大數(shù)據(jù)背景下發(fā)展種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案存在的問題及解決對策

李昕怡 張翊 吳嘉雨 甕怡潔

摘? ? 要：詳細闡述了在種子生產(chǎn)經(jīng)營中建立電子檔案的含義和優(yōu)點，通過分析種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案的價值以及面臨的問題，提出相應(yīng)的解決方案，以期為搭建我國種子數(shù)據(jù)庫平臺、實現(xiàn)種子信息互通共享和種子生產(chǎn)經(jīng)營全程可追溯提供保障。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù);種子生產(chǎn)經(jīng)營;電子檔案;問題;對策

文章編號： 1005-2690（2021）01-0022-06? ? ? ?中國圖書分類號： S339.2;G271;D922.4? ? ? ?文獻標志碼： A

2016年，隨著《農(nóng)作物種子生產(chǎn)經(jīng)營許可管理辦法》的出臺，種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案這一概念被正式提出，在不斷實踐的過程中，其紙質(zhì)檔案的種種弊端也不斷顯現(xiàn)出來，再加上各個行業(yè)對大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用越來越廣泛，必須將大數(shù)據(jù)技術(shù)引入種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案制度中，形成具有完善、系統(tǒng)的種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案制度，才能實現(xiàn)全國的種子信息互通共享和種子生產(chǎn)經(jīng)營全程可追溯。

與紙質(zhì)檔案相比，種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案不僅更有利于對種子的質(zhì)量進行監(jiān)管、有利于種子信息的透明化，而且能夠進一步提高種子質(zhì)量，保障國家糧食安全，為搭建我國種子數(shù)據(jù)庫平臺提供基礎(chǔ)和保障。

1? ?種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案的含義

種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案是指在種子生產(chǎn)、經(jīng)營過程中直接形成的反映生產(chǎn)、經(jīng)營各環(huán)節(jié)真實情況的原始記錄。種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案這一概念出現(xiàn)得較晚，2000年的《種子法》中提到：“種子生產(chǎn)者和經(jīng)營者應(yīng)分別建立種子生產(chǎn)檔案、種子經(jīng)營檔案”，而在2016年頒布的《農(nóng)作物種子生產(chǎn)經(jīng)營許可管理辦法》中才正式提出這一概念，并且規(guī)定了所應(yīng)記載的具體事項。此后，種子生產(chǎn)經(jīng)營中建檔工作才正式開始。然而，目前的種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案制度還處于實踐發(fā)展階段，大部分采用紙質(zhì)檔案形式，并且有待不斷完善。

隨著計算機存儲能力的提升和復(fù)雜算法的發(fā)展，大數(shù)據(jù)技術(shù)在各行各業(yè)中的應(yīng)用也越來越廣泛。簡單來說，大數(shù)據(jù)技術(shù)就是從各種類型的數(shù)據(jù)中快速獲得有價值信息的能力。利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，可以快速獲取并整合有關(guān)數(shù)據(jù)，大幅提高數(shù)據(jù)處理的效率。在此背景下，種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案的電子化指日可待。筆者設(shè)想，未來通過建立種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案，并將其作為農(nóng)作物種子可追溯機制的重要組成部分，記載種子的來源、產(chǎn)地、數(shù)量、質(zhì)量、銷售去向、銷售日期和有關(guān)責任人等內(nèi)容，并同步上傳至中國農(nóng)作物種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺，不僅能夠?qū)崿F(xiàn)隨時跟蹤種子產(chǎn)品的倉儲狀態(tài)和流向信息這一愿景，也能夠達到種子產(chǎn)品可追溯的管理目的，最終形成完整的全程溯源種子檔案管理體系。

2? ?發(fā)展種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案的基礎(chǔ)和目標

當前，我國其他許多行業(yè)都具備追溯機制，但這些追溯機制尚不完善，還存在各種各樣的問題。以畜產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯機制為例，我國畜產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯機制以企業(yè)或第三方機構(gòu)為主體，主要面向消費者，僅在生產(chǎn)鏈的某一環(huán)節(jié)實現(xiàn)可追溯，并未實現(xiàn)生產(chǎn)鏈的全程可追溯，且并未形成一個統(tǒng)一的信息監(jiān)管中央數(shù)據(jù)庫，部分生產(chǎn)鏈可追溯信息未能轉(zhuǎn)化為監(jiān)管信息，不能實現(xiàn)對可追溯信息的有效利用，從而很大程度上影響了可追溯機制的實施效果[1]。

由于我國目前并未建立起種子追溯機制，綜合分析其他產(chǎn)業(yè)追溯機制存在的缺陷，筆者認為，合理的種子追溯機制應(yīng)當通過建立完善的種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案來實現(xiàn)。種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案應(yīng)以國務(wù)院農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門為主體，更多地面向農(nóng)作物種子的生產(chǎn)經(jīng)營者、有關(guān)監(jiān)管部門和相關(guān)消費者，嚴格依照《中華人民共和國種子法》第36條第一款，以及《農(nóng)作物種子生產(chǎn)經(jīng)營許可管理辦法》第25條中的規(guī)定，設(shè)定種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案的內(nèi)容，以實現(xiàn)國務(wù)院提出的“健全職責明確、手段先進、監(jiān)管有力的種子管理體系”這一目標。

