劉林青,楊理斯,鄧藝林
(武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北武漢 430072)
2019 年4 月1 日,我國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局[1]正式公布并實(shí)施《知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類(2019)》(以下簡(jiǎn)稱《統(tǒng)計(jì)分類2019》),對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定和監(jiān)測(cè)作出了最新規(guī)定。與《專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄(2016)》(試行)相比,2019 年最新規(guī)定的統(tǒng)計(jì)分類的認(rèn)定方法更科學(xué)、產(chǎn)業(yè)分類更細(xì)致、創(chuàng)新發(fā)展導(dǎo)向更明確,并且首次正式使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)概念[2]?!督y(tǒng)計(jì)分類2019》的發(fā)布對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向和建設(shè)規(guī)劃具有重要的指導(dǎo)作用,而且對(duì)我國(guó)繼續(xù)深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃、推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的建設(shè)具有重要意義。
“知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)”作為一個(gè)正式的研究概念出現(xiàn)在近20 年。在一些較早的研究中,F(xiàn)ink等[3]將國(guó)際貿(mào)易中的高新技術(shù)產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)品,Hu 等[4]通過單位產(chǎn)值產(chǎn)生的專利授權(quán)數(shù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行衡量,而Pham[5]則認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)不僅有高知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出量,還依靠高研發(fā)資金的投入,因此提出通過人均研發(fā)費(fèi)用對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行認(rèn)定,但由于測(cè)量角度不同,相關(guān)研究并未形成一致標(biāo)準(zhǔn),具體產(chǎn)業(yè)類別劃分也暫無定論。直到2012 年,美國(guó)商務(wù)部和專利商標(biāo)局[6]聯(lián)合發(fā)布報(bào)告《知識(shí)產(chǎn)權(quán)和美國(guó)經(jīng)濟(jì):聚焦產(chǎn)業(yè)》(Intellectual Property and the U.S.Economy:Industries in Focus),正式在國(guó)家層面使用“知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)”概念,并將其劃分為專利密集型、商標(biāo)密集型和版權(quán)密集型3 個(gè)類別;2013 年,歐洲專利局和歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室[7]在參照美國(guó)2012 年報(bào)告的基礎(chǔ)上發(fā)布報(bào)告《知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)歐盟經(jīng)濟(jì)和就業(yè)的貢獻(xiàn)》(Intellectual Property Rights Intensive Industries:Contribution to Economic Performance and Employment in the European Union),并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)具體類別進(jìn)行了拓展。之后,美國(guó)專利商標(biāo)局[8]與歐盟專利局[9]都分別于2016 年更新了各自上述報(bào)告,根據(jù)最新研究,知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)了全美29.8%的就業(yè)崗位以及38.2%的國(guó)家生產(chǎn)總值(GDP),直接或間接貢獻(xiàn)了歐盟28 個(gè)成員國(guó)38.1%的就業(yè)崗位以及超過42%的地區(qū)生產(chǎn)總值,已成為歐美經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要支柱。
相較于美國(guó)和歐盟,我國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的研究大多是從2012 年美國(guó)發(fā)布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)和美國(guó)經(jīng)濟(jì):聚焦產(chǎn)業(yè)》報(bào)告后才逐漸興起。顧海兵等[10]汲取歐美經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國(guó)國(guó)情實(shí)際,從產(chǎn)業(yè)認(rèn)定方法、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)和產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等不同切入點(diǎn)對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了深刻分析,并探討了我國(guó)發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)有關(guān)報(bào)告的可行性和緊迫性;姜南等[11]則在借鑒歐美已有研究基礎(chǔ)上,對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的測(cè)算方法進(jìn)行深入探究。