企業(yè)在履行合同過程中的法律風(fēng)險防范

陳云鷺

摘要：商業(yè)交易是企業(yè)最基本的商業(yè)活動，合同則是企業(yè)商業(yè)交易活動的具體體現(xiàn)。企業(yè)合同的經(jīng)營風(fēng)險往往發(fā)源于商業(yè)合同的法律風(fēng)險，只有對企業(yè)合同的履行這一源頭進行法律風(fēng)險防范，才能讓企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險防患于未然。企業(yè)履行合同的過程包括合同的簽訂和執(zhí)行，因此從合同的簽訂和執(zhí)行兩個角度全面梳理合同履行過程中的法律風(fēng)險，對企業(yè)在經(jīng)營過程中的風(fēng)險防控有著重要的意義。

關(guān)鍵詞：企業(yè);履行合同;法律風(fēng)險

引言：

契約是現(xiàn)代社會的基石，合同則是契約的載體。合同作為企業(yè)經(jīng)營活動的具體體現(xiàn)，在生產(chǎn)經(jīng)營活動當(dāng)中起到了舉足輕重的作用。企業(yè)經(jīng)營者難免和合同打交道，如果不能在合同的履行過程當(dāng)中做好法律風(fēng)險防控，將給企業(yè)帶來許多糾紛，甚至讓企業(yè)面臨破產(chǎn)的風(fēng)險。分析企業(yè)履行合同時可能面臨的法律風(fēng)險，并且提出相應(yīng)的防控對策，對企業(yè)的經(jīng)營與發(fā)展具有參考意義。

一、企業(yè)在合同簽訂中常見的法律風(fēng)險

1.合同主體存在的法律風(fēng)險

合同簽訂主體所面臨的法律風(fēng)險，主要源于合同簽訂主體的法律資格的審查和確定。企業(yè)作為合同主體，在同其他企業(yè)或者繼承人簽訂合同時，如果企業(yè)對合同的簽訂主體審查不嚴(yán)格，則很容易造成締約過失，或者讓合同成為無效合同、效力待定合同。由于有些企業(yè)對合同主體的審查不仔細，或者缺乏對合同主體審查的正確方法，經(jīng)常導(dǎo)致與企業(yè)簽訂合同的自然人是限制民事行為能力人和表見代理人，或者與企業(yè)簽訂合同的法人僅僅是另一家企業(yè)的分支機構(gòu)或者職能部門。這些主體要么不具備法人資格，要么會導(dǎo)致合同無法履行，甚至讓企業(yè)承擔(dān)行政處罰或刑事處罰的風(fēng)險。

2.合同形式要件存在的法律風(fēng)險

合同的形式要件即合同的簽訂形式，合同的簽訂形式主要包括要式合同及非要式合同。要式合同主要包括書面合同，而非要式合同則主要指口頭合同或者其它形式的合同。以《合同法》當(dāng)中的融資租賃合同、技術(shù)開發(fā)合同為例，如果企業(yè)與企業(yè)或者自然人之間簽訂的融資租賃合同或者技術(shù)開發(fā)合同沒有以書面形式簽訂，那么融資租賃合同和技術(shù)開發(fā)合同的效力就會產(chǎn)生爭議，從而提升企業(yè)的法律風(fēng)險。此外，除了要式合同以及非要式合同以外，有些類型的合同要求企業(yè)履行相應(yīng)的審查批準(zhǔn)手續(xù)。企業(yè)往往在簽訂合同的過程當(dāng)中，忽略了對這些審批手續(xù)的規(guī)定，從而導(dǎo)致合同履行過程當(dāng)中出現(xiàn)了本可以避免的法律風(fēng)險。

3.合同內(nèi)容存在的法律風(fēng)險

當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)是合同的主要內(nèi)容，合同則是企業(yè)權(quán)利與義務(wù)的集合。如果企業(yè)在簽訂合同時，沒有對合同進行有效審核，并且對可能造成的風(fēng)險進行有效規(guī)避的話，那么企業(yè)的權(quán)利很可能造成損失。合同的內(nèi)容經(jīng)常存在以下風(fēng)險：其一，合同的條款不完善。當(dāng)事人對合同的標(biāo)的、標(biāo)的額、履行地點、爭議解決方式、合同的管轄法院等問題規(guī)定不清晰，或者根本沒有規(guī)定。其二，合同中當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)存在不公平。企業(yè)在簽訂合同時并沒有將自身的權(quán)利規(guī)定清楚，或者雖然規(guī)定了雙方享有的權(quán)利，但是沒有規(guī)定損害對方權(quán)利之后，所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)，導(dǎo)致自己的權(quán)利被損害之后，無法采取制裁措施或者補救措施。其三，合同內(nèi)容規(guī)定違法。合同的簽訂雖然以當(dāng)事人的意思自治為原則，但是合同內(nèi)容不能違法法律法規(guī)。有些企業(yè)在簽訂合同時，忽略了相關(guān)法律法規(guī)的存在，因此造成了法律風(fēng)險。