3? ?種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案的優(yōu)點

種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案應(yīng)實現(xiàn)種子生產(chǎn)經(jīng)營全程可追溯，由農(nóng)業(yè)農(nóng)村部統(tǒng)一規(guī)范管理，最終實現(xiàn)種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案的大數(shù)據(jù)庫。

本文研究的種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案作為一種從傳統(tǒng)種子生產(chǎn)經(jīng)營紙質(zhì)檔案發(fā)展而來的新型檔案形式，主要具備以下幾個方面的優(yōu)點。

3.1? ?易查詢，速度快，受眾廣泛

就空間角度而言，在查找使用的過程中，傳統(tǒng)的紙質(zhì)種子檔案有較多不便。對于普通消費者來說，只有經(jīng)過生產(chǎn)經(jīng)營者同意后，才能親自對種子檔案進行查詢;而監(jiān)管部門在進行監(jiān)管時，也需要親自到生產(chǎn)經(jīng)營場地進行檔案查詢。而電子檔案的查閱和使用都極為便捷，普通消費者和監(jiān)管者都可以隨時登錄相關(guān)網(wǎng)站，依照網(wǎng)頁指示輸入種子編號，即可直接對該種子的生產(chǎn)經(jīng)營檔案進行查詢;也可以依據(jù)種子經(jīng)營過程中的相關(guān)信息，如種子的來源、產(chǎn)地、銷售去向、銷售日期、二級經(jīng)銷商、種子最終銷售商等信息，對種子數(shù)據(jù)庫內(nèi)的種子進行準確篩選，最終得到想要查詢的種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案。

就時間角度而言，傳統(tǒng)檔案的查詢工作均需要人工完成，查詢難度高、流程煩瑣，因而耗時較長，而電子檔案則能夠?qū)崿F(xiàn)快速找到查閱者所需檔案的目的，極大地提高了工作效率[2]。

就受眾角度而言，由于查詢傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案需要較大的人力和時間成本，因此傳統(tǒng)檔案的查閱者一般為檔案管理者自身，或者是種子行業(yè)的監(jiān)管者、專業(yè)從業(yè)者和消費者。而電子檔案則因為降低了查詢門檻，因此除了上述查閱者外，一般社會公眾也能作為查閱者參與到種子檔案的監(jiān)管工作中，無形中擴大了種子生產(chǎn)過程中監(jiān)督者的隊伍，在一定程度上促進了種子生產(chǎn)單位提高種子質(zhì)量的積極性。

3.2? ?減輕檔案管理員的工作負擔和工作難度

在進行傳統(tǒng)的紙質(zhì)種子檔案管理過程中，其程序較為煩瑣，檔案的接收、分類、編目、編制、歸檔、借出歸還管理、定期檢查管理等均完全依靠人工完成，因而需要大量的人力資源且管理難度較大，檔案管理人員必須具備較高的職業(yè)素養(yǎng)。檔案電子化后，依托計算機以及檔案管理系統(tǒng)的協(xié)助，上述許多流程可以通過計算機自行完成，一定程度上減輕了檔案管理員的工作負擔和工作難度，降低了管理成本。

3.3? ?存儲效率較高，對存儲環(huán)境的要求相對較低

從存儲效率方面來看，傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案的有效存儲面積較小，一般只保存種子生產(chǎn)經(jīng)營過程中的關(guān)鍵性文字信息，占用的存儲空間較大。電子檔案的存儲采用電子編碼器，一般通過計算機或者其他數(shù)碼產(chǎn)品（如光盤、磁盤等）進行記錄和保存，能夠保存海量的數(shù)據(jù)，且占用的存儲空間較少。

從存儲位置來看，傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案資料一般存儲在種子生產(chǎn)經(jīng)營場所，而電子檔案則能夠有所突破，可以將存儲有電子檔案信息的存儲介質(zhì)（如光盤、磁盤等）集中存儲在農(nóng)業(yè)部門的相關(guān)監(jiān)管單位，便于管理的同時也保障了電子檔案的數(shù)據(jù)安全。

從存儲過程中的保護措施來看，傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案更注重物理層面的防護，即其對存儲環(huán)境的要求較高，在存儲過程中要求嚴防蟲蛀、受潮等現(xiàn)象的發(fā)生[3]。而電子檔案是一種以虛擬形式進行存儲的檔案，其保護措施方面更強調(diào)安全性，如防止因載體（光盤、磁盤）的安全問題導(dǎo)致的數(shù)據(jù)丟失等，或因計算機病毒入侵導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露等。

