的權(quán)利，并被依法予以保護(hù)，這必將激起相關(guān)主體開展科技研發(fā)以獲得科技成果的積極性，進(jìn)而促進(jìn)科技的發(fā)展。當(dāng)然，科技成果的賦權(quán)涉及較多的問(wèn)題，其中科技成果權(quán)利的歸屬、科技成果權(quán)利人的權(quán)利與他人權(quán)利之間關(guān)系是兩個(gè)非常重要的問(wèn)題。

3.2.1 科技成果權(quán)利歸屬的法律規(guī)制?？萍汲晒臋?quán)利歸屬問(wèn)題直接涉及到相關(guān)當(dāng)事人的利益，不同的權(quán)利歸屬對(duì)于科技的發(fā)展產(chǎn)生不同的影響。

當(dāng)科技成果只涉及到一個(gè)人時(shí)，科技成果的權(quán)利歸屬自然不成問(wèn)題，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)范的規(guī)定，就可以獲得發(fā)明專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他科技成果權(quán)利。

如果科技成果涉及到兩個(gè)或兩個(gè)以上的自然人或單位時(shí)，當(dāng)事人之間可以依法通過(guò)協(xié)議確定權(quán)利的歸屬；如果不能協(xié)議確定權(quán)利歸屬，則可以通過(guò)法律進(jìn)行合理推斷：如可以考慮當(dāng)事人對(duì)獲得該科技成果的貢獻(xiàn)而確定；各方貢獻(xiàn)大小不能確定時(shí)，推定各方均等享有該科技成果權(quán)利。

如果科技成果權(quán)利涉及的是自然人與單位時(shí)，就需要明晰該科技成果是否職務(wù)成果：如果是職務(wù)成果，則依法歸屬于單位；如果不屬于職務(wù)成果，則需要考慮是否存在約定，沒有約定的，依法歸屬實(shí)際研發(fā)者。

通過(guò)國(guó)內(nèi)外相關(guān)的法律確定科技成果權(quán)利的歸屬，權(quán)利主體也就享有了在一定時(shí)期內(nèi)排他性的專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者享有技術(shù)秘密等非專利技術(shù)權(quán)利，并對(duì)該權(quán)利予以保障，這將激勵(lì)相關(guān)主體開展科技研發(fā)的積極性［12］，進(jìn)而取得更多的科技成果，促進(jìn)科技發(fā)展，這正與我國(guó)“創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略”相符。目前，我國(guó)專利維權(quán)過(guò)程中存在著舉證難、賠償?shù)偷戎T多困難，這影響了科技創(chuàng)新的積極性，有必要修訂我國(guó)的《專利法》，加大專利侵權(quán)的打擊力度，改善專利維權(quán)環(huán)境，更好地保護(hù)科技成果權(quán)利人的利益。

3.2.2 科技成果享有者權(quán)利與他人利益平衡的法律規(guī)制?？萍汲晒麢?quán)利是依據(jù)法律被授予和保護(hù)的，這種權(quán)力帶有排他性，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有一定的壟斷性，但是這種權(quán)利也應(yīng)該被限制，因?yàn)椋哼@種科技成果也是在原有科技成果基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的；授予科技成果權(quán)利者一定的權(quán)利，以便激勵(lì)人們?nèi)?chuàng)造新的科技成果，如果對(duì)這種權(quán)利不加限制，又會(huì)阻礙社會(huì)公眾對(duì)該科技成果的享有，如 《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）規(guī)定的用以彌補(bǔ)專利授權(quán)和上市許可遲延所致?lián)p失的專利期限延長(zhǎng)制度，這種制度雖然可以激勵(lì)專利權(quán)人創(chuàng)新，但是它帶來(lái)的負(fù)面效果也是非常明顯的：可能因?qū)＠跈?quán)或上市許可的過(guò)于匆忙而影響專利授權(quán)的質(zhì)量；使這種專利技術(shù)及其產(chǎn)品公眾化遲滯，從而增加公眾使用該技術(shù)及其產(chǎn)品的成本；可能因此而影響第三方的后期創(chuàng)新［13］130。所以必須在科技成果權(quán)利與公眾利益之間進(jìn)行利益平衡，以使兩者各得其所［14］。

當(dāng)科技成果享有者為單位時(shí)，還需要平衡對(duì)科技成果作出實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)人的利益與科技成果享有者單位的利益，只有這樣才能激發(fā)科技成果研發(fā)者創(chuàng)新的積極性，同時(shí)又維護(hù)相關(guān)單位的權(quán)益。我國(guó)許多的科技成果為國(guó)有單位所有，為激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，2016年實(shí)施的《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》作出了激勵(lì)科技人員的利好規(guī)定；也規(guī)定“國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校應(yīng)當(dāng)采取措施，優(yōu)先向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果，為大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新提供技術(shù)供給?！?/p>

對(duì)于科技成果權(quán)利的保護(hù)，需要貫穿科技研發(fā)、科技成果權(quán)利歸屬、科技成果轉(zhuǎn)化等整個(gè)過(guò)程，而且這種保護(hù)不能僅僅停留在法律規(guī)定上，需要在立法、行政、司法、法律監(jiān)督等過(guò)程中具體加以落實(shí)。這樣，必將促進(jìn)科技的發(fā)展。

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責(zé)任編輯 趙繼棠

10.14180/j.cnki.1004-0544.2017.07.019

D912.17

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1004-0544（2017）07-0101-06

包運(yùn)成（1970-），男，湖南永州人，法學(xué)博士，貴州師范大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。