基于EPC工程總承包模式下建設(shè)單位基建管理的思考

任志國

摘要：隨著我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，建筑業(yè)改革步伐加快，工程總承包模式得到廣泛應(yīng)用，對建設(shè)單位項(xiàng)目管理、投資控制具有重大意義，同時，給建設(shè)單位基建管理工作提出了新的要求，建設(shè)單位基建管理工作重點(diǎn)應(yīng)在初步設(shè)計(jì)階段、招標(biāo)階段、施工階段、竣工結(jié)算階段相應(yīng)調(diào)整和加強(qiáng)。

Abstract： With China's economic and social development， the pace of construction industry reform is accelerating， and the general contracting mode has been widely used， which is of great significance to the project management and investment control of the construction unit. At the same time， it puts forward new requirements for the construction unit's capital management. The focus of the unit's capital management work should be adjusted and strengthened accordingly in the preliminary design phase， bidding phase， construction phase， and completion and settlement phase.

關(guān)鍵詞：工程總承包;建設(shè)單位基建管理;投資控制

Key words： general project contract;capital construction management of the construction unit;investment control

中圖分類號：TU71 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2020）25-0042-03

0 ?引言

近年來，工程總承包模式也得到廣泛應(yīng)用，采取工程總承包建設(shè)項(xiàng)目逐漸增多，有關(guān)工程總承包的法規(guī)和政策陸續(xù)出臺，《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》于2020年3月1日實(shí)施（以下簡稱《管理辦法》），大量的施工企業(yè)具備了工程總承包管理水平和技術(shù)力量[1]。隨著工程總承包模式應(yīng)用越來越廣泛，建設(shè)單位基建管理工作需要轉(zhuǎn)變觀念，提升水平，以適應(yīng)新的管理模式的需要。

1 ?工程總承包發(fā)展歷程

工程總承包模式的發(fā)展是伴隨著經(jīng)濟(jì)體制改革發(fā)展和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展而逐步推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)的，改革開放四十年來，中國走過了歐美200年的基建之路，隨著城鎮(zhèn)化率快速提高，從17%上升到60%，基礎(chǔ)設(shè)施投入增速，為工程總承包應(yīng)用提供了條件和環(huán)境。

1984年國務(wù)院頒布《國務(wù)院關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問題的暫行規(guī)定》，提出了建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行投資包干制?！鞍韶?zé)任制”應(yīng)該是首次提出工程總承包形式，是改革開放后建筑業(yè)發(fā)展的重要政策依據(jù)，是工程總承包形式的雛形。以后十余年多次出臺推進(jìn)工程總承包發(fā)展的有關(guān)意見，2017年12月和2019年5月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部和國家發(fā)展改革委辦公廳兩次發(fā)布《關(guān)于征求房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法（征求意見稿）意見的函》，2003年2月建設(shè)部出臺《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》建市[2003]30。該意見對工程總承包有了準(zhǔn)確的定義，即對工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過程或若干階段的承包。提出了工程總承包的兩種具體方式：①設(shè)計(jì)采購施工（EPC）/交鑰匙總承包，②設(shè)計(jì)—施工總承包（D-B）。2019年12月頒布的《管理辦法》定義工程總承包方式對工程設(shè)計(jì)、采購、施工或者設(shè)計(jì)、施工等階段實(shí)行總承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負(fù)責(zé)的工程建設(shè)組織實(shí)施方式。

2 ?工程總承包模式對建設(shè)項(xiàng)目管理的重要意義

工程總承包模式能夠推進(jìn)建筑業(yè)改革發(fā)展，提升管理水平、與國際市場接軌，對建設(shè)單位項(xiàng)目管理、投資控制具有意義重大。

2.1 專業(yè)人員干專業(yè)的事，彌補(bǔ)建設(shè)單位專業(yè)力量不足

建設(shè)單位工程專業(yè)人員一般較少，具備設(shè)計(jì)能力的單位更是寥寥無幾，沒有專業(yè)的人員[1]，外行管理內(nèi)行，管理經(jīng)驗(yàn)缺乏，管理水平不夠，對設(shè)計(jì)、施工等建設(shè)工程控制很難做好，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目難以實(shí)現(xiàn)。而工程總承包設(shè)計(jì)、采購、施工都在承包范圍，承包方具備設(shè)計(jì)、施工資質(zhì)和能力，有充足的設(shè)計(jì)、施工、采購相關(guān)專業(yè)的技術(shù)人員，充分發(fā)揮專業(yè)人員的知識和能力。

