先前學習成果認證的比較研究

岑建 樓世洲

摘 要 先前學習成果認證是國家資格框架和終身學習的基礎性制度，對開發(fā)人力資源和促進人才的跨國流動有著重要的作用。歐盟成員國、美國、澳大利亞、加拿大等國家經(jīng)過多年的實踐探索，已經(jīng)建立了一套包括認證范疇與原則、主體與對象、內(nèi)容與標準、方式與路徑等基本要素的比較成熟的先前成果認證制度。我國可從中借鑒成功經(jīng)驗，著力在人才評價、認證制度、質(zhì)量保證、配套制度等方面探索建立我國先前學習成果認證制度。

關(guān)鍵詞 先前學習;成果認證;非正規(guī)學習;非正式學習;學分銀行

中圖分類號 G719.1 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2020）18-0007-05

2019年，國務院印發(fā)的《中國教育現(xiàn)代化2035》提出建立全民終身學習的制度環(huán)境，建立國家資歷框架，健全國家學分銀行制度和學習成果認證制度?！秶衣殬I(yè)教育改革實施方案》明確提出從2019年開始，探索建立職業(yè)教育個人學習賬號，實現(xiàn)學習成果可追溯、可查詢、可轉(zhuǎn)換，有序開展學歷證書和職業(yè)技能等級證書所體現(xiàn)的學習成果的認證、積累和轉(zhuǎn)換。先前學習成果認證是對個體非正規(guī)、非正式學習所獲得的知識、技能或者能力加以評價、認可并授予相關(guān)證明的活動和過程[1]。歐盟委員會認為，先前學習成果認證是減輕輟學、提高教育公平和降低社會流動風險的重要舉措[2]。從20世紀中期開始，在聯(lián)合國教科文組織、歐盟等國際組織的推動下，英國、澳大利亞、德國、美國等100多個國家先后建立先前學習成果認證的相關(guān)制度，并將其與終身學習、國家資格框架、人才國際流動等多項制度組合實施。其中成功的經(jīng)驗，可為我國建立和實施學習成果認證制度提供借鑒。

一、先前學習成果認證的邏輯起點

（一）構(gòu)成國家資格框架的基礎

國家資格框架的意義在于通過建立資格證書體系的內(nèi)部關(guān)聯(lián)，將不同階段、類型和方式途徑的教育與培訓聯(lián)系起來。歐洲議會認為“資格”是相關(guān)部門根據(jù)共同的標準對個人的學習成果予以評價與確認的正式結(jié)論。因此，學習成果是歐洲資格框架的重要基礎，表示一個人應該知道什么、理解什么和能夠做什么[3]。先前學習成果是對學習者現(xiàn)時所具有的知識、能力、技能的結(jié)果的評價，而不以學習的時間、方式、投入和程序作為判斷的標準，將獲得資格的標準從正規(guī)學習成果擴展到非正規(guī)和非正式學習成果。因此，“資格”就可以理解為所有不同形式學習成果的綜合，表現(xiàn)為學習者的綜合素質(zhì)。資格框架也就能更好地反映勞動力市場對知識、技能和能力的需求，實現(xiàn)跨空間、跨時間、跨社會單元的整合與貫通。此外，先前學習成果認證以國家資格框架為載體，發(fā)揮信號裝置的作用，增強了人才篩選的效率并使人力資源配置最優(yōu)化。由于學習成果是連接不同資格、不同框架的工具，以學習成果為基礎的歐洲資格框架可以提高各國資格認證的透明度，方便不同國家進行資格的轉(zhuǎn)換和比較[4]。澳大利亞《國家跨部門資格聯(lián)結(jié)指南》指出：國家資格框架的有效實施，必須要有先前學習成果認證提供支撐[5]?？梢哉f，資格框架中幾乎每一種類型或?qū)哟蔚馁Y格，都可以通過另一條路徑以先前學習成果認證作為重要的依據(jù)而獲得。

