嵌入式法律風(fēng)險(xiǎn)防控在企業(yè)流程管理中的作用

關(guān)鍵詞 非訴業(yè)務(wù) 企業(yè)流程管理 法律風(fēng)險(xiǎn) 必要性 律師服務(wù)

作者簡介：于海寧，遼寧諾實(shí)律師事務(wù)所，三級律師，研究方向：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范。

中圖分類號：C931 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.07.064

一、法律顧問服務(wù)內(nèi)容再造

法律顧問服務(wù)是律師的常規(guī)業(yè)務(wù)，一方面能獲得相對穩(wěn)定的收入，另一方面也可以在一定程度上提高自己的知名度。如今的企業(yè)法律服務(wù)市場，存在一種極不正常的現(xiàn)象，即很多企業(yè)重視訴訟，輕視訴訟預(yù)防，往往是企業(yè)遇到了法律糾紛或者遇到了法律上的麻煩，才想起來找律師，雖古語有云“亡羊補(bǔ)牢，為時(shí)未晚”，但是，實(shí)踐證明，訴訟是公司解決危機(jī)與糾紛的最后選擇;訴訟一旦發(fā)生，結(jié)果就不是我們意愿能控制。訴訟有風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)果取決于證據(jù)的收集、訴訟策略甚至是法官對當(dāng)事人的直覺。沒有證據(jù)即便是再有理的事情，也無法勝訴，判案所依據(jù)的法律事實(shí)與客觀事實(shí)之間存在差距。

美國通用公司前CEO杰克·韋爾奇曾經(jīng)說過，“其實(shí)并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽(yù)帶來污點(diǎn)，并使公司毀于一旦。”商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)無可回避，法律風(fēng)險(xiǎn)缺刻防范。[1]法律風(fēng)險(xiǎn)是每一個(gè)企業(yè)都要面臨和解決的風(fēng)險(xiǎn)，一旦解決不好，對于企業(yè)的打擊將是致命的。中國經(jīng)濟(jì)處于高速的發(fā)展期，企業(yè)的經(jīng)營行為不盡規(guī)范，這就給企業(yè)的管理者提出了難題，管理不善，就會(huì)讓企業(yè)面臨很多的法律風(fēng)險(xiǎn)，處理不當(dāng)，法律風(fēng)險(xiǎn)可能轉(zhuǎn)化為法律糾紛，給企業(yè)增加不必要的經(jīng)營成本甚至造成損失。企業(yè)管理者日常管理以行政和交易流程管理為主，如果能夠?qū)⒎娠L(fēng)險(xiǎn)防控嵌入這些日常管理流程中，從而依法經(jīng)營，保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，就可以避免企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、企業(yè)的流程管理管理一般以行政和交易流程為主

（一）流程管理的基本特征

企業(yè)的流程按其功能可以區(qū)分為業(yè)務(wù)流程與管理流程兩大類別。

1.業(yè)務(wù)流程是指以面向顧客直接產(chǎn)生價(jià)值增值的流程。

2.管理流程是指為了控制風(fēng)險(xiǎn)、降低成本、提高服務(wù)質(zhì)量、提高工作效率、提高對市場的反應(yīng)速度，最終提高顧客滿意度和企業(yè)市場競爭能力并達(dá)到利潤最大化和提高經(jīng)營效益的目的的流程。

企業(yè)內(nèi)的一切流程都應(yīng)以企業(yè)目標(biāo)為根本依據(jù)，尤其是管理流程： 對外，面向客戶，提高業(yè)務(wù)流程的效率;對內(nèi)，面向企業(yè)目標(biāo)，提高管理流程的效率，平衡企業(yè)各方資源（生產(chǎn)線平衡），控制總體效率的平衡，實(shí)現(xiàn)企業(yè)總體績效。

（二）流程管理的目標(biāo)

