信息化背景下國際貿(mào)易中預(yù)借提單的成因及預(yù)防研究

尹樂

【關(guān)鍵詞】國際貿(mào)易;預(yù)借提單;成因;預(yù)防;研究

一.引言

預(yù)借提單常是指在L/C下，委托人需要將運(yùn)輸?shù)呢浳锶炕蛘卟糠纸煌薪o承擔(dān)貨物運(yùn)輸?shù)娜藛T，但是由于某種因素所致，需要運(yùn)輸?shù)呢浳镏谎b運(yùn)了部分貨物或者全部沒有裝運(yùn)。在這一情況下，承擔(dān)貨物運(yùn)輸?shù)娜藛T在委托人的部分需求下，為了滿足委托人信用項(xiàng)目結(jié)算的相關(guān)要求，選擇提前簽發(fā)貨物裝運(yùn)的單號(hào)，這一單號(hào)就是預(yù)借提單。預(yù)借提單從某種程度上來講，其實(shí)是違反法律程序的。當(dāng)承擔(dān)貨物運(yùn)輸?shù)娜藛T從委托人的手中接過貨物之后，并沒有按照預(yù)期計(jì)劃將貨物裝運(yùn)輸送，但簽發(fā)了已經(jīng)發(fā)貨的單子，會(huì)導(dǎo)致簽發(fā)的日期早于實(shí)際的日期。因此，預(yù)借提單在法律上屬于一種侵權(quán)行為，托運(yùn)人和承運(yùn)人需要為其承擔(dān)法律效益，但預(yù)借提單本身又是法律生效的提單，其在實(shí)踐過程中依舊存在。

二，電子提單的特點(diǎn)以及優(yōu)勢

電子提單具有三個(gè)顯著的特點(diǎn)：首先，賣方、發(fā)貨人以及承運(yùn)人都是核心部分，其通過專有的計(jì)算機(jī)信息技術(shù)，可以使用密碼及時(shí)通告貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間以及對象。其次，電子提單可以在完成貨物運(yùn)輸?shù)倪^程中，不出示任何的書面文件，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)無紙貿(mào)易，以此降低貿(mào)易過程中可能出現(xiàn)的差錯(cuò)事件。最后，收貨人只需出示有效證件，即可實(shí)現(xiàn)提貨。

傳統(tǒng)的貿(mào)易提單主要是書面提單，其是一種提貨憑證。因此，提貨人對貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移可以通過提單人所持的書面內(nèi)容實(shí)現(xiàn)。但是，書面提單仍存在較大的不便和其他問題，無法滿足國際貿(mào)易的迅速發(fā)展需求，影響結(jié)算的速度。而電子提單具有迅速、精準(zhǔn)的貨物支配權(quán)力，且實(shí)際應(yīng)用十分便捷，可以顯著避免在使用過程中出現(xiàn)冒領(lǐng)以及誤交的情況。

三.國際貿(mào)易中預(yù)借提單的成因研究

（一）實(shí)踐中預(yù)借提單的成因

1、承運(yùn)人的失誤

正常情況下，委托人都需要在預(yù)定時(shí)間之前租賃好運(yùn)輸船以及倉庫，并將需要運(yùn)輸?shù)呢浳锾崆敖坏竭\(yùn)輸人員手中。但是，承擔(dān)貨物運(yùn)輸?shù)娜藛T由于某種因素?zé)o法在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到達(dá)交接貨物的運(yùn)輸?shù)攸c(diǎn)，導(dǎo)致委托人的貨物會(huì)比預(yù)計(jì)的時(shí)間晚裝船，偶爾也會(huì)發(fā)生運(yùn)輸貨物過多無法按照計(jì)劃全部裝運(yùn)，影響最終的運(yùn)輸日期。此時(shí)，承擔(dān)貨物運(yùn)輸?shù)娜藛T為了少承擔(dān)一些責(zé)任，常會(huì)選擇為幫助委托人按照預(yù)期的時(shí)間簽訂發(fā)貨單子，這一單子就是預(yù)借提單。由于部分公司運(yùn)輸?shù)呢浳飳儆谶h(yuǎn)洋運(yùn)輸過程，在運(yùn)輸過程中貨物常會(huì)比預(yù)期的時(shí)間晚一點(diǎn)到，若承擔(dān)貨物運(yùn)輸?shù)娜藛T出示預(yù)借提單，一般很難被察覺，且也不會(huì)對賣方造成損失。因此，大部分承運(yùn)人常選擇這個(gè)時(shí)間差，來掩蓋其晚發(fā)貨物的失職行為。但是，如果是季節(jié)性的貨物，則會(huì)對托運(yùn)人造成較大的損失，此時(shí)預(yù)借提單則嚴(yán)重存在著違法的行為。