（二）推動終身學習深入開展

歐盟發(fā)表的《終身學習備忘錄》認為，終身學習涵蓋一切有目的的正式與非正式學習活動，其目的在于增進知識、技能與能力，發(fā)展終身學習需要廣辟途徑促進對非正規(guī)和非正式學習的認可[6]。通過提高非正式、非正規(guī)學習成果的認證和折算的機會，能夠強化社會成員終身學習的積極性和人才的社會辨識度。從個人的角度，先前學習成果認證能為學習者提供更多的資格導向、學習引導、生涯規(guī)劃，學習者獲得學分、資格等不再受限于學習的時間、地點、方法及工具，持續(xù)學習、向更高一級學習的動機得以維持。從社會的角度，先前學習成果認證能提高人才信息的透明度及完整性，降低人才選聘的交易成本，在很大程度上提高勞動力市場吸收剩余勞動力的能力?；诖?，2004年歐洲理事會通過了《關(guān)于非正規(guī)和非正式學習成果認證的歐洲共同原則的決定》， 希望提高個人在正規(guī)教育系統(tǒng)之外通過學習取得資格的可能性來推動終身學習的發(fā)展。大多數(shù)國家將先前學習成果認證和國家資格框架與終身學習組合實施，為全面服務終身學習提供制度保障。先前學習成果認證或者是非正式、非正規(guī)學習成果認證已被認為是終身學習標志性策略，大多數(shù)OECD國家和歐盟成員國都對此付出很大努力[7]。

（三）人力資源開發(fā)的時代要求

國家之間的競爭其實是人才的競爭，現(xiàn)代國際經(jīng)濟的競爭很大程度上是高技術(shù)技能人才的競爭。據(jù)歐盟預測，對具有高層次資格人才的需求將從2010年的29%上升到2020年的35%，而低資格要求的工作崗位數(shù)量將從20%下降到15%，所有類型的工作將會要求更高的資格水平[8]。而且，世界各國人口老齡化日益嚴重，如澳大利亞2003-2004年度65歲以上的老年人占總?cè)丝诘?3%，預計到2050年將達到24.5%[9]。完全依靠正式學習難以解決人口老齡化帶來的受教育需求問題。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的應用、升級和普及，社會學習的方式、方法、途徑等都發(fā)生著深刻的變化，正式學習的成果往往不能反映出一個人實際知識和能力水平的全貌，非正規(guī)、非正式學習的成果在很多國家已經(jīng)成為評判人才能力水平的重要依據(jù)。而且，先前學習成果認證是全面、科學、公正地評價人才綜合素質(zhì)的重要方式，對于科學開發(fā)和利用人力資源具有重要的時代意義。而且，先前學習成果認證還是一種低成本的信息過濾機制，通過認證，避免了重復教育和過度培訓，大幅降低了國家人力資源的開發(fā)成本。

（四）推動人才的跨國流動

本世紀初世界性的經(jīng)濟蕭條乃至2008年的經(jīng)濟危機，引發(fā)了大規(guī)模的失業(yè)，經(jīng)濟的復蘇強烈要求變革經(jīng)濟增長方式，繼而對高技術(shù)技能人才的規(guī)模和質(zhì)量提出了新的更高要求。在以歐盟為代表的國際組織的推動下，歐盟各成員國積極采取措施激勵人才的跨境流動，形成了海外留學風潮和人才的國際流動。對于歐盟這樣的區(qū)域性國際組織而言，希望通過加強各個層次教育成員國間的合作與流動，使歐洲各國成為真正一體化發(fā)展的共同體。為此，歐盟先后建立國民學歷認可信息中心（NARIC）、歐共體課程學分轉(zhuǎn)換體系（ECTS）、歐洲職業(yè)教育學分轉(zhuǎn)換體系（ECVET）、歐洲共同原則等歐盟職業(yè)教育一體化的“關(guān)鍵工具”（Key Tools），推動各國開展學分認證體系改革，對非正規(guī)和非正式學習進行認證，旨在幫助歐洲不同國家的人更加方便地完成跨國培訓， 使他國認可跨國勞動者以前所接受的教育和培訓。同時，開發(fā)歐洲通行證，提供歐共體和歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟范圍內(nèi)各種學歷認證的信息服務。希望通過提高資格透明度和學習結(jié)果的可攜帶性，增強人才的辨識度和可流動性，打通職業(yè)教育與培訓和高等教育之間的壁壘。這些使個人能夠在歐盟成員國中順暢流動的舉措，為經(jīng)濟復蘇提供了大量的高技術(shù)技能人才和國際性的創(chuàng)新人才。

