人工智能在民事訴訟中應(yīng)用的法理問題及路徑優(yōu)化

沈冰蕓

（廈門市思明區(qū)人民法院，福建 廈門 361004）

一、研究人工智能在民事訴訟中應(yīng)用的法理問題及路徑優(yōu)化之意義

伴隨著大數(shù)據(jù)、云計算等人工智能的迅猛發(fā)展，其應(yīng)用于民事訴訟中的范圍越來越廣、涉及的領(lǐng)域亦越來越多、彰顯的價值越來越重要。眾所周知，民事訴訟在人民法院所有受理案件中占據(jù)著非常大的份額，倘若民事訴訟案件的數(shù)量龐大且處理效率相對較慢，則不僅僅影響著民事訴訟中雙方當(dāng)事人的切身利益，更關(guān)乎著司法的權(quán)威與正義，甚至?xí)霈F(xiàn)民事訴訟當(dāng)事人不信任法律的公正或者發(fā)生不必要的法律糾紛，這就突顯出人工智能在民事訴訟中的獨特價值。［1］人工智能融入民事訴訟不僅僅表現(xiàn)在立案、提交訴訟證據(jù)、庭審以及結(jié)案過程中變得更加自動化與智能化，既能便于了解案件情況、檢索同類案件，又能建立觸摸查詢、大屏顯示等現(xiàn)代化的訴訟服務(wù)中心導(dǎo)訴平臺，這都是人工智能技術(shù)在民事訴訟中的有效運用。但是不可忽略的是，人工智能本質(zhì)上畢竟是一種新型的技術(shù)，在為民事訴訟帶來諸多便利之余也會具有潛在的技術(shù)風(fēng)險，［2］只有從法理的視角之下剖析出技術(shù)理性與人文價值之間的取舍等方面的問題，進(jìn)而更好地發(fā)揮人工智能在民事訴訟中的輔助作用。

二、人工智能在民事訴訟中應(yīng)用的法理問題

通過對部分人民法院、民事訴訟當(dāng)事人等的實際調(diào)研，發(fā)現(xiàn)了人工智能技術(shù)在整個民事訴訟過程中發(fā)揮著愈加重要的作用，包含著很多法理方面的問題。具體而言，主要常見于以下兩個方面：

一方面，如何應(yīng)對民事訴訟的公正與效率之間的關(guān)系。由于公正與效率的效力級別一直是法理學(xué)所研究的重點與難度，而在人工智能的背景之下將民事訴訟與法理學(xué)中的價值相互結(jié)合，又顯得十分具有必要性。鑒于多數(shù)的基層人民法院都是處于民事訴訟案件數(shù)量多但辦案工作人員相對較少的狀態(tài)，為了有效解決這一現(xiàn)象，就在信息化背景之下孕育而生了人工智能技術(shù)，較好地起到了提高民事訴訟全流程的辦案效率、節(jié)省雙方當(dāng)事人的時間成本的作用。［3］但是在民事案件如此龐大的環(huán)境下，人工智能技術(shù)在案件信息的收集、傳遞以及分析上往往難以保證每個案件的公正，這就引發(fā)了怎樣平衡兩者的疑問與深思。另一方面，人工智能技術(shù)往往無法有效地彰顯出司法的人文性特點，仍然需要借助司法工作人員的法律解釋。由于人工智能與民事訴訟各項工作的接軌需要相對較長的時間，而在此期間社會現(xiàn)實情況可能發(fā)生變化或者法律條款面臨修改，人工智能技術(shù)毋庸置疑地具有相對滯后性、機(jī)械性等無法與時俱進(jìn)的劣勢，加之其在應(yīng)對環(huán)境公益訴訟、群體性民事訴訟等案件中也具有先天不足，無法像司法工作人員一樣行使自由裁量權(quán)來彌補(bǔ)法律條文中所存在的一些缺陷之處。

鑒于此，所以務(wù)必要高度重視上述兩個方面的常見問題，并且及時有效地緩解人工智能技術(shù)在民事訴訟中所面臨的尷尬處境，以便更加優(yōu)化人工智能技術(shù)所帶來的優(yōu)勢。