也有就其中某一類型產(chǎn)業(yè)開展相關(guān)研究的,如徐明等[12]通過實(shí)證的方式,分析了專利密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)我國(guó)工業(yè)的貢獻(xiàn);單曉光等[13]分析了我國(guó)商標(biāo)密集型產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn);柳斌杰[14]探討了涉及版權(quán)核心產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。除此之外,近年來也有研究關(guān)注于我國(guó)與美國(guó)、德國(guó)等歐美發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展路徑的對(duì)比[15-17]??偟膩碚f,我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的相關(guān)研究起步較晚,同歐美相比還存在較大差距,但是經(jīng)過多年的積極探索也已取得一定成果,初步形成了相關(guān)研究體系,為推動(dòng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)相關(guān)文件的制定出臺(tái)、實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)認(rèn)定方法的中國(guó)化作出了積極貢獻(xiàn)。
《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》等若干文件的發(fā)布,標(biāo)志著我國(guó)正式邁向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的新階段。當(dāng)前國(guó)內(nèi)外形勢(shì)嚴(yán)峻,在內(nèi)面臨經(jīng)濟(jì)下行壓力加大、由高增速轉(zhuǎn)向高質(zhì)量的緩沖,在外面臨中美貿(mào)易摩擦的不確定性,美國(guó)再次提高關(guān)稅勢(shì)必對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)造成一定沖擊。在各種內(nèi)外因素的影響下,我國(guó)尋找經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新動(dòng)力迫在眉睫。本文結(jié)合美國(guó)和歐盟2016 年最新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)報(bào)告(以下分別簡(jiǎn)稱《美國(guó)報(bào)告2016》《歐盟報(bào)告2016》)與我國(guó)《統(tǒng)計(jì)分類2019》,對(duì)中、美、歐的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)認(rèn)定方法進(jìn)行回顧和比較分析,同時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)所包含的具體細(xì)分行業(yè)進(jìn)行橫向比較,希望為我國(guó)深入開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定工作和制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃提供一定參考。
美國(guó)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)劃分為專利密集型產(chǎn)業(yè)、商標(biāo)密集型產(chǎn)業(yè)和版權(quán)密集型產(chǎn)業(yè),并采用北美產(chǎn)業(yè)分類系統(tǒng)(NAICS)識(shí)別出81 個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè),包括專利密集型25 個(gè)、商標(biāo)密集型66 個(gè)、版權(quán)密集型13 個(gè),其中有15 個(gè)產(chǎn)業(yè)同屬專利和商標(biāo)密集型、8 個(gè)產(chǎn)業(yè)同屬商標(biāo)和版權(quán)密集型?!睹绹?guó)報(bào)告2016》將專利密集型產(chǎn)業(yè)定義為專利密度高于平均水平的產(chǎn)業(yè),計(jì)算方法為:
式(1)中:Pi為i產(chǎn)業(yè)的年度專利授權(quán)數(shù);Ei為i產(chǎn)業(yè)的年度從業(yè)人數(shù);Di為i產(chǎn)業(yè)的專利密度;為全部n個(gè)產(chǎn)業(yè)的平均專利密度。數(shù)據(jù)的時(shí)間范圍為2009—2013 年,若則認(rèn)定該產(chǎn)業(yè)為專利密集型產(chǎn)業(yè)。
對(duì)于商標(biāo)密集型產(chǎn)業(yè)的測(cè)量,美國(guó)采用了商標(biāo)強(qiáng)度計(jì)算認(rèn)定、注冊(cè)商標(biāo)50 強(qiáng)補(bǔ)充認(rèn)定以及隨機(jī)抽樣補(bǔ)充認(rèn)定3 種方法進(jìn)行綜合判定。商標(biāo)強(qiáng)度的測(cè)量類似于專利密度,即計(jì)算2009—2013 年5 年間商標(biāo)注冊(cè)數(shù)量與產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)的比值是否大于全產(chǎn)業(yè)該指標(biāo)的平均值;注冊(cè)商標(biāo)50 強(qiáng)認(rèn)定法則是根據(jù)2009—2013 年間商標(biāo)數(shù)量排名前50 的企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的次數(shù)進(jìn)行認(rèn)定,若大于5 次則為商標(biāo)密集型產(chǎn)業(yè);隨機(jī)抽樣認(rèn)定法以2013 年全美注冊(cè)的全部194 326 個(gè)商標(biāo)作為樣本,從中隨機(jī)抽取300 個(gè)并統(tǒng)計(jì)它們的產(chǎn)業(yè)類別,這些抽樣產(chǎn)業(yè)最終也作為商標(biāo)密集型產(chǎn)業(yè)。其中,后兩種方法為計(jì)算認(rèn)定方法的補(bǔ)充,能夠有效彌補(bǔ)第一種方法對(duì)非上市企業(yè)和初創(chuàng)的企業(yè)的遺漏,使最終結(jié)果更加充分和完善,也更具說服力[10]。