二、企業(yè)在合同執(zhí)行過程中常見的法律風(fēng)險

1.企業(yè)未對違約行為采用相應(yīng)規(guī)制

缺乏對當(dāng)事人違約行為的相應(yīng)規(guī)制，是企業(yè)在合同執(zhí)行過程當(dāng)中常見的法律風(fēng)險。企業(yè)在合同履行的過程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)對合同主體在履行合同的過程當(dāng)中可能出現(xiàn)的違約問題進行風(fēng)險規(guī)避。例如，如果合同履行一方如果存在違約履行的可能，那么另一方能否有中止、終止、解除合同的權(quán)利，違約方應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)法律責(zé)任。由于這一階段的合同履行較為復(fù)雜，涉及法律法規(guī)較多，企業(yè)在簽訂合同時往往難以對未來可能由于違約產(chǎn)生的法律風(fēng)險進行預(yù)設(shè)規(guī)制，導(dǎo)致合同違約時造成企業(yè)面臨難以挽回的損失。

2.企業(yè)對具有證據(jù)效力的法律文件重視不足

證據(jù)不足是企業(yè)在合同產(chǎn)生糾紛時經(jīng)常面臨的問題，許多企業(yè)認(rèn)為只要在書面合同中將所有可能發(fā)生的風(fēng)險進行預(yù)先規(guī)制，就可以規(guī)避合同履行中可能出現(xiàn)的風(fēng)險。在法律實踐當(dāng)中往往存在著合同條款規(guī)定得十分完備，但法律糾紛依然沒有被有效規(guī)避的問題。這就要求當(dāng)事人需要持有大量能夠用于證明合同主體權(quán)利和義務(wù)，以及合同履行主體違約責(zé)任的證據(jù)。例如，合同文本、錄音錄像、傳真、發(fā)票、單據(jù)、清單等。企業(yè)在履行合同過程當(dāng)中，沒有注意收集具有證明力的相關(guān)證據(jù)，使得當(dāng)事人在談判或訴訟過程當(dāng)中因為缺乏證據(jù)，不得不面對敗訴風(fēng)險，從而難以保障企業(yè)本應(yīng)當(dāng)享有的合法權(quán)益。

3.企業(yè)缺乏對合同履行的后續(xù)跟進

許多企業(yè)在完成合同簽訂之后，由于缺乏對合同履行時的跟進，導(dǎo)致合同中規(guī)定的諸多條款不能落實，不但讓已經(jīng)簽訂的合同變成了一紙空文，同時也讓企業(yè)在履行合同時的企業(yè)風(fēng)險大幅增加。例如，企業(yè)在合同履行過程中，缺乏在接收支票時的審查，認(rèn)為只要是合同主體的支票就都可以用以支付。使得企業(yè)即使接收了收款人姓名錯誤，金額數(shù)目不正確，支票背書不連續(xù)，甚至是偽造的支票，企業(yè)也一律接收，造成了企業(yè)損失無法彌補。上述問題基本都是由于企業(yè)在履行合同的過程當(dāng)中缺乏對履行的有效跟進造成的，而這些法律風(fēng)險在法律實踐中較為常見。

三、企業(yè)防范合同履行過程中法律風(fēng)險的對策

1.嚴(yán)格合同主體的審查

企業(yè)對合同簽訂主體應(yīng)當(dāng)進行嚴(yán)格審查，才能在合同的簽訂階段杜絕合同的法律風(fēng)險。對合同主體的審查主要包括對主體的資格審查和資信審查。企業(yè)在審查合同主體的資格時，如果合同的簽訂主體是自然人，則首相應(yīng)當(dāng)要求對方提供身份證原件或者身份證復(fù)印件，并對合同簽訂主體的身份證復(fù)印件進行保存。如果合同在履行過程中出現(xiàn)了一方當(dāng)事人違約，或者當(dāng)事人履行不能的問題，那么可以依據(jù)所保留的身份證復(fù)印件找到當(dāng)事人，有利于合同的繼續(xù)履行或者后續(xù)可能發(fā)生的訴訟問題。

如果合同主體是法人，那么應(yīng)當(dāng)對合同簽訂主體預(yù)先進行盡職調(diào)查，確保合同主體的法人資格以及財務(wù)狀況能夠順利履行合同。企業(yè)在是法人的合同主體進行審查時，尤其應(yīng)當(dāng)注意法人是否只是分支機構(gòu)或者職能部門?！逗贤ā芬?guī)定，如果企業(yè)的分支機構(gòu)是依法設(shè)立并且已經(jīng)獲取經(jīng)營執(zhí)照，那么在經(jīng)營過程當(dāng)中可以以分支機構(gòu)的名義簽訂合同。如果分支機構(gòu)并沒有營業(yè)執(zhí)照，那么經(jīng)過授權(quán)才能與其他法人簽訂合同，否則合同不可以在訴訟時作為訴訟主體。而未經(jīng)授權(quán)的分支機構(gòu)如果與其它法人簽訂保證合同，則保證合同無效。

