美國《學術交流圖書館館員核心能力》標準及其應用分析與啟示

劉清華（華南師范大學圖書館）

美國大學與研究圖書館學會（Association of CollegeandResearchLibraries，ACRL）將學術交流定義為一個動態(tài)發(fā)展的系統(tǒng)，包括學術研究成果的創(chuàng)作、學術質量的評估、學術成果的傳播與利用等，該系統(tǒng)包括正式和非正式的交流渠道［1］。目前，以開放存取和數(shù)字出版為特征的新學術交流模式正在逐漸形成，學者對于學術交流領域中所涉及到的版權、開放獲取、機構倉儲建設、數(shù)據(jù)監(jiān)管等方面的支持需求越來越多。因此，為了更好地支持高校和學者的學術交流需求，國外大學圖書館開始設置學術交流館員（Scholarly Communication Librarian）崗位。2017 年8 月，北美連續(xù)出版物興趣組（North American Serial Interest Group，NASIG）執(zhí)行委員會批準并通過了《學術交流圖書館館員核心能力》（Core Competencies for Scholarly Communication Librarians，以下簡稱《核心能力》）［2］，旨在明確學術交流館員的工作內容、職責和必備的技能與知識，同時為學術機構提供人員招聘、技能培養(yǎng)和評估以及專業(yè)課程設置的框架。

筆者通過在中國知網(wǎng)檢索發(fā)現(xiàn)，我國關于圖書館學術交流館員方面的研究文獻較少。朱育曉等以美國大學圖書館學術交流館員崗位為案例，分析學術交流館員的崗位設置、職責和能力要求，其文章發(fā)表于2014 年，當時《核心能力》尚未正式發(fā)布［3］；趙惠芳等分析了4 所英美高校的圖書館學術交流館員的技能培訓和實踐案例［4］。通過文獻調研可知，目前我國尚未出現(xiàn)專門針對《核心能力》內容的詳細解析及應用案例的分析研究，缺乏對學術交流館員應掌握技能及知識的全景式展示。因此，本文擬詳細介紹《核心能力》的內容，并分析其應用案例，以期為我國圖書館界的學術交流提供相關的經驗借鑒。

1 《學術交流圖書館館員核心能力》標準的內容

《核心能力》包含四個主題、五個重點領域和學術交流館員的六個優(yōu)勢。

1.1 四個主題

《核心能力》 四個主題分別是背景知識（開放獲取、數(shù)字出版、項目管理、版權等）、技術技能（元數(shù)據(jù)、機構庫平臺和通用技術）、擴展和指導（教學、組織項目、設計學習對象并與教師一起宣傳）以及團隊建設（跨圖書館和其他領域的協(xié)作）。

（1）背景知識。學術交流館員應對開放存取運動及其對學術出版、數(shù)字保護、相關元數(shù)據(jù)模式和標準、版權以及組織和機構在政策制定和實施方面的影響有深入了解，并熟悉法律環(huán)境，特別是關于版權、開放教育資源和公共訪問的內容。

（2）技術技能。對于學術交流館員來說，深入認識新技術發(fā)展及其對動態(tài)變化的學術交流環(huán)境的影響較之某一項技術專長更為重要。另外，學術交流館員也需要對機構庫平臺、數(shù)據(jù)管理解決方案、發(fā)布平臺和教員分析系統(tǒng)以及這些系統(tǒng)之間的相互關系有一定的了解，同時對其中一個或多個領域的技術有較為深入的理解。

（4）團隊建設。學術交流館員的基本任務就是協(xié)作，需要負責建立跨部門的團隊進行項目管理，并有效利用其他圖書館員和研究人員的專業(yè)知識開展工作。例如，學術交流館員可與技術服務館員合作進行元數(shù)據(jù)的創(chuàng)建和應用，與版權館員和學科聯(lián)絡人合作開展教學工作等。