美國(guó)對(duì)版權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定主要依據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)于2003 年發(fā)布的《版權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)調(diào)研指南》(Guide on Surveying the Economic Contribution of the Copyright-Based Industries),該指南將版權(quán)產(chǎn)業(yè)劃分為核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)、部分版權(quán)產(chǎn)業(yè)、非專用支持版權(quán)產(chǎn)業(yè)以及相互依存版權(quán)產(chǎn)業(yè)四類。美國(guó)主要依據(jù)其中的核心版權(quán)產(chǎn)業(yè),實(shí)際采用的范圍比之更窄,認(rèn)為版權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)更多地聚焦于生產(chǎn)創(chuàng)造性作品的產(chǎn)業(yè)上,因而不包括不屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)性產(chǎn)業(yè)的下游發(fā)行產(chǎn)業(yè)。鑒于版權(quán)的獲得和統(tǒng)計(jì)口徑與方法相比于專利和商標(biāo)有較大不同,因此采用國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)也具有一定科學(xué)性和可推廣性。
與美國(guó)的分類不同的是,《歐盟報(bào)告2016》在專利、商標(biāo)和版權(quán)的基礎(chǔ)上增加了地理標(biāo)志(GIintensive)、外觀設(shè)計(jì)(design-intensive)和植物品種權(quán)(PVR-intensive)3 個(gè)密集類型,此外還專門以一個(gè)全新的章節(jié)提出了減緩氣候變化技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)(CCMT-intensive industries)。在由歐洲經(jīng)濟(jì)共同體統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一般產(chǎn)業(yè)分類(NACE)下共識(shí)別出知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)342 個(gè),包括專利密集型產(chǎn)業(yè)140 個(gè)、商標(biāo)密集型產(chǎn)業(yè)277 個(gè)、外觀設(shè)計(jì)密集型產(chǎn)業(yè)165 個(gè)、版權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)78 個(gè)、地理標(biāo)志密集型產(chǎn)業(yè)4 個(gè)、植物品種權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)6 個(gè)(多數(shù)產(chǎn)業(yè)同屬于不同分類)。歐盟對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定方法與美國(guó)基本相同,通過計(jì)算產(chǎn)業(yè)專利密度以進(jìn)行判定,數(shù)據(jù)選取的年限為2011—2013 年;對(duì)商標(biāo)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定方法采用了美國(guó)所使用的3 種方法中的商標(biāo)強(qiáng)度計(jì)算認(rèn)定法,但沒有像美國(guó)那樣采用兩種補(bǔ)充統(tǒng)計(jì)法;對(duì)版權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定同樣參考了WIPO 對(duì)版權(quán)產(chǎn)業(yè)的定義并做適當(dāng)調(diào)整,但涵蓋范圍相較于美國(guó)更廣,在《歐盟報(bào)告2016》告中進(jìn)行了拓展,不僅包含核心版權(quán)產(chǎn)業(yè),還包括了相互依存版權(quán)產(chǎn)業(yè)以及與版權(quán)相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)占比超過20%的部分版權(quán)產(chǎn)業(yè)。
此外,歐盟對(duì)外觀設(shè)計(jì)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定引入了外觀設(shè)計(jì)密度的概念,其計(jì)算方法與專利密度類似。由于地理標(biāo)志通常由地區(qū)申請(qǐng)注冊(cè)而不被私人擁有,并且地理標(biāo)志密集型產(chǎn)業(yè)的比例在各國(guó)家之間存在很大的差異性,因此對(duì)于地理標(biāo)志密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定和相關(guān)計(jì)算均按國(guó)別進(jìn)行量化。按照歐盟法規(guī)的定義,將歐盟地區(qū)全部的3 400 種地理標(biāo)志分為葡萄酒(占比為56.4%)、農(nóng)產(chǎn)品和食品(占比為31.3%)、烈酒(占比為12.2%)和加香葡萄酒(占比為0.1%),這四類地理標(biāo)志產(chǎn)品所對(duì)應(yīng)的4個(gè)主要產(chǎn)業(yè)即為地理標(biāo)志密集型產(chǎn)業(yè)。對(duì)植物品種權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定,歐盟使用了“植物品種密度”的概念,定義為每種作物平均每10 km2種植面積上植物品種權(quán)的應(yīng)用數(shù)量;篩選出植物品種密度高于平均值的作物,其所屬的產(chǎn)業(yè)即為植物品種權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。
