政策激勵(lì)下農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作的演化博弈分析

韓蘭華，潘榮根，汪橋

(滁州學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 滁州 239000)

1 問題提出

近年來，隨著我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與信息化的快速發(fā)展，各地普遍出現(xiàn)了農(nóng)村勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象，導(dǎo)致在農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中出現(xiàn)了專業(yè)大戶、合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，這些新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體被視為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)、構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系的核心力量。黨的十九大報(bào)告中提出的鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略指出了“培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接”的新思路，通過發(fā)揮新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的引領(lǐng)作用來帶動(dòng)農(nóng)戶的發(fā)展，從而構(gòu)建新型的農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系。這就需要不斷調(diào)整并構(gòu)建小農(nóng)戶與新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體之間的合作關(guān)系，形成符合現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)鏈模式。

目前，針對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作的研究，國內(nèi)外學(xué)者主要圍繞其含義與模式、參與主體縱向協(xié)作行為、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作的動(dòng)因以及優(yōu)化治理等方面展開研究。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的縱向協(xié)作是產(chǎn)業(yè)鏈上下參與主體之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合[1]。參與主體可供選擇的縱向協(xié)作模式基于合作的緊密程度主要分為市場交易、銷售合同、農(nóng)民合作社、生產(chǎn)合同以及縱向一體化等。隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的快速發(fā)展，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的縱向協(xié)作模式越來越趨于關(guān)系程度緊密的模式。參與主體選擇產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作模式時(shí)，會(huì)基于成本動(dòng)因、市場失靈動(dòng)因、保證渠道與質(zhì)量動(dòng)因等，選擇不同的協(xié)作模式。從農(nóng)戶角度來看，選擇縱向協(xié)作模式主要考慮年齡、認(rèn)知、收入、交易成本、信貸需求等個(gè)人和市場因素，從企業(yè)角度來看，風(fēng)險(xiǎn)與成本、企業(yè)規(guī)模、信息共享與溝通、協(xié)議履行及違約懲罰情況、經(jīng)濟(jì)政策是企業(yè)組織選擇縱向協(xié)作模式的主要因素。對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作的治理，部分學(xué)者主要從契約治理與關(guān)系治理角度探討不同行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作的保障機(jī)制、機(jī)會(huì)主義行為等?，F(xiàn)實(shí)中，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中存在合作關(guān)系不穩(wěn)定、履約率較低的問題。由于簽約雙方的地位不對(duì)等、利益沖突以及市場價(jià)格的波動(dòng)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的違約問題不斷凸顯。為解決該問題，學(xué)者們也提出了相應(yīng)的對(duì)策。秦紅斌等(2011)針對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中存在的違約問題，提出應(yīng)發(fā)展農(nóng)業(yè)合作協(xié)會(huì)、提高法制與守信意識(shí)、合理優(yōu)化利益返還機(jī)制、構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)基金、加大財(cái)政支持、發(fā)展農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)[2]。劉建徽等(2017)采用多值選擇Logit模型，實(shí)證分析了訂單農(nóng)業(yè)模式中主體縱向協(xié)作的影響因素[3]。楊浩雄等(2019)提出，調(diào)節(jié)農(nóng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化率、提高違約懲罰系數(shù)有助于提高雙方的履約率[4]。

目前，我國對(duì)農(nóng)業(yè)的補(bǔ)貼是政府相關(guān)政策體系中最常用的支持與保護(hù)農(nóng)業(yè)的工具。我國政府對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的補(bǔ)貼力度較大，但仍然存在運(yùn)行成本高，部分補(bǔ)貼力度小，利益保障與監(jiān)管制度缺乏有效性等問題。由國家提出的“三農(nóng)”文件可知，對(duì)農(nóng)戶的補(bǔ)貼已經(jīng)由原來的按面積提供的直接補(bǔ)貼，改為生產(chǎn)資料成本補(bǔ)貼農(nóng)資綜合補(bǔ)貼。而針對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)，國家也相繼提出了一系列政策，如優(yōu)惠稅收政策、研發(fā)補(bǔ)貼、價(jià)格補(bǔ)貼等。政府作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的推動(dòng)者，制定的政策法規(guī)和提供的優(yōu)惠政策及補(bǔ)貼等會(huì)影響農(nóng)業(yè)參與主體行為與合作模式。學(xué)者在研究政府補(bǔ)貼或支持對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的影響時(shí)，主要以農(nóng)業(yè)企業(yè)為對(duì)象，分析政府的不同補(bǔ)貼模式或支持方式對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)績效的影響。展進(jìn)濤等(2019)在研究政府補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)研發(fā)投資行為的數(shù)據(jù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)的研發(fā)投資行為有顯著影響[5]。

綜上所述，國內(nèi)外對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作模式及行為的研究成果較為豐富，而這些研究主要從交易成本費(fèi)用、成本收益視角進(jìn)行分析，從博弈論角度分析的研究成果較少。此外，在參與主體之間合作關(guān)系的研究中，較多學(xué)者分析農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)(訂單農(nóng)業(yè))、農(nóng)戶和合作社、合作社與加工企業(yè)之間的協(xié)作關(guān)系，較少地考慮了作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作主導(dǎo)方的政府的作用。因此，基于政府的作用，分析農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈主體之間的協(xié)作關(guān)系對(duì)構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系有重要意義。