二、先前學習成果認證的國際實踐

（一）認證的范疇與原則

不同國家對先前學習成果認證的稱謂不同，但內(nèi)涵大同小異，都是指對人們之前學習過程中所獲得的知識、技能和能力進行評價和證明。就其范疇而言，有的國家包括正式學習、非正式學習和非正規(guī)學習等，有的國家僅指正式學習，有些國家兼而有之。見表1。英國《先前學習成果認證指南》規(guī)定先前學習成果認證包括通過生活和工作獲得的經(jīng)驗，以及在非正式背景下基于社區(qū)的或工作的學習、繼續(xù)職業(yè)發(fā)展和志愿工作等情況，或者是與高等教育項目同時發(fā)生，但不是該段經(jīng)歷的正式成果，等等[10]。澳大利亞國家培訓署提出的《澳大利亞培訓質(zhì)量框架標準》認為，先前學習成果認證不包括在另一所機構(gòu)學習學分的認證，也不包括相互認證。它是對現(xiàn)有能力的認證，且不管獲得這種能力的學習是如何進行的，什么時候發(fā)生的以及在何處發(fā)生的[11]。先前學習成果認證是對比高等教育更復雜的學習背景成果的認可，其核心是對非正式學習所獲得的閱歷、經(jīng)驗的認證[12]?？傊?，先前學習成果認證在多數(shù)國家是指對非正規(guī)學習和非正式學習成果的認證，本文認同這種觀點。

先前學習成果認證遵循透明、可信和公平等原則。透明即不同部門之間對認證名義和概念范圍明確一貫，認證的標準是公開、確定、一致的，認證的結(jié)果可解釋、申訴和驗證。加拿大的《先前學習成果認證指南》要求“先前學習成果認證的流程必須是透明的。個人必須了解評價知識和技能的依據(jù)和標準”[13]。澳大利亞在 1995年建立資格框架時，資格框架委員會就決定實施透明、一致的“先前學習成果認證”政策[14]?？尚偶凑呙鞔_、標準一致、證據(jù)確鑿、程序可靠，認證過程有質(zhì)量保證機制，評價結(jié)果可驗證、可比較，通過先前學習成果認證所獲得的資格和通過其他途徑獲得的資格是等值的。公平即認證主體、標準、程序等對所有申請者一視同仁。澳大利亞的先前學習成果認證中無論申請者是否接受過系統(tǒng)教育和培訓、在校還是過早輟學在家或失業(yè)的、是正常人還是殘疾人都公平對待[15]。

（二）認證的主體與對象

先前學習成果認證的主體在各個國家和地區(qū)有所不同，主要分三類：第一類是獨立于教育機構(gòu)之外專門成立的認證機構(gòu)。如美國成人經(jīng)驗學習委員會，我國香港的職業(yè)訓練局、香港老年學會等。第二類是在高校內(nèi)部成立的專門認證部門，英國先前學習成果認證機構(gòu)主要是各高校，美國和加拿大的大學一般都在校內(nèi)成立專門的認證機構(gòu)，歐洲大多數(shù)國家的學校甚至將認證權(quán)利下放到基層認證部門。第三類是獲得政府授權(quán)的組織。澳大利亞每所頒發(fā)資格證書的機構(gòu)都有權(quán)利為個人進行先前學習成果認證，制定關(guān)于先前學習成果認證的具體實施準則。

認證對象一般指申請先前學習成果認證組織或個人。前者是通過對組織合規(guī)性評估以授予其所提供的文憑、證書或課程一定的學分，通過該組織相應課程考核的個人即可獲得相應認證學分。如我國臺灣地區(qū)非正規(guī)教育認證中心對非正規(guī)教育機構(gòu)課程的認證。后者主要以學習者個體為對象，認證機構(gòu)直接對其具備的知識、技能和能力等進行判斷。

（三）認證的內(nèi)容與標準

提姆·皮特曼認為先前學習成果認證是一種評價方式，用來評價個體非正規(guī)或非正式學習所獲得的學習成果、能力水平或入學條件達到何種程度[16]。在不同的國家，這種評價方式所依據(jù)的標準和評價的內(nèi)容各不相同。當前普遍采用的標準是國家資格框架中資格等級標準，此外還有行業(yè)標準和學校的課程標準。2012年，聯(lián)合國教科文組織終身學習研究所發(fā)布《關(guān)于承認、驗證和認證非正規(guī)與非正式學習結(jié)果的指導意見》，呼吁各成員國將國家資格框架作為認證非正規(guī)和非正式學習的標準和工具，制定包含非正規(guī)和非正式學習結(jié)果認證在內(nèi)的國家文件或標準[17]。我國香港就是依據(jù)資格框架及其認證標準體系來開展先前學習成果認證。澳大利亞則主要采用行業(yè)培訓包標準進行認證。在歐盟成員國，每一項職業(yè)資格被劃分為若干單元，每個單元明確描述其在資格中對應的知識、技能和能力，學習或者工作的時間長短和精力付出等，賦予資格和每個單元以一定的“通用學分”。“通用學分”就可以幫助不同國家、不同學校和培訓機構(gòu)確認學習者以前獲得的學習成果，學習者也可以根據(jù)學分的積累情況申請相關(guān)的從業(yè)資格。此外，還有少數(shù)國家的高校以課程標準認證先前學習成果并賦予相應的學分。

