政治周期視角下美國對(duì)華反傾銷影響分析

劉青華

摘要：截至2018年中國已連續(xù)24年成為遭受反傾銷調(diào)查最多的國家，美國作為中國最大的貿(mào)易伙伴，也是發(fā)起對(duì)華反傾銷次數(shù)最多的國家之一。美國對(duì)華反傾銷影響因素眾多，而美國對(duì)華態(tài)度可直接影響中美貿(mào)易關(guān)系，其中美國總統(tǒng)及國會(huì)對(duì)華態(tài)度更為其增加了復(fù)雜性，因此由總統(tǒng)選舉和中期選舉構(gòu)成的美國政治周期對(duì)于美國對(duì)華反傾銷的影響不容忽視。本文利用負(fù)二項(xiàng)回歸對(duì)1996-2017年美國對(duì)華反傾銷案件數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，研究了美國對(duì)華反傾銷的動(dòng)因，重點(diǎn)關(guān)注包含美國大選和中期選舉在內(nèi)的美國政治周期對(duì)于美國對(duì)華反傾銷的影響。結(jié)果表明，美國特有的政治周期——四年一次的大選和兩年一次的中期選舉對(duì)其向中國發(fā)起反傾銷調(diào)查具有顯著正向影響。

關(guān)鍵詞：反傾銷 政治周期 總統(tǒng)選舉 中期選舉 負(fù)二項(xiàng)回歸

一、引言

（一）研究背景和意義

作為世界最大的發(fā)展中國家，中國自改革開放以來對(duì)外貿(mào)易飛速發(fā)展，根據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，早在2013年，中國就以41589.9億美元的貨物進(jìn)出口總額成為世界第一貨物貿(mào)易大國。隨之而來的是貿(mào)易伙伴國日益嚴(yán)重的貿(mào)易保護(hù)與貿(mào)易限制，根據(jù)中國貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，1996年至2017年，中國遭遇全球反傾銷調(diào)查1265起，其中美國僅次于印度，對(duì)華發(fā)起反傾銷調(diào)查147起，占比11.62%。因此，研究美國對(duì)華反傾銷問題的重要性不言而喻。

2016年11月9日，特朗普當(dāng)選美國新一任總統(tǒng)，不僅主張貿(mào)易保護(hù)主義，簽署文件退出TPP（跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定），要求對(duì)北美自由貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行重新談判，而且建議制造業(yè)回遷以重振經(jīng)濟(jì)。中國作為美國最大的貿(mào)易伙伴國，無疑將受到巨大的影響。

良好的國內(nèi)和國際政治環(huán)境是自由貿(mào)易開展的必要條件，加之全球化進(jìn)程不斷加快，國家間政治、經(jīng)濟(jì)和文化距離不斷縮小，政治沖突更多地外化為貿(mào)易摩擦。美國頻繁對(duì)華發(fā)起反傾銷調(diào)查背后是否也有政治因素的推動(dòng)，我們可以探究其發(fā)生原因中政治因素所起的作用，對(duì)癥下藥，提出相應(yīng)的解決方案，使我國貿(mào)易救濟(jì)體系更加完善，降低我國因被他國提起反傾銷調(diào)查所遭受的貿(mào)易損失，保護(hù)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，促進(jìn)我國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。

（二）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

WTO的成立促進(jìn)了國際貿(mào)易的自由化，有利于充分利用世界資源，擴(kuò)大商品生產(chǎn)與流通。然而，二戰(zhàn)至今的70多年時(shí)間里，各國貿(mào)易保護(hù)主義時(shí)有抬頭，貿(mào)易摩擦不斷，反傾銷成為各國最常使用的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘之一，其影響因素紛繁復(fù)雜，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了大量研究。

1.國外研究現(xiàn)狀。國外學(xué)者對(duì)于反傾銷影響因素的研究多從全球角度出發(fā)。實(shí)際匯率和本國GDP增速是發(fā)起反傾銷申訴的兩大影響因素，本國貨幣升值將助長反傾銷措施的實(shí)施，本國GDP增速下降也會(huì)助長本國反傾銷案件申訴數(shù)量的增加（Michael M.Knetter和Th-omas J.Prusa，2002）。從制度層面來說，反傾銷法實(shí)際上比經(jīng)濟(jì)更具政治性，一旦WTO嚴(yán)格實(shí)施反傾銷法，則會(huì)助長反傾銷的使用（Aradhna Aggarwal，2004）。

