企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題研究

摘? ? ? 要：企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中難免遇到法律風(fēng)險(xiǎn)，為了獲得長(zhǎng)期發(fā)展，企業(yè)必須不斷提升自身的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力，以更好地杜絕法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，促進(jìn)自身穩(wěn)定健康發(fā)展。本文深入分析了當(dāng)前企業(yè)管理過(guò)程中相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，針對(duì)性提出了相關(guān)的解決措施，以期為此后企業(yè)的管理工作提供更多的借鑒依據(jù)。

關(guān)鍵詞：企業(yè)管理;法律風(fēng)險(xiǎn);問(wèn)題

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，當(dāng)前企業(yè)面對(duì)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境變得越來(lái)越復(fù)雜，企業(yè)成立與實(shí)際經(jīng)營(yíng)過(guò)程中均存在較多的法律風(fēng)險(xiǎn)，若企業(yè)一味看重經(jīng)濟(jì)效益，忽視法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，則會(huì)導(dǎo)致巨大的經(jīng)濟(jì)損失，甚至還會(huì)危及企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)與發(fā)展。對(duì)此，新時(shí)期在企業(yè)管理過(guò)程中，應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況，針對(duì)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)制定切實(shí)可行的解決對(duì)策，完善相關(guān)規(guī)章制度，從而更好地應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)，提高自身的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益。

1.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的特征

一是應(yīng)在法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前進(jìn)行有效防范，企業(yè)應(yīng)事先針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)建立可行的防控手段，以保證風(fēng)險(xiǎn)的最小化，提高自身的經(jīng)濟(jì)效益。二是結(jié)合企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行防范，在法律風(fēng)險(xiǎn)的防范過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)始終以自身發(fā)展戰(zhàn)略為基準(zhǔn)，以經(jīng)濟(jì)效益為基本方向，保證法律風(fēng)險(xiǎn)的管理以經(jīng)營(yíng)前景為中心。三是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)采用綜合性方法解決，風(fēng)險(xiǎn)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)管理存在較多相似之處，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理主要集中了管理學(xué)與法學(xué)知識(shí)，實(shí)際管理過(guò)程中企業(yè)應(yīng)綜合采用多種方法解決。

2.企業(yè)面對(duì)的法律風(fēng)險(xiǎn)

2.1管理人員的風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)際經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，部分管理人員存在濫用職權(quán)、以公謀私以及侵占企業(yè)財(cái)務(wù)等問(wèn)題，嚴(yán)重影響了企業(yè)的正常發(fā)展，很容易導(dǎo)致不良的經(jīng)營(yíng)局面。

2.2政策的風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，政府往往會(huì)通過(guò)制定市場(chǎng)機(jī)制、效益機(jī)制以及相關(guān)政策等進(jìn)行調(diào)節(jié)引導(dǎo)。但政策具備不穩(wěn)定性，企業(yè)若對(duì)政策的依賴性較強(qiáng)，則會(huì)增大法律經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

2.3內(nèi)控法律風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)控法律風(fēng)險(xiǎn)主要指的是企業(yè)職工違反公司的相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情況，良好的人員管理可以促進(jìn)企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，若企業(yè)管理不當(dāng)則會(huì)降低自身的經(jīng)濟(jì)效益，具體內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)包括員工非法侵占公司財(cái)產(chǎn)、員工濫用職權(quán)等方面。

2.4合同法律風(fēng)險(xiǎn)

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與企業(yè)法律意識(shí)的增強(qiáng)，企業(yè)對(duì)外業(yè)務(wù)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中最為關(guān)鍵的因素便是合同，這也是企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的橋梁與紐帶。相應(yīng)地，合同也會(huì)為企業(yè)帶來(lái)糾紛，實(shí)際經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，部分企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較差，合同簽訂初期并未關(guān)注對(duì)方企業(yè)的主體資格與資信等信息，缺乏完善的法律知識(shí)，且合同簽訂缺乏技巧性，以致在簽訂期間出現(xiàn)較多法律問(wèn)題，引發(fā)重大的法律糾紛案件。

2.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出逐漸上漲的趨勢(shì)，且其屬于一種非物質(zhì)財(cái)產(chǎn)。但目前大多企業(yè)并未認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，大多在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后進(jìn)行索賠，無(wú)法由根源上解決。由此，企業(yè)應(yīng)由自身強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化商業(yè)秘密、專利權(quán)等方面的保護(hù)力度。