不難看出,與美國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的識(shí)別相比,歐盟覆蓋了更多的產(chǎn)業(yè)類型,產(chǎn)業(yè)劃分更加明確,也更彰顯地區(qū)特色,作為世界上最主要的名酒原產(chǎn)地,歐盟將地理標(biāo)志納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的識(shí)別足見其對(duì)地區(qū)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的重視和保護(hù)程度。此外,隨著可持續(xù)發(fā)展理念的深入人心、人工智能及現(xiàn)代化工業(yè)技術(shù)的發(fā)展,可以預(yù)見未來將涌現(xiàn)出更多類似減緩氣候變化技術(shù)等類型的新興的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè),知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)于世界各國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略的重要程度定然會(huì)不斷提升。
根據(jù)我國(guó)最新發(fā)布的《統(tǒng)計(jì)分類2019》,知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)被定義為發(fā)明專利密集度、規(guī)模達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),符合創(chuàng)新發(fā)展導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)集合。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)密集型產(chǎn)業(yè)共包含信息通信技術(shù)制造業(yè)、信息通信技術(shù)服務(wù)業(yè)、新裝備制造業(yè)、新材料制造業(yè)、醫(yī)藥醫(yī)療產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)和研發(fā)、設(shè)計(jì)和技術(shù)服務(wù)業(yè)七大類,涵蓋31 個(gè)中類,對(duì)應(yīng)188 個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)小類行業(yè)(GB4754—2017)。在測(cè)算依據(jù)上我國(guó)主要采用的指標(biāo)為:發(fā)明專利密集度、發(fā)明專利規(guī)模以及R&D 投入強(qiáng)度。其中,發(fā)明專利密集度為該產(chǎn)業(yè)單位就業(yè)人員2013—2017 年連續(xù)5 年獲得的發(fā)明專利授權(quán)量,計(jì)算方法與美國(guó)和歐盟相同;發(fā)明專利規(guī)模即2013—2017 年專利授權(quán)量之和;R&D 投入強(qiáng)度為企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例。與歐美不同,在我國(guó)需要同時(shí)滿足專利密集度和專利規(guī)模均高于全國(guó)平均水平才認(rèn)定為知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)密集型產(chǎn)業(yè)。較歐美認(rèn)定方法最大不同的是,我國(guó)引入了R&D 投入強(qiáng)度作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定指標(biāo)之一,此舉可以保證一些近幾年新興的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)同樣被納入分類當(dāng)中。例如,某產(chǎn)業(yè)被相關(guān)文件劃分為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)制造業(yè)或高技術(shù)產(chǎn)業(yè)服務(wù)業(yè),其若滿足專利密集度或?qū)@?guī)模二者之一以及R&D 投入強(qiáng)度高于全國(guó)平均水平,即可認(rèn)定為知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。
我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定與歐美的標(biāo)準(zhǔn)和方法基本相同,其中R&D 投入強(qiáng)度這一指標(biāo)的使用體現(xiàn)了我國(guó)以研發(fā)投入驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)造、創(chuàng)新創(chuàng)造驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的導(dǎo)向,但就產(chǎn)業(yè)類別來看,由于我國(guó)目前僅包含對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)的測(cè)量,因此與歐美的認(rèn)定方法相比覆蓋面更窄(如表1)。有關(guān)于商標(biāo)密集型和版權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定,國(guó)內(nèi)已有諸多學(xué)者進(jìn)行過探討和計(jì)算,如就商標(biāo)密集型產(chǎn)業(yè)而言,姜南等[11]曾構(gòu)建了包括馳名商標(biāo)認(rèn)定法、著名商標(biāo)認(rèn)定法和品牌價(jià)值認(rèn)定法等3 種方法共同認(rèn)定的體系;就版權(quán)產(chǎn)業(yè)而言,從2007 年起我國(guó)新聞出版研究院發(fā)布的中國(guó)版權(quán)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)調(diào)研成果中包含了對(duì)核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定及其經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的測(cè)度,但是目前對(duì)于商標(biāo)密集型和版權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定仍沒有權(quán)威定論。由此來看,我國(guó)目前在知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定上與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家間仍有較大差距,相關(guān)研究缺乏完整的體系,如何在參考?xì)W美發(fā)達(dá)國(guó)家相關(guān)認(rèn)定體系的基礎(chǔ)上推動(dòng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)認(rèn)定的完整化、標(biāo)準(zhǔn)化和特色化,將是今后一段時(shí)間內(nèi)我國(guó)迫切需要解決的問題。