除此之外，國外學(xué)者還關(guān)注其他發(fā)展中國家對(duì)華反傾銷的影響因素。企業(yè)性質(zhì)與遭受反傾銷調(diào)查有相關(guān)關(guān)系，即國有企業(yè)由于更有可能受到政府保護(hù)而遭受反傾銷調(diào)查（Hongyong Zhang，2008）。中國的進(jìn)口競(jìng)爭力也與其遭受反傾銷調(diào)查有著密切聯(lián)系，中國在2016年之前的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位對(duì)其遭受反傾銷調(diào)查有著重要影響（Ka Zeng，2011）。

2.國內(nèi)研究現(xiàn)狀。相比國外學(xué)者，國內(nèi)學(xué)者更關(guān)注中美經(jīng)貿(mào)摩擦，這極有可能是因?yàn)橹忻澜?jīng)貿(mào)關(guān)系對(duì)于中美雙方都至關(guān)重要，且中國遭受來自美國的反傾銷調(diào)查情況不容樂觀。

首先，宏觀經(jīng)濟(jì)因素是研究美國對(duì)華反傾銷影響因素的重點(diǎn)方向。美國國內(nèi)工業(yè)產(chǎn)出的波動(dòng)與對(duì)華貿(mào)易逆差顯著提高了美國對(duì)華的反傾銷調(diào)查頻率（謝建國，2006）。美國從中國進(jìn)口的產(chǎn)品的滲透率、美國國內(nèi)的失業(yè)率都是美國對(duì)華反傾銷的宏觀成因（郭杰，2013）。

其次，非經(jīng)濟(jì)因素也對(duì)美國向中國發(fā)起反傾銷調(diào)查有著重要影響。從美國方面來說，美國獨(dú)特的政治周期對(duì)中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系有著深刻影響，大選年前后，候選人為了獲得更多選票會(huì)提出諸多強(qiáng)硬的對(duì)華政策（梁碧波，2007），中美技術(shù)差距縮小和利益集團(tuán)游說均對(duì)美國對(duì)華反傾銷產(chǎn)生了顯著影響，而且政治因素所起的作用相當(dāng)大（楊飛，孫文遠(yuǎn)，程瑤，2018）。

從上述分析可以看出，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于美國對(duì)華反傾銷調(diào)查的研究多從宏觀經(jīng)濟(jì)角度出發(fā)，而研究政治因素作用的較少，鑒于此，將從美國政治周期與美國對(duì)華提起反傾銷訴訟案件數(shù)量之間的關(guān)系入手，探究美國政治周期是否會(huì)對(duì)美國對(duì)華提起反傾銷產(chǎn)生顯著影響。

二、美國政治周期及對(duì)華反傾銷現(xiàn)狀分析

（一）美國政治周期分析

政治周期源于政府更迭導(dǎo)致的國家內(nèi)外政策的周期變化，美國總統(tǒng)大選與中期選舉的同時(shí)存在使得美國的政治周期更加復(fù)雜，政治大周期由總統(tǒng)選舉決定，而中期選舉則決定政治小周期，政治小周期內(nèi)含于政治大周期之中（梁碧波，2007）。本文將基于此，研究美國政治周期對(duì)美國對(duì)華反傾銷的影響。