1.2 五個重點領域

《核心能力》的五個重點領域是指機構知識庫管理、版權服務、出版服務、數(shù)據(jù)管理服務以及評估和影響力計量。

（1）機構知識庫管理。學術交流圖書館員應具備理解機構庫建設的機構目標以及闡明這些目標的能力，還應熟練掌握機構知識庫的內容獲取和描述的最佳方法，并管理配套的技術基礎設施。具體包括：收集、存儲和保存教職員工和學生的智力成果；在存檔中應用出版政策的知識和能力；應用元數(shù)據(jù)的知識和能力；具備知識庫解決方案的知識和經驗；協(xié)助與開放獲取、收藏開發(fā)、數(shù)字保護、版權和版權服務、出版商禁令等相關的政策的制定和實施；利用機構庫中的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計工作。

（2）出版服務。學術交流館員應全面了解開放獲取出版環(huán)境，熟悉發(fā)布平臺，具備出版全生命周期、標識符、相關元數(shù)據(jù)的知識和經驗。具體包括：具備開源和托管、發(fā)布解決方案、應用ePublishing 工具的知識和經驗；協(xié)助研究人員參與協(xié)議或諒解備忘錄的起草及評估工作；了解個人或機構級別的Crossref、Datacite DOIs、ORCiDs和ISSNs，可與CrossRef、EZID、DOAJ 等協(xié)調元數(shù)據(jù)的存儲；提供技術支持，如個別刊物的相關參數(shù)、故障排除服務；使用開放源碼系統(tǒng)的學術交流館員需要負責系統(tǒng)端管理和編程工作，同時擔任前端管理員的角色；與其他職員合作開展評估工作，對服務成效和影響力進行測評。

（3）版權服務。學術交流館員必須對版權法有深入的了解，特別是合理使用和法定許可的相關內容。具體包括：跟進重大版權案件，并考慮這些案件對本地版權服務實踐的潛在影響；告知作者作為版權所有者在權利上的差別，并鼓勵他們與出版商接觸，以保留作者所希望的權利；通曉出版協(xié)議和合同附錄，并向作者解釋這些內容；了解知識共享許可協(xié)議，并知道如何應用；了解孤兒作品的申請許可，以及對其進行使用或數(shù)字化的最佳做法；幫助起草/發(fā)送許可請求或提供許可請求信模板；就校園作者作品的使用及擁有權提供指引，為大學草擬版權政策、提供版權咨詢及服務。

（4）數(shù)據(jù)管理服務。學術交流館員需要在提供數(shù)據(jù)管理服務、相關的延伸服務及教育工作方面發(fā)揮作用，具備數(shù)據(jù)描述、存儲和管理規(guī)劃的能力，了解開源和托管數(shù)據(jù)存儲庫解決方案和本地TDM 需求的許可要求。具體包括：了解并能夠應用與數(shù)據(jù)存儲、訪問和保存相關的許可，了解相關法律，同時建立內部團隊，滿足本校的研究數(shù)據(jù)需求；第三方數(shù)據(jù)集的收集、組織和訪問；在本地研究的背景下了解文本和數(shù)據(jù)挖掘，并在其中應用版權法。

為適應經濟發(fā)展及教育改革的需要，國家課程方案會進行適時調整，這勢必會引起各學科課程在目標、內容、難度、評價等方面的變化。其中，我國課程目標經歷了從“雙基”到“三維”再到“核心素養(yǎng)”的變化歷程（如圖所示）。

（5）評估和影響力計量。學術交流館員需要了解Altmetrics 等計量工具，具備與教員檔案系統(tǒng)、教師活動報告系統(tǒng)和學術社交網(wǎng)絡相關的知識。具體包括：了解影響研究的指標，熟悉評估方法、影響力指標、定性指標；理解正在出現(xiàn)的替代計量，熟悉個人和機構級別的altmetrics、文章級別、期刊級別、H 指數(shù)，以及表示這些指標的工具；與學科聯(lián)絡員和院系教員合作進行期刊評估，幫助教員發(fā)現(xiàn)新的研究熱點。

1.3 學術交流館員的六個優(yōu)勢

學術交流館員應隨時準備好應對動態(tài)發(fā)展的環(huán)境和社區(qū)需求，并與其他區(qū)域和國家組織、協(xié)會和外部機構、機構內的單位和部門進行合作；通過參加會議的方式，閱讀有關數(shù)據(jù)管理和服務、開放獲取、法律環(huán)境、數(shù)字保護、影響計量、元數(shù)據(jù)等主題的材料，對學術交流的當前趨勢、主題和問題給予持續(xù)關注。因此，學術交流館員的六個優(yōu)勢即協(xié)作、溝通、積極、適應變化、親和力、跨學科的“通才”。學術交流館員要具備多種技能且為學術機構提供不同種類的服務，所以其個人優(yōu)勢是動態(tài)發(fā)展的，這樣才能適應學術交流的性質。