表1 中美歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)分類方法對(duì)比
不難看出,經(jīng)過多年的積極探索,世界各主要經(jīng)濟(jì)體對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定方法已形成相對(duì)成熟的體系,但是各種認(rèn)定方法并沒有達(dá)成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn);并且各個(gè)經(jīng)濟(jì)體的認(rèn)定方法都基于各自的產(chǎn)業(yè)分類體系,如美國(guó)采用NAICS 代碼,歐盟采用NACE 代碼,而我國(guó)采用GB/T 代碼。為將中美歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)具體包含的細(xì)分行業(yè)進(jìn)行橫向比較,本文使用了聯(lián)合國(guó)發(fā)布的《所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》(ISICRev.4),該代碼與中美歐各自使用的編碼體系轉(zhuǎn)化率較高,因此在該國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)框架下能夠進(jìn)行有效比較。將中美歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的代碼均轉(zhuǎn)換為ISIC 代碼并進(jìn)行去重后,最終得到我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)應(yīng)57 個(gè)小類,美國(guó)的對(duì)應(yīng)184 個(gè)小類,歐盟的對(duì)應(yīng)236 個(gè)小類;按照該分類標(biāo)準(zhǔn),所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)細(xì)分行業(yè)可歸為21 個(gè)門類,得到中美歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的細(xì)分行業(yè)所涉及大類如圖1 所示,其中美國(guó)涵蓋15 個(gè)門類,歐盟涵蓋14 個(gè)門類,而我國(guó)僅包含4 個(gè)門類。圖1 中:A 為農(nóng)業(yè)、林業(yè)和漁業(yè);B 為采礦和采石;C 為制造業(yè);D 為電、煤氣、蒸汽和空調(diào)的供應(yīng);E 為供水,污水處理、廢物管理和補(bǔ)救活動(dòng);F 為建筑業(yè);G 為批發(fā)和零售業(yè),汽車和摩托車的修理;H 為運(yùn)輸和儲(chǔ)存;I 為食宿服務(wù)活動(dòng);J 為信息和通信;K 為金融和保險(xiǎn)活動(dòng);L 為房地產(chǎn)活動(dòng);M 為專業(yè)、科學(xué)和技術(shù)活動(dòng);N 為行政和輔助服務(wù)活動(dòng);O 為公共管理與國(guó)防,強(qiáng)制性社會(huì)保障;P 為教育;Q 為人體健康和社會(huì)工作活動(dòng);R 為藝術(shù)、娛樂和文娛活動(dòng);S 為其他服務(wù)活動(dòng);T 為家庭作為雇主的活動(dòng),家庭自用、未加區(qū)分的物品生產(chǎn)及服務(wù)的活動(dòng);U 為國(guó)際組織和機(jī)構(gòu)的活動(dòng)。圖1 中每個(gè)模塊的大小為該大類所含行業(yè)的數(shù)目,可以看出中美歐的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)主要集中于制造業(yè),信息和通信業(yè)次之,均呈現(xiàn)以第二產(chǎn)業(yè)為主、第一及第三產(chǎn)業(yè)為輔的結(jié)構(gòu)。
圖1 中美歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)對(duì)比
美國(guó)與歐盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)門類數(shù)量?jī)H相差1 個(gè),但具體劃分略有不同,美國(guó)的電、煤氣、蒸汽和空調(diào)供應(yīng)業(yè),公共管理、國(guó)防和社會(huì)保障業(yè)以及人體健康和社會(huì)工作業(yè)為其特有,歐盟涵蓋了農(nóng)、林、漁業(yè),食宿服務(wù)業(yè)和教育業(yè),且批發(fā)和零售業(yè)在歐美的整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)中占據(jù)較高比例,而我國(guó)分類標(biāo)準(zhǔn)下缺少批發(fā)和零售業(yè)行業(yè),此外,我國(guó)所包含的供水及污水處理業(yè)為歐美均不涵蓋的門類。根據(jù)《中國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)主要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)告(2015)》,我國(guó)在資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)具有非常明顯的優(yōu)勢(shì),其中污水處理及其再生利用,其他水的處理、利用與分配為我國(guó)專利密集度最高的兩個(gè)行業(yè),產(chǎn)業(yè)專利密度超過了1 000 件/萬人[18],這與我國(guó)貫徹綠色新發(fā)展理念、全面落實(shí)“水十條”、大力支持環(huán)保可循環(huán)產(chǎn)業(yè)的政策導(dǎo)向有著密不可分的關(guān)系。
由于我國(guó)目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)識(shí)別方法僅包含專利密集型產(chǎn)業(yè),因此在整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的涵蓋面和數(shù)量上與歐美有較大差距,又因中美歐在專利密集型產(chǎn)業(yè)的識(shí)別方法上基本相同,故而本研究?jī)H選取專利密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行細(xì)分行業(yè)的橫向比較,使對(duì)比結(jié)果更加客觀。