（四）認證的方式與路徑

各國先前學習成果認證的具體方式和路徑各不相同，即不存在適合所有機構(gòu)的認證模式。澳大利亞先前學習成果認證主要有六個步驟：自我判斷、整理資料、遞交資料、能力鑒定、學習評定、賦予學分。每一個機構(gòu)都必須建立有效的申訴機制并讓申請者獲得相關(guān)信息[18]。美國格林維爾學院認證的方法包括熟練程度測試、完成專業(yè)培訓計劃、查驗專業(yè)執(zhí)照或證書、學習經(jīng)歷記錄[19]。雖然各國具體認證方式不同，但基本都包括學習成果的指標、認證的規(guī)則及方法。認證關(guān)鍵環(huán)節(jié)也是一致的，包括認證前學習結(jié)果描述、結(jié)果分類（單元化）、分值分配、開發(fā)評價標準和認證方式、設計流程、公開信息;認證中要識別、記錄、評價、證明其學習成果;認證后結(jié)果公布、復核（接受申訴）等。目前，芬蘭、法國、盧森堡和荷蘭等國建立了較為完善的非正規(guī)、非正式學習成果認證體系。幾乎所有建立認證制度的國家都會為認證提供信息服務支持平臺。此外，不少國家的大學還會對先前學習成果認證獲得學分的人數(shù)和學分數(shù)作出一定的限制，如，美國多數(shù)高校將先前學習成果認證學分總數(shù)限定在32學分內(nèi)，加拿大湯姆遜大學規(guī)定每位學生通過先前學習成果認證和學分轉(zhuǎn)換獲得的學分不能超過總學分的 50%[20]。

三、對我國先前學習成果認證的思考

（一）確立先前學習成果認證在人才評價中的重要地位

人才評價對國家資歷框架的建立、終身學習社會的形成以及人才隊伍的發(fā)展影響重大。當前，我國對人才選聘、入學升學、職業(yè)資格和技術(shù)職務晉升等各方面的評價在很大程度上還以學歷（學位）證書、畢業(yè)文憑、資格證書等為依據(jù)，但這些也僅代表正規(guī)學習和部分非正規(guī)學習的成果，并不能完整呈現(xiàn)一個人所具有的全部知識、技能和能力。個人溝通能力、組織能力、創(chuàng)新能力、職業(yè)技能等往往需要在工作崗位和生活經(jīng)歷等學校以外的社會環(huán)境中經(jīng)過反復磨礪才能獲得，是非正規(guī)、非正式學習的成果，也是個人事業(yè)成功的重要因素。因此，在人才評價體系中推行先前學習成果認證，可以全方位、立體地評價一個人的真實才能，為人才成長、評價、聘用提供完整而可靠的依據(jù)。

（二）完善現(xiàn)代職業(yè)教育體系中先前學習成果認證制度

相對于其他教育類型，世界各國都非常重視在職業(yè)教育與培訓中建立完善的先前學習成果認證制度，并與國家資格框架、終身學習等制度配套使用。澳大利亞將職業(yè)教育和培訓部門作為實施先前學習成果認證的主體，歐洲的一些國家如比利時、丹麥等國也在職業(yè)教育和培訓領域建立了國家非正規(guī)、非正式學習成果認證制度。目前，我國職業(yè)教育與培訓中先前學習成果認證主要發(fā)揮入學評價和學分減免的功能，如技能大賽獲獎免試升學等;但總體上，這些嘗試性改革在制度上是零碎的、組織上是松散的、部門上是割裂的、功能上是孤立的，還沒有建立一個融合的、緊密的、完整的、系統(tǒng)的認證體系。當前，我國建設的現(xiàn)代職業(yè)教育體系不僅要有職業(yè)教育的功能，還要發(fā)揮社會培訓的功能。李克強總理在2019年《政府工作報告》中要求高職院校擴招100萬人，鼓勵更多應屆高中畢業(yè)生和退役軍人、下崗職工、農(nóng)民工等報考。據(jù)不完全統(tǒng)計，目前全國的農(nóng)民工、退役軍人、下崗職工等約3.5億人，這些社會生源所具有的豐富的實踐經(jīng)驗和實踐智慧，是一種不可替代的知識[21]。如果他們先前學習所掌握的實踐經(jīng)驗和實踐智慧被認證，必定能夠激勵更多的人報考學習，并能夠因避免重復學習而減少教育投入，優(yōu)化教育資源配置。因此，應在現(xiàn)代教育體系中建立完善的先前學習成果認證制度。