流程管理最終希望提高顧客滿意度和公司的市場競爭能力并達(dá)到提高企業(yè)績效的目的;依據(jù)企業(yè)的發(fā)展時(shí)期來決定流程改善的總體目標(biāo)。在總體目標(biāo)的指導(dǎo)下，再制定每類業(yè)務(wù)或單位流程的改善目標(biāo)。

（三）流程管理的缺失

流程管理是否成功取決于流程設(shè)計(jì)的有效性以及對相關(guān)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的把控。通常的流程管理以行政或交易流程為主，規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)大多是越級審批以及交易環(huán)節(jié)的對錯(cuò)。這樣的流程一般都沒有專業(yè)的律師介入，很少有能防范法律風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)計(jì)。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控業(yè)務(wù)是企業(yè)自身經(jīng)營和發(fā)展的重要保障

企業(yè)以營利為目的，而任何利潤的獲取，必然伴隨風(fēng)險(xiǎn)，某種程度上可以說，利潤越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。對于企業(yè)來說，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)可能遭受到的損失威脅。[2] 這些風(fēng)險(xiǎn)中，大體可以分為兩種：商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)進(jìn)行商業(yè)交易過程中因?yàn)橥顿Y的選擇而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);法律風(fēng)險(xiǎn)，是指在商業(yè)交易中因?yàn)榻灰仔袨檫`法或者交易流程中沒有法律意識而忽略交易流程導(dǎo)致法律糾紛出現(xiàn)或者導(dǎo)致?lián)p失的產(chǎn)生。

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)的經(jīng)營的各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)環(huán)節(jié)，這些法律風(fēng)險(xiǎn)如果處理不好可能對企業(yè)的打擊是致命的。中國的社會(huì)是一個(gè)逐步向完善法治社會(huì)轉(zhuǎn)變的階段，人情處事仍然有很大的市場，很多中國商人在做生意的時(shí)候看重的是關(guān)系，并且對交易過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識很少，這是中國商人與外國商人的重大區(qū)別之一。相反，中國老板在和外國老板談判的時(shí)候，常常對外國老板動(dòng)輒請出一大群律師、抱著一大摞法律文件，感到不屑甚至厭惡。中國企業(yè)寧愿將資金投入廣告和重金請客，而不舍得花錢聘請法律顧問或者請幾個(gè)法律高手事先進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控。

法律風(fēng)險(xiǎn)在中國還沒形成統(tǒng)一的定義，但是筆者認(rèn)為，法律風(fēng)險(xiǎn)是指行為人進(jìn)行某種行為時(shí)由于行為本身違法而可能導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。例如，企業(yè)的偷稅行為，合同違約行為等。在司法實(shí)踐中還有一種情況，就是企業(yè)合法行為也可能導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是合法的，但是由于未審查技術(shù)所有者導(dǎo)致侵犯第三人知識產(chǎn)權(quán)。

四、嵌入企業(yè)流程的法律風(fēng)險(xiǎn)防范服務(wù)的作用

企業(yè)行為是由人實(shí)際操作的，如果沒有規(guī)范的法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程，行為可能無法得到有效的控制，因此，法律風(fēng)險(xiǎn)的防范也就無法得到有效實(shí)施。

如果有一套已經(jīng)嵌入法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的流程管理，就可以從一開始就讓企業(yè)的經(jīng)營按照法律的要求進(jìn)行。下面以采購環(huán)節(jié)以及人力資源環(huán)節(jié)為例介紹法律風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)如何嵌入企業(yè)流程管理：

（一）采購環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范

不管是生產(chǎn)企業(yè)還是貿(mào)易企業(yè)，都涉及到采購，采購行為在公司經(jīng)營中具有舉重輕重的地位，作為買賣法律關(guān)系，采購行為的規(guī)范應(yīng)當(dāng)從主體是否適格、標(biāo)的是否合法、標(biāo)的質(zhì)量是否符合要求、價(jià)款及支付方式如何確定、包裝運(yùn)輸如何進(jìn)行、交付貨物不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)如何處理等方面。如果企業(yè)能認(rèn)識到這些環(huán)節(jié)當(dāng)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)并且通過對企業(yè)采購流程的法律風(fēng)險(xiǎn)防控，就能避免法律糾紛。