2.2 工程總承包模式將設(shè)計(jì)和施工高效融合

工程設(shè)計(jì)和工程施工屬于同一專業(yè)工作，施工總承包模式是施工單位接到施工圖按圖施工，設(shè)計(jì)單位是完成施工圖設(shè)計(jì)即完成工作內(nèi)容，使工程建設(shè)過程明確劃分成設(shè)計(jì)階段和施工階段，設(shè)計(jì)與施工不能密切銜接，造成設(shè)計(jì)與施工脫節(jié)，設(shè)計(jì)師意圖和設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)難以落地，設(shè)計(jì)師較少現(xiàn)場指導(dǎo)，現(xiàn)場問題反饋往往滯后，經(jīng)常出現(xiàn)施工與設(shè)計(jì)不符，以及設(shè)計(jì)方案不足影響施工，導(dǎo)致延緩施工進(jìn)展，降低工作效率。工程總承包模式設(shè)計(jì)和施工一體化，總承包單位統(tǒng)籌把握，設(shè)計(jì)和施工有融合[2]，設(shè)計(jì)師駐場設(shè)計(jì)和現(xiàn)場指導(dǎo)施工，設(shè)計(jì)意圖充分實(shí)現(xiàn)，設(shè)計(jì)不足及時克服，大大提高工作效率。

2.3 項(xiàng)目投資控制中限額設(shè)計(jì)能夠充分實(shí)現(xiàn)

工程總承包模式是設(shè)計(jì)施工一體化，總承包商為控制投資，提高利潤，主動從設(shè)計(jì)抓起，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，從結(jié)構(gòu)、造型、選材等環(huán)節(jié)入手，得到最優(yōu)方案，從而在設(shè)計(jì)方面實(shí)現(xiàn)投資控制第一步。限額設(shè)計(jì)是投資控制最高效和最明顯的措施，能夠?qū)崿F(xiàn)有效降低造價。施工總承包模式下，限額設(shè)計(jì)很難落實(shí)和實(shí)現(xiàn)，主要原因是建設(shè)投資與設(shè)計(jì)單位沒直接關(guān)系，以及沒有動力去花費(fèi)精力優(yōu)化設(shè)計(jì)。有些工程總承包企業(yè)在項(xiàng)目管理方面提出設(shè)計(jì)為龍頭，引領(lǐng)項(xiàng)目施工管理全過程，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)人員專業(yè)能力，與施工管理緊密聯(lián)系，企業(yè)利潤大幅提升。

2.4 減少招標(biāo)工作環(huán)節(jié)，提高工作效率

施工總承包模式下的項(xiàng)目管理，需要通過招標(biāo)采購施工圖設(shè)計(jì)、施工招標(biāo)、勘察招標(biāo)，以及部分設(shè)備材料等也需招標(biāo)，招標(biāo)程序必須嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法，周期長，工作量大，招標(biāo)工作在項(xiàng)目管理中占用大量的精力和時間，并且要支付一定的代理服務(wù)費(fèi)用。工程總承包模式通過一次招標(biāo)即可確定，勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備均有總承包單位承擔(dān)，可以節(jié)約大量時間、人力和費(fèi)用。

3 ?工程總承包模式下建設(shè)單位基建管理工作的主要工作重點(diǎn)

工程總承包范圍包括設(shè)計(jì)、采購、施工三個階段，建設(shè)項(xiàng)目在決策階段、可研編制、可研審批、工程總承包招標(biāo)工作，由建設(shè)單位自主完成，之后的工作全部發(fā)包給總承包單位[3]，勘察工作也可以函在總承包范圍內(nèi)。采取施工總承包的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位需對設(shè)計(jì)、施工分別招標(biāo)，有些建設(shè)單位為加強(qiáng)材料設(shè)備質(zhì)量控制，單獨(dú)組織招標(biāo)。工程總承包和施工總承包模式有非常大的差異，工程總承包模式應(yīng)用還不是很普及，其相關(guān)配套法規(guī)還不完善，鑒于工程總承包的模式特點(diǎn)，建設(shè)單位管理工作重心需要相應(yīng)調(diào)整，按照施工總承包的管理方式對工程總承包項(xiàng)目管理遠(yuǎn)不能勝任，工程總承包模式下，建設(shè)單位基建管理工作應(yīng)重點(diǎn)在方案設(shè)計(jì)階段（初步設(shè)計(jì)階段）、招標(biāo)階段、施工階段、竣工結(jié)算階段相應(yīng)調(diào)整工作重點(diǎn)和加強(qiáng)管理[4]。