2.6勞動(dòng)關(guān)系法律風(fēng)險(xiǎn)

勞動(dòng)關(guān)系法律風(fēng)險(xiǎn)的涉及面較廣，主要是指企業(yè)與員工勞動(dòng)關(guān)系建立期間產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，部分勞動(dòng)密集型企業(yè)尤其應(yīng)加以重視。在發(fā)展過(guò)程中，企業(yè)難免會(huì)涉及勞動(dòng)關(guān)系糾紛問(wèn)題，員工為了自身利益，在解除勞動(dòng)合同或被辭退時(shí)會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的不滿情緒，加重了法律糾紛的程度，構(gòu)成法律風(fēng)險(xiǎn)。具體而言：一是招錄員工階段產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，錄用與其他單位未解除勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者的風(fēng)險(xiǎn);錄用未滿16周歲未成年人的風(fēng)險(xiǎn);錄用與其他單位存在競(jìng)爭(zhēng)限制協(xié)議勞動(dòng)者的風(fēng)險(xiǎn)等。二是勞動(dòng)合同簽訂階段的法律風(fēng)險(xiǎn)，勞動(dòng)合同必備條款未約定或約定不明的法律風(fēng)險(xiǎn);未及時(shí)簽訂勞動(dòng)合同時(shí)的風(fēng)險(xiǎn);違法約定試用期的風(fēng)險(xiǎn);續(xù)簽勞動(dòng)合同時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。三是工資及支付風(fēng)險(xiǎn)，未按合同或相關(guān)規(guī)定足額、及時(shí)支付工資的風(fēng)險(xiǎn);低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY的風(fēng)險(xiǎn)等。四是工作期間休息、休假以及工作時(shí)間等方面的風(fēng)險(xiǎn)。五是有關(guān)女職工保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)。六是勞動(dòng)衛(wèi)生保障與安全方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。七是勞動(dòng)合同解除、終止過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。

2.7訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)

任何合同主體均需要面對(duì)民事訴訟的風(fēng)險(xiǎn)，且大部分問(wèn)題由合同法律風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)。一旦面對(duì)訴訟問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)及時(shí)采用積極措施，以免損失繼續(xù)擴(kuò)大。

3.企業(yè)管理過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

3.1增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

企業(yè)在實(shí)際經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)不斷強(qiáng)化工作人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、制度意識(shí)等，明確自身的責(zé)任與義務(wù)范圍，最大程度的減少內(nèi)部矛盾問(wèn)題，促使企業(yè)在法律約束下正常有序運(yùn)營(yíng)，提高自身的運(yùn)行效率。通過(guò)增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，相關(guān)人員可以充分認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)所在，進(jìn)而制定可行的解決對(duì)策。一是強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，作為企業(yè)發(fā)展的核心因素，強(qiáng)化管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)可以具備一定的引導(dǎo)作用，保證法律知識(shí)的普及效果。二是強(qiáng)化工作人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其可以了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等環(huán)節(jié)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，并及時(shí)應(yīng)對(duì)。三是強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部法務(wù)控制效果，以促進(jìn)各個(gè)管理環(huán)節(jié)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。

3.2構(gòu)建可行的企業(yè)治理制度

良好的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)可以充分降低經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，當(dāng)前企業(yè)存在市場(chǎng)導(dǎo)向與銀行控制等兩種治理模式，隨著世界一體化進(jìn)程的加快，這兩種模式逐漸趨于相同。同時(shí)，當(dāng)前我國(guó)企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)也存在三種情況：一是股權(quán)高度分散，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)基本分離;二是股權(quán)高度集中，大股東絕對(duì)控制企業(yè);三是處于兩者之間的股權(quán)相對(duì)集中模式，其他大股東與相對(duì)控股股東具備企業(yè)股份，一般上市公司會(huì)采用此種治理結(jié)構(gòu)。企業(yè)自身治理的好壞決定著未來(lái)的發(fā)展方向，為了獲得長(zhǎng)久穩(wěn)定的發(fā)展，企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮自身治理機(jī)制的作用，科學(xué)設(shè)計(jì)企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)。實(shí)際管理過(guò)程中，企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)還應(yīng)遵循自身的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，綜合考慮企業(yè)股東人數(shù)、股權(quán)變動(dòng)、股東類型以及持股份額等因素確定股權(quán)設(shè)計(jì)方案。除此之外，為了獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，企業(yè)還應(yīng)有效平衡各方的經(jīng)濟(jì)利益，制定可行的管理制度。合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)還應(yīng)保證決策的民主性與監(jiān)督效果，因此應(yīng)保證股權(quán)的相對(duì)集中性，在有效監(jiān)督與限制股東與管理人員的基礎(chǔ)上，保證公司決策的制定與執(zhí)行效果。但需要注意的是，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)還應(yīng)配合建立大股東的監(jiān)督制度。

