我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)優(yōu)化研究

王婧儀

摘 要：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是以R&D投入強(qiáng)度高、創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步為主要標(biāo)志的產(chǎn)業(yè)。研發(fā)與創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為其提供了制度保障，是激勵(lì)科技創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步的有效手段。從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀出發(fā)，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的作用機(jī)理，提出三點(diǎn)優(yōu)化路徑，以期完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，避免不必要的社會(huì)成本，完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè);知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);專利保護(hù)

中圖分類號(hào)：D923.4? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2020）31-0150-02

引言

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的加速演進(jìn)，正在重構(gòu)全球創(chuàng)新格局、重塑全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，深刻影響著各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力變化以及國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是科技創(chuàng)新的主要陣地，也是各國(guó)制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的高地。近年來(lái)，以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家將中國(guó)列為“經(jīng)濟(jì)侵略者”，意圖采取措施對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行制約和威懾，不斷向我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)施壓。貿(mào)易戰(zhàn)中美國(guó)對(duì)中興、華為等高技術(shù)企業(yè)的科技封鎖一方面體現(xiàn)了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和強(qiáng)大實(shí)力，另一方面也折射出了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍然存在企業(yè)缺乏核心專利技術(shù)引導(dǎo)創(chuàng)新的現(xiàn)狀。

研發(fā)與創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則為其提供了制度保障。從宏觀層面來(lái)看，我國(guó)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不完善、社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)有限、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用等問(wèn)題。從產(chǎn)業(yè)層面來(lái)看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用與轉(zhuǎn)化的保護(hù)水平仍然存在優(yōu)化的空間，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用，完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是一種調(diào)節(jié)市場(chǎng)主體利益關(guān)系進(jìn)而激勵(lì)創(chuàng)新的有效手段。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)中R&D投入強(qiáng)度相對(duì)高的行業(yè)，不同于傳統(tǒng)的工業(yè)部門對(duì)于原材料、能源、勞動(dòng)力等資源的依賴，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)于知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新需求是巨大的，以研發(fā)投入為支撐的創(chuàng)新活動(dòng)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本。而研發(fā)成果則需要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于研發(fā)成果的內(nèi)容、屬性、所有權(quán)及轉(zhuǎn)讓和出售均做出了一定的界定。與財(cái)產(chǎn)權(quán)類似，知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過(guò)明確研發(fā)成果的所有權(quán)，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)的配置功能，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用和轉(zhuǎn)化。

