析中國對美出口產(chǎn)品質(zhì)量與美國對華反傾銷起訴之間的關(guān)系

蔣冬英+趙曙東

摘 要 本文基于HS6產(chǎn)品分類方法，選取單位比較價(jià)格作為出口產(chǎn)品質(zhì)量的代理變量，采用面板logit模型，分析中國對美出口產(chǎn)品質(zhì)量與美國對華反傾銷起訴之間的關(guān)系。實(shí)證結(jié)果表明，在低價(jià)競爭部門中，美國對中國產(chǎn)品的反傾銷概率隨著其質(zhì)量的提升而加大。對此，本文認(rèn)為，質(zhì)量較高且廉價(jià)的出口產(chǎn)品通常具有較高的市場競爭力，因而加大了對進(jìn)口國同類商品的生產(chǎn)和銷售的壓力。反傾銷作為一種貿(mào)易保護(hù)手段，易成為使用國排除或減少來自國外產(chǎn)品質(zhì)量競爭的方式，進(jìn)口國企業(yè)傾向于尋求反傾銷等貿(mào)易保護(hù)手段以保護(hù)國內(nèi)市場。

關(guān)鍵詞 產(chǎn)品質(zhì)量 單位比較價(jià)格 反傾銷 logit模型

一、 問題的提出及文獻(xiàn)綜述

自2001年加入WTO以來，中國一直是全球遭遇反傾銷調(diào)查最多的國家。據(jù)WTO數(shù)據(jù)顯示，僅2013年，全球范圍內(nèi)反傾銷訴訟共計(jì)407宗，其中中國遭受反傾銷調(diào)查71起，連續(xù)18年成為遭遇反傾銷調(diào)查最多的國家。根據(jù)Bown（2014），美國作為對華進(jìn)行反傾銷起訴的主要國家之一，自1980年美國對從中國進(jìn)口的薄荷醇進(jìn)行反傾銷調(diào)查以來，截止至2012年11月底，美國對中國出口產(chǎn)品的起訴案例高達(dá)168起，占其對外反傾銷總數(shù)的13.94%。中國加入WTO以后，美國對華反傾銷案例不降反升，2002年至2012年，美國對華反傾銷起訴案例達(dá)82起。其中，涉案HS6分位產(chǎn)品共計(jì)174件。自2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)以來， 2008年至2012年，美國對華反傾銷起訴共37起，占同期美國對外反傾銷案例總數(shù)的3190%。

針對反傾銷的成因，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量研究。反傾銷作為貿(mào)易保護(hù)的方式之一，國際和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢低迷、國內(nèi)生產(chǎn)總值下降、失業(yè)率增加會(huì)增加一國對外實(shí)施反傾銷等貿(mào)易保護(hù)措施的概率（Bown & Crowley，2013）。2008年，據(jù)WTO數(shù)據(jù)顯示，全球發(fā)起的反傾銷調(diào)查高達(dá)208起，增長了28%，其中中國遭到的反傾銷調(diào)查共73起，占全球31%。但是，僅從國際國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢出發(fā)，并不能解釋中國作為最大受害國的全部成因。Aggarwal（2004）認(rèn)為，除國內(nèi)經(jīng)濟(jì)不景氣因素外，當(dāng)一國出現(xiàn)大量貿(mào)易逆差和進(jìn)口激增時(shí)，會(huì)刺激該國針對逆差和進(jìn)口來源國實(shí)行反傾銷調(diào)查。中國作為世界第一大出口國和第一大貿(mào)易順差國，因此成為最大的反傾銷調(diào)查受害國。報(bào)復(fù)性反傾銷行為也是一國實(shí)行對外反傾銷的主要宏觀動(dòng)機(jī)之一（Blonigen & Bown，2003； AGGARWAL，2004）。隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大、實(shí)行對外反傾銷的成本下降和預(yù)期收益的提高，中國對外反傾銷不斷增加。根據(jù)WTO數(shù)據(jù)顯示，自1998年首次實(shí)行對外反傾銷調(diào)查以來，截止至2013年6月，中國對外反傾銷立案達(dá)208起，其中2008年和2009年分別為14、17起。不斷增加的中國對外反傾銷調(diào)查也會(huì)導(dǎo)致外國報(bào)復(fù)行為。在中國面臨的貿(mào)易摩擦問題方面，中美貿(mào)易摩擦是典型代表。在中美貿(mào)易摩擦中，美國是針對中國實(shí)行反傾銷立案調(diào)查的主要起訴國。謝建國（2006）針對美國對華實(shí)行反傾銷的經(jīng)濟(jì)、政治和制度因素進(jìn)行了實(shí)證分析，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)保護(hù)依舊是最主要的經(jīng)濟(jì)因素，中美之間的政治聯(lián)系和WTO的制度變遷具有顯著性影響。這證明了反傾銷并不單純是一種經(jīng)濟(jì)行為，在特定時(shí)期，它也是一國政府實(shí)現(xiàn)其政治目標(biāo)的手段之一。