3.4? ?存儲的內(nèi)容和形式更多樣化

傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案的記錄方式較為單一，一般只能記錄靜態(tài)的文字信息，如種子的來源、產(chǎn)地、數(shù)量、質(zhì)量等，且紙質(zhì)檔案容易發(fā)生記錄不全、數(shù)據(jù)遺失等問題。而電子檔案除了可以記載原紙質(zhì)檔案的文字信息并對其進行擴充外，還可以將種子生產(chǎn)過程中的田間圖片、影像等信息使用數(shù)碼設(shè)備進行記錄，并且通過計算機將這些檔案轉(zhuǎn)移到移動硬盤上，保存在電子檔案中[4]。

4? ?發(fā)展種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案的重要意義

4.1? ?有利于監(jiān)督檢查，規(guī)范種子的生產(chǎn)經(jīng)營工作

種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案管理是確保種子質(zhì)量、規(guī)范種子生產(chǎn)和經(jīng)營行為的一項重要基礎(chǔ)工作，檔案的內(nèi)容是否完整、管理是否規(guī)范、保管是否安全、利用是否方便，都關(guān)系著種子生產(chǎn)經(jīng)營秩序的穩(wěn)定和種子質(zhì)量的安全[5]。由于紙質(zhì)檔案在查詢、監(jiān)管等方面存在著較大的局限性，給相關(guān)人員帶來一定的不便，引入種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案后，可以有效降低紙質(zhì)檔案的局限性，有利于監(jiān)管主體開展相關(guān)監(jiān)督檢查工作。

4.1.1? ?有利于強化監(jiān)管部門的監(jiān)督管理

從空間上來說，紙質(zhì)檔案要求監(jiān)管人員親身前往生產(chǎn)經(jīng)營場所查詢檔案內(nèi)容，耗時耗力且監(jiān)管成本較高;從時間上來說，監(jiān)管人員需要在特定時間前往生產(chǎn)經(jīng)營場所進行查詢，監(jiān)管時間較為固定化、機械化，而目前有些生產(chǎn)經(jīng)營者抓住這個漏洞，在接到檢查通知時為應(yīng)付檢查，臨時編制檔案、東拼西湊，意圖蒙混過關(guān)，檔案材料的真實性不能得到保證。

利用大數(shù)據(jù)技術(shù)獲得的種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案，可以打破種子生產(chǎn)經(jīng)營中監(jiān)管時間和空間上的壁壘?？臻g上，監(jiān)管人員可以在網(wǎng)絡(luò)上直接查詢相關(guān)檔案，免去路程消耗;時間上，監(jiān)管人員可以隨時查詢檔案內(nèi)容，監(jiān)管時間更靈活機動。

4.1.2? ?有利于種子可追溯機制的建立

建立種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案的目的就是實現(xiàn)可追溯?！掇r(nóng)作物種子生產(chǎn)經(jīng)營許可管理辦法》明確規(guī)定，“符合《中華人民共和國種子法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營者，依法建立起種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案，依據(jù)各生產(chǎn)經(jīng)營者生產(chǎn)經(jīng)營檔案的分類和編碼認真填寫后，可以有效保證農(nóng)作物種子的可追溯性，進一步規(guī)范農(nóng)作物的管理流程”。雖然當前的紙質(zhì)檔案理論上也可實現(xiàn)可追溯，但因其空間及時間上的局限性，查詢較為困難，從根本上限制了檔案的可追溯性[6]。而電子檔案運用大數(shù)據(jù)等信息化技術(shù)，可以實現(xiàn)實時跟蹤種子的生產(chǎn)經(jīng)營信息，統(tǒng)一規(guī)范檔案填寫格式及內(nèi)容，極大地體現(xiàn)了檔案的可追溯性，能夠有效提高農(nóng)作物種子的監(jiān)管效率，有利于相關(guān)部門開展監(jiān)督管理和檢查，一定程度上減輕了農(nóng)作物種子管理工作的強度。

4.1.3? ?有利于擴大監(jiān)管主體的范圍

首先，相較于監(jiān)管人員，消費者在對紙質(zhì)檔案進行監(jiān)管時處于弱勢地位。一方面，各項法律法規(guī)中并未規(guī)定消費者的監(jiān)管權(quán)利，也極少有生產(chǎn)經(jīng)營者愿意主動提供自己的生產(chǎn)經(jīng)營檔案供消費者查閱和監(jiān)督;另一方面，即使生產(chǎn)經(jīng)營者愿意提供生產(chǎn)經(jīng)營檔案，也由于消費者無法像監(jiān)管者一樣實現(xiàn)隨時進行查詢和監(jiān)管，而需要通過與生產(chǎn)經(jīng)營者進行協(xié)調(diào)，找到合適的時間前往生產(chǎn)經(jīng)營場所進行檔案查詢，因此不能發(fā)揮消費者對種子生產(chǎn)經(jīng)營情況進行監(jiān)管的作用。而電子檔案消除了時間及空間上的限制，消費者也可以更方便地查詢檔案內(nèi)容，無形中起到了監(jiān)督管理的作用。