3.1 方案設(shè)計(jì)階段（初步設(shè)計(jì)階段）

初步設(shè)計(jì)是發(fā)包、承包方劃分邊界的而重要文件，是項(xiàng)目建設(shè)的基本文件，是建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、投資控制的關(guān)鍵，是編制招標(biāo)控制價和投標(biāo)報(bào)價的依據(jù)。政府投資項(xiàng)目原則上要求完成初步設(shè)計(jì)審批，但是設(shè)計(jì)深度達(dá)不到施工圖設(shè)計(jì)深度[5]，承包范圍界面還是比較籠統(tǒng)，界面不清，投資控制和施工管理難以落實(shí)。因此，初步設(shè)計(jì)文件深度應(yīng)盡量詳盡，應(yīng)載明建筑標(biāo)準(zhǔn)、功能要求，選用的建筑、裝飾裝修材料和安裝工程設(shè)備、材料等項(xiàng)目用到的材料、設(shè)備材質(zhì)、檔次，要全部涵蓋并予以明確。企業(yè)投資項(xiàng)目是在核準(zhǔn)和備案后即可發(fā)包，也可能還沒有設(shè)計(jì)方案或沒有初步設(shè)計(jì)，企業(yè)投資項(xiàng)目是在項(xiàng)目經(jīng)過核準(zhǔn)或備案后，此階段或許僅有建筑方案，還沒有初步設(shè)計(jì)，甚至建筑方案也沒有，這種條件下發(fā)包，建筑范圍、標(biāo)準(zhǔn)和功能要求如何細(xì)化明確尤其要做好充分準(zhǔn)備。

3.2 項(xiàng)目招標(biāo)階段

3.2.1 詳盡界定建設(shè)范圍、建筑標(biāo)準(zhǔn)和功能要求

項(xiàng)目招標(biāo)是在取得完成初步設(shè)計(jì)文件或者是項(xiàng)目完成核準(zhǔn)或備案后組織實(shí)施，工程總承包模式下，招標(biāo)階段應(yīng)該是建設(shè)單位基建管理重要階段，投資控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建設(shè)范圍、建筑標(biāo)準(zhǔn)和功能要求必須在招標(biāo)文件里明確。建設(shè)范圍，發(fā)包范圍與承包范圍邊界必須做到明確具體，雙方責(zé)權(quán)盡量做到細(xì)分，范圍邊界是對雙方職責(zé)的約定，也是實(shí)施過程容易起爭議的關(guān)鍵點(diǎn)。建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，包括建筑物執(zhí)行設(shè)計(jì)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，建筑材料設(shè)備質(zhì)量、檔次標(biāo)準(zhǔn)等，建筑標(biāo)準(zhǔn)是影響工程造價重要因素，工程發(fā)包之后，承包方控制工程投資，降低工程造價，維護(hù)企業(yè)利益，增加經(jīng)營利潤，承包方與發(fā)包方在建設(shè)過程中，始終是博弈關(guān)系，是既對立有統(tǒng)一的關(guān)系。功能要求，滿足建筑單體使用功能是建設(shè)管理的基本要求，使用功能明確，不同功能對設(shè)計(jì)要求差別非常大，如結(jié)構(gòu)荷載、水電、通風(fēng)、消防、智能、節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)等設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)都有不同的規(guī)范要求。

3.2.2 合理編制控制價

科學(xué)合理編制控制價是項(xiàng)目招標(biāo)工作重點(diǎn)，是項(xiàng)目投資控制的基礎(chǔ)，控制價過高導(dǎo)致投資浪費(fèi)，甚至超可研批復(fù)投資規(guī)模，控制價過低，不能保證建筑質(zhì)量和品質(zhì)[6]?，F(xiàn)階段工程總承包計(jì)價計(jì)量沒有規(guī)范，招標(biāo)控制價編制沒有依據(jù)。2018年12月住建部發(fā)布了“工程總承包計(jì)價計(jì)量規(guī)范（征求意見稿）”，還沒有正式頒布。政府投資項(xiàng)目招標(biāo)控制價依據(jù)初步設(shè)計(jì)文件編制，初步設(shè)計(jì)深度達(dá)不到施工圖深度，初步設(shè)計(jì)可以套用設(shè)計(jì)概算定案編制設(shè)計(jì)概算，但不能編制施工圖預(yù)算，不能套用《工程量消耗定額》，控制價編制依據(jù)不充分，現(xiàn)有條件下只有參照概算定額，工程量消耗定額，以及通過類比同類工程，結(jié)合市場材料、設(shè)備、人工價格編制控制價。