在ISIC 分類下,我國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)共包含57個(gè)細(xì)分行業(yè),美國(guó)的包含72 個(gè)細(xì)分行業(yè),歐盟的包含102 個(gè)細(xì)分行業(yè)。梳理中美歐專利密集型產(chǎn)業(yè)的細(xì)分行業(yè)發(fā)現(xiàn),共有39 個(gè)行業(yè)同時(shí)出現(xiàn)在中美歐的識(shí)別體系中(如表2),這39 個(gè)行業(yè)全部屬于制造業(yè),其中以機(jī)械制造為主,化學(xué)品和電子產(chǎn)品制造次之;而在中美歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)中均占據(jù)較大比重的信息和通信行業(yè)并未出現(xiàn)在共有細(xì)分行業(yè)中,這可能與中美歐相關(guān)行業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式不同,因?yàn)樵跉W美的識(shí)別體系下,信息和通信行業(yè)更多的屬于商標(biāo)密集型和版權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)??梢钥闯觯瑐鹘y(tǒng)制造業(yè)仍是主要的發(fā)明專利貢獻(xiàn)產(chǎn)業(yè),其專利密集度在中美歐的全部產(chǎn)業(yè)中均處于較高位置。美國(guó)的專利密集型產(chǎn)業(yè)中除包裝活動(dòng)(8292:代表行業(yè)代碼。后同)外,其余71 個(gè)行業(yè)均屬于制造業(yè),占比高達(dá)98.61%,專利密集型產(chǎn)業(yè)的種類較為單一。歐盟的專利密集型產(chǎn)業(yè)共包含6 個(gè)門類,其中制造業(yè)占比80.40%,批發(fā)和零售業(yè)次之,其余為其他不同類型的服務(wù)業(yè)。我國(guó)共有4 個(gè)門類,其中制造業(yè)占比為80.70%,信息和通信業(yè),專業(yè)、科學(xué)和技術(shù)業(yè)以及供水和污水處理業(yè)分別占比12.28%,5.26%和1.76%。就專利密集型產(chǎn)業(yè)而言,我國(guó)產(chǎn)業(yè)種類的多樣性要略優(yōu)于美國(guó)、稍差于歐盟,但是涵蓋行業(yè)的數(shù)量相比歐盟仍有較大差距。
表2 中美歐共有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)
與歐美的專利密集型產(chǎn)業(yè)相比,我國(guó)共有7 個(gè)特有細(xì)分行業(yè),分別為污水處理(3700),計(jì)算機(jī)程序設(shè)計(jì)活動(dòng)(6201),計(jì)算機(jī)咨詢服務(wù)和計(jì)算機(jī)設(shè)施管理活動(dòng)(6202),數(shù)據(jù)處理、儲(chǔ)存及有關(guān)活動(dòng)(6311),門戶網(wǎng)站(6312),未另分類的其他信息服務(wù)活動(dòng)(6399),專業(yè)化設(shè)計(jì)活動(dòng)(7410)。其中,除污水處理和專業(yè)化設(shè)計(jì)活動(dòng)行業(yè),其他均屬于計(jì)算機(jī)和信息通信相關(guān)的服務(wù)業(yè)。但是深入挖掘發(fā)現(xiàn),除污水處理以外的6 個(gè)產(chǎn)業(yè)均屬于歐美其他分類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。在美國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)中,除數(shù)據(jù)處理、儲(chǔ)存及有關(guān)活動(dòng)行業(yè)外,其他5 個(gè)均屬于版權(quán)密集型產(chǎn)業(yè);而在歐盟的標(biāo)準(zhǔn)中,除專業(yè)化設(shè)計(jì)活動(dòng)行業(yè)外,其他5 個(gè)均同屬商標(biāo)密集型和版權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。也就是說,從知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)整體而言,我國(guó)僅有污水處理這一個(gè)特色行業(yè),其他或在美國(guó)或在歐盟的分類標(biāo)準(zhǔn)體系中已經(jīng)涵蓋。
美國(guó)共有10 個(gè)特有細(xì)分行業(yè),其中制造業(yè)9個(gè),分別為皮制木制品(1512,1629),記錄媒介物的印制(1811,1820),焦炭和精煉石油產(chǎn)品的制造(1910,1920),珠寶、小件裝飾物及有關(guān)物品的制造(3211,3212),樂器的制造(3220),唯一的商業(yè)輔助服務(wù)行業(yè)為包裝活動(dòng)(8292),該行業(yè)也是美國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)中僅有的一個(gè)非制造業(yè)類行業(yè)。由于美國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)本身制造業(yè)的占比高達(dá)98.61%,因此特有行業(yè)也幾乎全由制造業(yè)組成,這足以說明美國(guó)的傳統(tǒng)制造業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是發(fā)明專利的生產(chǎn)中處于非常領(lǐng)先的地位。而由這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也可以發(fā)現(xiàn)在美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,發(fā)明專利的生產(chǎn)以第二產(chǎn)業(yè)為主,第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)在發(fā)明專利生產(chǎn)中處于很弱勢(shì)的地位,這一點(diǎn)與中國(guó)和歐盟形成很鮮明的對(duì)比。
歐盟特有的細(xì)分行業(yè)相比于中美涵蓋面更廣、種類更齊全,31 個(gè)特色行業(yè)涉及自然資源開采,制造業(yè),零售和批發(fā)業(yè),信息和通信業(yè),專業(yè)、科學(xué)和技術(shù)活動(dòng)業(yè)以及行政和輔助活動(dòng)業(yè)(如表3)。其中,屬于制造業(yè)的行業(yè)有15 個(gè),占比將近一半;其次為零售和批發(fā)業(yè),該行業(yè)在美國(guó)和歐盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)中占據(jù)較大比重,但是在美國(guó)的識(shí)別體系下主要屬于商標(biāo)密集型和版權(quán)密集型產(chǎn)業(yè),這可能與歐美相同行業(yè)間不同的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展模式有關(guān)。可以看出,無論是整體專利密集型產(chǎn)業(yè)還是特色產(chǎn)業(yè),歐盟均比中國(guó)和美國(guó)擁有更高的第三產(chǎn)業(yè)占比,在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中服務(wù)業(yè)正在逐漸成長(zhǎng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要貢獻(xiàn)者。