1.美國總統(tǒng)選舉。美國實(shí)行總統(tǒng)制，總統(tǒng)每四年選舉一次。因此美國政治大周期以美國總統(tǒng)換屆為標(biāo)志，將美國政治大周期定為4年，而美國總統(tǒng)就職典禮的舉行，標(biāo)志著新一屆美國總統(tǒng)任期的開始。1933年后，就職日由原來的3月4日改為1月20日，因此將大選后次年定為政治周期的第一年。借鑒劉雨波（2018）對(duì)美國政治周期劃分，并加以改進(jìn)，將美國政治周期循環(huán)劃分如下：（1）總統(tǒng)執(zhí)政年?？偨y(tǒng)大選后第一年，如2013年1月—2013年12月。（2）國會(huì)選舉年。即中期選舉年，國會(huì)選舉前一年，如2014年1月—2014年12月。（3）國會(huì)執(zhí)政年。國會(huì)選舉后一年，如2015年1月—2015年12月。（4）總統(tǒng)選舉年。下屆總統(tǒng)選舉前一年，如2016年1月—2016年12月。

在這四年一次的循環(huán)中，對(duì)美國對(duì)華反傾銷影響程度最大的是競(jìng)選人對(duì)華態(tài)度及上任后的對(duì)華政策。縱觀1996年至今的歷屆美國總統(tǒng)在大選前后對(duì)華態(tài)度，如克林頓政府、布什政府和奧巴馬政府都曾在競(jìng)選時(shí)表現(xiàn)出對(duì)華強(qiáng)硬態(tài)度，可見，美國政府高層對(duì)華態(tài)度隨大選的開始和結(jié)束呈現(xiàn)周期變化特點(diǎn)。相應(yīng)地，1997年為克林頓連任后政治周期第一年，對(duì)華態(tài)度有所緩和，并未向中國發(fā)起反傾銷調(diào)查;2001年是小布什當(dāng)選后的總統(tǒng)執(zhí)政年，他曾對(duì)中國入世表示積極支持，而2001年美國對(duì)華發(fā)起8次反傾銷調(diào)查，與前一年持平;2009年為奧巴馬上任后的總統(tǒng)執(zhí)政年，因受金融危機(jī)影響，當(dāng)年美國對(duì)華反傾銷達(dá)到了峰值12起;2017年是時(shí)任總統(tǒng)特朗普總統(tǒng)執(zhí)政年，對(duì)華反傾銷案件數(shù)量與前一年相等，均為11件。

2.中期選舉。根據(jù)美國憲法，國會(huì)選舉每兩年舉行一次。其中一次國會(huì)選舉與總統(tǒng)選舉同時(shí)舉行，而另一次則在總統(tǒng)任期之間舉行。在總統(tǒng)任期之間舉行的國會(huì)選舉，就是“中期選舉”。中期選舉的實(shí)質(zhì)是民主黨和共和黨爭奪對(duì)國會(huì)的控制權(quán)。

美國中期選舉為美國對(duì)華態(tài)度增加了不確定性。從國家層面上講，美國國會(huì)主要負(fù)責(zé)制定法律并監(jiān)督總統(tǒng)行使權(quán)力。如果總統(tǒng)所在的政黨能夠在國會(huì)占據(jù)多次席位，那么將使得白宮能夠更加方便地實(shí)施各項(xiàng)政策;而如果另外一個(gè)政黨占據(jù)了國會(huì)的多次席位，那么總統(tǒng)在行使權(quán)力時(shí)將面臨很大的牽制。

綜上所述，中期選舉會(huì)直接影響到美國對(duì)華態(tài)度與政策，從而會(huì)影響到美國對(duì)華反傾銷案件數(shù)量。1999年為克林頓在任時(shí)中期選舉后國會(huì)執(zhí)政年，當(dāng)年美國對(duì)華發(fā)起反傾銷6起，遠(yuǎn)高于1998年的1起;2007年小布什在任時(shí)的國會(huì)執(zhí)政年，中國遭受了12起來自美國的反傾銷調(diào)查，達(dá)到了近20年的峰值;2011年是奧巴馬在任時(shí)的國會(huì)執(zhí)政年，中國共遭受來自美國的反傾銷調(diào)查5起，高于2010的3起。