2、托運(yùn)人失誤

在UC的基礎(chǔ)上，委托人需要提前做好準(zhǔn)備，保證貨物可以按照預(yù)期進(jìn)行裝運(yùn)。但是，當(dāng)承擔(dān)貨物運(yùn)輸?shù)娜藛T到達(dá)裝貨地點(diǎn)后，委托人沒有在期限內(nèi)準(zhǔn)備好運(yùn)輸貨物、手續(xù)等，均會(huì)導(dǎo)致貨物不能按照預(yù)期進(jìn)行裝運(yùn)，或者沒有將全部貨物正常裝運(yùn)。此時(shí)，委托人為了不違反L/C的單證一致相關(guān)內(nèi)容，常會(huì)請求承擔(dān)貨物人員將裝運(yùn)貨物的時(shí)間更改為L/C日期的前一天或者有效期內(nèi)的其他時(shí)間，從而避免發(fā)生違反L/C規(guī)定內(nèi)容的情況。并且，委托人還可以憑借相關(guān)單號(hào)收據(jù)等收取貨物錢款，而大部分承擔(dān)貨物運(yùn)輸?shù)娜藛T為了幫助委托人維護(hù)利益，并減少自己發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失，常會(huì)答應(yīng)托運(yùn)人的相關(guān)要求，從而簽訂托運(yùn)人擔(dān)保的短期預(yù)借提單或者長期預(yù)借提單。通過相關(guān)實(shí)踐發(fā)現(xiàn)。簽發(fā)日期早于實(shí)際裝船日期五天以上的預(yù)簽提單，存在地風(fēng)險(xiǎn)比較大。

3、信用證單證一致的要求

在使用L/C的方法展開一系列結(jié)算時(shí)，由于L/C具有顯著的特點(diǎn)，系需要承擔(dān)貨物運(yùn)輸人員對銀行提供L/c的全套單票收據(jù)完全符合，且委托人的需求也符合規(guī)定內(nèi)容，則購買的一方就需要無條件支付錢款。因此，在這一保護(hù)下，委托人并不需要擔(dān)心交易時(shí)，買方發(fā)生拒絕付款的情況，且買方也不需要擔(dān)心付款后收不到貨物的情況。這一情況充分顯示出，UC推動(dòng)了我國貿(mào)易發(fā)展，且L/C也是國際貿(mào)易中的關(guān)鍵部分。但是，由于L/C對于單票收據(jù)的要求比較嚴(yán)格，且提貨日期、L/C有效日期等具有嚴(yán)格的規(guī)定，一旦違反相關(guān)的要求規(guī)定后，委托人極易面臨買方拒絕付款或者賠償?shù)那闆r。L/C的單證一致規(guī)定在國際貿(mào)易中，可以有效保證購買一方以及賣方的利益，但缺乏靈活性。并且，信用證單證一致的嚴(yán)格要求，也是致使預(yù)借提單產(chǎn)生的重要因素之一。

（二）從法律角度看預(yù)借提單成因

站在國際公約的角度對《海牙規(guī)則》以及《漢堡規(guī)則》內(nèi)和提單具有相關(guān)聯(lián)系的法律法規(guī)內(nèi)容中，由于運(yùn)輸貨物的輪船一方?jīng)]有按照合同內(nèi)的規(guī)定簽發(fā)提單，提單是否具有實(shí)際的法律效益，并沒有一個(gè)明確的規(guī)定，且對這一行為也沒有法律闡述。因此，僅依靠國際公約內(nèi)的條例，并不能判斷預(yù)借提單是否存在法律效益。

從我國的法律對其進(jìn)行分析，我國《海商法》也對提單的內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)地闡述，由運(yùn)輸船方以及購買一方和提單發(fā)生的關(guān)系都符合相關(guān)的規(guī)定。一旦提單缺少《海商法》中固定的內(nèi)容，極易導(dǎo)致提單的性質(zhì)發(fā)生改變。因此，從我國《海商法》對提單進(jìn)行分析來看，改變提單的提起并不會(huì)導(dǎo)致提單不具有實(shí)際的法律效應(yīng)。

總之。簽發(fā)預(yù)借提單的一系列行為屬于一種違反法律的錯(cuò)誤行為，但這一行為并不會(huì)對提單的法律效應(yīng)產(chǎn)生影響。所以，相關(guān)部門工作人員不能只重視提單所具有的法律效應(yīng)，從而忽視預(yù)借提單屬于違法的情況，而是需要深刻認(rèn)識(shí)預(yù)借提單中具有地風(fēng)險(xiǎn)因素，并通過合理的干預(yù)措施，減少預(yù)借提單的出現(xiàn)。