2 《學術交流圖書館館員核心能力》標準的應用案例

2.1 應用背景

北阿拉巴馬大學（The University of North Alabama，UNA）科利爾圖書館于2017 年初開始籌備機構知識庫的建設，并專門設立了學術交流館員這一職位，以促進開放獲取、開放教育資源和支持機構知識庫的建設［5］。

UNA 機構知識庫最初由圖書館館長、大學校長、教務長和教務委員會共同倡導建設，但是隨著館長和系統(tǒng)管理員陸續(xù)從圖書館離職，新的學術交流圖書館員成為UNA 唯一負責建設和推廣機構知識庫的人員，同時還承擔著教學和聯(lián)絡員的工作，在質和量兩個方面都面臨著較大的工作挑戰(zhàn)。為了提高工作效率，學術交流館員以《核心能力》標準為指導，熟悉了學術交流館員這一崗位的工作內容和技能需求，確定了自身的知識差距以及需要有針對性補充的相關知識，并決定以這個標準為指導開展校園支持和機構知識庫服務。

2.2 《學術交流圖書館館員核心能力》四個主題的應用

（1）背景知識主題的應用。核心能力的背景知識涵蓋廣泛，包括開放獲取運動、數(shù)字保護、元數(shù)據(jù)、版權和項目管理、對政策制定和法律知識的理解等，UNA 科利爾圖書館學術交流館員以這些內容為基礎建立了一個文獻綜述列表用來完善其所掌握的知識。需要注意的是，學術交流館員雖然有扎實的項目管理背景和對開放獲取運動的理解，但并沒有在校園里廣泛研究元數(shù)據(jù)協(xié)議或制定開放獲取政策的經歷，因此這是其需要著重關注的部分。另外，學術交流館員需要增加與版權和數(shù)據(jù)管理基本原則相關的知識，還需要定期收集國內外有關開放獲取和開放教育資源相關的信息。學術交流館員利用《核心能力》為自己的工作知識儲備和完善建立了橋梁。

（2）技術技能主題的應用。技術技能主要是指對新技術的理解和數(shù)據(jù)管理方面的實踐。學術交流館員獨立完成機構知識庫的初始構建和服務，因此必須精通bepress Digital Commons 平臺，了解元數(shù)據(jù)最佳實踐方面的知識，并通過在背景知識文獻綜述列表中添加多個網(wǎng)絡研討會和在線學習模塊來滿足這方面的應用要求。

（3）外聯(lián)和指導主題的應用。外聯(lián)和指導是UNA 科利爾圖書館學術交流館員較為擅長的領域，該館的學術交流館員一直擔任外聯(lián)指導館員，并具有豐富的外聯(lián)工作經驗。學術交流館員制定了一個行動計劃，包括確定校園內的關鍵人物、開展演講活動、向全校各部門作更深入的介紹等，并在校園內尋找可以利用機構知識庫推廣項目或出版物的合作機會。此外，該館的學術交流館員編寫LibGuide 來推廣機構庫，并研究了開放獲取的相關內容，為圖書館和校園出版物提供更好的服務。

（4）團隊建設主題的應用。UNA 科利爾圖書館學術交流館員需要與其同事、聯(lián)絡教員以及在學術交流社區(qū)工作的圖書館員和研究人員進行溝通和交流，從而促進機構庫的建設和推廣。另外，該館的學術交流館員需要與其他機構中從事這項工作的人建立聯(lián)系，以便獲得相關的意見和建議，做好機構庫的內容收集和上載工作。

2.3 《學術交流圖書館館員核心能力》 五個重點領域的應用

UNA 是一所規(guī)模較小的學校，《核心能力》所提到的五個領域都由學術交流館員一人負責，所以其需要全面了解每一個領域及自己可提供服務的范疇。以版權服務為例，UNA 科利爾圖書館的學術交流館員需要清晰地了解本職工作和專業(yè)知識，明確何種情況下可以獨立向教工提供服務，何種情況下需要向校園法律顧問咨詢。同時，該館的學術交流館員為了增加自己在五個重點領域的知識還專門參加了一系列的學習課程，如在2018 年春季完成哈佛大學的版權課程、參與ORCID 路演、參加以學術交流為主題的會議演講等。同時，該館的學術交流館員積極關注學術出版和學術資源聯(lián)盟材料的更新及匯總，包括作者權利和作者附錄，以及與知識共享許可有關的材料等。