（二）美國對(duì)華反傾銷現(xiàn)狀分析

對(duì)美國對(duì)華發(fā)起的反傾銷案件將從縱向角度分析，即美國對(duì)華發(fā)起反傾銷案件數(shù)量的階段特征。

1979年1月1日，中美正式建交，中國被以美國為首的西方國家實(shí)施經(jīng)濟(jì)封鎖與禁運(yùn)的狀態(tài)發(fā)生巨大轉(zhuǎn)變。此后，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系在向前發(fā)展的同時(shí)，貿(mào)易摩擦也時(shí)有發(fā)生。數(shù)據(jù)表明，美國對(duì)華反傾銷案件數(shù)量呈現(xiàn)明顯的階段性特征。整體而言，美國對(duì)華發(fā)起反傾銷調(diào)查的案件數(shù)量在波動(dòng)中上升。

第一階段，1996-2001年，中國加入世界貿(mào)易組織之前，除1997年未對(duì)華發(fā)起反傾銷調(diào)查外，美國對(duì)華反傾銷案件數(shù)量呈上升趨勢(shì)。1999年為國會(huì)執(zhí)政年，而這一年美國對(duì)華反傾銷數(shù)量較之前一年有了較大幅度上漲。

第二階段，2002-2006年，全球金融危機(jī)爆發(fā)前，美國對(duì)華發(fā)起反傾銷調(diào)查的案件數(shù)量呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，2006年時(shí)達(dá)到最低值。這五年間，小布什成功連任，2003年為國會(huì)執(zhí)政年，美國對(duì)華反傾銷案件數(shù)量與2002年持平，高于2001年，而2005年即小布什連任后第一年，美國對(duì)華反傾銷調(diào)查案件數(shù)量有所減少，由前一年的6起減為4起。

第三階段，2007-2009年，金融危機(jī)爆發(fā)后，全球經(jīng)濟(jì)亟需復(fù)蘇，美國總統(tǒng)由小布什換屆為奧巴馬，美國對(duì)華反傾銷調(diào)查的案件數(shù)量也達(dá)到了1996年以來的峰值，2007年和2009年均達(dá)到12起。

第四階段，2010-2017年，美國對(duì)華發(fā)起反傾銷調(diào)查數(shù)量在波動(dòng)中上升。這期間，奧巴馬于2012年成功連任，2011-2013年三年中國遭受美國發(fā)起的反傾銷調(diào)查均為5起，在2014年前后有所變化外，其他年份美國對(duì)中國發(fā)起的反傾銷調(diào)查均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。

除此之外，美對(duì)華反傾銷的階段性特征與美國政治周期相吻合。因?yàn)樵诖筮x年份前后，無論是執(zhí)政黨還是在野黨，來自國內(nèi)的壓力都很大。為了獲得更多選票，候選人紛紛提出強(qiáng)硬的對(duì)華政策，發(fā)起的對(duì)華反傾銷案件數(shù)量也隨之增加。WTO成立后，1996年美國進(jìn)行總統(tǒng)選舉，克林頓為獲得更多選票連任總統(tǒng)短時(shí)間內(nèi)采取強(qiáng)硬的對(duì)華政策，使得當(dāng)年美國對(duì)華反傾銷案件數(shù)量占當(dāng)年美國發(fā)起反傾銷案件總數(shù)的比重達(dá)30%之多，遠(yuǎn)超之前16年;再如2000年和2004年小布什兩次競(jìng)選成功，當(dāng)年美國發(fā)起對(duì)華反傾銷案件占比都較高;之后，2008年和2012年奧巴馬兩次成功競(jìng)選，當(dāng)年美國發(fā)起對(duì)華反傾銷調(diào)查案件占比均較前一年有所增加。特朗普上臺(tái)后，主張貿(mào)易保護(hù)主義和產(chǎn)業(yè)回遷，于2018年3月打響貿(mào)易戰(zhàn)，使中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系一度十分緊張。

三、政治周期視角下美國對(duì)華反傾銷影響的實(shí)證分析

根據(jù)前文所述，美國對(duì)華發(fā)起反傾銷十分積極，其中的影響因素眾多且十分復(fù)雜。結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究及搜集到的數(shù)據(jù)，構(gòu)建負(fù)二項(xiàng)回歸模型，通過實(shí)證分析研究美國政治周期對(duì)美國對(duì)華反傾銷的影響。