（三）建立先前學習成果認證的質(zhì)量保證制度

先前學習成果認證在我國發(fā)展比較緩慢，在其他國家也遇到了重重阻力，除了因為其隱蔽性特征導致很難設定明確的評價標準之外，更多的是人們普遍對非正式、非正規(guī)學習的成果缺乏信任。這從大學和用人單位接受先前學習成果認證學分的態(tài)度可以看出。先前學習成果認證是聯(lián)通普通教育、職業(yè)教育與培訓、高等教育的基礎性制度，不同教育類型、層次之間對學分、資格的互認和轉(zhuǎn)換都建立在相互信任的基礎上，而信任的基礎則是學習成果的質(zhì)量，沒有質(zhì)量的學分和資格，就不具有等值性。因此，應在評價標準的開發(fā)、學分分值分配、認證程序安排、證據(jù)的驗證、技能測試、認證機構(gòu)的審批授權(quán)等方面建立一套質(zhì)量保證制度。歐盟在哥本哈根進程啟動之初，就認識到各國對彼此職業(yè)教育與培訓質(zhì)量的相互信任是職業(yè)資格與學分相互承認的基礎。德國認為其資格框架質(zhì)量保障的關(guān)鍵是確保接受教育或培訓課程的畢業(yè)生真正擁有所描述的能力。為此，德國各級各類教育系統(tǒng)不斷改革探索，形成了各自的質(zhì)量保障體系和多樣化的質(zhì)量保障方法。

（四）建立組合發(fā)力的一攬子制度

先前學習不同于學校學習，涉及到工作、生活、教育等各個領域，認證的結(jié)果通常以學分或資格的形式成為學習者升學、就業(yè)或獲取更高資格的條件。可見，認證制度的設計、標準的開發(fā)以及認證程序的設定不可能由教育機構(gòu)或其他機構(gòu)一力承擔，必須動員利益相關(guān)者合力完成。美國、澳大利亞、歐盟各成員國等先前學習成果認證制度成熟的國家不論是以學校為認證主體、還是以行業(yè)企業(yè)為主體，亦或是設立專門的認證機構(gòu)，無一例外地組織各利益相關(guān)方共同參與，以保證認證結(jié)果的合理性和公正性;并且，這些國家還將先前學習成果認證同國家資歷框架、終身學習、職業(yè)教育培訓國際化、人才跨國流動等一攬子制度相互融通滲透，形成相互促進、互為依賴的關(guān)系。我國盡管在一些重大政策中提出開展學習成果認證，并建立學分銀行、國家開放大學積極進行探索，但政府不同部門和社會組織，特別是大學和企業(yè)，對非正規(guī)、非正式學習的成果缺乏必要的信心和信任，參與的熱情和投入的精力非常有限。因此，應著力建立全民終身學習的制度環(huán)境，使國家資歷框架、終身學習、產(chǎn)教融合、學分銀行和學習成果認證等多項制度組合實施，形成融通互動的關(guān)系，政、校、行、企多部門合作共同推進，真正實現(xiàn)學習成果“可追溯、可查詢、可轉(zhuǎn)換”。

參 考 文 獻

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Abstract ?Prior learning assessment and recognition is the fundamental system of the national qualifications framework and the lifelong learning， which plays an important role in the development of human resources and the transnational flow of talents. Relatively mature system of prior learning assessment and recognition which includes category and principle， subjects and objects， content and standards， modes and paths， has already formed after years of exploration and study in EU member states， America， Australia， Canada and other countries. Lessons can ?be drawn from it， to establish our own system of prior learning assessment and recognition in the aspects of talent evaluation， certification system， quality assurance， related system， etc.

Key words ?prior learning; outcome assessment and recognition; informal learning; non-formal learning; credit bank

Author ?Cen Jian， research associate of Zhejiang Center for Modern Vocational Education of Jinhua Polytechnic （Jinhua 321007）; Lou Shizhou， professor of Zhejiang Normal University