2.4 《學術交流圖書館館員核心能力》 個人優(yōu)勢的應用

《核心能力》 列出了學術交流圖書館員應該展現(xiàn)并持續(xù)發(fā)展的個人優(yōu)勢，這些素養(yǎng)的展現(xiàn)使學術交流圖書館員不僅能夠承擔正在進行的工作，在《核心能力》四個主題和五個重點領域建立競爭力，還可以擴大和發(fā)展機構知識庫的相關工作。例如，學術交流館員與相關部門建立合作伙伴關系，有利于其適應學術出版的快速變化，促進校園學術項目的發(fā)展。

2.5 應用效果

UNA 機構知識庫項目于2018 年2 月啟動并穩(wěn)步發(fā)展，內容包括兩份以研究生論文為主的學術期刊、開放獲取學術期刊、教職工論文和報告、本科生研究報告及論文和檔案材料。該機構庫的短期目標是到2018 年底擁有超過1,000 個獨特的項目，所以UNA 科利爾圖書館學術交流館員利用《核心能力》來幫助圖書館戰(zhàn)略性地規(guī)劃可持續(xù)發(fā)展目標，如與英語系合作將學生創(chuàng)立的文學期刊的過刊內容上傳到機構知識庫中，并在校園內進行一系列推廣活動。另外，該館的學術交流館員計劃在第二年的課程中重點加入開放教育資源的內容，并與教育學院的教師合作，研究并修改核心課程的學習材料，提高師生對開放教育資源的認知水平，同時，該館的學術交流館員與教育技術服務中心主任、圖書館編目員等合作，為開放教育資源制定了一項戰(zhàn)略計劃，并計劃使用機構知識庫來存儲未來出版的相關材料。

3 《學術交流圖書館館員核心能力》特點及其應用啟示

3.1 《學術交流圖書館館員核心能力》特點

（1） 《核心能力》具有指導科學性?！逗诵哪芰Α诽貏e提到“即使是最有成就的圖書館員，也無法掌握整套能力并承擔所有的工作責任”，［6］《核心能力》給圖書館員的工作職責和能力發(fā)展提供了一個指導性框架，支持圖書館內部關系的協(xié)調，推動學術交流，迎接學術交流變革。

（2） 《核心能力》 具有內容明確性。目前，學術交流服務對于很多高校圖書館員來說還相對陌生，而《核心能力》則有助于館員了解和明確學術交流的概念和服務范疇。根據(jù)《核心能力》，我們可以將學術交流簡要概括為在研究人員發(fā)表、存儲、傳播及評價研究成果和數(shù)據(jù)的過程中提供的支持和服務，包括成果的保存、版權和權利指導、知識產權和開放出版意識的推廣等。

（3） 《核心能力》具有實踐適用性。從UNA科利爾圖書館的應用案例可知，《核心能力》 標準可以作為學術交流館員的工作路線圖，為機構庫的建立和推廣、開放教育資源的應用和發(fā)展、圖書館出版服務等工作提供支持，并引導開拓性工作。

（4） 《核心能力》具有應用導向性?！逗诵哪芰Α吩趫D書館服務交叉領域和相互支持方面提供了應用導向，比如其識別了學術交流館員和教學館員工作之間的交叉，并指出學術交流館員的基本角色就是協(xié)作，且需要有效利用其他圖書館員和研究人員的專業(yè)知識。