表3 歐盟特色專利密集型產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)
在識(shí)別方法相差不大的情況下,中美歐的專利密集型產(chǎn)業(yè)仍然是以制造業(yè)為主,超過80%的占比足以見傳統(tǒng)制造業(yè)在發(fā)明專利規(guī)模和人均發(fā)明專利量上仍然屬于領(lǐng)先行業(yè),但是相比于其他行業(yè)尤其是服務(wù)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域,制造業(yè)乃至整個(gè)專利密集型產(chǎn)業(yè)在對(duì)歐美的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)中并沒有表現(xiàn)出絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。如在知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)歐盟地區(qū)GDP 貢獻(xiàn)前10名的行業(yè)中僅有2 個(gè)制造業(yè),分別為排名第4 位的汽車制造行業(yè)和排名第6 位的藥物制劑制造行業(yè),而排名第1 位的自有或租賃房地產(chǎn)的租賃和運(yùn)營(yíng)行業(yè)對(duì)歐盟地區(qū)GDP的貢獻(xiàn)是這2個(gè)行業(yè)的10倍有余,占到歐盟整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)GDP 的24%。在歐美的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)中,商標(biāo)密集型產(chǎn)業(yè)是所有類型中對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)最高的,分別占美國(guó)GDP 的34.9%和歐盟地區(qū)GDP 的36%。就目前而言,我國(guó)發(fā)布的統(tǒng)計(jì)分類還不包括商標(biāo)密集型產(chǎn)業(yè),這也是今后需要考慮填補(bǔ)的空白。
21 世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入由工業(yè)經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的新階段,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步完成現(xiàn)代化,知識(shí)產(chǎn)業(yè)逐漸成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)?!吨袊?guó)現(xiàn)代化報(bào)告2018》指出,未來35 年我國(guó)將全面建成制造業(yè)強(qiáng)國(guó)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)[19],作為支撐我國(guó)制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)和現(xiàn)代化建設(shè)的重要一環(huán),知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)在推動(dòng)服務(wù)業(yè)和制造業(yè)現(xiàn)代化、拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)繁榮中扮演著越來越重要的角色。本文以我國(guó)2019 年4月最新發(fā)布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類(2019)》為契機(jī),適時(shí)回顧和對(duì)比中國(guó)、美國(guó)和歐盟最新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)認(rèn)定方法,同時(shí)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的具體細(xì)分行業(yè)進(jìn)行橫向比較,研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)相關(guān)研究尚未形成完整體系,產(chǎn)業(yè)認(rèn)定方法仍需完善,存在產(chǎn)業(yè)類別單一、覆蓋面不廣等缺陷。針對(duì)相關(guān)研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展目前尚待解決的問題,本文對(duì)進(jìn)一步健全和完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)認(rèn)定等管理辦法提出如下4 點(diǎn)建議:
(1)對(duì)標(biāo)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的有關(guān)體系,完善認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和提高統(tǒng)計(jì)水平,推動(dòng)相關(guān)研究深、廣度地拓展。積極吸納歐美發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與研究方法,廣泛開展商標(biāo)密集型、版權(quán)密集型等多種類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定和統(tǒng)計(jì)分析,探索量化知識(shí)產(chǎn)權(quán)推動(dòng)科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指標(biāo)研究,為制定更科學(xué)、更全面、更實(shí)際的產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)目錄提供支撐;聚焦知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)在我國(guó)建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)、邁向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代、實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化中體現(xiàn)的具體效應(yīng)研究,深入分析其在我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑中發(fā)揮的作用及其對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的貢獻(xiàn)。