四.國際貿(mào)易中預(yù)借提單預(yù)防研究

（一）普及電子提單的應(yīng)用范圍

隨著當(dāng)代技術(shù)的發(fā)展以及傳統(tǒng)預(yù)借提單在應(yīng)用中存在的不足，電子提單應(yīng)時(shí)而生。電子提單主要是指通過電子傳輸貨物合同相關(guān)數(shù)據(jù)。電子提單作為一種通過電子信息數(shù)據(jù)交換運(yùn)輸途中貨物提貨權(quán)以及轉(zhuǎn)讓等程序，賣方、發(fā)貨方、銀行以及收貨人，都需要將承運(yùn)人作為核心，并通過計(jì)算機(jī)核實(shí)后查詢告知貨物提貨權(quán)的轉(zhuǎn)移以及對象，收貨人只需出示身份證明即可提取貨物。擴(kuò)大電子提單的使用范圍，可以降低偽造提單的概率，且通過密碼可以實(shí)現(xiàn)流轉(zhuǎn)，具有速度快、費(fèi)用低、安全性高等優(yōu)勢。

（二）買賣雙方

買方在和賣方進(jìn)行溝通、談判以及簽約的時(shí)候，需要根據(jù)雙方交易貨物的特點(diǎn)、性質(zhì)、市場狀況以及運(yùn)輸情況展開分析，從而雙方達(dá)成一致制定合理的裝貨時(shí)間，并辦理相關(guān)手續(xù)。便于貨物可以按照規(guī)定日期運(yùn)輸。并且。托運(yùn)方還需要及時(shí)處理相關(guān)問題，避免發(fā)生到了裝貨日期卻無法將貨物及時(shí)交給承運(yùn)人情況。除此之外，托運(yùn)人還需充分了解承運(yùn)人的基本情況，在運(yùn)輸途中發(fā)生船期不準(zhǔn)的情況也比較多，這一情況也會(huì)影響貨物的運(yùn)輸效果。因此。托運(yùn)方在租定船艙之后，需要時(shí)刻掌握船只的動(dòng)向。當(dāng)船只在運(yùn)輸過程中遇到麻煩影響運(yùn)輸時(shí)，需要及時(shí)和承運(yùn)人取得聯(lián)系并妥善解決，從而保證最終可以順利交貨，以免對買方以及自身造成嚴(yán)重的損失。

買方在和承擔(dān)貨物運(yùn)輸人員簽合同之前，需要充分掌握賣方的情況，并選擇和信譽(yù)比較高的賣方進(jìn)行貿(mào)易，以免發(fā)生意外情況，從而保證自身的利益意義。并且。買方跟信用良好的賣方進(jìn)行交易，也可以降低由于賣方或者承運(yùn)人出現(xiàn)意外情況，降低簽發(fā)預(yù)借提單的可能。同時(shí)，買方也需要注意，在選擇承擔(dān)貨物運(yùn)輸人員的時(shí)候。需要選擇信譽(yù)度比較好的承擔(dān)貨物運(yùn)輸合作商。這是由于預(yù)借提單中，承擔(dān)貨物運(yùn)輸人員占據(jù)著不可忽視的地位，只有選擇信譽(yù)良好、合作過的承擔(dān)貨物運(yùn)輸人員，才能顯著降低需要簽預(yù)借提單的可能。最終有效保證自身的安全以及經(jīng)濟(jì)效益。

（三）承運(yùn)人方

運(yùn)輸貨物人員作為提單的主要簽發(fā)人員，其需要時(shí)刻遵守誠信的準(zhǔn)則。并根據(jù)實(shí)際情況記錄裝貨物以及運(yùn)輸貨物的日期。在國際貿(mào)易交易過程中，若是由于運(yùn)輸貨物人員出現(xiàn)的失誤，致使貨物沒有按照預(yù)期的時(shí)間或者計(jì)劃進(jìn)行裝運(yùn)，但UC又即將到期的時(shí)候，運(yùn)輸貨物人員可以委托買方修改L/C的日期。

對于承擔(dān)貨物運(yùn)輸人員而言，即使委托人出具了部分擔(dān)保函書、文件后，也不可以為其進(jìn)行預(yù)借提單的簽發(fā)。雖然擔(dān)保函書等文件被大量使用在交易中，但對于替換預(yù)借提單的保函，其在法律上并不具有相關(guān)效益，對托運(yùn)人不存在任何的法律束縛，一旦意外事故發(fā)生，且委托人推卸自身的責(zé)任時(shí)，則需要承擔(dān)貨物運(yùn)輸人員承擔(dān)全部責(zé)任。

結(jié)束語

總而言之，預(yù)借提單在法律上雖然具有一定的效益，但其提前簽發(fā)的程序畢竟是屬于違法的行為。所以，各個(gè)貿(mào)易商以及承運(yùn)人想要減少預(yù)借提單對自身的影響，就需要針對國際貿(mào)易中預(yù)借提單的成因進(jìn)行分析，根據(jù)原因制定合理的預(yù)防措施，從而減少預(yù)借提單的發(fā)生。