從行業(yè)層面和企業(yè)層面分析，唐宇（2004）認(rèn)為，中國出口企業(yè)欠缺敏銳、通暢的信息捕捉分析和傳遞系統(tǒng)，并且普遍存在著“搭便車”行為，使得其在反傾銷案件中應(yīng)訴率和勝訴率都偏低，最終導(dǎo)致國外針對中國企業(yè)的反傾銷調(diào)查成本偏低且收益高。沈國兵（2012，2008）基于10分位貿(mào)易品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，認(rèn)為中國對美出口產(chǎn)品的顯性比較優(yōu)勢不是中國產(chǎn)品招致美國反傾銷的必要條件，也不是中國產(chǎn)品招致美國反傾銷的必要條件，中國對美出口產(chǎn)品的大量順差以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度較低才是中國產(chǎn)品招致美國反傾銷的主要原因。

從以上分析可知，針對中國成為美國最大反傾銷受害國的成因，已有的學(xué)者的研究集中在宏觀和中觀層面，這并不能比較完整地解釋美國對華進(jìn)行反傾銷調(diào)查的產(chǎn)品選擇機(jī)制。少數(shù)具體到中國遭受反傾銷調(diào)查的特定產(chǎn)品的研究，也很少從產(chǎn)品質(zhì)量視角分析美國對華反傾銷的成因。因此，本文基于產(chǎn)品質(zhì)量視角，分析中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，是否直接導(dǎo)致了美國對華反傾銷起訴，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量是否能夠緩解我國遭遇的貿(mào)易摩擦。希望藉此能夠深化美國對華反傾銷產(chǎn)品選擇機(jī)制的認(rèn)識，避免認(rèn)識上的偏差。

本文從遭遇反傾銷調(diào)查產(chǎn)品的數(shù)據(jù)特征視角出發(fā)，以單位比較價(jià)格作為出口產(chǎn)品質(zhì)量的代理變量，選取了2002至2012年的美國對華反傾銷涉案產(chǎn)品為研究樣本，運(yùn)用logit模型進(jìn)行實(shí)證分析。本文的結(jié)構(gòu)如下：第二部分從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)出發(fā)，分析美國對華反傾銷的產(chǎn)品特征；第三部分對變量的選取、模型的設(shè)定和數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)的說明；第四部分是實(shí)證結(jié)果的展示及其分析；第五部分做簡要的總結(jié)并得出相應(yīng)的啟示。

二、 涉案產(chǎn)品的數(shù)據(jù)分析

美國對華反傾銷最早開始于1980年，其對從中國進(jìn)口的薄荷醇進(jìn)行反傾銷調(diào)查以來，截止至2014年，已有35年歷史。由表1數(shù)據(jù)可知，反傾銷起訴案件總數(shù)并沒有呈穩(wěn)定上升的態(tài)勢而是呈波動(dòng)狀。其峰值主要集中在兩個(gè)時(shí)間區(qū)域，即中國入世前后的1999年至2003年，美國在這段時(shí)間對華反傾銷起訴案件高達(dá)41件，其中最終采取終裁措施的共有32件；金融危機(jī)爆發(fā)前后也是美國對華反傾銷集中爆發(fā)期，僅2007年至2009年三年，共有35例，占近10年來美國對華反傾銷起訴案例總數(shù)的一半以上。2009年至2010年，美國對華反傾銷進(jìn)入一個(gè)相對下降期，但是近三年數(shù)據(jù)顯示，近期美國對華反傾銷案件數(shù)又呈上升趨勢。

本表涉及到HS6分位產(chǎn)品轉(zhuǎn)為

從遭受反傾銷產(chǎn)品的行業(yè)分布來看，主要集中分布在紙漿、紙、紙板、工業(yè)用化學(xué)制劑及鋼鐵行業(yè)、裝配金屬產(chǎn)品等領(lǐng)域。根據(jù)表2可知，以HS6分位編碼為標(biāo)準(zhǔn)劃分，2002-2012年，共有174種產(chǎn)品遭到反傾銷起訴，其中29種產(chǎn)品分布在鋼鐵行業(yè)，占涉案產(chǎn)品總數(shù)的16.67%。其次，紙及紙漿制品也是美國對華反傾銷的重點(diǎn)對象，涉案產(chǎn)品中共有22件產(chǎn)品分布在該行業(yè)，占涉案產(chǎn)品總數(shù)的12.64%。除此之外，工業(yè)用化學(xué)制劑行業(yè)、裝配及金屬產(chǎn)品也是涉案產(chǎn)品的主要分布行業(yè)。