(2)基于我國(guó)基本國(guó)情,打造中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。效仿歐盟對(duì)于地理標(biāo)志密集型和減緩氣候密集型等地區(qū)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)以及新興產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定,結(jié)合我國(guó)國(guó)情實(shí)際和發(fā)展模式,建立具有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)體系并予以大力扶持,提升全產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。具體而言,可將我國(guó)絲綢刺繡、陶瓷器具等一些著名傳統(tǒng)文化手工藝和中國(guó)國(guó)家地理標(biāo)志產(chǎn)品的相應(yīng)產(chǎn)業(yè)納入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)體系中,在“一帶一路”建設(shè)深入開展的背景下,推動(dòng)我國(guó)傳統(tǒng)文化產(chǎn)品在世界舞臺(tái)上產(chǎn)生更大的影響;同時(shí)加強(qiáng)對(duì)人工智能、新能源、大健康等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的識(shí)別和監(jiān)測(cè),貫徹“綠水青山就是金山銀山”的新發(fā)展理念。
(3)加大研發(fā)投入,制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)的扶持和補(bǔ)貼措施,推動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)從量到質(zhì)的轉(zhuǎn)變。應(yīng)清醒認(rèn)識(shí)到我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和科技發(fā)達(dá)程度與歐美等國(guó)的差距:美國(guó)全產(chǎn)業(yè)平均專利密度為462 件/萬人,平均專利密度最高的計(jì)算機(jī)及周邊設(shè)備產(chǎn)業(yè)達(dá)到了6 584 件/萬人;而我國(guó)全部產(chǎn)業(yè)中僅有8 個(gè)產(chǎn)業(yè)達(dá)到了美國(guó)的平均標(biāo)準(zhǔn),平均專利密度最高的其他水的處理、利用與分配產(chǎn)業(yè)也只有1 568 件/萬人??蒲挟a(chǎn)出與科研投入密不可分,要實(shí)現(xiàn)在相關(guān)領(lǐng)域?qū)Πl(fā)達(dá)國(guó)家的追趕,需要長(zhǎng)期的持續(xù)性投入,因此要不斷提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員的投入強(qiáng)度,推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)動(dòng),在保證現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位的同時(shí)精準(zhǔn)彌補(bǔ)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)的不足;此外,建立更高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)定體系,實(shí)現(xiàn)從數(shù)量增長(zhǎng)到質(zhì)量提升的轉(zhuǎn)變。
(4)完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度,強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策,建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展和保障體系,助力知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量產(chǎn)出。在“十四五”有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期規(guī)劃進(jìn)行頂層設(shè)計(jì),并每年發(fā)布官方報(bào)告對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)跟進(jìn)分析;鼓勵(lì)各級(jí)政府制定出臺(tái)相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃,支持各省份打造特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè),形成優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)組合;開辟國(guó)內(nèi)企業(yè)注冊(cè)國(guó)際專利的“綠色通道”,對(duì)重點(diǎn)專利提供資助和保護(hù),提升企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與影響力;建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、保護(hù)、成果轉(zhuǎn)換和依法維權(quán)的快速通道,制定嚴(yán)格的市場(chǎng)監(jiān)督政策措施,保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的合法權(quán)益;加強(qiáng)宣傳引導(dǎo),提高企業(yè)、高校和個(gè)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí),形成良好的互相監(jiān)督氛圍。