（一）模型構(gòu)建

本文研究的因變量是美國發(fā)起的對(duì)華反傾銷調(diào)查案件數(shù)量，屬于計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)，一般采用泊松分布或負(fù)二項(xiàng)分布進(jìn)行擬合。泊松回歸要求樣本均值一定等于樣本方差，為“均等分散”，負(fù)二項(xiàng)回歸適用于“過度分散情形”，即被解釋變量的方差明顯大于期望。利用計(jì)量軟件考察case的統(tǒng)計(jì)特征，結(jié)果顯示，樣本方差（6.77）和均值（6.68）不相等，應(yīng)使用負(fù)二項(xiàng)回歸。

初步設(shè)定時(shí)間序列和面板數(shù)據(jù)回歸模型分別為：

case=Β0+Β1dum1+Β2dum2+Β3gdpg+Β4ip+Β5ta+Β6open+Β7unem+Β8cunem+Β9deficit+Β10exch+Β11inf+Β12deter+Β13rel+Β14prs+ε ? （3.1）

case=Β0+Β1dum1+Β2dum2+Β3gdpg+Β4rel+ε ? ?（3.2）

其中，case代表1996-2017年間歷年美國對(duì)華發(fā)起反傾銷調(diào)查的數(shù)量，虛擬變量dum1代表“是否處于總統(tǒng)執(zhí)政年”，虛擬變量dum2代表“是否處于國會(huì)執(zhí)政年”，gdpg代表美國GDP增速，ip代表進(jìn)口滲透度，ta代表中國對(duì)美國進(jìn)口關(guān)稅水平，open代表中國貿(mào)易開放度，unem代表美國國內(nèi)失業(yè)率，cunem代表中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率，deficit代表中國對(duì)美國貨物貿(mào)易順差，exch代表人民幣兌美元的實(shí)際匯率，inf代表美國國內(nèi)通貨膨脹率，deter代表美國對(duì)中國的市場(chǎng)依賴度，rel代表中美關(guān)系，prs代表美國政治穩(wěn)定性。

對(duì)于取值為正的因變量來說，通?？梢岳米匀粚?duì)數(shù)變換，并且使用線性模型。然而，由于本文美國對(duì)華反傾銷調(diào)查數(shù)量有些年份取值為0，所以取對(duì)數(shù)不可行，一種可行的方法是將其期望值模型轉(zhuǎn)化為一個(gè)指數(shù)函數(shù)，即令E（y|X）=exp（XB），由于exp（XB）總是為正，也就保證了y的預(yù)測(cè)值也總是為正（鮑曉華，2011）。對(duì)期望值模型取對(duì)數(shù)之后，本文時(shí)間序列數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)回歸方程變形為：

Ln[E（caset=yt|Xt，vt）]=Β0+Β1dum1+Β2dum2+Β3gdpgt+Β4ipt+Β5tat+Β6opent+Β7unemt+Β8cunemt+Β9lndeficitt+Β10excht+Β11inft+Β12detert+Β13relt+Β14prst+εt ?（3.3）

Ln[E（caset=yt|Xt，vt）]=Β0+Β1dum1+Β2dum2+Β3gdpgt+Β4relt+εt ?（3.4）

其中εt=ln（vt），其期望值服從伽馬分布。

（二）變量選取

基于前文分析，本文將選取以下變量進(jìn)行實(shí)證分析：

1.被解釋變量。1996-2017年美國對(duì)華發(fā)起反傾銷調(diào)查案件數(shù)量（case）。

2.核心解釋變量。虛擬變量“是否處于總統(tǒng)執(zhí)政年（dum1）”。美國大選對(duì)于中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系影響很大，這很大程度上取決于競(jìng)選成功的總統(tǒng)及其政府對(duì)華態(tài)度，因此預(yù)期符號(hào)不確定。

虛擬變量“是否處于國會(huì)執(zhí)政年（dum2）”。根據(jù)前文分析中期選舉后第一年為國會(huì)執(zhí)政年，國會(huì)對(duì)華態(tài)度因議員不同而不同，更因其背后的利益集團(tuán)不同而不同，因此預(yù)期符號(hào)不確定。