采購流程法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)：

1.主體應(yīng)當(dāng)適格：企業(yè)進(jìn)行采購時(shí)，應(yīng)當(dāng)與符合法律規(guī)定的主體進(jìn)行交易。另外，一般企業(yè)進(jìn)行交易的時(shí)候，大多不會(huì)由兩個(gè)企業(yè)的法定代表人直接進(jìn)行談判和簽訂協(xié)議，這就涉及到公司對自己委托人的授權(quán)問題，企業(yè)在出具授權(quán)委托書的時(shí)候一定明確授權(quán)事項(xiàng)，授權(quán)期限，授權(quán)權(quán)限;同樣，如果企業(yè)在審查對方提交的授權(quán)委托書時(shí)也應(yīng)當(dāng)注意以上事項(xiàng)的審查，如果對方?jīng)]有權(quán)限或者已超過授權(quán)期限雙方簽訂的合同有可能被認(rèn)定為無效;企業(yè)應(yīng)當(dāng)禁止采購人員持空白合同對外進(jìn)行采購的行為，如果因特殊情況，必須持空白合同，空白合同除了必要事項(xiàng)外，應(yīng)當(dāng)減少填空事項(xiàng)。

2.標(biāo)的應(yīng)當(dāng)合法：國家法律規(guī)定，買賣雙方的交易標(biāo)的應(yīng)當(dāng)符合法律的規(guī)定，比如麻醉藥品的買賣并不是所有的企業(yè)都能進(jìn)行的;國家保護(hù)的野生動(dòng)植物的買賣也是被禁止的，因此，企業(yè)進(jìn)行交易的時(shí)候應(yīng)當(dāng)明確知道交易的標(biāo)的是否符合國家的強(qiáng)制性規(guī)定。

3.標(biāo)的物質(zhì)量應(yīng)當(dāng)符合要求：企業(yè)采購原料應(yīng)當(dāng)符合其采購的目的，這就要求對于標(biāo)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)定明確。如果沒有約定，有國家標(biāo)準(zhǔn)的適用國家標(biāo)準(zhǔn)，沒有國家標(biāo)準(zhǔn)的，依次適用行業(yè)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，這就要求我們制定采購流程時(shí)，一定要在合同中約定符合合同目的的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，切忌籠統(tǒng)約定“質(zhì)量合格”。

4.價(jià)款及支付方式的確定：采購企業(yè)對支付方式的確定是制約供貨方的一項(xiàng)很好的措施，如果能在付款上控制供貨方的每一個(gè)交易環(huán)節(jié)，在法律糾紛發(fā)生時(shí)，就能盡量減少企業(yè)的損失。

5.包裝運(yùn)輸方式的確定：采購的產(chǎn)品大都需要包裝和運(yùn)輸，包裝的約定應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購的產(chǎn)品的性質(zhì)明確，運(yùn)輸問題關(guān)系到產(chǎn)品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移問題，如果是采購企業(yè)負(fù)責(zé)運(yùn)輸自提貨物，自提貨地產(chǎn)品的所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，風(fēng)險(xiǎn)也隨之轉(zhuǎn)移;如果是供貨方負(fù)責(zé)運(yùn)輸，送貨到采購企業(yè)，所有權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)在送貨地發(fā)生轉(zhuǎn)移，這都是潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，如果處理不好，必定會(huì)出現(xiàn)法律糾紛。

6.交付貨物不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)處理方式：采購的產(chǎn)品不符合約定，進(jìn)行退貨處理的現(xiàn)象經(jīng)常會(huì)發(fā)生。因此在合同中應(yīng)該對退貨進(jìn)行約定，包括：出現(xiàn)什么情況可以退貨，退貨的程序，以及退貨費(fèi)用的分擔(dān)等。