其次，在大數(shù)據(jù)技術(shù)的支持下，電子檔案使監(jiān)督成本顯著降低、監(jiān)督主體的范圍顯著擴大，由監(jiān)管人員、消費者甚至一般社會公眾組成的多元化監(jiān)督主體，形成了一個多層面的檔案監(jiān)管網(wǎng)，隨時隨地實現(xiàn)對經(jīng)營檔案內(nèi)容的監(jiān)管，實現(xiàn)多人在線查詢。不僅有利于大幅提高種子的監(jiān)管效率，也有利于規(guī)范種子的生產(chǎn)經(jīng)營工作。通過全方位、多層次、跨時空地進行監(jiān)管，在有效降低監(jiān)管成本的同時，最大限度地增強監(jiān)管力度，實現(xiàn)種子生產(chǎn)經(jīng)營過程中對電子經(jīng)營檔案的全面監(jiān)管。

4.2? ?有利于種子信息透明化

完整健全的種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案，可以明確顯示種子的生產(chǎn)狀態(tài)。為了獲得連續(xù)準確的作物信息，生產(chǎn)者需要在作物植株生長性狀明顯期內(nèi)進行田間實地觀摩檢驗，并掌握品種在田間的表現(xiàn)狀況，以便將信息反饋給經(jīng)營者;經(jīng)營者在種子消費流通階段，則需要通過電子檔案進行有關(guān)經(jīng)營流程及交易信息的記錄，明確銷售流向。由于此類記錄的數(shù)據(jù)較多，記錄過程較為煩瑣，目前的紙質(zhì)檔案普遍存在記錄不全面、信息遺失等問題，同時由于紙質(zhì)檔案的局限性，使得記錄內(nèi)容也很難做到公開和透明。同時，也因為缺乏統(tǒng)一的檔案格式，紙質(zhì)檔案格式各異，也可能因記錄方式不同而產(chǎn)生歧義，給監(jiān)管帶來很大困難，使得檔案數(shù)據(jù)的真實性難以得到保證。電子檔案通過規(guī)范、標準的檔案格式，可以有效規(guī)避上述問題，保證數(shù)據(jù)的公開和透明，且方便各類人群檢索、查找。

需要注意的是，電子數(shù)據(jù)較紙質(zhì)數(shù)據(jù)更容易被篡改，且一般不留痕跡，因此應(yīng)著重強調(diào)電子數(shù)據(jù)的真實性。為了避免發(fā)生篡改，有效提高電子檔案的數(shù)據(jù)真實性，可以在種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案平臺設(shè)置修改審核機制，如數(shù)據(jù)有誤需要修改時，修改者需要向網(wǎng)絡(luò)平臺提交修改申請及理由，經(jīng)監(jiān)管人員審核通過后方可進行改動，以此確保數(shù)據(jù)的真實性和安全性。通過設(shè)置審核機制，一方面，能夠保證填好的數(shù)據(jù)不被他人惡意篡改，提高數(shù)據(jù)真實性;另一方面，也在一定程度上督促生產(chǎn)經(jīng)營者重視生產(chǎn)經(jīng)營檔案的填寫，做到認真規(guī)范地填寫檔案內(nèi)容。

完整健全的電子檔案，不僅為經(jīng)營者提供了種子的真實質(zhì)量、數(shù)量、性狀等基本生產(chǎn)信息，也為消費者提供了種子真實完整的加工流程、交易流向等經(jīng)營記錄，還能夠在生產(chǎn)者、經(jīng)營者與消費者之間發(fā)生糾紛時提供所需證據(jù)，便于種子檢驗部門做出客觀公正的判斷。同時，種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案也可以作為實施處罰的實物證據(jù)和調(diào)查取證的必要手段。在調(diào)查種子案件時，一般要對當事人進行現(xiàn)場調(diào)查，通過調(diào)取生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案不僅可以獲得原始資料，對當事人的口述進行佐證，還可以就此發(fā)現(xiàn)其他違法行為，對幫助司法機關(guān)查處種子違法案件，以及協(xié)助法官在相關(guān)訴訟中做出正確判斷等方面都具有重要的意義，有利于打擊種子市場的違法案件，規(guī)范種子市場經(jīng)營現(xiàn)狀，有效維護種業(yè)市場秩序。