2 主體行為分析與模型假設(shè)

2.1 主體行為分析

本文根據(jù)政府的相關(guān)激勵(lì)政策，探討農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶之間的縱向協(xié)作關(guān)系。在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中，假設(shè)農(nóng)業(yè)企業(yè)采購農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品，經(jīng)過加工過程，再出售給下游企業(yè)或消費(fèi)者。由于農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶違約情況較多，為提高市場有效發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)和農(nóng)戶積極履行合同，維護(hù)市場秩序，政府對(duì)履行合同的農(nóng)業(yè)企業(yè)或農(nóng)戶提供較高的補(bǔ)貼。

2.1.1 農(nóng)業(yè)企業(yè) 農(nóng)業(yè)企業(yè)處于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的核心地位，其策略有履行合約和違約兩種。農(nóng)業(yè)企業(yè)的經(jīng)營管理與績效同時(shí)影響政府與農(nóng)戶的行為，而政府的激勵(lì)政策對(duì)企業(yè)產(chǎn)生較大影響，因此企業(yè)為爭取政府的扶持會(huì)付出一定的努力。在企業(yè)履約時(shí)，能獲得政府給予的補(bǔ)貼，而違約時(shí)要付出一定金額的違約金。

2.1.2 農(nóng)戶 作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的源頭，其策略有履行合約和違約兩種。農(nóng)戶履行合同時(shí)會(huì)獲得國家提供的補(bǔ)貼，而農(nóng)戶違約時(shí)同樣會(huì)付出一定的違約金。

2.2 模型假設(shè)

為便于展開研究，簡化模型，本文提出以下幾點(diǎn)假設(shè)：

(1)所有主體均是有限理性人。農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶在政策條件良好的前提下，追求自身利益的最大化。

(2)本文中兩個(gè)主體在博弈中作用與地位不同，策略也不對(duì)稱，導(dǎo)致收益也存在不對(duì)稱性。

(4)農(nóng)業(yè)企業(yè)履約的概率為x，違約的概率為1-x；農(nóng)戶履約的概率為y，違約的概率為1-y。

3 模型分析

3.1 模型構(gòu)建

根據(jù)上述分析，可得到下面的博弈矩陣(見表1)：

表1 政府激勵(lì)下農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶博弈矩陣

3.2 穩(wěn)定策略分析

3.2.1 農(nóng)業(yè)企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

企業(yè)履行合同時(shí)收益為：

E11=y(r-c1-p1q+v1+v2)+(1-y)(r-c1-p1q+v1+k)

=y(v2-k)+r-c1-p1q+v1+k

(1)

企業(yè)違約時(shí)收益為：

(2)

企業(yè)的期望收益為：

E1=xE11+(1-x)E12

企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(3)

3.2.2 農(nóng)戶的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

農(nóng)戶履行合同時(shí)的收益為：

(4)

農(nóng)戶違約時(shí)收益為：

(5)

農(nóng)戶的期望收益為：

E2=yE21+(1-y)E22

農(nóng)戶的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(6)

3.2.3 均衡點(diǎn) 令公式(3)(6)等于0，解得五個(gè)均衡解(0,0)(0,1)(1,0)(1,1)(x*,y*)(0

在x=x*時(shí)，y取任意在0-1間的數(shù)值均處于穩(wěn)定狀態(tài)，x≠x*時(shí)，x=0和x=1是兩個(gè)可能的穩(wěn)定狀態(tài)。但演化穩(wěn)定策略的穩(wěn)定狀態(tài)應(yīng)具有抗干擾性能，復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的一階導(dǎo)數(shù)應(yīng)小于0，即

同理，y=y*時(shí)，x取任意在0-1間的數(shù)值均處于穩(wěn)定狀態(tài)，y≠y*時(shí)，y=0和y=1是兩個(gè)可能穩(wěn)定狀態(tài)，其復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的一階導(dǎo)數(shù)也應(yīng)小于0，即

由此可知，五個(gè)均衡點(diǎn)中(0,1)與(1,0)是不穩(wěn)定的均衡點(diǎn)，(0,0)與(1,1)是穩(wěn)定策略點(diǎn)，而(x*,y*)是演化博弈的鞍點(diǎn)。

基于國家制定相關(guān)激勵(lì)政策的初衷，理想的穩(wěn)定策略點(diǎn)應(yīng)該是(1,1)點(diǎn)，即x*與y*趨于0，這樣農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶積極履行合同，增加收入，也能滿足政府制定政策的目標(biāo)，有效實(shí)施各項(xiàng)激勵(lì)政策。

4 結(jié)語

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中，農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶之間的合作在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展中有重要作用，而農(nóng)業(yè)主體發(fā)生違約情況，對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的健康發(fā)展產(chǎn)生不利影響。因此，本文基于國家激勵(lì)政策，分析農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶之間的履約情況，求得演化博弈的穩(wěn)定點(diǎn)。根據(jù)穩(wěn)定策略點(diǎn)以及政府的初衷，為提高農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶的履約概率，政府應(yīng)為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈主體提供良好的環(huán)境，穩(wěn)定市場價(jià)格與補(bǔ)貼力度。此外，農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶之間應(yīng)加強(qiáng)合作，保持良好的信息、技術(shù)、知識(shí)等方面的溝通，擴(kuò)大合作創(chuàng)造的收益。