3.控制變量。（1）美國GDP增速（gdpg，單位：%）。若一國GDP增速下降，表明該國經(jīng)濟(jì)下行壓力較大，國內(nèi)企業(yè)盈利能力下降，反傾銷的認(rèn)定越容易。因此，美國GDP增速的下降將會(huì)助長其對(duì)中國發(fā)起反傾銷調(diào)查的數(shù)量，預(yù)期符號(hào)為負(fù)。（2）進(jìn)口滲透度（ip，單位：%）。一般而言，進(jìn)口滲透度越高，來自j國的進(jìn)口商品對(duì)i國商品的競(jìng)爭力越強(qiáng)，這將助長進(jìn)口國發(fā)起更多反傾銷調(diào)查以保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。因此，來自于中國進(jìn)口品的滲透度提高，將使得美國針對(duì)中國產(chǎn)品發(fā)起更多反傾銷調(diào)查。預(yù)測(cè)該偏回歸系數(shù)為正。（3）中國對(duì)美國進(jìn)口關(guān)稅水平（ta，單位：%）。中國對(duì)來自美國的進(jìn)口商品設(shè)置的關(guān)稅水平越高，越不利于美國商品進(jìn)入中國市場(chǎng)，從而引發(fā)美國采取貿(mào)易保護(hù)措施，對(duì)中國發(fā)起更多的反傾銷調(diào)查。因此，中國對(duì)美國進(jìn)口關(guān)稅水平預(yù)期符號(hào)為正。2012、2013年數(shù)據(jù)缺失。（4）中國貿(mào)易開放度（open，單位：%）。貿(mào)易開放度為一國貿(mào)易總額與GDP之比。開放度越高，其他國家商品進(jìn)入中國就越容易，對(duì)中國發(fā)起反傾銷的次數(shù)越少，因此預(yù)期符號(hào)為負(fù)。（5）美國國內(nèi)失業(yè)率（unem，單位：%）。目前對(duì)于美國國內(nèi)失業(yè)率對(duì)其對(duì)華反傾銷之間的關(guān)系有兩種看法。一方面，失業(yè)率的上升使得美國更多關(guān)注國內(nèi)，允許國外低價(jià)商品進(jìn)入市場(chǎng)以降低人們的生活成本，同時(shí)，廉價(jià)中間品進(jìn)入美國部分產(chǎn)業(yè)，使該產(chǎn)業(yè)獲益，并帶來就業(yè)（陳巧慧，2015）;另一方面，沈國兵（2007）認(rèn)為，如果美國國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣，失業(yè)率較高，則任何進(jìn)口競(jìng)爭都可能對(duì)美國國內(nèi)生產(chǎn)能力利用、利潤幅度和失業(yè)產(chǎn)生進(jìn)一步的壓力，在此條件下，國內(nèi)生產(chǎn)者會(huì)游說政府，甚至對(duì)政府施壓以保護(hù)自身利益，結(jié)果反傾銷調(diào)查更多。因此，預(yù)期符號(hào)不確定。（6）中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率（cunem，單位：%）。中國國內(nèi)失業(yè)率反映出中國經(jīng)濟(jì)狀況，失業(yè)率越高，經(jīng)濟(jì)下行壓力增大，對(duì)外貿(mào)易減少，遭受的反傾銷調(diào)查減少，因此預(yù)期符號(hào)為負(fù)。（7）中國對(duì)美國貨物貿(mào)易順差（deficit，單位：10億美元）。