4.3? ?有利于提高種子質(zhì)量，保障國家糧食安全

建立種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案需要較強的數(shù)據(jù)處理能力，對數(shù)據(jù)的收集、檢索、分析、應(yīng)用等都提出了較高的要求，因此需要大數(shù)據(jù)技術(shù)提供必要的技術(shù)支撐?？梢哉f，種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案是首次將大數(shù)據(jù)技術(shù)大規(guī)模地應(yīng)用在種子數(shù)據(jù)整合工作中，便于廣泛收集全國種子生產(chǎn)經(jīng)營的基本信息，保證數(shù)據(jù)的公開透明，利于查詢和監(jiān)督，最大程度實現(xiàn)數(shù)據(jù)的可追溯。同時，種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案的建立也為全國種子數(shù)據(jù)庫的搭建提供了基礎(chǔ)和保障，全國種子數(shù)據(jù)庫的形成也是種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案發(fā)展的必由之路。全國種子數(shù)據(jù)庫是匯集了我國所有種子生產(chǎn)經(jīng)營信息的數(shù)據(jù)庫，通過運用大數(shù)據(jù)技術(shù)對收集到的種子信息進行歸類、分析等智能化處理[7]，實現(xiàn)有需求的人群可以隨時隨地登錄全國種子數(shù)據(jù)庫平臺，查詢所需要種子信息的目標。

全國種子數(shù)據(jù)庫能夠大力推動我國種子產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其作用主要包括以下幾個方面。

4.3.1? ?有利于促進種子信息的規(guī)范管理

未經(jīng)過整合的種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案較為分散，全國種子數(shù)據(jù)庫則可以將檔案收集的信息按照一定格式及標準進行劃分和歸類，便于大規(guī)模查詢及監(jiān)管。同時，將各生產(chǎn)經(jīng)營者上傳的生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案信息全部收集到全國種子數(shù)據(jù)庫中，由國家農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、林業(yè)部統(tǒng)一審核管理，有利于建立和修改審核機制，從而保證檔案數(shù)據(jù)的真實性。

4.3.2? ?為消費者推薦性價比最高的優(yōu)質(zhì)種子

消費者可以通過查閱全國種子數(shù)據(jù)庫，根據(jù)所需種子的種類、質(zhì)量、產(chǎn)地等條件進行精準篩選，快速查詢到符合自己需求的優(yōu)質(zhì)種子。對于消費者來說，全國種子數(shù)據(jù)庫的建立使種子選擇更加快捷和便利;對于生產(chǎn)經(jīng)營者來說，全國種子數(shù)據(jù)庫必然推動著生產(chǎn)經(jīng)營者提高種子質(zhì)量，進而促進我國糧食產(chǎn)業(yè)的高效穩(wěn)定發(fā)展。

4.3.3? ?利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)進行種業(yè)發(fā)展宏觀指導(dǎo)

全國種子數(shù)據(jù)庫集合了全國種子的生產(chǎn)經(jīng)營信息，按照種子品種、質(zhì)量、生產(chǎn)地等名錄進行歸納，利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)可以提取到一些指導(dǎo)性信息，如某地種子的優(yōu)秀率、某種種子經(jīng)常售往何地等。因此，通過全國種子數(shù)據(jù)庫的檢測指標，利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)得到數(shù)據(jù)分析結(jié)果，可以從宏觀上了解我國種子的生產(chǎn)經(jīng)營情況，為調(diào)整種業(yè)政策、進行種業(yè)布局等提供數(shù)據(jù)指導(dǎo)，保障我國種業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。如利用數(shù)據(jù)挖掘中的預(yù)測與分類算法，可以根據(jù)全國種子數(shù)據(jù)庫中已有的種子價格信息，對未來的種子價格進行預(yù)測，并針對預(yù)測結(jié)果出臺相應(yīng)的扶持政策，實現(xiàn)宏觀調(diào)控;或利用數(shù)據(jù)挖掘中的聚類分析算法，對種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案中的某項指標進行分析，可以發(fā)現(xiàn)各個種子在該指標下的相似程度，從而更加科學(xué)地針對該指標對種子進行分類;還可以利用數(shù)據(jù)挖掘?qū)ΨN子的消費信息進行分析，能在一定程度上預(yù)測種子消費者的消費趨勢以及種子市場的總體走向，從而能夠?qū)ΨN子市場可能出現(xiàn)的情況盡早進行調(diào)節(jié)[8]。

5? ?發(fā)展種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案可能面臨的問題

如上文所述，種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案雖然具有查詢難度小、存儲效率高的優(yōu)點，但這種存儲信息與其存儲介質(zhì)相分離的新型檔案形式也存在一定的風險，其中最主要的風險就是真實性和安全性問題。

5.1? ?真實性問題

保障電子檔案的真實性極為必要，主要原因有兩點：①電子檔案具有易修改性。電子文件的修改較紙質(zhì)文件更為容易，且可做到不留痕跡修改，因此電子檔案更加容易被篡改、誤改，甚至人為偽造。②電子檔案存在信息與載體分離的特性。電子檔案的信息可以同時存在不同的載體上，這使得電子文件可以在不同的計算機之間進行傳輸、修改和保存，可能會同時存在很多版本的電子檔案，從而導(dǎo)致管理機構(gòu)無法確定電子檔案是否經(jīng)過非必要的修改，進而影響到電子檔案的真實性。