科技進(jìn)步與全球化的加深，對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提出了更高的要求。我國(guó)持續(xù)推動(dòng)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)，目前已經(jīng)形成了相對(duì)完善的包括《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》等在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用主要體現(xiàn)在以下幾方面。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵(lì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入強(qiáng)度高，研發(fā)成本高昂，具有高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)的雙重效應(yīng)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)通過(guò)R&D投入及活動(dòng)能夠改造一些傳統(tǒng)工業(yè)，淘汰更新慢的企業(yè)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，技術(shù)的壟斷性和排他性更強(qiáng)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有創(chuàng)新的累積性，是一個(gè)連續(xù)的創(chuàng)新過(guò)程。在一定時(shí)期內(nèi)研發(fā)出的高技術(shù)代表當(dāng)時(shí)的創(chuàng)新水平，但是一段時(shí)間后當(dāng)有更高水平的新技術(shù)研發(fā)出來(lái)，原有的高技術(shù)就變成一般技術(shù)。在空間上，某一個(gè)企業(yè)剛研發(fā)出的創(chuàng)新成果對(duì)其他企業(yè)來(lái)說(shuō)可能已經(jīng)是加以運(yùn)用過(guò)的一般技術(shù)，某些國(guó)家或地區(qū)的高技術(shù)對(duì)于其他國(guó)家或地區(qū)來(lái)說(shuō)是先進(jìn)或者落后的，從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是界定這種創(chuàng)新的時(shí)空屬性的重要節(jié)點(diǎn)。通過(guò)界定一定時(shí)期、一定范圍的創(chuàng)新專利來(lái)保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新。張杰、劉志彪（2008）認(rèn)為，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺位的情形下，后發(fā)企業(yè)或跟隨企業(yè)無(wú)須高昂的前期研發(fā)投入就可獲取新產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)、工藝流程、管理經(jīng)驗(yàn)?zāi)酥潦袌?chǎng)銷售渠道，這導(dǎo)致先入企業(yè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新投入的充分補(bǔ)償和收回，甚至造成“先創(chuàng)新找死、不創(chuàng)新等死”的博弈結(jié)局。因此，高技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的建立需要一定的制度保障。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是在保護(hù)創(chuàng)新[1]。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的營(yíng)商環(huán)境。相比較傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)社會(huì)信用體系與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的依賴性更強(qiáng)，而且建立于基礎(chǔ)科學(xué)研究之上，對(duì)科研環(huán)境和智力保障的要求更高。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨更大的投資失敗風(fēng)險(xiǎn)，在融資方面對(duì)信貸體系、金融環(huán)境等要求更高。從產(chǎn)業(yè)鏈角度出發(fā)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)保障了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)環(huán)境，進(jìn)而為高科技產(chǎn)品在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力提供保證。擁有創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)能夠有所回報(bào)，維持企業(yè)的正常研發(fā)生產(chǎn)過(guò)程，信貸壓力相對(duì)減弱，有利于產(chǎn)業(yè)的良性健康發(fā)展。而且我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，外資企業(yè)占有很大比重，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺位會(huì)破壞有效競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境，導(dǎo)致流失投資，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)具有戰(zhàn)略意義。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)涉及國(guó)防、科技、戰(zhàn)略資源開(kāi)發(fā)等部門，與國(guó)家戰(zhàn)略需求、國(guó)家利益密切相關(guān)。世界范圍內(nèi)占據(jù)高技術(shù)市場(chǎng)、產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家不僅擁有壟斷性質(zhì)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，占據(jù)了大量超額利潤(rùn)，更獲得了國(guó)家綜合實(shí)力的保證。但是一些發(fā)達(dá)國(guó)家為了遏制中國(guó)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為借口和手段，打壓我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不完善，缺乏應(yīng)對(duì)國(guó)際知識(shí)糾紛的制度機(jī)制，在一定程度上會(huì)影響我國(guó)企業(yè)“走出去”的水平，并且在當(dāng)今復(fù)雜的國(guó)際局勢(shì)下，從維護(hù)國(guó)家利益的角度看，發(fā)展戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)也具有重要的戰(zhàn)略意義[2]。

二、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)優(yōu)化建議

目前，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度經(jīng)過(guò)調(diào)整、修改完善了許多，社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)明顯提高，但是仍然有不合理的地方。在專利方面，在專利申請(qǐng)、審批上的時(shí)間與費(fèi)用對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)負(fù)擔(dān)較高，新產(chǎn)品新技術(shù)的應(yīng)用受限于這一過(guò)程，專利保護(hù)的期限和時(shí)長(zhǎng)仍然需要討論。在新興技術(shù)方面，新技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革正在催生大數(shù)據(jù)、人工智能、量子科學(xué)、基因編輯等新的科學(xué)技術(shù)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用，但是舊有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)于這些新興技術(shù)的保護(hù)范圍和保護(hù)方式還未能有具體明確的界定，可參考的經(jīng)驗(yàn)和例子較少，需要建立更廣范圍、更高程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法。對(duì)于一些高技術(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，也存在著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略意識(shí)缺乏的問(wèn)題，專利申請(qǐng)不規(guī)范、從業(yè)人員相關(guān)的專業(yè)性有所不足，特別是我國(guó)高技術(shù)企業(yè)尚未將專利的策略性作用加以利用，在需要商談許可協(xié)議轉(zhuǎn)讓、獲得技術(shù)時(shí)缺乏一定的談判能力，容易引起糾紛，在國(guó)際市場(chǎng)中對(duì)于商標(biāo)、專利等的申請(qǐng)也缺乏積極性?；谝陨犀F(xiàn)實(shí)因素，提出促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)優(yōu)化路徑。