為衡量產(chǎn)品的質(zhì)量差異，本文構(gòu)建單位比較價(jià)格這一指數(shù)，具體可分為三個(gè)步驟：首先計(jì)算中國對美出口產(chǎn)品的單位價(jià)值，即：

unitvaluei=TViTQi

其中unitvalue表示出口商品i的單位價(jià)值，TV表示商品i的出口總值，TQ則表示該商品的出口數(shù)量。

然后計(jì)算美國的進(jìn)口商品的平均單位價(jià)值，即：

averunvaluei=importvalueiimportquan tityi

其中，averunvalue表示i商品的進(jìn)口單位價(jià)值，importvalue表示該商品的進(jìn)口總值，importquantity表示該商品的總進(jìn)口數(shù)量。

最后計(jì)算單位比較價(jià)格：

reunvaluei=unitvalueiaverunvaluei

上式中，reunvalue用以表示商品的單位比較價(jià)格，通過中國對美的出口商品i的單位價(jià)值（unitvalue）與美國進(jìn)口該商品的平均單位價(jià)值（averunvalue）的比值計(jì)算可得。

從產(chǎn)品差異化角度出發(fā)，單位比較價(jià)格在一定程度上反映了我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的高低，其數(shù)值越高，則其質(zhì)量越高。基于異質(zhì)性企業(yè)的研究認(rèn)為，保護(hù)性貿(mào)易政策的實(shí)施是進(jìn)口國內(nèi)出口企業(yè)和非出口企業(yè)利益集團(tuán)之間動(dòng)態(tài)博弈的結(jié)果（楊培強(qiáng)，張興泉，2014）。非出口企業(yè)面臨著來自國外高質(zhì)量同類產(chǎn)品的競爭，傾向于反傾銷等貿(mào)易保護(hù)措施，以保護(hù)本集團(tuán)的利益。

三、 變量的選取、模型的設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

本文以產(chǎn)品質(zhì)量為解釋變量，美國對華反傾銷起訴為被解釋變量，從產(chǎn)品層面上進(jìn)行分析產(chǎn)品質(zhì)量的提升能否緩解中美貿(mào)易摩擦。

（一） 變量的選取

1. 被解釋變量。一般而言，反傾銷主要包括三個(gè)階段：企業(yè)提出反傾銷申請；政府部門進(jìn)行反傾銷情況調(diào)查；政府部門進(jìn)行損害調(diào)查。具體到美國，可將其反傾銷決策分為兩階段，首先由企業(yè)提出申訴，一旦申訴立案，美國商務(wù)部（USDOC）需要調(diào)查來自于提名國的公司是否有傾銷行為；同時(shí)，美國國際貿(mào)易委員會(huì)需要判斷國內(nèi)相關(guān)行業(yè)是否遭到實(shí)質(zhì)性損害或者有潛在損害，并且該損害是否與提名國的出口行為有關(guān)。就美國目前的反傾銷政策而言，反傾銷起訴成功的概率極高。這主要是由于商務(wù)部在調(diào)查過程中偏向于裁定傾銷，并且損害調(diào)查僅考慮低價(jià)進(jìn)口品對國內(nèi)生產(chǎn)者的損害而忽略國家尤其是消費(fèi)者從低價(jià)進(jìn)口商品中獲得的收益（普格爾，2014）。因此本文以中國對美出口的HS6分位產(chǎn)品是否遭到反傾銷起訴作為被解釋變量：未遭受反傾銷起訴時(shí)取值為0，遭到反傾銷起訴時(shí)取值為1。考慮到2001年11月10日中國才正式成為世貿(mào)組織會(huì)員，因此本文以2002-2012年為樣本期間，以美國對華反傾銷涉案產(chǎn)品為研究樣本進(jìn)行分析。