5.1.1? ?確保電子檔案真實性的措施

由于與傳統(tǒng)檔案相比，電子檔案的信息內(nèi)容與信息形式相互分離，即同樣的信息可以有多種不同的信息表現(xiàn)形式，因此在審查電子檔案的真實性時，只需保證電子檔案的信息內(nèi)容正確，且確認其與形成時的原始狀況一致，即可確定電子檔案的真實性，可以從以下幾個方面審查電子檔案的真實性。

5.1.1.1? ? 在電子檔案接收階段

相關(guān)部門審查電子檔案真實性的重點，應(yīng)以電子檔案的數(shù)據(jù)形成之后是否與收錄信息一致為準。如存在不一致的情況，則應(yīng)審核該變化是否影響檔案記錄數(shù)據(jù)的真實性，如僅涉及信息表現(xiàn)形式的改變，其傳遞的信息內(nèi)容并沒有發(fā)生變化，則應(yīng)認定為電子檔案依然具有真實性。

5.1.1.2? ? 在電子檔案日常維護階段

相關(guān)部門審查電子檔案的真實性主要有兩個方面，一是由于軟件或硬件更新，在進行電子檔案數(shù)據(jù)遷移和格式轉(zhuǎn)換時，審查元數(shù)據(jù)是否與原檔案一致。元數(shù)據(jù)記載了電子檔案的格式和結(jié)構(gòu)信息，當電子檔案進行存儲介質(zhì)的轉(zhuǎn)換時，會喪失對電子檔案元數(shù)據(jù)的人工記憶，因此比對元數(shù)據(jù)能夠確定電子檔案是否具有憑證效力;二是電子檔案的檢驗要素是否有效，在形成種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案時有一套完整的真實性認定方法和手續(xù)，應(yīng)用這些方法可以判斷具有真實性憑證的電子檔案需要具備的檢驗要素，例如種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案中各個環(huán)節(jié)負責人的簽署流程、檔案修改后的不同版本、核對檔案操作處理權(quán)限等，相關(guān)部門通過檢查這些要素是否真實有效，即可保證電子檔案的真實性。

5.1.2? ?保障電子檔案真實性的機制

想要保障電子檔案的真實性，可以從以下4個方面著手。

5.1.2.1? ? 進行簽發(fā)處理

種子企業(yè)和監(jiān)管部門應(yīng)使用專門的電子印章或電子簽名，對電子檔案進行簽發(fā)處理，以保證文件的真實性和準確性。

5.1.2.2? ? 設(shè)置用戶權(quán)限

區(qū)別不同用戶的權(quán)限，根據(jù)身份認證為用戶開放電子檔案的不同權(quán)限。明確電子檔案的填寫、修改、審核、搜索、數(shù)據(jù)獲取等操作權(quán)限的開放對象，如為制種企業(yè)開放填寫和修改權(quán)限，為監(jiān)管部門開放審核權(quán)限，為種子銷售企業(yè)開放搜索和數(shù)據(jù)獲取權(quán)限等。并由系統(tǒng)自動對使用各種功能操作的路徑進行跟蹤與記錄，在涉及使用未經(jīng)授權(quán)的功能時，要拒絕響應(yīng)并給予警告提示[9]，以此來避免對于電子檔案的不規(guī)范操作，充分發(fā)揮電子檔案的價值。

5.1.2.3? ? 進行操作登記

自動且強制對電子檔案的修改、存取、傳輸?shù)炔僮鬟M行實時登記，以密碼形式存儲并采取防刪改措施，為電子檔案的查詢和監(jiān)管提供完整的信息，使電子檔案具有可追溯性。

5.1.2.4? ? 制定統(tǒng)一標準

為實體文檔的生成、管理、信息利用以及文檔規(guī)范制定統(tǒng)一的標準。規(guī)定電子檔案工作的流程，通過制定工作制度和工作標準，使其能夠在標準范圍內(nèi)完成文件的形成、流轉(zhuǎn)、審批、鑒定和整理等工作，提高工作效率和電子檔案的真實性。

5.2? ?安全性問題

5.2.1? ?電子檔案出現(xiàn)安全性問題的主要原因

5.2.1.1? ? 電子檔案數(shù)據(jù)具有易丟失性

從人為因素來看，管理人員的錯誤操作、病毒、木馬的惡意攻擊等，都非常容易導(dǎo)致電子檔案數(shù)據(jù)的丟失;從非人為因素來看，無論在電子檔案的制作、傳遞、保存過程中發(fā)生文件傳輸錯誤，還是電子檔案的存儲介質(zhì)發(fā)生故障，都會導(dǎo)致檔案數(shù)據(jù)的丟失。

5.2.1.2? ? 電子檔案對軟硬件具有依賴性

不同電子文件對運行環(huán)境有不同的要求，由于技術(shù)的不斷發(fā)展以及種子檔案數(shù)據(jù)量的不斷擴大，軟件和硬件情況都會不斷地發(fā)生變化。想要保障電子檔案的可讀性，就必須適時對電子文件進行遷移和格式轉(zhuǎn)換，而在遷移和格式轉(zhuǎn)換的過程中，也可能會導(dǎo)致電子文件信息發(fā)生變化，從而影響電子檔案的安全性。