1.健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，加大法律實(shí)施力度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的制定不能脫離科技創(chuàng)新的背景，要不斷適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，把握高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的前沿科技創(chuàng)造與應(yīng)用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法應(yīng)該更加平衡保護(hù)的長(zhǎng)度和寬度，加大法律保護(hù)與行政保護(hù)相結(jié)合的力度，并結(jié)合技術(shù)進(jìn)步水平更加及時(shí)地調(diào)整和完善法律，逐步弱化由于煩瑣的行政審批流程對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確立與應(yīng)用帶來(lái)的負(fù)面影響;在專利審批審查期限、專利有效期及保護(hù)范圍上，都應(yīng)不斷適應(yīng)變化的技術(shù)發(fā)展;要體系化完善與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度，簡(jiǎn)單的科技計(jì)劃評(píng)價(jià)指標(biāo)不能完全滿足市場(chǎng)的導(dǎo)向，應(yīng)該從企業(yè)和市場(chǎng)需求的創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品出發(fā)，解決制約創(chuàng)新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的問(wèn)題。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性在于維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制中經(jīng)濟(jì)主體對(duì)于交換知識(shí)產(chǎn)品、知識(shí)權(quán)利的主動(dòng)性，維護(hù)自身利益驅(qū)使的降低交易費(fèi)用的意愿，并保證其擁有一定期限或范圍內(nèi)的壟斷地位。但是由于交易主體和交易頻率的不確定性，不同主體存在談判能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、依賴性高低等問(wèn)題，為了充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能，其制度安排應(yīng)當(dāng)具有適應(yīng)性，與客觀需求相匹配。

2.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，發(fā)展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[3]。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性在于維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制中經(jīng)濟(jì)主體對(duì)于交換知識(shí)產(chǎn)品、知識(shí)權(quán)利的主動(dòng)性，維護(hù)自身利益驅(qū)使的降低交易費(fèi)用的意愿，并保證其擁有一定期限或范圍內(nèi)的壟斷地位。企業(yè)有時(shí)卻難以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為策略性運(yùn)用的工具，對(duì)專利的獨(dú)占雖然在一定程度上鞏固了創(chuàng)新成果，然而適當(dāng)?shù)恼勁小⒊鍪叟c轉(zhuǎn)讓可以增加對(duì)R&D的激勵(lì)，同時(shí)，新技術(shù)研發(fā)需要更多的拓展空間。制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也是解決高技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)缺乏的有效路徑，專利布局等模式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略能減少企業(yè)進(jìn)入新領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)及避開(kāi)相關(guān)的專利壁壘，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于新技術(shù)與專利的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)能夠使企業(yè)獲得行業(yè)的前沿信息，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)于內(nèi)部創(chuàng)新資源與外部創(chuàng)新資源的控制，提高企業(yè)運(yùn)用與轉(zhuǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力。

3.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際合作，積極參與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。近年來(lái)國(guó)際局勢(shì)呈現(xiàn)出更加復(fù)雜的態(tài)勢(shì)，全球化背景下，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不可能完全孤立地發(fā)展，應(yīng)該在國(guó)際交往的時(shí)候化被動(dòng)為主動(dòng)，主動(dòng)去參與制定、完善、協(xié)定相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)約束與應(yīng)用，如“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作、舉辦中國(guó)—東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)會(huì)議，加強(qiáng)與歐洲專利局、歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和英、法、德等國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的雙邊合作等。高技術(shù)企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量的“走出去”，也要強(qiáng)化國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，了解國(guó)際公約、他國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、最新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)信息，更加深刻地融入到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，深化國(guó)際合作，合理運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)維護(hù)國(guó)家利益，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)一步提高我國(guó)的自主創(chuàng)新能力。

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