3.3構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制

一是設(shè)定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)構(gòu)與審批機(jī)構(gòu)，審核、批準(zhǔn)企業(yè)重大事務(wù)問(wèn)題;二是設(shè)立重大事務(wù)的處理機(jī)構(gòu);三是建立企業(yè)的法律顧問(wèn)機(jī)制。同時(shí)，在監(jiān)督機(jī)制的建立過(guò)程中，企業(yè)還應(yīng)針對(duì)性配備法律事務(wù)負(fù)責(zé)人、決策機(jī)構(gòu)以及法律顧問(wèn)等人員，并明確劃分職責(zé)范圍。

3.4完善企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度

為了保證企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范效果，其還應(yīng)不斷完善內(nèi)部規(guī)章制度，保證約束作用，有效制約各部門(mén)之間內(nèi)部權(quán)力。當(dāng)前大多法律風(fēng)險(xiǎn)源于企業(yè)內(nèi)部，建立可行的內(nèi)部管理制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理力度具備十分重要的作用。在防范法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，健全相關(guān)管理機(jī)制與預(yù)警體系，強(qiáng)化監(jiān)管與執(zhí)法效果。除此之外，還應(yīng)強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)管理層的監(jiān)督效果，杜絕濫用權(quán)力等問(wèn)題的出現(xiàn)，達(dá)到預(yù)期的法律防范效果。

3.5構(gòu)建可行的合同管理制度

作為企業(yè)最常見(jiàn)也屬于最基本的交易方式，合同在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中占據(jù)十分重要的作用，屬于處理民商事相互關(guān)系的重要法律依據(jù)，但也屬于糾紛產(chǎn)生的根源。企業(yè)法律事務(wù)處理過(guò)程中也應(yīng)充分重視合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作，構(gòu)建可行的合同法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)合同管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化。具體而言，合同管理制度包括合同文本、合同檔案以及合同專用章的使用等事項(xiàng);合同擬寫(xiě)、審核以及履行等環(huán)節(jié)。除此之外，企業(yè)在承辦合同事務(wù)時(shí)還應(yīng)建立專門(mén)的承辦部門(mén)，執(zhí)行時(shí)嚴(yán)格遵照合同管理制度，且其他部門(mén)應(yīng)積極協(xié)助并配合完成。

3.6完善人力資源風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

企業(yè)在人力資源管理方面也應(yīng)建立合理可行的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，以合法引導(dǎo)，保證人力資源管理工作的合規(guī)化與合法化，具體包括：用工手續(xù)辦理、合同管理、工資發(fā)放、員工違章責(zé)任追究、員工離職等方面。企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，不斷健全人力資源資源防范機(jī)制，一是做好離職人員的相關(guān)工作，針對(duì)離職人員的實(shí)際情況采用針對(duì)性的管理措施，避免員工離職時(shí)產(chǎn)生不必要的糾紛與爭(zhēng)議問(wèn)題。二是涉密崗位人員的管理，包括離職法律文書(shū)約定、入職法律文書(shū)約定等方面，確定具體的入職工資及離職補(bǔ)償金額等事項(xiàng)。三是有效處理勞動(dòng)仲裁案件，建立可行的仲裁案件管理制度，嚴(yán)格管控違規(guī)操作員工，以更好地維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