5.2.1.3? ? 電子檔案對元數(shù)據(jù)具有依賴性

紙質(zhì)檔案一般在原件或附帶的表格中，直接記錄著單位交接、報批簽署等背景信息，也就是說文件本身已經(jīng)包含了類似元數(shù)據(jù)的信息。而在電子檔案中，元數(shù)據(jù)與文件內(nèi)容信息常常被分離保存，如果發(fā)生元數(shù)據(jù)丟失，則會改變電子文件的原始形態(tài)，直接影響電子文件的憑證作用和價值。

5.2.2? ?防止電子檔案發(fā)生安全性問題的保障措施

針對電子檔案出現(xiàn)安全問題的3個主要原因，可以從以下2個方面保障電子檔案的安全性。

5.2.2.1? ? 分布式管理

相較于傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案，電子檔案與載體的關(guān)系更加密切。如僅在一個檔案館里進行管理和保存，一旦該館的設(shè)備出現(xiàn)問題，將嚴重危及電子檔案的有效性和安全性[10]。因此對于具有持久保持價值的電子文件，可以采取分布式管理的方式，分散在不同地方的檔案館內(nèi)加以保存，以增強電子檔案的安全性。

5.2.2.2? ? 改變軟件和硬件結(jié)構(gòu)

針對電子文件的設(shè)備依賴性，一些國家采取了相應(yīng)的措施，使電子文件脫離了原來的軟件和硬件環(huán)境，得以實現(xiàn)長久保存。例如挪威的“電子文件管理工具（TEAM）”項目，該工具軟件包將ORACLE數(shù)據(jù)庫文件以展開方式存儲，由于去掉了原數(shù)據(jù)庫復(fù)雜的索引結(jié)構(gòu)，使電子文件保管時不再受原數(shù)據(jù)庫的條件限制[11]，在需要使用這些電子文件時，可通過SQL結(jié)構(gòu)化查詢語言檢索。通過改變電子檔案的結(jié)構(gòu)，使其脫離原來的軟件和硬件環(huán)境，可以實現(xiàn)電子檔案的長久保管。

6? ?發(fā)展種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案存在的問題及對策

6.1? ?當前種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案存在的問題

6.1.1? ?未實現(xiàn)電子化

《種子法》第36條第一款規(guī)定，“應(yīng)建立種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案制度，規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營檔案的建立和保存主體為生產(chǎn)經(jīng)營者”，要求實現(xiàn)全程可追溯;同時《農(nóng)作物種子生產(chǎn)經(jīng)營許可管理辦法》中也明確規(guī)定，“種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案所需要具體記載的內(nèi)容及保存年限”，要求記載信息具有連續(xù)性和真實性。然而目前我國并沒有建立起種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案，大部分地區(qū)仍然停留在紙質(zhì)檔案層面，并且沒有建立信息完整、功能成熟的全國種子數(shù)據(jù)庫。

主要原因有以下幾點：①由于建立種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案這一要求于2016年剛剛提出，當前仍處于不斷踐行和完善的階段;②由于建立種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案，直至最終建立全國種子數(shù)據(jù)庫，都對檔案技術(shù)提出了較高的要求，需要投入一定的開發(fā)成本，當前國內(nèi)少有愿意參與電子檔案建設(shè)項目的投資公司;③我國目前仍未出臺要求建立電子檔案的相關(guān)法律，現(xiàn)有的《種子法》和《農(nóng)作物種子生產(chǎn)經(jīng)營許可管理辦法》僅規(guī)定了應(yīng)建立種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案，對如何建立以及具體的建立形式并未作出明確規(guī)定，因此生產(chǎn)經(jīng)營者更愿意選擇建檔成本較低的紙質(zhì)檔案。

綜合來看，由于紙質(zhì)檔案存在種種局限性，不僅很難真正實現(xiàn)全程可追溯，也為監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查工作造成了較大障礙。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和進步，數(shù)據(jù)的電子信息化必然在各行各業(yè)得到顯著的應(yīng)用，而種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案的電子化也將成為不可避免的趨勢。我國也已經(jīng)明確提出建立記載信息連續(xù)真實的種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案，且必須全程可追溯，但由于種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案記載的信息量較大，相關(guān)法律法規(guī)尚不健全，因此當前的種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案電子化發(fā)展進程仍較緩慢。

6.1.2? ?種子生產(chǎn)經(jīng)營者建檔意識淡薄

部分種子商販缺乏應(yīng)有的信息意識，主觀上認為建立種子經(jīng)營檔案會浪費時間、影響收入;還有些種子商販將種子的品種名稱張冠李戴、冒名頂替，甚至不能清楚區(qū)分不同作物種類的同名品種，很難建立起種子經(jīng)營檔案。