中國對(duì)美國貨物貿(mào)易順差越大，對(duì)美國經(jīng)濟(jì)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的打擊越重，中國遭受來自美國發(fā)起的反傾銷調(diào)查數(shù)量越多，因此，該變量偏回歸系數(shù)預(yù)期符號(hào)為正。此處將貿(mào)易逆差絕對(duì)值取自然對(duì)數(shù)處理。（8）人民幣兌美元的實(shí)際匯率（exch）（采用直接標(biāo)價(jià)法）。現(xiàn)有的研究認(rèn)為，匯率對(duì)反傾銷的判定具有兩方面影響。一方面在于進(jìn)口國貨幣貶值會(huì)使得出口商品以出口國貨幣表示的價(jià)格下降，從而增大了判定存在傾銷行為的可能性（Feinberg，Robert M，1989）;另一方面，進(jìn)口國貨幣的貶值會(huì)使得以進(jìn)口國貨幣表示的進(jìn)口品價(jià)格上漲，從而會(huì)減少進(jìn)口，這種情況下會(huì)減少進(jìn)口國的反傾銷起訴數(shù)量（Michael M.Knetter，Thomas J.Prusa，2002）。因此，預(yù)期符號(hào)不確定。（9）美國國內(nèi)通貨膨脹率（inf，單位：%）。由于物價(jià)是商品價(jià)值的貨幣表現(xiàn)，通貨膨脹率上升側(cè)面反映出美元代表的價(jià)值量下降，若通貨膨脹率能夠控制在正常范圍內(nèi)，可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)，但若通貨膨脹率過低，可能會(huì)造成經(jīng)濟(jì)不景氣，發(fā)起反傾銷調(diào)查的可能性增大，因此預(yù)期符號(hào)為負(fù)。（10）美國對(duì)中國的市場(chǎng)依賴度（deter，單位：%）。該指數(shù)越高說明美國對(duì)中國的市場(chǎng)依賴度越高，可能會(huì)使美國減少對(duì)華反傾銷調(diào)查，因此預(yù)期符號(hào)為負(fù)。（11）中美關(guān)系（rel）。本文通過中美兩國之間的關(guān)系指數(shù)來衡量兩國關(guān)系，數(shù)據(jù)來源于清華大學(xué)當(dāng)代國際關(guān)系研究院制定的《中國與大國關(guān)系數(shù)據(jù)庫》，因該數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)為月度數(shù)據(jù)，故將每年12個(gè)月數(shù)值簡單平均后作為兩國關(guān)系的最終數(shù)值得分，得分越高，兩國關(guān)系越良好。因此預(yù)期符號(hào)為負(fù)。（12）美國政治穩(wěn)定性（prs）。政治穩(wěn)定性的量化采用全球政治治理指標(biāo)，將其所含六項(xiàng)指標(biāo)排名數(shù)據(jù)求簡單平均作為政治穩(wěn)定性的數(shù)據(jù)，數(shù)值越大，政治穩(wěn)定性越高。國內(nèi)政治穩(wěn)定性越高，越有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與對(duì)外貿(mào)易的開展，發(fā)起反傾銷調(diào)查案件越少，因此二者成負(fù)相關(guān)關(guān)系，預(yù)期符號(hào)為負(fù)。