3.7完善企業(yè)訴訟管理工作

糾紛會(huì)產(chǎn)生訴訟案件，企業(yè)在解決糾紛過(guò)程中應(yīng)盡量采用書(shū)面文書(shū)形式，交由專門(mén)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。對(duì)于重大糾紛案件，應(yīng)盡早成立專案小組，及時(shí)介入解決，且在案件處理完成后還應(yīng)整理相關(guān)材料，做好訴訟檔案的管理工作，避免再次發(fā)生此類事件。

4.案例分析——以華銳世紀(jì)集團(tuán)為例

4.1企業(yè)概述

華銳世紀(jì)集團(tuán)成立于2003年，注冊(cè)資本為3000萬(wàn)美元，屬于大型民營(yíng)企業(yè)，成立以來(lái)保持較快的發(fā)展速度，公司發(fā)展眾多建設(shè)項(xiàng)目，包括購(gòu)物中心、住宅小區(qū)、寫(xiě)字樓等，累計(jì)開(kāi)發(fā)面積超過(guò)500萬(wàn)平方米。華銳世紀(jì)集團(tuán)在職員工為96人，本科以上學(xué)歷人員占在職人數(shù)的52%。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，公司逐漸形成了自身特色，逐漸進(jìn)入規(guī)劃發(fā)展時(shí)期。

4.2華銳世紀(jì)集團(tuán)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

一是土地出讓風(fēng)險(xiǎn)，未足額支付出讓金;政府無(wú)力支付拆遷補(bǔ)償款;企業(yè)獲得土地后，因資金不足導(dǎo)致土地閑置問(wèn)題等。二是建設(shè)施工法律風(fēng)險(xiǎn)，合同簽訂會(huì)導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，合同施工內(nèi)容不明確或工程量變化導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，施工合同沒(méi)有列舉全部的施工內(nèi)容，且工程量極易發(fā)生變化，以致引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。三是房屋銷售法律風(fēng)險(xiǎn)，主要因交房延遲現(xiàn)象導(dǎo)致，無(wú)法及時(shí)解決銷售法律風(fēng)險(xiǎn)，降低了購(gòu)房者的滿意度，也不利于未來(lái)項(xiàng)目的發(fā)展。

4.3華銳世紀(jì)集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策

首先，建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)組織，華銳世紀(jì)集團(tuán)應(yīng)重組法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，設(shè)定三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織：一是負(fù)責(zé)土地投資與工程建設(shè)的法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu);二是負(fù)責(zé)營(yíng)銷領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織;三是負(fù)責(zé)勞動(dòng)用工、物業(yè)管理以及稅務(wù)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織。其次，強(qiáng)化人力資源管理，充分激發(fā)員工潛能，完善法律培訓(xùn)體系，并制定可行的培訓(xùn)計(jì)劃與培訓(xùn)方案，根據(jù)實(shí)際情況建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理考核機(jī)制，設(shè)定可行的法律風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)。再次，設(shè)定激勵(lì)機(jī)制，設(shè)定獎(jiǎng)勵(lì)條件與獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。最后，建立三級(jí)防控系統(tǒng)，根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，設(shè)定三級(jí)防控機(jī)制，一級(jí)為各項(xiàng)目及子公司，查找法律風(fēng)險(xiǎn)信息，制定可行的監(jiān)控措施。二級(jí)為各區(qū)域法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，擬定區(qū)域法律風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。三級(jí)為集團(tuán)總部法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，統(tǒng)籌管理各區(qū)域法律風(fēng)險(xiǎn)，形成法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并不斷改進(jìn)。

結(jié)束語(yǔ)

法律風(fēng)險(xiǎn)的管理直接影響著企業(yè)未來(lái)的發(fā)展方向，決定著實(shí)際的經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)此，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)建立全面可行的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵性與動(dòng)態(tài)性。實(shí)際經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)管理人員應(yīng)及時(shí)預(yù)測(cè)分析可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，在完善應(yīng)對(duì)措施的基礎(chǔ)上，進(jìn)行有效監(jiān)督，從而進(jìn)一步提高法律風(fēng)險(xiǎn)的防范水準(zhǔn)，提高競(jìng)爭(zhēng)力，滿足持續(xù)發(fā)展的要求。

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作者簡(jiǎn)介：

王承銘（1983.2-? ），男，湖北荊門(mén)，2011年畢業(yè)于東北財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)專業(yè)，經(jīng)濟(jì)師，從事企業(yè)法律事務(wù)工作。