三、人工智能在民事訴訟中應(yīng)用的路徑優(yōu)化

（一）人工智能應(yīng)在保證民事訴訟公正的基礎(chǔ)上提高效率

關(guān)于如何應(yīng)對民事訴訟的公正與效率之間關(guān)系的問題，由于無論是利用人工智能形式抑或傳統(tǒng)的人工窗口立案、線下提交證據(jù)以及審理民事訴訟案件，主要的宗旨都是最大程度地為民事訴訟的雙方當(dāng)事人公正解決問題，進(jìn)而保障司法的權(quán)威與公信力。如果單純地按照人工智能線上立案審查，用電腦代替立案法官對當(dāng)事人提交的電子材料進(jìn)行格式化的查驗，勢必會導(dǎo)致一些不符合電腦里提前設(shè)置好的程序要求的材料被退回，即產(chǎn)生不予受理的法律后果。實則這些案件僅僅是因為材料的輕微瑕疵被電腦所識別，并不是真正不能受理的案件。這就顯示出了人工智能的應(yīng)用無法全面保證整個民事訴訟程序的公正，由于公正是一個抽象的概念，只能通過每一個司法案件的具體辦理才能體現(xiàn)出來，如果有個別案件因為人工智能的機(jī)械和滯后遭受了不公正的處理結(jié)果，就會讓社會輿論對司法機(jī)關(guān)存在偏見。［4］為此，無論人工智能如何發(fā)展，都不能脫離民事訴訟程序公正的法理要求，只有保證了公正的前提，人工智能才能真正被民事訴訟程序所接受和利用。在保證公正的基礎(chǔ)上，人工智能還應(yīng)當(dāng)提高其應(yīng)用效率。近幾年興起的智能語音庭審系統(tǒng)就是人工智能提高民事訴訟程序效率的最好表現(xiàn)。這種智能系統(tǒng)的應(yīng)用將書記員從傳統(tǒng)的書寫或打字的低效率狀態(tài)中解放出來，系統(tǒng)甚至可以識別方言后自動轉(zhuǎn)化成文字材料，這就是一項充分利用人工智能提高民事訴訟效率的好方法的典型體現(xiàn)。

（二）深挖人工智能潛力，強(qiáng)化司法工作人員的主導(dǎo)作用

人工智能在民事訴訟的應(yīng)用中，還有很大的潛在空間可以挖掘，一些系統(tǒng)和工作方法，在理論和技術(shù)上已經(jīng)成熟，但需要進(jìn)一步應(yīng)用到司法程序中。具體而言，人工智能的定位是一種司法輔助手段，既要挖掘其潛力，還應(yīng)重視司法機(jī)關(guān)工作人員在辦案程序中的主導(dǎo)地位。［5］歸根結(jié)底，就是要建立出“人工智能+人工審查”的民事訴訟模式，使人工智能在司法工作人員的手中發(fā)揮正確高效的作用。比如，AI人臉識別技術(shù)現(xiàn)在已經(jīng)十分先進(jìn)，在一些電子支付中得到了充分運用。而現(xiàn)實情況卻有所差別，法院在門禁安檢過程中需要查驗每個來院當(dāng)事人和旁聽者的身份證件，有時難免出現(xiàn)當(dāng)事人忘帶證件的情況，如果處理不當(dāng)，很容易造成立案大廳安檢秩序混亂，也影響了司法效率的提升，這時如果能夠利用好人工智能技術(shù)，將人臉識別系統(tǒng)與有關(guān)部門聯(lián)網(wǎng)，即使當(dāng)事人沒有攜帶身份證，也能夠通過系統(tǒng)自動識別其身份信息，在正確一致的情況下就可以讓其進(jìn)入法院。這種有效利用就是深入挖掘人工智能的潛力。與此同時，還應(yīng)當(dāng)針對一些人工智能可能忽視的細(xì)節(jié)問題及時安排工作人員進(jìn)行篩查和審核，［6］比如一些瑕疵材料就應(yīng)當(dāng)用人工審查，從而避免人工智能過于靈敏而遺漏了當(dāng)事人的合法權(quán)利。

（三）加強(qiáng)司法工作人員在民事訴訟中運用人工智能技術(shù)的綜合能力

無論人工智能技術(shù)在民事訴訟中如何先進(jìn)地應(yīng)用，關(guān)鍵環(huán)節(jié)還在于司法工作人員對人工智能的日常應(yīng)用和管理研究。［7］鑒于在民事訴訟過程中所應(yīng)用的人工智能技術(shù)成立指揮系統(tǒng)研發(fā)課題組，以中國裁判文書網(wǎng)上的文書檢索為基礎(chǔ)，通過大數(shù)據(jù)分析用戶在系統(tǒng)上搜索的關(guān)鍵詞的內(nèi)容和頻率，從而對網(wǎng)站存在的一些問題進(jìn)行及時調(diào)整和改進(jìn)。［8］除此之外，還應(yīng)深入到司法工作人員中進(jìn)行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)在民事訴訟中運用人工智能的困難和問題，以便設(shè)計出對應(yīng)的系統(tǒng)軟件相關(guān)培訓(xùn)課程，使司法工作人員在使用人工智能技術(shù)時可以得心應(yīng)手，避免出現(xiàn)因為人員操作不熟練而產(chǎn)生的民事訴訟程序問題影響辦案流程。可見，司法工作人員的人工智能運用綜合能力是需要持續(xù)加強(qiáng)的一項任務(wù)。

綜上所述，人工智能應(yīng)用于民事訴訟有著十分必要的意義，法理學(xué)有效地拉近了人工智能技術(shù)與民事訴訟之間的距離。雖然在現(xiàn)階段面臨如何應(yīng)對民事訴訟的公正與效率之間的關(guān)系、人工智能技術(shù)往往無法有效地彰顯出司法的人文性特點，仍然需要借助司法工作人員的法律解釋等方面的法理問題，但是明確人工智能應(yīng)在保證民事訴訟公正的基礎(chǔ)上提高效率，通過深挖人工智能潛力，強(qiáng)化司法工作人員的主導(dǎo)作用以及加強(qiáng)司法工作人員在民事訴訟中運用人工智能技術(shù)的綜合能力等優(yōu)化路徑。相信在廣大司法工作人員的積極努力和人工智能這種智慧方式的指引下，民事訴訟的處理一定能夠取得更好的效果。