3.2 《學術交流圖書館館員核心能力》應用啟示

（1）以《核心能力》為綱領了解和重視學術交流服務及相關領域的發(fā)展。新學術交流服務模式涉及到了圖書館服務的諸多方面，包括資源建設模式、開放出版、版權服務、數(shù)據(jù)管理服務等，是圖書館深度嵌入學者科研生命周期的重要機遇。綜觀國外大學圖書館，他們已經通過制定相關政策、提供服務支持等途徑積極參與到了學術交流新模式的發(fā)展中，很多大學圖書館在本館的網(wǎng)站里都設有學術交流服務的相關頁面，向師生介紹和展示本館提供的學術交流服務的內容［7］，而國內大學圖書館對學術交流服務的意識還在覺醒中。因此，我國圖書館對《核心能力》應給予充分重視，以《核心能力》為指導，探索學術交流服務及相關領域的發(fā)展，做好基礎知識的學習，對最新發(fā)展進行跟蹤和研究，從而更好地指導我國圖書館關于學術交流服務政策的制定和實施。

（2）以《核心能力》為框架提供相關的學術交流技能培訓。《核心能力》涉及到了多個新興領域及知識技能，如開放存取、數(shù)據(jù)監(jiān)管、開放出版等，這會給現(xiàn)有圖書館員的知識結構帶來較大的沖擊和挑戰(zhàn)?？梢灶A見，館員知識儲備的不足很有可能會成為國內高校圖書館開展學術交流服務的障礙?！逗诵哪芰Α吩敿毻暾胤治隽藢W術交流圖書館員所需的職業(yè)知識和技能，所以圖書館可以以《核心能力》 為框架制定人才培訓計劃，提供學術交流技能培訓和知識結構學習的機會，完善館員的知識能力結構。

（3）以《核心能力》為指導，逐步嘗試開展學術交流服務。目前，我國高校圖書館的學術交流服務尚處于起步階段，北京大學圖書館率先開展了學術交流服務，在其網(wǎng)站設立了“學術交流”欄目，具體包括機構知識庫、開放研究數(shù)據(jù)平臺、學者主頁、北京大學期刊網(wǎng)、數(shù)字人文服務等內容［8］。對比《核心能力》可見，北京大學圖書館的學術交流范疇已經覆蓋了五個重點領域中的三個，即機構知識庫、數(shù)據(jù)管理服務、評估和影響力計量。參考《核心能力》的內容以及我國大陸地區(qū)圖書館的實際情況，機構知識庫是較為普遍的項目，可以考慮將其作為學術交流服務的起點。圖書館應不斷宣傳學術交流發(fā)展理念，將機構知識庫真正建設成為高校研究人員研究成果的存儲、傳播和訪問的平臺。另外，國內其他高校圖書館可以參考北京大學圖書館的做法，在圖書館主頁設立專門的學術交流欄目，向師生介紹數(shù)據(jù)管理、研究成果管理、開放存取發(fā)展趨勢、版權等相關知識，并結合本校的實際需求，聚焦和深化學術交流的專項服務。

（4）初期由相關崗位人員承擔部分學術交流館員的職責。根據(jù)相關研究，我國目前除了香港地區(qū)的少數(shù)高校外，其他高校圖書館雖然對學術交流的相關領域有所涉獵，但都尚未設置專門的學術交流崗位［9-11］。通過分析《核心能力》可以發(fā)現(xiàn)，學術交流館員所要求的知識與技能和圖書館原有的一些崗位（如學科館員、技術館員、編目館員、電子資源館員）存在交叉，如編目館員有較為豐富的元數(shù)據(jù)和數(shù)字保存專業(yè)知識、電子資源館員在許可使用方面有豐富的談判經驗等。因此，圖書館開展學術交流服務初期可由相關崗位人員承擔部分學術交流館員的職責，后續(xù)可循序漸進擴充人員力量。

（5）合適的時機設置專門的崗位。隨著學術交流領域的發(fā)展，國外圖書館員已經充分參與到科研生命周期的每一個步驟，如從數(shù)據(jù)管理到數(shù)據(jù)可視化、從出版準備到保存稿件和資料。對于國內圖書館來說，學術交流館員是一個較新的角色和崗位類型，各館可根據(jù)所在機構的學術交流大環(huán)境及本館的實際情況，針對需要重點開展的服務項目制定對應的崗位職責、任職要求和工作規(guī)范。一方面可以明確館員的任職技能要求，另一方面可以讓圖書館的學術交流工作有章可循、有據(jù)可依，在學術交流新模式的大環(huán)境轉換中從容不迫，繼續(xù)承擔和發(fā)揮圖書館為教學和科研服務的本質職能。