企業(yè)投資項(xiàng)目在沒有初步設(shè)計(jì)條件下，控制價編制采取同類工程類比，通過參照建筑標(biāo)準(zhǔn)和功能相近的項(xiàng)目造價，編制項(xiàng)目的控制價。

3.3 施工階段

3.3.1 施工圖設(shè)計(jì)審查和確認(rèn)

工程總承包單位依據(jù)初步設(shè)計(jì)、招標(biāo)文件、合同約定的建筑標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求等完成施工圖設(shè)計(jì)，按照建設(shè)工程審批程序，施工圖須有圖審機(jī)構(gòu)進(jìn)行圖審并出具施工圖設(shè)計(jì)文件審查確認(rèn)書，建設(shè)單位及時審查和確認(rèn)施工圖，建設(shè)單位審查范圍、重點(diǎn)有別于圖審機(jī)構(gòu)，建設(shè)單位應(yīng)側(cè)重于建筑標(biāo)準(zhǔn)、功能符合性審查，根據(jù)使用要求審查平面布局、空間設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)、水電、暖通、消防設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、樓宇智能等是否滿足使用功能，裝飾裝修材料、安裝工程等材料選用，完全符合后予以確實(shí)，作為施工依據(jù)。

3.3.2 工程質(zhì)量控制

按照工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范予以把關(guān)，核驗(yàn)進(jìn)場材料，監(jiān)督施工質(zhì)量。

3.3.3 投資控制

工程總承包合同采用總價合同，合同建設(shè)范圍內(nèi)合同價款不予調(diào)整，施工圖確認(rèn)后，一般不予變更，材料設(shè)備不予更換替代或者在不影響造價條件下特殊對待。

3.3.4 進(jìn)度控制

按照合同工期控制進(jìn)度，做好現(xiàn)場施工及周邊環(huán)境協(xié)調(diào)管理，協(xié)調(diào)建設(shè)手續(xù)審批，為保證工程施工提供條件。

3.3.5 索賠控制

施工過程中索賠包括建設(shè)單位索賠和承包方索賠，容易發(fā)生承包方工期和價款索賠，應(yīng)控制影響工期和造價因素發(fā)生，施工圖確認(rèn)后提出變更，影響工期和造價因素上升，應(yīng)加強(qiáng)預(yù)判和研判，如確需變更也要爭取在該道工序施工前提出，避免發(fā)生拆除、返工、重復(fù)施工現(xiàn)象，減少對工期的影響。充分做好各種協(xié)調(diào)工作，減少因業(yè)主原因影響工期。

3.4 竣工結(jié)算階段

竣工決算階段是項(xiàng)目管理的投資控制的最后環(huán)節(jié)，是確定項(xiàng)目投資的重要節(jié)點(diǎn)，提高竣工決算的準(zhǔn)確，維護(hù)建設(shè)單位和承包方合法權(quán)益?！豆芾磙k法》規(guī)定政府投資項(xiàng)目可采用合理的合同價格形式，采用總價合同的除合同另有約定，合同總價一般不予調(diào)整。工作實(shí)踐中，采用工程總承包方式其合同價格一般是總價合同。項(xiàng)目的竣工結(jié)算按照合同約定結(jié)算，是總價合同的總價范圍內(nèi)不予審核，價格不予調(diào)整。竣工結(jié)算主要審核業(yè)主原因引起的價格調(diào)整、市場價格變動引起的價格調(diào)整、不可預(yù)見的地質(zhì)條件引起的價格調(diào)整、法律法規(guī)政策變化引起的價格調(diào)整以及不可抗力引起的價格調(diào)整，通常業(yè)主原因影響造價較多，是價格調(diào)整的主要因素，竣工結(jié)算階段需嚴(yán)格審核，甄別確認(rèn)，準(zhǔn)確控制工程造價，提高項(xiàng)目投資效益。

4 ?結(jié)語

工程總承包模式對建設(shè)單位基建管理具有重要意義，同時，由于工程總承包與施工總承包承包模式不同，承包范圍擴(kuò)大，風(fēng)險(xiǎn)因素增加，建設(shè)單位管理工作應(yīng)根據(jù)承包模式進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，尤其是工程總承包合同價格形式和計(jì)價計(jì)量形式倒逼建設(shè)單位投資控制環(huán)節(jié)前移，建設(shè)管理工作的內(nèi)容、控制重點(diǎn)環(huán)節(jié)必須與其適應(yīng)，與時俱進(jìn)，創(chuàng)新管理方法，提升管理水平。

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