2. 解釋變量。本文選取產(chǎn)品質(zhì)量為解釋變量。但是，由于產(chǎn)品質(zhì)量具有不可觀測性，目前，尚未形成統(tǒng)一的衡量指標(biāo)。根據(jù)已有的文獻(xiàn)研究，學(xué)者主要選取兩種代理變量：產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度；產(chǎn)品的出口單位價(jià)值。李坤望、王有鑫（2013）認(rèn)為較高的單位價(jià)值說明了消費(fèi)者對該產(chǎn)品具有較高的支付意愿，這主要是因?yàn)樵摲N產(chǎn)品具有較高的質(zhì)量水平。但是本文認(rèn)為，出口單位價(jià)值的絕對值只能衡量一國出口產(chǎn)品價(jià)格的高低，而出口商品單位價(jià)值的提高既可能來源于通貨膨脹，也可能受到進(jìn)口國對該商品市場需求的變換。因此，為解決這一問題，本文采用前文構(gòu)建的單位比較價(jià)格這一指標(biāo)，作為中國出口商品質(zhì)量的代理變量。

美國市場上同類商品中國相對于其他出口國的價(jià)格。當(dāng)該指標(biāo)的值大于1時(shí)，則說明美國市場對中國出口品的支付意愿高于其他同類出口品的平均水平，這反映了中國出口產(chǎn)品在美國的市場競爭力，從而較為準(zhǔn)確地反映中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量水平。該值越大，表示美國市場對來自于中國出口商的產(chǎn)品的支付意愿越高，中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量水平越高。

3. 控制變量。世界貿(mào)易組織的《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，一國實(shí)行反傾銷措施的三個(gè)條件分別為：確定傾銷事實(shí)；確定對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成了實(shí)質(zhì)損害和實(shí)質(zhì)損害的威脅；確定傾銷和損害之間存在因果關(guān)系。因此，商品的出口總額及其出口量成為進(jìn)口國反傾銷選擇的主要衡量指標(biāo)。一般而言，若某一商品集中對某一市場進(jìn)行大量出口，在進(jìn)口國需求一定的條件下，貿(mào)易對進(jìn)口國的相關(guān)行業(yè)造成較大沖擊，從而引起進(jìn)口國的反傾銷調(diào)查。根據(jù)以上分析，可作出以下假設(shè)：（1）一定時(shí)期內(nèi)，單項(xiàng)產(chǎn)品出口總額越高，易引起出口競爭市場同類廠商的反傾銷起訴行為，即二者呈正向相關(guān)關(guān)系；（2）出口產(chǎn)品的數(shù)量越多，則該產(chǎn)品越容易成為反傾銷調(diào)查的目標(biāo)。值得注意的是，由于不同的產(chǎn)品具有不同的數(shù)量度量單位，因此不同單位產(chǎn)品的數(shù)量具有不可比較性，為避免這一問題，本文用中國對美出口數(shù)量與美國從世界進(jìn)口該類產(chǎn)品總數(shù)量的比值衡量，即以數(shù)量衡量的中國對美出口的市場占有率代替；（3）國內(nèi)經(jīng)濟(jì)不景氣如國民生產(chǎn)總值的下降也是影響一國采取反傾銷措施的重要因素。美國國民生產(chǎn)總值增長率越低，則其越傾向于采取反傾銷措施以保護(hù)國內(nèi)市場，二者呈反向相關(guān)關(guān)系。（4）美國國內(nèi)失業(yè)率越高，則其采取反傾銷措施的概率越高，二者呈現(xiàn)正向相關(guān)關(guān)系。除此以外，實(shí)際匯率變化也是影響一國做出反傾銷起訴的重要宏觀因素（Feinberg，1989），因此做出假設(shè)五：起訴國的貨幣升值，進(jìn)口部門的收益增加，降低了其進(jìn)行反傾銷起訴的積極性，二者呈反向相關(guān)關(guān)系。

（二） 模型的設(shè)定

根據(jù)以上分析，將中國對美出口的HS6分位產(chǎn)品是否遭到反傾銷起訴作為被解釋變量，以出口商品的單位比較價(jià)格作為解釋變量，加入出口總值、出口數(shù)量占比、美國的經(jīng)濟(jì)增長率、失業(yè)率和實(shí)際有效匯率作為控制變量。鑒于因變量只有兩種選擇，可以選擇構(gòu)建二元選擇模型（Binary Choice Model）當(dāng)AD*it=1時(shí)表示遭到反傾銷起訴，AD*it=0表示未遭受反傾銷起訴。同時(shí)考慮到反傾銷案例中，傾銷的損害往往在起訴前的3年已經(jīng)產(chǎn)生，因此本文選取解釋變量的一階滯后項(xiàng)。具體的估計(jì)模型如下式所示：