（二）人力資源環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

《勞動(dòng)合同法》實(shí)施以后，勞動(dòng)者權(quán)益的保護(hù)得到了進(jìn)一步加強(qiáng)，企業(yè)用人的法律風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加，這種增加源于企業(yè)多年以來用工不規(guī)范造成的。企業(yè)人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)存在于以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：

1.招錄員工：企業(yè)在進(jìn)行招聘時(shí)，只向應(yīng)聘者告知崗位，沒有告知明確的崗位描述、職位要求以及工作準(zhǔn)則，如果員工在試用期或者轉(zhuǎn)正后，工作表現(xiàn)不符合崗位描述、職位要求，企業(yè)也不能以員工不能勝任本職工作而進(jìn)行處理。

2.規(guī)章制度制定：規(guī)章制度是企業(yè)自主管理的很重要的一項(xiàng)手段。如果規(guī)章制度滿足合法、民主制定、公示三個(gè)條件，對員工是有效的，因此，企業(yè)在制定規(guī)章制度時(shí)應(yīng)當(dāng)加以注意。

3.加班制度：如果企業(yè)由于生產(chǎn)或經(jīng)營的需要安排工人倒班，企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法到勞動(dòng)部門辦理綜合工時(shí)制度審批，并且應(yīng)當(dāng)保證員工的工作時(shí)間不超過法定的工作時(shí)間，否則應(yīng)當(dāng)支付加班費(fèi)。

4.勞動(dòng)合同解除管理：勞動(dòng)合同是企業(yè)和員工之間訂立的合同，合同履行過程中會(huì)出現(xiàn)很多情況，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，因此勞動(dòng)合同解除不可避免。企業(yè)發(fā)現(xiàn)員工出現(xiàn)解除事項(xiàng)的時(shí)候，采取怎么樣的程序與員工解除勞動(dòng)合同，解除勞動(dòng)合同是否需要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，如果員工提出解除勞動(dòng)合同，企業(yè)如何應(yīng)對等，這都需要完整的制度加以規(guī)范，這些流程規(guī)范有律師的參與，能在很大程度上保證企業(yè)避免一些不合法的做法，減少企業(yè)可能會(huì)遭受的損失。

總而言之，律師法律風(fēng)險(xiǎn)防控服務(wù)，是企業(yè)管理中的重要環(huán)節(jié)。如果將企業(yè)家的投資意識與律師的法律風(fēng)險(xiǎn)意識結(jié)合起來，為企業(yè)所用，我相信這樣的企業(yè)將是不可戰(zhàn)勝的。一個(gè)懂法律的企業(yè)經(jīng)營者和一個(gè)懂得企業(yè)管理的律師，都是不可或缺的人才。如今在倡導(dǎo)專家型律師的氛圍中，律師的法律風(fēng)險(xiǎn)防控服務(wù)應(yīng)當(dāng)成為企業(yè)管理中的重要環(huán)節(jié)。以事前防控為主，預(yù)防法律糾紛的出現(xiàn)，才是企業(yè)降低法律風(fēng)險(xiǎn)的根本途徑。律師的工作與醫(yī)生的工作很相似，醫(yī)生看病在時(shí)機(jī)的選擇上，事后治療不如事前預(yù)防，律師也是這樣，律師在為企業(yè)提供法律服務(wù)時(shí)，要將法律風(fēng)險(xiǎn)防范于事前，一旦糾紛發(fā)生了才想起補(bǔ)救，也許證據(jù)、時(shí)效等就成了糾紛化解道路上的重大障礙。如果說，20世紀(jì)是質(zhì)量管理的時(shí)代，那么，21世紀(jì)必將是風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)代。[3]毫無疑問，公司長遠(yuǎn)發(fā)展與規(guī)范經(jīng)營需要的是能事先防范法律風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)人士。

參考文獻(xiàn)：

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[2]江澤利，姜河.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究[M].北京：北京交通大學(xué)出版社，2017：10.

[3]高志宏，黨存紅.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理導(dǎo)論[M].南京：東南大學(xué)出版社，2014：18.