（三）實(shí)證分析

1.單位根檢驗(yàn)。為避免出現(xiàn)因序列不平穩(wěn)帶來的問題，首先對(duì)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果如下表。

2.負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果。在數(shù)據(jù)平穩(wěn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行負(fù)二項(xiàng)回歸，回歸結(jié)果如下。

從表2可以看出，所有變量均通過1%的顯著性水平檢驗(yàn)。美國政治周期確實(shí)與美國對(duì)華反傾銷存在顯著的相關(guān)關(guān)系，在總統(tǒng)執(zhí)政年和國會(huì)執(zhí)政年，中國遭受來自美國的反傾銷調(diào)查較之其他年份顯著增加。

美國的GDP增速對(duì)于其對(duì)中國發(fā)起反傾銷調(diào)查數(shù)量的影響符合理論預(yù)期，為負(fù)，說明美國GDP每下降1個(gè)百分點(diǎn)，中國遭受來自美國的反傾銷調(diào)查案件數(shù)量將增長1.67%。進(jìn)口滲透度符號(hào)顯著為正，符合理論預(yù)期，說明中國出口到美國的產(chǎn)品競(jìng)爭力每提高1%，美國對(duì)中國發(fā)起反傾銷調(diào)查會(huì)增加41.40%。中國對(duì)美國進(jìn)口關(guān)稅水平系數(shù)符號(hào)符合理論預(yù)期，為正，中國對(duì)美國進(jìn)口品關(guān)稅每提高1%，中國遭受來自美國的反傾銷調(diào)查數(shù)量將增加0.57%。中國的貿(mào)易開放度系數(shù)符號(hào)符合理論預(yù)期，顯著為負(fù)，中國每提高1%的貿(mào)易開放度，將會(huì)減少遭受美國發(fā)起反傾銷調(diào)查0.92%。滯后一期的美國國內(nèi)失業(yè)率系數(shù)符號(hào)為負(fù)，說明上一年美國失業(yè)率上升1%，當(dāng)年中國遭受來自美國反傾銷調(diào)查將減少2.55%。中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率系數(shù)符號(hào)顯著為負(fù)，符合理論預(yù)期，中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率上升1%，遭遇美國發(fā)起的反傾銷調(diào)查減少3.4%。中國對(duì)美國貨物貿(mào)易順差系數(shù)符號(hào)符合預(yù)期，顯著為正，中國對(duì)美國貨物貿(mào)易順差增加1%，美國對(duì)中國發(fā)起的反傾銷調(diào)查增加3.11%。人民幣兌美元的實(shí)際匯率系數(shù)符號(hào)為正，說明人民幣對(duì)美元貶值1%，中國遭受來自美國的反傾銷調(diào)查增加1.53%。美國上一年國內(nèi)通貨膨脹率系數(shù)符號(hào)顯著為負(fù)，證明上一年美國通脹率上升1%，當(dāng)年對(duì)華反傾銷調(diào)查減少7.54%。美國對(duì)中國市場(chǎng)依賴度系數(shù)符號(hào)符合預(yù)期，顯著為負(fù)，說明美國對(duì)中國市場(chǎng)依賴度提高1%，對(duì)華反傾銷減少2.11%。

上一年中美關(guān)系指數(shù)系數(shù)符號(hào)顯著為負(fù)，符合理論預(yù)期，意味著上一年中美關(guān)系改善1%，當(dāng)年美國對(duì)華反傾銷減少6.75%。美國政治穩(wěn)定性系數(shù)符號(hào)顯著為負(fù)，符合理論預(yù)期，即美國政治穩(wěn)定性提高1%，對(duì)華反傾銷訴訟減少0.34%。

四、結(jié)論與政策建議

綜上所述，美國政治周期的確和美國對(duì)中國發(fā)起反傾銷有相關(guān)關(guān)系，總統(tǒng)執(zhí)政年和國會(huì)執(zhí)政年美國對(duì)華反傾銷案件數(shù)量會(huì)顯著增加?；谏鲜龇治觯岢鲆韵陆ㄗh：

第一，保持人民幣匯率穩(wěn)定。鑒于我國進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展勢(shì)頭迅猛，貿(mào)易順差日益增多，保持人民幣匯率穩(wěn)定，加快人民幣國際化的進(jìn)程，有利于緩和我國和貿(mào)易伙伴國關(guān)系。

第二，我國應(yīng)效仿德國做法，逐步實(shí)現(xiàn)出口市場(chǎng)多元化，分散風(fēng)險(xiǎn)。改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于“三駕馬車”中的出口依賴度較高，出口的很大部分都流向美國，所以拓展海外市場(chǎng)，將風(fēng)險(xiǎn)分散化才是合理有效地減少貿(mào)易摩擦的途徑。

第三，著力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易。在貨物貿(mào)易領(lǐng)域，中國無疑是世界第一大國，但服務(wù)貿(mào)易卻位居美國之后，且在規(guī)模上與美國相差較大。美國一味拿中美貨物貿(mào)易逆差對(duì)中國施壓，但是，在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，美國對(duì)中國卻是貿(mào)易順差。若中國加快服務(wù)貿(mào)易發(fā)展，可減少服務(wù)貿(mào)易逆差。

最后，充分利用WTO的爭端解決機(jī)制。我國早在2001年就已加入WTO，WTO 成員國身份意味著我國可以實(shí)施對(duì)等的貿(mào)易報(bào)復(fù)措施，善于利用貿(mào)易救濟(jì)措施，有助于遏制國外對(duì)華出口產(chǎn)品濫用貿(mào)易救濟(jì)措施。

作者單位：上海外國語大學(xué)