此外，還有一些生產(chǎn)經(jīng)營者由于其經(jīng)營的特殊性，不愿意建立種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案，主要包括：①由于委托經(jīng)銷商經(jīng)營的種子屬于具有種子經(jīng)營許可證的經(jīng)營者提供的種子，一些委托經(jīng)銷商借口供貨方種子質(zhì)量合格，不愿建立種子經(jīng)營檔案;②專門經(jīng)營不再分裝的包裝種子經(jīng)營者，以依法購進合格種子，使用者不會出現(xiàn)種子質(zhì)量糾紛為由拒絕建立種子經(jīng)營檔案;③流動種子商販串村入戶、行蹤不定，僅銷售種子而不能實現(xiàn)種子經(jīng)營檔案的建立[12]。

6.1.3? ?經(jīng)營檔案不規(guī)范，內(nèi)容不全

首先，大多數(shù)種子生產(chǎn)經(jīng)營者已經(jīng)具備生產(chǎn)經(jīng)營檔案，但是并沒有按照《種子法》規(guī)定的內(nèi)容進行填寫，存在擅自推廣未審定的品種（系），或只填寫主要農(nóng)作物種子，不填寫瓜菜類作物種子等情況，使得生產(chǎn)經(jīng)營檔案不規(guī)范、格式不統(tǒng)一、內(nèi)容繁簡不一，從而失去了種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案應(yīng)有的作用。此外，由于采用紙質(zhì)檔案需要生產(chǎn)經(jīng)營者填寫相關(guān)信息，一些種子生產(chǎn)經(jīng)營者建檔時不認真、不負責，存在書寫不規(guī)范、字跡潦草、模糊不清等情況，甚至在檔案中發(fā)現(xiàn)錯別字而產(chǎn)生歧義，或受限于文化水平無法正確書寫相關(guān)信息，給種子建檔以及有關(guān)人員審查和監(jiān)督檔案內(nèi)容帶來不便。

其次，部分種子經(jīng)營者為了應(yīng)付有關(guān)上級部門的抽驗、檢查，不負責任地臨時突擊填寫生產(chǎn)經(jīng)營檔案，使種子來源、加工、貯藏、運輸、質(zhì)量檢驗等環(huán)節(jié)的簡要說明，以及責任人、銷售去向等重要內(nèi)容不完整;更有部分經(jīng)營者經(jīng)營未達標的種子，檔案上依然填寫質(zhì)量合格的種子標準，蒙騙種子管理部門的檢查，使劣質(zhì)種子流入種子市場，導(dǎo)致種子經(jīng)營檔案失真，失去了建檔的意義。

6.2? ?具體的解決方案

6.2.1? ?通過立法，明確要求種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案電子化

目前的科技發(fā)展已經(jīng)能夠滿足種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案電子化的技術(shù)需要，而電子化檔案可以有效解決目前紙質(zhì)檔案的種種弊端，有利于保障我國的糧食安全。只有通過立法明確要求種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案執(zhí)行電子化，才能推動電子檔案的快速發(fā)展。

6.2.2? ?制定電子檔案操作守則，明確電子檔案基本要求

為了使種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案實現(xiàn)規(guī)范化，有關(guān)部門應(yīng)制定電子檔案的操作守則，對檔案數(shù)據(jù)錄入、條目創(chuàng)建、填寫要求等內(nèi)容作出明確規(guī)定，并設(shè)計格式統(tǒng)一、歸檔分類方法一致的種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案范本，以便生產(chǎn)經(jīng)營者規(guī)范填寫檔案信息，實現(xiàn)電子檔案信息的快速查找及監(jiān)督檢查。

6.2.3? ?采用必要措施促進檔案電子化

有關(guān)部門應(yīng)創(chuàng)造條件并采用一系列手段，積極推動種子生產(chǎn)經(jīng)營檔案的電子化。如通過加大宣傳力度，做好《種子法》的宣傳工作，采取集中宣講、上門走訪、郵件、電話傳達等方式，將《種子法》及配套的法律規(guī)章精神講清、講懂、講透，并采用調(diào)查問卷等方式進行回訪[13]，讓生產(chǎn)經(jīng)營者真正樹立責任意識和擔當意識，認識到建立種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案的重要性，真正發(fā)揮種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案應(yīng)有的作用[13-14]。

此外，對于未按照相關(guān)規(guī)定填寫檔案或填寫虛假信息的生產(chǎn)經(jīng)營者，有關(guān)部門應(yīng)將其不良行為記錄在案，納入征信系統(tǒng)，并依法進行處罰[15]。

6.2.4? ?構(gòu)建全國種子數(shù)據(jù)庫平臺，實現(xiàn)信息共享

有效整合和完善收集到的種子生產(chǎn)經(jīng)營電子檔案，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對其進行檢索分析，建立健全全國種子數(shù)據(jù)庫[16-17]。通過搭建全國種子數(shù)據(jù)庫平臺，促進全國種子信息的互通共享，最終實現(xiàn)種子生產(chǎn)經(jīng)營全程可追溯的發(fā)展目標[18]。

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