此外，企業(yè)在簽訂合同時，對合同主體的資信進行審查也是有效防范風(fēng)險的重中之重。企業(yè)在簽訂合同之前，應(yīng)當(dāng)確保合同主體具有履行合同的能力。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)預(yù)先審查合同主體的債務(wù)狀況、商業(yè)信譽、履行合同的信用記錄等等。從而確保企業(yè)在簽訂合同之后能夠順利履行合同，即使合同主體之間產(chǎn)生糾紛或者發(fā)生違約，也能夠履行相應(yīng)義務(wù)，保證企業(yè)的利益。

2.完善合同的內(nèi)容審查

企業(yè)對合同內(nèi)容條款的審查，直接關(guān)系到企業(yè)在履行合同的過程當(dāng)中能否有效規(guī)避法律風(fēng)險。企業(yè)只有讓合同的內(nèi)容盡可能完備，才能有效應(yīng)對合同可能引發(fā)的糾紛。企業(yè)對合同內(nèi)容的審查應(yīng)當(dāng)注意以下方面：其一，合同條款應(yīng)當(dāng)完整。合同條款應(yīng)當(dāng)規(guī)定合同主體的姓名、地址、合同標(biāo)的、標(biāo)的額、合同的履行期限、合同糾紛的解決方法、合同的管轄法院等等。其二，企業(yè)在簽訂合同時應(yīng)當(dāng)保證合同的公平性。企業(yè)在簽訂合同時應(yīng)當(dāng)確保合同中規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)等同，不能讓自己所應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)大于自己所享有的權(quán)利，造成企業(yè)的損失。其三，合同內(nèi)容符合法律法規(guī)。企業(yè)簽訂的合同內(nèi)容不應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)行的法律法規(guī)相抵觸，合同符合法律規(guī)定才能是有效合同，從而規(guī)避企業(yè)因為違反法律規(guī)定需要承擔(dān)的法律風(fēng)險。

合同中關(guān)于糾紛的處理條款是防控合同可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險的關(guān)鍵節(jié)點。其中，當(dāng)事人對于合同產(chǎn)生爭議之后，選擇的法院經(jīng)常出現(xiàn)爭議。這不僅影響企業(yè)在合同發(fā)生糾紛之后能否獲得相應(yīng)賠償，而且直接決定著企業(yè)的訴訟成本。因此，企業(yè)在合同中應(yīng)當(dāng)盡可能明確爭議的管轄法院，從而避免合同履行過程中出現(xiàn)管轄爭議。

如果企業(yè)在處理爭議時選擇仲裁，除了明確仲裁地之外，還應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確規(guī)定總裁機構(gòu)。如果合同中規(guī)定了仲裁地，而當(dāng)?shù)厍『弥俨脵C構(gòu)的話，就會造成仲裁條款無效。因此，合同中對仲裁機構(gòu)的規(guī)定，必須明確具體的仲裁機構(gòu)。例如，在合同中將仲裁機構(gòu)明確規(guī)定為，天津國際貿(mào)易仲裁委員會。從而確保爭議條款的有效性。

3.注重合同履行過程中證據(jù)的收集和跟進

不斷跟進合同的履行是防范合同風(fēng)險的落腳點，時刻搜集有效證據(jù)則是跟進合同履行的有效路徑。對有效證據(jù)的收集應(yīng)當(dāng)從以下方面入手：其一，對于口頭合同，應(yīng)當(dāng)對談話內(nèi)容進行錄音。其二，在合同履行過程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人的微信、電話、傳真進行記錄和保存。其三，對合同履行過程中的單據(jù)進行收集，形成合同主體交易的有效證據(jù)鏈。證據(jù)是贏得訴訟的基礎(chǔ)，只有保證證據(jù)的完善和有效，才能最大限度地防控企業(yè)的法律風(fēng)險。

結(jié)束語：

防范企業(yè)在履行合同中的法律風(fēng)險是動態(tài)的過程，只有企業(yè)各個部門對合同的每個環(huán)節(jié)進行嚴(yán)格而有效的把控，才能將企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險扼殺在萌芽當(dāng)中。企業(yè)也應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮法務(wù)部門的作用，才能在規(guī)范公司經(jīng)營管理的同時，遠離合同履行的法律風(fēng)險，實現(xiàn)良性經(jīng)營。

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